“十四五”時(shí)期深圳市創(chuàng)新發(fā)展與對(duì)策

林二偉 張雄化

【關(guān)鍵詞】“十四五”;創(chuàng)新;深圳;經(jīng)驗(yàn)

【中圖分類號(hào)】F299.2 【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】A 【文章編號(hào)】1674-0688（2021）06-0012-06

深圳創(chuàng)新成績(jī)斐然。2020年深圳市新經(jīng)濟(jì)占GDP的比重超過60%，戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)占GDP的比重接近40%，擁有國(guó)家高新技術(shù)企業(yè)1.7萬(wàn)家，每萬(wàn)人專利擁有量和“雙創(chuàng)”綜合指數(shù)穩(wěn)居全國(guó)大中城市首位[1-2]?；诖耍笆奈濉睍r(shí)期，摸清深圳創(chuàng)新底數(shù)，深入總結(jié)深圳創(chuàng)新經(jīng)驗(yàn)，利于對(duì)國(guó)家倡導(dǎo)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)城市高質(zhì)量發(fā)展提供佐證依據(jù)，利于對(duì)深圳高水平創(chuàng)新建言獻(xiàn)策。

1 基本情況

1.1 創(chuàng)新地位演化

作為中國(guó)特色社會(huì)主義先行示范區(qū)，深圳肩負(fù)創(chuàng)新的國(guó)家使命，經(jīng)歷從創(chuàng)新先試到創(chuàng)新示范再到創(chuàng)新核心的地位遞進(jìn)轉(zhuǎn)變。

第一階段，創(chuàng)新的先試地位：明確提出創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)城市發(fā)展到黨的十八大之前。自2008年成為國(guó)家創(chuàng)新試點(diǎn)城市起，深圳定位為建成現(xiàn)代化、國(guó)際化創(chuàng)新型城市，為后續(xù)黨的十九大報(bào)告提出創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略提供先試經(jīng)驗(yàn)。

第二階段，創(chuàng)新的示范地位：黨的十八大到2020年全面建成小康社會(huì)。黨的十八大以來(lái)，黨中央進(jìn)一步強(qiáng)化深圳作為改革開放示范窗口的作用，2019年國(guó)家正式提出將深圳建設(shè)為先行示范區(qū)。這一時(shí)期，深圳的創(chuàng)新先試本質(zhì)上全面演變?yōu)閯?chuàng)新示范。

第三階段，創(chuàng)新的核心地位：2021—2035年基本實(shí)現(xiàn)社會(huì)主義現(xiàn)代化。隨著黨的十九屆五中全會(huì)召開，國(guó)家將創(chuàng)新定位在驅(qū)動(dòng)“十四五”規(guī)劃和2035年遠(yuǎn)景發(fā)展目標(biāo)的核心位置，預(yù)示走在全國(guó)創(chuàng)新前列的深圳，儼然成為全國(guó)核心的創(chuàng)新城市和創(chuàng)新的核心。

1.2 創(chuàng)新指標(biāo)動(dòng)態(tài)及趨勢(shì)

深圳各項(xiàng)創(chuàng)新指標(biāo)整體上呈上漲態(tài)勢(shì)，顯示良好創(chuàng)新勢(shì)頭。具體表現(xiàn)在以下5個(gè)方面。

（1）深圳具有較為穩(wěn)定的創(chuàng)新后備力量。專業(yè)技術(shù)人員數(shù)量呈平穩(wěn)上升趨勢(shì)（如圖1所示），專業(yè)技術(shù)人員從2013年的121.63萬(wàn)人上漲至2019年的183.5萬(wàn)人，年均漲幅為7.27%。

（2）深圳創(chuàng)新投入的量較大、增速較快（如圖2所示），已躋身世界創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)體行列。全社會(huì)研發(fā)投入經(jīng)費(fèi)由2013年的584.61億元上升至2019年的1 328億元，年均漲幅18.17%。2019年深圳研發(fā)投入經(jīng)費(fèi)占GDP的比重為4.9%，該比重與世界發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體相比處于前列。

