知識產(chǎn)權(quán)保護、市場化程度與創(chuàng)新要素流動的結(jié)構(gòu)優(yōu)化效應(yīng)檢驗

譚玉松 王林輝

摘要：前沿文獻關(guān)注創(chuàng)新要素流動引發(fā)的經(jīng)濟后果，卻缺乏考察創(chuàng)新要素流動如何誘發(fā)自身空間結(jié)構(gòu)優(yōu)化問題。文章采用省級面板數(shù)據(jù)測度R&D人員與R&D資本流動及空間結(jié)構(gòu)優(yōu)化，結(jié)合空間計量模型來檢驗創(chuàng)新要素流動的空間結(jié)構(gòu)優(yōu)化效應(yīng)，重點考察知識產(chǎn)權(quán)保護與市場化程度的影響。結(jié)果顯示：創(chuàng)新要素流動存在空間結(jié)構(gòu)優(yōu)化效應(yīng)但表現(xiàn)出非對等性，即R&D人員流動存在結(jié)構(gòu)高級化與合理化雙重效應(yīng)，R&D資本流動僅誘發(fā)合理化;知識產(chǎn)權(quán)保護與市場化作用迥異，其中知識產(chǎn)權(quán)保護更有利于R&D資本流動的合理化，而市場化改革則有助于R&D資本流動的高級化與合理化。

關(guān)鍵詞：R&D人員流動;R&D資本流動;空間結(jié)構(gòu)優(yōu)化

作者簡介：譚玉松，華東師范大學(xué)經(jīng)濟與管理學(xué)部博士研究生（上海，200241）;王林輝，華東師范大學(xué)經(jīng)濟與管理學(xué)部教授、博士生導(dǎo)師（上海，200241）

基金項目：國家社科基金重點項目“供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革下東北老工業(yè)基地創(chuàng)新要素流動聚集與空間結(jié)構(gòu)優(yōu)化研究”（17AZD009），中國工程院咨詢研究重點項目“吉林省高質(zhì)量發(fā)展實現(xiàn)路徑研究” （JL2020-004）

DOI編碼：10.19667/j.cnki.cn23-1070/c.2021.04.011

自1978年改革開放以來，我國采取以市場換技術(shù)方式，借助技術(shù)引進和自主創(chuàng)新方式實現(xiàn)技術(shù)升級，取得一定成效。但是，當前伴隨國內(nèi)外技術(shù)差距縮小與歐美國家技術(shù)封鎖，技術(shù)引進愈加困難。同期世界范圍內(nèi)全要素生產(chǎn)率持續(xù)下滑，技術(shù)進步驅(qū)動經(jīng)濟增長的動力不斷減弱。如何激勵技術(shù)創(chuàng)新提高技術(shù)效率成為各國關(guān)注的焦點，大量研究將技術(shù)進步率和技術(shù)效率提高，歸結(jié)于研發(fā)投入、技術(shù)引進、自主創(chuàng)新和政策激勵等因素作用的結(jié)果。

一般地，在技術(shù)進步過程中，研發(fā)投入是重要的，但技術(shù)產(chǎn)出并非僅依賴研發(fā)投入本身，創(chuàng)新要素投入配置效率將助力于技術(shù)產(chǎn)出效率，實現(xiàn)后發(fā)國家技術(shù)追趕和縮短技術(shù)追趕周期。誠然，創(chuàng)新要素投入規(guī)模對技術(shù)創(chuàng)新績效是重要的，但創(chuàng)新要素投入是否有效并不完全取決于投入資源成本的高低，也依賴于要素匹配度與要素配置效率。要素配置效率越高則越有利于技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出，進而越有利于激勵要素再投入而形成良性循環(huán)。由于不同地區(qū)資源與要素稟賦存在差異，要素流動在要素配置效率提升過程中扮演重要角色，一方面會改變區(qū)域間的要素豐裕度，另一方面會有利于提高要素配置效率，進而對技術(shù)產(chǎn)出形成影響。問題是，要素資源稟賦豐裕度通常會誘使地區(qū)產(chǎn)業(yè)向有利于要素比較優(yōu)勢方向發(fā)展，不同地區(qū)技術(shù)引進消化與自主創(chuàng)新能力的差異，同一數(shù)量的創(chuàng)新要素可能在不同地區(qū)的效率存在明顯差異?；蛘哒f，創(chuàng)新要素豐裕度與創(chuàng)新產(chǎn)品市場價格是影響技術(shù)創(chuàng)新績效的重要因素，但不同創(chuàng)新要素投入組合與技術(shù)進步方向?qū)a(chǎn)生不同的技術(shù)創(chuàng)新效果。然而，在轉(zhuǎn)型經(jīng)濟體內(nèi)要素低效配置甚至要素錯配現(xiàn)象普遍，要素錯配則會引發(fā)全要素生產(chǎn)率損失。這可能源于要素流動障礙，誘致創(chuàng)新要素價格無法精準反映創(chuàng)新需求，進而引發(fā)錯配造成創(chuàng)新效率損失。當然，在要素流動和破除障礙過程中，市場化程度與知識產(chǎn)權(quán)保護就顯得尤為重要。一般地，良好的知識產(chǎn)權(quán)保護將誘使創(chuàng)新要素流入，通過改變要素空間配置及匹配度優(yōu)化要素配置和空間結(jié)構(gòu)。與此同時，面對區(qū)域分割與地方保護主義，逐步推進的市場化改革將有助于打破要素流動壁壘與流動障礙，改變創(chuàng)新要素空間地理分布和要素配置效率。

本文選取省級層面樣本數(shù)據(jù)，在考察創(chuàng)新要素流動的空間結(jié)構(gòu)優(yōu)化效應(yīng)的過程中，重點探究我國創(chuàng)新要素空間結(jié)構(gòu)演化趨勢，不同種類創(chuàng)新要素流動的空間結(jié)構(gòu)優(yōu)化效應(yīng)，以及知識產(chǎn)權(quán)保護與市場化程度在其中扮演的作用。本文的可能貢獻在于：一是從創(chuàng)新要素結(jié)構(gòu)高級化與創(chuàng)新要素結(jié)構(gòu)合理化維度，測算創(chuàng)新要素的空間結(jié)構(gòu);二是從創(chuàng)新要素流動視角考察要素流動引發(fā)的空間優(yōu)化效應(yīng)問題，并重點考察知識產(chǎn)權(quán)保護與市場化程度的影響。

一、文獻回顧與研究假說

關(guān)于創(chuàng)新要素流動，現(xiàn)有研究主要關(guān)注要素流動的經(jīng)濟和技術(shù)績效，如要素流動的經(jīng)濟增長、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化與全要素生產(chǎn)率提升效應(yīng)。研究發(fā)現(xiàn)，創(chuàng)新要素跨區(qū)域流動能夠帶來經(jīng)濟增長與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高級化與合理化，但不同類型創(chuàng)新要素對全要素生產(chǎn)率影響存在差異，R&D資本的自由流動能夠顯著提高全要素生產(chǎn)率，而 R&D 人員流動的全要素生產(chǎn)率提升效應(yīng)并不明顯。卓乘風和鄧峰采用我國省級面板數(shù)據(jù)檢驗創(chuàng)新要素流動對創(chuàng)新績效的影響，發(fā)現(xiàn)R&D人員與R&D資本流動所帶來的知識融合與經(jīng)費支撐，可以為創(chuàng)新成果的產(chǎn)生提供基礎(chǔ)保障，同時，要素的逐利性行為又將激勵創(chuàng)新要素流

入邊際收益與配置效率更高的地區(qū)，通過改變要素配置效率推動創(chuàng)新績效的提升。邵漢華和鐘琪以SBM-DEA模型測度區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新能力，考察要素流動的協(xié)同創(chuàng)新效應(yīng)，發(fā)現(xiàn)R&D人員與R&D資本流動能提高區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新效率，這一效應(yīng)在低研發(fā)投入階段作用更強。王必達和蘇婧將要素流動引入現(xiàn)代集聚模型，檢驗要素自由流動帶來的區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展效應(yīng)，結(jié)果發(fā)現(xiàn)我國要素流動方向存在顯著的地區(qū)差異，且要素流動對要素流入地與流出地呈現(xiàn)異質(zhì)性后果，引發(fā)流入地勞動生產(chǎn)率與流出地要素收益率的提升。王建民和楊力考察長三角地區(qū)創(chuàng)新要素配置效率對創(chuàng)新績效的影響，發(fā)現(xiàn)長三角地區(qū) R&D人員與 R&D資本配置效率改善顯著提高創(chuàng)新績效，但對于不同創(chuàng)新要素，技術(shù)創(chuàng)新的 R&D人員偏向性明顯，即 R&D 人員而非資本主導(dǎo)創(chuàng)新產(chǎn)出。當然，要素流動帶來要素規(guī)模集聚與流動成本降低會促進要素的合理配置，并通過規(guī)模經(jīng)濟與集聚效應(yīng)提升整體生產(chǎn)率。