（3）深圳創(chuàng)新空間和實(shí)力不斷增強(qiáng)。國(guó)家級(jí)、省級(jí)、市級(jí)各類平臺(tái)及新型研發(fā)機(jī)構(gòu)等創(chuàng)新載體數(shù)量不斷增加（如圖3所示），創(chuàng)新載體數(shù)由2013年的不足1 000家，飆升至2019年的2 258家，年均增幅為19.49%。同時(shí)，國(guó)家高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定的數(shù)量不斷攀升（如圖4所示），由2013年的約3 600家攀升至2019年的17 000家，年均增幅超53%。

（4）深圳本土基礎(chǔ)研究能力和全球圍繞深圳問題的基礎(chǔ)研究能力增強(qiáng)。CNKI數(shù)據(jù)庫(kù)顯示（如圖5所示），2013—2017年深圳歷年發(fā)表的論文數(shù)量均超過8 000篇，2018年接近8 000篇，2019年大幅躍升至12 000篇，表明本土基礎(chǔ)研究能力開始變強(qiáng)。同時(shí)，Google學(xué)術(shù)顯示，2020年以來(lái)以深圳為題材的外文論文約有132萬(wàn)篇，表明深圳問題具備全球研究?jī)r(jià)值，圍繞它已積淀較強(qiáng)的基礎(chǔ)研究能力。

（5）深圳創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)力相對(duì)強(qiáng)勁。一是深圳專利申請(qǐng)量、授權(quán)量呈現(xiàn)倒“U”形（如圖6所示）。2013—2017年專利申請(qǐng)量、授權(quán)量呈現(xiàn)上升走勢(shì);2017—2019年兩者呈現(xiàn)向下走勢(shì);2017年兩者達(dá)到峰值，分別為17.71萬(wàn)件和9.43萬(wàn)件。深圳的專利申請(qǐng)量、授權(quán)量盡管近年來(lái)有所下降，但是相比北京、上海和廣州，依然位于前列。二是深圳PCT國(guó)際專利數(shù)量整體為上升趨勢(shì)（如圖7所示）。2013—2017年為國(guó)際專利加速上漲期;2017—2019年為國(guó)際專利趨緩上漲期;2013—2019年國(guó)際專利申請(qǐng)量維持在5.6萬(wàn)件/年的水平。盡管近年來(lái)深圳PCT國(guó)際專利申請(qǐng)量放緩，但是仍穩(wěn)居國(guó)內(nèi)各大中城市首位。

1.3 創(chuàng)新效果

整體上，深圳創(chuàng)新取得較好效果。體現(xiàn)在以下3個(gè)方面。

（1）創(chuàng)新促使深圳高質(zhì)量發(fā)展與增長(zhǎng)。一是創(chuàng)新產(chǎn)值不斷提升。如圖8所示，深圳戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值由2013年的5 137.77億元升為2019年的10 155.51億元，年均增速為13.95%，高于同期GDP增速。二是創(chuàng)新結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化。深圳戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)以新一代信息技術(shù)和數(shù)字經(jīng)濟(jì)為主，兩者合占戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)的比重由2013年的54.54%上漲為2019年的65.8%。三是創(chuàng)新速度不斷攀升。如圖9所示，2013年戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)占GDP比重為33.73%，2019年增至37.71%;戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)中的新一代信息技術(shù)和數(shù)字經(jīng)濟(jì)合占GDP的比重不斷增長(zhǎng)，由2013年18.4%增至2019年的24.82%。

（2）深圳創(chuàng)新較為穩(wěn)定并具有一定的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。如圖10所示，一方面，創(chuàng)新產(chǎn)品的價(jià)值保持平穩(wěn)態(tài)勢(shì)。2013—2019年，深圳高新技術(shù)產(chǎn)品年均出口額、進(jìn)口額和外貿(mào)順差分別維持在1 319.43億元、1 228.77億元和90.65億元;另一方面，創(chuàng)新產(chǎn)品的價(jià)值仍有提升空間。2018—2019年，深圳創(chuàng)新產(chǎn)品的外貿(mào)出口額開始少于進(jìn)口額，外貿(mào)逆差分別為195.38億元、155.43億元，反映創(chuàng)新產(chǎn)品出口創(chuàng)匯仍有突破空間。