假說1：R&D人員與R&D資本要素流動存在空間結(jié)構(gòu)優(yōu)化效應(yīng)。

盡管創(chuàng)新要素流動能夠破除要素在地區(qū)、行業(yè)、企業(yè)及城鄉(xiāng)間的扭曲，推動創(chuàng)新要素的空間結(jié)構(gòu)優(yōu)化，但能否自由流動以及朝著何種方向流動則受制于約束條件，其中知識產(chǎn)權(quán)保護與市場化程度是其中的關(guān)鍵因素。研究表明，創(chuàng)新要素流動往往具有“逐利性”，即在自由競爭環(huán)境下R&D人員與R&D資本往往向高收入與高利潤的地區(qū)流動。原因可能是：一方面，誘發(fā)創(chuàng)新要素流動的根源，在于創(chuàng)新要素生產(chǎn)率和創(chuàng)新要素投資回報，剔除要素質(zhì)量影響因素，要素再配置在創(chuàng)新要素生產(chǎn)率提高中扮演重要角色，而要素配置水平和配置效率則直接受制于要素能否自由流動。另一方面，作為技術(shù)研發(fā)主體的企業(yè)，既要面對高投入與高風險并存的創(chuàng)新活動，又要防止創(chuàng)新溢出導(dǎo)致技術(shù)模仿和搭便車行為減少創(chuàng)新收益，政策干預(yù)激勵要素流動提高要素配置效率顯得尤為必要。

知識產(chǎn)權(quán)保護作為行之有效的政策工具，能夠通過事后保護賦予研發(fā)主體獨家使用權(quán)，并對侵權(quán)行為進行追究，維護創(chuàng)新主體的產(chǎn)出成果。知識產(chǎn)權(quán)保護也使得技術(shù)所有者能夠通過所有權(quán)交易獲得收益，增加創(chuàng)新主體的研發(fā)回報。因此，知識產(chǎn)權(quán)保護越好的地區(qū)，越容易吸引創(chuàng)新要素流入。通常知識產(chǎn)權(quán)保護程度越高，創(chuàng)新要素流動越頻繁且創(chuàng)新效率越高。而且知識產(chǎn)權(quán)保護越高地區(qū)，基礎(chǔ)設(shè)施與市場化程度也越高。事實表明，高知識產(chǎn)權(quán)保護地區(qū)R&D人員與R&D資本相較于低知識產(chǎn)權(quán)保護地區(qū)，創(chuàng)新要素流動更頻繁且要素匹配與融合程度也越高。董直慶等在探究政策干預(yù)對創(chuàng)新要素錯配的影響時發(fā)現(xiàn)，知識產(chǎn)權(quán)保護制度對創(chuàng)新要素的優(yōu)化效應(yīng)明顯。蔡虹等在考察知識產(chǎn)權(quán)保護在技術(shù)進步中的貢獻度時發(fā)現(xiàn)，R&D活動的顯著增加是知識產(chǎn)權(quán)保護促進技術(shù)進步的傳導(dǎo)路徑，而且知識產(chǎn)權(quán)保護能夠通過優(yōu)化創(chuàng)新要素空間分布及配置效率發(fā)揮作用。當然，由于不同類型創(chuàng)新要素的流動偏好和約束條件存在差異，如在同一程度的知識產(chǎn)權(quán)保護地區(qū)，R&D人員與R&D資本流動程度可能并不相同。諸如研發(fā)人員的流動相對于資本的流動所受限制更多，人員流動速度和效率可能相對更低，高知識產(chǎn)權(quán)保護地更易優(yōu)先吸引R&D資本流入。

假說2：知識產(chǎn)權(quán)保護對創(chuàng)新要素流動的空間結(jié)構(gòu)優(yōu)化效應(yīng)存在差異化影響。

影響要素流動的主要因素，除受制于知識產(chǎn)權(quán)保護程度約束外，另一個重要的因素在于市場自由度。創(chuàng)新要素結(jié)構(gòu)優(yōu)化的本質(zhì)，在于創(chuàng)新要素空間分布的合理性與配置效率的提高，研究表明市場化可在投入端通過降低要素的流動及交易成本，破除要素流動束縛，會重新配置企業(yè)創(chuàng)新要素，進而改變創(chuàng)新要素的空間分布結(jié)構(gòu)。盧現(xiàn)祥和王素素從市場化配置、運作、準入程度等三個方面考察要素市場化配置，基于2005—2018年數(shù)據(jù)測度要素市場化配置指數(shù)及區(qū)域分布，發(fā)現(xiàn)我國要素市場化配置存在區(qū)域差異，且東部與中部、西部和東北地區(qū)等差距呈現(xiàn)不斷擴大趨勢，驗證市場化程度可以有效破除要素空間不均衡分布。一般而言，市場化程度越高的地區(qū)，往往法律與經(jīng)濟體系越完善，信息越對稱且市場機制更公平、更競爭有序，進而越能推動R&D人員與R&D資本要素流動，尤其是破除創(chuàng)新要素從低效率部門向高效率部門流動的障礙。而在市場化程度越低的地區(qū)，行政干預(yù)、條塊約束與非市場化交易行為易成為創(chuàng)新要素自由流動約束，造成要素錯配或要素配置扭曲。孫早等從行業(yè)角度出發(fā)，檢驗發(fā)現(xiàn)市場化程度能夠通過研發(fā)溢出效應(yīng)促進全要素生產(chǎn)率的提升，而地方保護主義則表現(xiàn)出明顯的負向影響。張峰等從制度性交易成本的角度出發(fā)，結(jié)合上市公司樣本數(shù)據(jù)，探究市場化改革與創(chuàng)新的關(guān)系，研究表明市場化改革能否促進創(chuàng)新取決于地區(qū)本身的市場化廣度，只有市場化廣度高的區(qū)域加快改革才能推動技術(shù)創(chuàng)新。因此，市場化程度的高低成為影響創(chuàng)新要素流動及其空間結(jié)構(gòu)優(yōu)化效應(yīng)的重要因素，在市場化程度相對較高的地區(qū)，創(chuàng)新要素流動的空間結(jié)構(gòu)優(yōu)化效應(yīng)更強。

假說3：市場化程度越高，則創(chuàng)新要素流動及其空間結(jié)構(gòu)優(yōu)化效應(yīng)越明顯。

二、計量模型選擇、變量設(shè)計與數(shù)據(jù)來源說明

研究表明，要素流動的空間溢出不僅會帶動本地區(qū)創(chuàng)新活動，也會對鄰近地區(qū)產(chǎn)生影響。為此，本文在探究創(chuàng)新要素流動能否誘發(fā)空間結(jié)構(gòu)優(yōu)化時，考慮可能存在空間相關(guān)性，借鑒卓乘風和鄧峰、董直慶和趙星的思路構(gòu)建空間滯后模型（SAR）：

其中ESit包含AESit和RESit，AESit為i地區(qū)t期創(chuàng)新要素結(jié)構(gòu)高級化，RESit為i地區(qū)t期創(chuàng)新要素結(jié)構(gòu)合理化，W 為空間鄰近距離權(quán)重矩陣，Pit為i地區(qū) t期 R&D 人員存量，Cit為i地區(qū) t期 R&D 資本存量，γit為隨機擾動項，Xit為控制變量：外貿(mào)依存度（ftd）、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化（ris）、金融發(fā)展（fdl）、基礎(chǔ)設(shè)施（tfl）、經(jīng)濟發(fā)展（gdp）和城鎮(zhèn)化水平（urb）。

關(guān)鍵變量設(shè)計如下：

1. R&D人員要素流動fp

在考察創(chuàng)新研發(fā)人員流動時，“推拉理論”為解釋人員流動提供新思路。該理論認為，人口遷移的根本原因在于人口流入地的拉力因素與流出地的推力因素共同作用?，F(xiàn)有文獻認為一地工資水平的高低是人才流動的重要動力。本文借鑒張營營和高煜度量人力資本流動的方法，建立R&D人員要素流動fp指標：

上式中，fpij為i地區(qū) R&D人員流動到 j地區(qū)的數(shù)量;pi為i地區(qū)的 R&D人員數(shù)量，pi越大表示i地區(qū)R&D人員流動的競爭度越高;wagej為j地區(qū)的平均工資水平，其數(shù)值越高則j地區(qū)對i地區(qū)R&D人員的吸引力越強;dij為i地區(qū)與j地區(qū)間的地理距離;FPi為i地區(qū)R&D人員流動到其他地區(qū)的總量。