（3）深圳創(chuàng)新總體產(chǎn)生較好綜合效益。一是深圳創(chuàng)新的直接效率明顯高于間接效率。表1顯示，按創(chuàng)新投入產(chǎn)出理論和DEA效率測(cè)算方法（下同），2013—2019年，城市創(chuàng)新產(chǎn)生的專利、論文、科技成果等直接效益，對(duì)應(yīng)著直接效率，均值為0.948;城市創(chuàng)新及成果應(yīng)用于經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和生態(tài)，產(chǎn)生間接效益，對(duì)應(yīng)間接效率即經(jīng)濟(jì)效率、社會(huì)效率及生態(tài)效率，它們的均值分別為0.946、0.264、0.502。二是深圳創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)效益>生態(tài)效益>社會(huì)效益。2013—2019年，深圳創(chuàng)新產(chǎn)生的平均經(jīng)濟(jì)效率、生態(tài)效率和社會(huì)效率分別為0.946、0.502、0.264。三是深圳創(chuàng)新的總體效率較高。2013—2019年，綜合考慮城市創(chuàng)新的直接效益和間接效益，深圳創(chuàng)新的總效率均值為0.998。

2 深圳創(chuàng)新實(shí)踐：市和區(qū)

2.1 市的創(chuàng)新實(shí)踐

（1）制定創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略和制度。一是城市發(fā)展定位為現(xiàn)代化國(guó)際化創(chuàng)新型城市、創(chuàng)新創(chuàng)意創(chuàng)業(yè)之都、全球標(biāo)桿城市。二是完善創(chuàng)新相關(guān)制度。實(shí)施最嚴(yán)格的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，成立中國(guó)南方知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)中心和深圳知識(shí)產(chǎn)權(quán)法庭;設(shè)立企業(yè)家日，崇尚企業(yè)家和企業(yè)家精神;制定優(yōu)化“營(yíng)商環(huán)境改革20條”，支持民營(yíng)企業(yè)發(fā)展;2016—2020年廣東省和深圳市密集出臺(tái)29部直接支持創(chuàng)新發(fā)展的法律法規(guī)。

（2）布局創(chuàng)新載體。開展綜合性國(guó)家科學(xué)中心建設(shè)：重點(diǎn)建設(shè)深港科技創(chuàng)新合作區(qū)、前海自貿(mào)區(qū)、光明科學(xué)城、西麗湖國(guó)際科教城;引進(jìn)10多家境內(nèi)外高水平大學(xué)落戶;同時(shí)，建設(shè)以網(wǎng)絡(luò)技術(shù)為主的鵬城實(shí)驗(yàn)室、以生命健康為主的深圳灣實(shí)驗(yàn)室等重大科學(xué)創(chuàng)新裝置。

（3）打造“基礎(chǔ)研究+技術(shù)攻關(guān)+成果產(chǎn)業(yè)化+科技金融+人才支撐”創(chuàng)新生態(tài)鏈。深圳市場(chǎng)環(huán)境發(fā)育及產(chǎn)業(yè)生態(tài)相對(duì)完善，對(duì)基礎(chǔ)研究和技術(shù)攻關(guān)性成果，可快速實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化，擁有先進(jìn)信息技術(shù)、金融資本、人才作為產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的堅(jiān)強(qiáng)后盾。

（4）提供創(chuàng)新基礎(chǔ)保障。引進(jìn)國(guó)內(nèi)外各類人才，人才存量占常住人口比率超44.5%;構(gòu)建“4+2+2+2”人才住房多元供應(yīng)體系，對(duì)人才配偶就業(yè)和子女上學(xué)等予以優(yōu)待;政府以每年不低于30%的市財(cái)政資金投向基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究，推出支持民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展“四個(gè)千億”計(jì)劃，鼓勵(lì)中小企業(yè)科創(chuàng)板融資上市等。