2. R&D資本要素流動fc

類似于R&D人員流動，R&D資本的流動也可以通過“推拉理論”解釋，即資本逐利性誘使創(chuàng)新資本由回報率低向回報率高的方向流動。借鑒王鉞和劉秉鐮的做法，選取地區(qū)規(guī)模以上企業(yè)利潤率水平作為影響R&D資本流動重要推力，R&D資本流動fc：

其中，fcij為i地區(qū) R&D 資本流動到 j 地區(qū)的數(shù)量;ki 為i地區(qū)的 R&D 資本數(shù)量，ki 越大表示i地區(qū)R&D 資本越豐裕;ratej為 j地區(qū)的規(guī)模以上企業(yè)利潤率水平，其數(shù)值越高表明 j地區(qū)對i地區(qū) R&D資本的吸引力越強;dij為i地區(qū)與j地區(qū)間的地理距離;fci為i地區(qū)R&D資本流動到其他地區(qū)的總量。其中R&D資本存量數(shù)據(jù)參考王鉞和劉秉鐮的做法，根據(jù)永續(xù)盤存法測算。

3. 創(chuàng)新要素結(jié)構(gòu)優(yōu)化

一般地，創(chuàng)新要素結(jié)構(gòu)優(yōu)化用以描述研發(fā)人員與研發(fā)資本等創(chuàng)新要素結(jié)構(gòu)，即能夠提升創(chuàng)新能力與創(chuàng)新活力的創(chuàng)新要素分布格局及匹配度的良好關(guān)系。然而，縱觀現(xiàn)有文獻，要素結(jié)構(gòu)優(yōu)化指標更多從單個要素視角構(gòu)建其空間分布，缺乏要素整體來考慮一地創(chuàng)新要素分布，也并未系統(tǒng)考察要素匹配度與空間結(jié)構(gòu)差異?；诖?，本文從結(jié)構(gòu)高級化與合理化入手，從橫向與縱向角度度量創(chuàng)新要素結(jié)構(gòu)優(yōu)化，用以考察創(chuàng)新要素結(jié)構(gòu)匹配度與優(yōu)化度。

一是創(chuàng)新要素結(jié)構(gòu)高級化 AES?，F(xiàn)有研究對于要素結(jié)構(gòu)升級的度量更多采用資本深化系數(shù)或要素豐裕度。然而，由于資本深化系數(shù)更多考察資本與勞動的結(jié)構(gòu)關(guān)系，且要素豐裕度僅考慮要素間的結(jié)構(gòu)變化，無法衡量創(chuàng)新產(chǎn)出的結(jié)構(gòu)變遷。為更精準地度量地區(qū)創(chuàng)新要素結(jié)構(gòu)的高級化，本文借鑒劉錦怡和劉純陽構(gòu)建要素結(jié)構(gòu)指數(shù)思路，構(gòu)建研發(fā)人員要素結(jié)構(gòu)指數(shù)以表征創(chuàng)新要素結(jié)構(gòu)的高級化：

其中，fij為i地區(qū)第 j 種創(chuàng)新要素投入量（研發(fā)人員 P 采用各省 R&D 人員數(shù)來表征;資本要素 C 采用各省 R&D 資本數(shù)來表征）;Fij為所有地區(qū)第 j 種創(chuàng)新要素投入量;oi 為i地區(qū)創(chuàng)新產(chǎn)出的增加值，采用各地區(qū)專利授權(quán)數(shù)的增加值來表征;Oi為所有地區(qū)創(chuàng)新產(chǎn)出的增加值;AESi為i地區(qū)創(chuàng)新要素結(jié)構(gòu)高級化。

二是創(chuàng)新要素結(jié)構(gòu)合理化 RES。創(chuàng)新要素結(jié)構(gòu)合理化用以描述創(chuàng)新活動過程中各創(chuàng)新要素相互配合與相互協(xié)調(diào)程度，從而形成良好的比例關(guān)系與創(chuàng)新績效。本文借鑒蘇屹等思路，構(gòu)建創(chuàng)新要素配置效率以度量創(chuàng)新要素結(jié)構(gòu)合理化。其中創(chuàng)新要素配置效率借鑒 Kumbhakar的全要素生產(chǎn)率增長率分解思路，進一步借鑒涂圣偉構(gòu)建超越對數(shù)生產(chǎn)函數(shù)測算創(chuàng)新要素配置效率。

4. 其他控制變量

外貿(mào)依存度（ftd）采用各地區(qū)外商直接投資占GDP的比重表征，采用張林思路測度產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化（ris），金融發(fā)展（fdl）采用非國有部門貸款比重表征，基礎(chǔ)設(shè)施（tfl）以各地區(qū)交通里程數(shù)與地區(qū)面積比值衡量，經(jīng)濟發(fā)展（gdp）采用各地區(qū) GDP總額度量，城鎮(zhèn)化水平（urb）采用各地區(qū)城鎮(zhèn)人口占總?cè)丝诘谋戎乇碚鳌?/p>

本文主要探究研發(fā)人員與研發(fā)資本的創(chuàng)新要素空間分布及其結(jié)構(gòu)優(yōu)化效應(yīng)，鑒于數(shù)據(jù)可得性，本文依據(jù)除港、澳、臺、西藏外30個省、市自治區(qū)2004—2018年統(tǒng)計年鑒樣本數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)均來自《中國統(tǒng)計年鑒》和《中國科技統(tǒng)計年鑒》以及各省市歷年統(tǒng)計年鑒。

三、實證檢驗結(jié)果與評價

1.基準回歸

為了檢驗創(chuàng)新要素流動是否帶來創(chuàng)新要素空間分布結(jié)構(gòu)優(yōu)化，本節(jié)分類檢驗R&D人員和R&D資本流動的結(jié)構(gòu)高級化和合理化效應(yīng)（結(jié)果如下頁表1所示）。

結(jié)果顯示：一方面，R&D人員流動對創(chuàng)新要素結(jié)構(gòu)高級化影響系數(shù)在1%顯著性水平上為正，表明R&D人員流動有利于創(chuàng)新要素空間結(jié)構(gòu)的高級化，而 R&D資本流動的系數(shù)盡管為正但不顯著?？赡艿脑蛟谟?，盡管現(xiàn)階段技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出主要來源于 R&D 人員與 R&D 資本投入，但在高級化層面上R&D人員發(fā)揮更為重要的作用;另一方面，R&D人員與R&D資本流動對創(chuàng)新要素結(jié)構(gòu)合理化的影響系數(shù)均在1%顯著性水平上為正，表明R&D人員流動及R&D資本流動均有利于創(chuàng)新要素結(jié)構(gòu)合理化。這與預(yù)期吻合，創(chuàng)新要素流動有助于抑制甚至減弱或消除要素錯配，通過提升要素配置效率方式促進創(chuàng)新要素的有效整合與協(xié)同，實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新效率的提高進而有利于創(chuàng)新要素結(jié)構(gòu)合理化。

控制變量：外貿(mào)依存度ftd對創(chuàng)新要素結(jié)構(gòu)高級化有負向作用，而對合理化影響在 1%水平上顯著為正，表明外商投資有利于促進創(chuàng)新要素結(jié)構(gòu)合理化;產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化ris對創(chuàng)新要素結(jié)構(gòu)高級化有負向作用，而對合理化影響并不顯著;金融發(fā)展fdl對高級化影響系數(shù)在5%水平上顯著為正，表明金融發(fā)展水平推動創(chuàng)新要素結(jié)構(gòu)高級化;基礎(chǔ)設(shè)施tfl對創(chuàng)新要素結(jié)構(gòu)合理化的影響在5%水平上顯著為正，表明良好的交通設(shè)施有利于提升創(chuàng)新要素的合理配置;經(jīng)濟發(fā)展水平gdp對高級化的影響系數(shù)在 5% 水平上顯著為正而對合理化的影響為負;城鎮(zhèn)化水平 urb對創(chuàng)新要素結(jié)構(gòu)高級化影響系數(shù)在 1% 顯著為負，對創(chuàng)新要素結(jié)構(gòu)合理化影響為正但不顯著。