（5）開展產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新和“人城產(chǎn)”創(chuàng)新實(shí)踐。一方面，深圳先后出現(xiàn)兩波產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新風(fēng)潮。一是以文化產(chǎn)業(yè)為引領(lǐng)，出現(xiàn)“文化+科技”“文化+金融”等文創(chuàng)產(chǎn)業(yè)新業(yè)態(tài)、新模式。二是以數(shù)字經(jīng)濟(jì)為引領(lǐng)，出現(xiàn)“數(shù)字+”浪潮，例如大浪時(shí)尚小鎮(zhèn)，產(chǎn)生“數(shù)字時(shí)尚”“智慧零售”新業(yè)態(tài)、新模式。另一方面，城市發(fā)展模式從“產(chǎn)城人”向“人城產(chǎn)”轉(zhuǎn)變。一是突出人才地位和作用發(fā)展產(chǎn)業(yè)。發(fā)揮人才帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的能動(dòng)性，以新人才帶動(dòng)新產(chǎn)業(yè)鏈;發(fā)掘產(chǎn)業(yè)鏈核心崗位引才來(lái)補(bǔ)齊人才鏈斷環(huán)。二是以人為本創(chuàng)新城市建設(shè)。以建設(shè)花園城市為主，提質(zhì)城市公共服務(wù)和基礎(chǔ)設(shè)施;同時(shí)，城市創(chuàng)新及品位提升利于吸引更多人才來(lái)深創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)。

2.2 區(qū)的創(chuàng)新實(shí)踐：以龍華區(qū)為例

（1）創(chuàng)新新區(qū)發(fā)展模式，始終貫徹“現(xiàn)代化國(guó)際化創(chuàng)新型中軸新城”發(fā)展主線。自2012年12月新區(qū)成立伊始，龍華區(qū)提出“建設(shè)現(xiàn)代化國(guó)際化創(chuàng)新型中軸新城”。具體在產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新上，經(jīng)歷“三廊九園”“六大重點(diǎn)片區(qū)”“三城兩鎮(zhèn)一圈”“一圈一區(qū)三廊”4個(gè)產(chǎn)業(yè)規(guī)劃創(chuàng)新發(fā)展階段;在空間功能創(chuàng)新上，相應(yīng)經(jīng)歷“兩區(qū)一城”“一城四區(qū)”“一城六區(qū)”“一城五區(qū)”4個(gè)空間功能布局發(fā)展階段，其中“一城”均指“現(xiàn)代化國(guó)際化創(chuàng)新型中軸新城”。依靠發(fā)展模式創(chuàng)新，龍華區(qū)經(jīng)濟(jì)總量由2012年的不足1 309.10億元增至2019年的2 510.77億元，實(shí)現(xiàn)增長(zhǎng)翻番;2020年在新冠肺炎疫情和外貿(mào)環(huán)境惡化的背景下，轄區(qū)經(jīng)濟(jì)在第三季度實(shí)現(xiàn)正增長(zhǎng)。

（2）加速創(chuàng)新要素集聚，使高端要素促成全區(qū)高質(zhì)量發(fā)展。近年來(lái)，深圳延伸深圳北站國(guó)際會(huì)客廳輻射功能，相繼開通廣深港高鐵、地鐵4號(hào)線北延段、地鐵6號(hào)線，使大灣區(qū)創(chuàng)新資源加速向龍華區(qū)聚集：一是國(guó)內(nèi)外人才數(shù)量增加。2020年龍華區(qū)高層次人才數(shù)達(dá)1 438人，各類人才存量超出常住人口的40%。二是高端創(chuàng)新載體數(shù)量增加。除電子科技大學(xué)高等研究院、國(guó)家高性能醫(yī)療器械制造創(chuàng)新中心、美團(tuán)大數(shù)據(jù)中心等國(guó)家性創(chuàng)新平臺(tái)落戶龍華區(qū)外，省級(jí)小分子新藥創(chuàng)新中心、大浪時(shí)尚小鎮(zhèn)、觀瀾文化小鎮(zhèn)等省級(jí)創(chuàng)新載體，以及計(jì)算數(shù)據(jù)研究院、數(shù)字生命研究院等高水平研究機(jī)構(gòu)，為龍華不斷創(chuàng)新增添活力。三是創(chuàng)新企業(yè)及實(shí)力不斷增強(qiáng)。2020年龍華區(qū)凈增企業(yè)3.7萬(wàn)家，國(guó)家高新技術(shù)企業(yè)數(shù)量達(dá)2 730家，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占比超40%。四是產(chǎn)業(yè)鏈招商創(chuàng)新。2020年全區(qū)共克新冠肺炎疫情，圍繞數(shù)字經(jīng)濟(jì)，實(shí)行產(chǎn)業(yè)鏈招商，通過產(chǎn)業(yè)扶貧幫助對(duì)口貧困縣率先脫貧;通過“國(guó)際通”平臺(tái)招攬國(guó)外優(yōu)質(zhì)產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目;通過廣交會(huì)、深圳全球招商大會(huì)等線上線下平臺(tái)，簽約項(xiàng)目投資超600億元。