2. 知識產(chǎn)權(quán)保護

知識產(chǎn)權(quán)保護制度旨在推動創(chuàng)新能力與創(chuàng)新活力，相關(guān)經(jīng)驗研究結(jié)果顯示，制度的創(chuàng)新效應(yīng)存在長短差異，實施知識產(chǎn)權(quán)保護制度，在短期，技術(shù)所有者易通過技術(shù)壟斷方式實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新收益，提高技術(shù)創(chuàng)新積極性和創(chuàng)新動力。在長期，知識產(chǎn)權(quán)制度則會通過技術(shù)擴散方式提升相關(guān)企業(yè)創(chuàng)新能力。因此，一地知識產(chǎn)權(quán)保護程度如何將直接影響創(chuàng)新要素流動程度及其空間結(jié)構(gòu)優(yōu)化效應(yīng)。為檢驗知識產(chǎn)權(quán)保護環(huán)境中要素流動的結(jié)構(gòu)優(yōu)化效應(yīng)，本節(jié)借鑒現(xiàn)有文獻采用交互項進行檢驗，實證結(jié)果如表 2所示。其中，模型①與模型②分別為R&D人員流動與R&D資本流動及與知識產(chǎn)權(quán)保護交互項對創(chuàng)新要素結(jié)構(gòu)高級化的回歸結(jié)果，結(jié)果顯示，交互項系數(shù)對創(chuàng)新要素結(jié)構(gòu)高級化的影響為負，這表明 R&D人員與 R&D 資本流動對創(chuàng)新要素結(jié)構(gòu)高級化的影響并沒有隨著知識產(chǎn)權(quán)保護環(huán)境的改善而增加;模型③與模型④分別為R&D人員流動與R&D資本流動及交互項對創(chuàng)新要素結(jié)構(gòu)合理化的回歸結(jié)果，結(jié)果顯示，R&D資本流動交互項系數(shù)為正，這表明隨著知識產(chǎn)權(quán)保護制度的提升，R&D資本流動促進了創(chuàng)新要素結(jié)構(gòu)合理化。這可以歸結(jié)于知識產(chǎn)權(quán)保護將誘使創(chuàng)新要素流入、相互融合與創(chuàng)新匹配度，提升要素配置效率與地區(qū)協(xié)同創(chuàng)新能力，推動創(chuàng)新要素結(jié)構(gòu)合理化。

3. 市場化程度

伴隨市場化進程加快和深化，政府對經(jīng)濟活動的干預(yù)減弱，經(jīng)濟市場自由度提升并降低市場分割，誘致創(chuàng)新要素更自由和更高效流動。一般地，市場化程度越低，往往暗示政府對創(chuàng)新要素流動干預(yù)越大，越不利于資源有效配置，進而降低企業(yè)創(chuàng)新能力。若市場化程度越高，則政府創(chuàng)新要素流動干預(yù)程度越低，自由環(huán)境和市場競爭將激勵企業(yè)增加技術(shù)創(chuàng)新。為此，創(chuàng)新要素流動空間結(jié)構(gòu)效應(yīng)、市場化程度將在其中扮演重要角色。本節(jié)借鑒現(xiàn)有文獻采用交互項進行檢驗，檢驗結(jié)果如表 3所示。其中，模型①與模型③分別為R&D人員流動及與市場化程度交互項對創(chuàng)新要素結(jié)構(gòu)高級化與合理化的回歸結(jié)果，結(jié)果顯示，交互項系數(shù)均不顯著，這表明 R&D人員流動對創(chuàng)新要素結(jié)構(gòu)高級化與合理化的影響不隨市場化程度的改善而發(fā)生明顯改變;模型②與模型④分別為 R&D 資本流動及與市場化程度交互項對創(chuàng)新要素結(jié)構(gòu)高級化與合理化的回歸結(jié)果，結(jié)果顯示，交互項系數(shù)均為正，這表明隨著市場化程度的提升，R&D資本流動促進了創(chuàng)新要素結(jié)構(gòu)高級化與合理化。原因可能是市場化改革誘使R&D資本流動，通過R&D資本集聚和創(chuàng)新要素空間協(xié)同，提升要素空間配置效率。