（3）加快構(gòu)建創(chuàng)新體系，使創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)城市發(fā)展具有內(nèi)生可持續(xù)性。聚焦龍華四大支柱產(chǎn)業(yè)，完善“基礎(chǔ)研究+技術(shù)攻關(guān)+成果轉(zhuǎn)化+科技金融+人才支撐”創(chuàng)新生態(tài)鏈?；A(chǔ)研究上，形成廣東省小分子新藥創(chuàng)新中心、電子科技大學(xué)高等研究院、國(guó)家高性能醫(yī)療器械制造業(yè)創(chuàng)新中心、廣東省第三代半導(dǎo)體技術(shù)創(chuàng)新中心等基礎(chǔ)研究平臺(tái)。技術(shù)攻關(guān)上，探索承接國(guó)家、省、市重大制造及技術(shù)攻關(guān)項(xiàng)目。成果轉(zhuǎn)化上，引進(jìn)南方科技大學(xué)科研成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化基地，舉辦全球5G創(chuàng)新精英賽、人工智能雙創(chuàng)大賽等國(guó)際科技交流活動(dòng)?？萍冀鹑谏希c“美團(tuán)”“騰訊”“華為”等企業(yè)合力打造“數(shù)字龍華”;成立中小擔(dān)集團(tuán)、產(chǎn)業(yè)園區(qū)股權(quán)投資基金，與市地方金融監(jiān)督管理局合作等，扶持金融和民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。人才支撐上，制定極具競(jìng)爭(zhēng)力的人才優(yōu)惠政策，開設(shè)人才街區(qū)、人才綠道，在最繁華地段布局人才公租房等，凸顯敬才、引才、愛才。

3 創(chuàng)新面臨的問題

3.1 數(shù)字經(jīng)濟(jì)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)與國(guó)際政治關(guān)系非技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)交織

一方面，數(shù)字經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新存在開發(fā)和應(yīng)用風(fēng)險(xiǎn)。以5G、大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、AI等新一代信息技術(shù)為基礎(chǔ)的第四次工業(yè)革命興起，技術(shù)完整的場(chǎng)景應(yīng)用和產(chǎn)業(yè)化及對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)影響存在諸多不確定性，前期可能投入較大的試錯(cuò)成本和沉沒成本。另一方面，大國(guó)博弈和國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)關(guān)系增加全球風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)前，全球經(jīng)濟(jì)減速，以美國(guó)為首的發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體挑起中美貿(mào)易戰(zhàn)、單邊主義、保護(hù)主義和逆全球化，世界經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇和世界安全發(fā)展局勢(shì)存在巨大的不確定性。

3.2 進(jìn)入科技創(chuàng)新“無(wú)人區(qū)”與肩負(fù)“雙區(qū)”建設(shè)雙重挑戰(zhàn)

一方面，與發(fā)達(dá)國(guó)家相比，我國(guó)較多科技創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)從“跟跑”“并跑”到“領(lǐng)跑”，仍然有許多關(guān)鍵零部件、關(guān)鍵核心技術(shù)處于“卡脖子”狀態(tài)，必須堅(jiān)持原始創(chuàng)新和科技自立自強(qiáng)才能得到根本解決。另一方面，《粵港澳大灣區(qū)發(fā)展規(guī)劃綱要》指出，粵港澳大灣區(qū)將瞄準(zhǔn)世界科技和產(chǎn)業(yè)發(fā)展前沿，建設(shè)全球科技創(chuàng)新高地和新興產(chǎn)業(yè)重要策源地，建成國(guó)際科技創(chuàng)新中心?！吨泄仓醒?國(guó)務(wù)院關(guān)于支持深圳建設(shè)中國(guó)特色社會(huì)主義先行示范區(qū)的意見》指出，支持深圳強(qiáng)化產(chǎn)學(xué)研深度融合的創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)，以深圳為主陣地建設(shè)綜合性國(guó)家科學(xué)中心，在粵港澳大灣區(qū)國(guó)際科技創(chuàng)新中心建設(shè)中發(fā)揮關(guān)鍵作用。因此，深圳面臨進(jìn)入科技無(wú)人區(qū)與建成科技創(chuàng)新中心的雙重挑戰(zhàn)。