四、基本結(jié)論

為了檢驗創(chuàng)新要素流動的空間結(jié)構(gòu)優(yōu)化效應(yīng)，本文在文獻研究基礎(chǔ)上，選取省級面板數(shù)據(jù)，基于引力模型測度R&D人員與R&D資本流動和創(chuàng)新要素結(jié)構(gòu)高級化與合理化，采用空間計量模型檢驗要素流動的空間結(jié)構(gòu)優(yōu)化效應(yīng)，在此基礎(chǔ)上進一步考察知識產(chǎn)權(quán)保護與市場化進程在其中所發(fā)揮的作用。檢驗結(jié)果顯示：R&D人員與R&D資本流動能夠誘使創(chuàng)新要素流動的空間結(jié)構(gòu)優(yōu)化，但卻表現(xiàn)出不同的作用效果，其中R&D人員流動推動創(chuàng)新要素結(jié)構(gòu)的合理化與高級化，而R&D資本流動僅表現(xiàn)出合理化效應(yīng)。知識產(chǎn)權(quán)保護約束與市場化程度對要素結(jié)構(gòu)優(yōu)化影響顯著，在高知識產(chǎn)權(quán)保護程度的地區(qū)，力模型測度R&D人員與R&D資本流動和創(chuàng)新要素結(jié)構(gòu)高級化與合理化，采用空間計量模型檢驗要素流動的空間結(jié)構(gòu)優(yōu)化效應(yīng)，在此基礎(chǔ)上進一步考察知識產(chǎn)權(quán)保護與市場化進程在其中所扮演的作用。檢驗結(jié)果顯示：R&D人員與R&D資本流動能夠誘使創(chuàng)新要素流動的空間結(jié)構(gòu)優(yōu)化，但卻表現(xiàn)出不同的作用效果，其中R&D人員流動推動創(chuàng)新要素結(jié)構(gòu)的合理化與高級化，而R&D資本流動僅表現(xiàn)出合理化效 - 101 -應(yīng)。知識產(chǎn)權(quán)保護約束與市場化程度對要素結(jié)構(gòu)優(yōu)化影響顯著，在高知識產(chǎn)權(quán)保護程度的地區(qū)，R&D資本流動對創(chuàng)新要素合理化的正向促進作用更大，而市場化程度較高地區(qū) R&D 資本流動對創(chuàng)新要素高級化與合理化均表現(xiàn)出較大的促進效應(yīng)。所有這些表明，適度推進知識產(chǎn)權(quán)保護與市場化進程有助于創(chuàng)新要素流動的空間結(jié)構(gòu)優(yōu)化。

基于此，本文提出如下政策建議：（1）破除創(chuàng)新要素流動障礙優(yōu)化要素分布。諸如對于R&D人員，戶籍制度與區(qū)域分割為阻礙其流動的主要障礙，政策制定者應(yīng)合理規(guī)劃城市發(fā)展方向與容納力，因地制宜降低落戶門檻，在承載力與吸引力中取得動態(tài)均衡;努力構(gòu)建包含公租房、廉租房與經(jīng)濟適用房在內(nèi)的住房保障體系，使得商品房與政策性住房相互搭配，為不同收入、不同類型、不同需求人口提供多重住房選擇。對于R&D資本，應(yīng)發(fā)揮政府部門在金融市場的調(diào)節(jié)作用，引導(dǎo)資金流向重大、關(guān)鍵、前沿研究領(lǐng)域，同時構(gòu)建安全有效的資金監(jiān)管體系，誘使資本更多地用于研發(fā)與高新技術(shù)行業(yè)。（2）持續(xù)推進市場化與知識產(chǎn)權(quán)保護制度改革，為創(chuàng)新要素流動的空間結(jié)構(gòu)優(yōu)化提供制度保障。檢驗結(jié)果表明，一地市場化程度越高，越有利于破除創(chuàng)新要素流動障礙和提高要素流動。在自由市場經(jīng)濟環(huán)境中，企業(yè)自由競爭誘使企業(yè)傾向于通過研發(fā)搶占市場地位與市場份額，有利于提升創(chuàng)新要素的配置效率。與此同時，完善專利保護制度，通過正式和非正式的知識產(chǎn)權(quán)保護，為創(chuàng)新成果提供制度和權(quán)益保障，進一步推進創(chuàng)新要素流動的空間結(jié)構(gòu)優(yōu)化。

[責任編輯國勝鐵]

An Examination of the Structural Optimization Effects ofIntellectual Property Protection，Marketabilityand Innovation Factor Flows

TAN Yu-song， WANG Lin-hui

Abstract：Frontier literature focuses on the economic consequences induced by innovation factor flows， butlacks an examination of how innovation factor flows induce their own spatial structural optimization. This articleuses inter-provincial panel data to measure R&D personnel， R&D capital flows and spatial structural optimization， examine the spatial structural optimization effects of innovation factor flows based on spatial econometricmodels， and focus on the effects of intellectual property protection and the degree of marketization. The resultsshow that the flow of innovation factors has the effect of spatial structure optimization， but it presents non-equivalence， i.e. R&D personnel flows have both structural sophistication and rationalisation effects while R&D capital flows only induce rationalisation. Additionally， intellectual property protection and marketisation play verydifferent roles.The protection of intellectual property rights is more conducive to the rationalization of R&D capital flows， while market reforms are conducive to the advancement and rationalization of R&D capital flows.

Key words： R&D personnel flow， R&D capital flow， optimization of spatial structure