3.3 創(chuàng)新資源瓶頸待解決與創(chuàng)新的體制機(jī)制待完善

一方面，土地、人才等創(chuàng)新資源依然是深圳短板。例如，因?yàn)橥恋叵∪?，所以全市高水平大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)及配套的教育和醫(yī)療等基礎(chǔ)設(shè)施的供給始終處于緊平衡狀態(tài)。表現(xiàn)為各區(qū)高等院校及創(chuàng)新裝置分布不均;原關(guān)外地區(qū)普遍存在學(xué)位緊張、三甲醫(yī)院過少等問題。又如，新冠肺炎疫情暴發(fā)后國(guó)家實(shí)施相對(duì)寬松的貨幣政策，助長(zhǎng)深圳房?jī)r(jià)攀升，對(duì)意向來(lái)深人才造成擠出效應(yīng);尚未完全放寬車牌優(yōu)惠政策，成為深圳吸引人才的軟肋之一。另一方面，創(chuàng)新的體制機(jī)制有待進(jìn)一步完善。例如，高等教育是深圳未來(lái)的新優(yōu)勢(shì)，盡管深圳“產(chǎn)學(xué)研”深度融合，但與“教”的機(jī)制銜接還不夠完善，必須探索“教產(chǎn)學(xué)研”新制度優(yōu)勢(shì)。又如，企業(yè)是深圳創(chuàng)新市場(chǎng)的主體，但參與基礎(chǔ)研究仍存在諸多障礙;基礎(chǔ)研究的組織方式和研發(fā)投入結(jié)構(gòu)有待調(diào)整，例如在高水平創(chuàng)新中，大學(xué)、科研院所或者它們與企業(yè)的共同體應(yīng)該成為基礎(chǔ)研究和研發(fā)投入的主體。

4 美國(guó)創(chuàng)新經(jīng)驗(yàn)借鑒

4.1 構(gòu)架創(chuàng)新制度[3]

一是完善法律保護(hù)發(fā)明專利。1980年，美國(guó)國(guó)會(huì)通過《專利商標(biāo)法修正案》，建立統(tǒng)一的許可權(quán)授予規(guī)范。截至1985年，先后出臺(tái)4項(xiàng)有關(guān)政策，進(jìn)一步規(guī)范和放寬技術(shù)轉(zhuǎn)讓的政策環(huán)境，極大地調(diào)動(dòng)政府、高校、產(chǎn)業(yè)及企業(yè)發(fā)明創(chuàng)造的積極性。二是引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制支持基礎(chǔ)研究。鼓勵(lì)基礎(chǔ)研究，讓研究小組競(jìng)爭(zhēng)，在同行評(píng)議機(jī)制下產(chǎn)生獲得資助的研究項(xiàng)目。三是利用風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)制寬容失敗。以獨(dú)特的有限合伙制風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)制，大大降低創(chuàng)新投資的風(fēng)險(xiǎn)。

4.2 建設(shè)、幫扶創(chuàng)新載體與群體

一是建立科學(xué)園或科技城。例如，硅谷就是集中高校院所、研究機(jī)構(gòu)、企業(yè)建立的科學(xué)園。二是建立企業(yè)與大學(xué)合作平臺(tái)。企業(yè)在大學(xué)設(shè)立“大學(xué)-企業(yè)聯(lián)合中心”，作為培養(yǎng)人才和技術(shù)攻關(guān)的載體。三是幫扶中小企業(yè)群體。政府制定《小企業(yè)法》《小企業(yè)投資法》《機(jī)會(huì)均等法》《小企業(yè)發(fā)展創(chuàng)新法》《加強(qiáng)小企業(yè)研究與發(fā)展法》等一系列法律[4]，指導(dǎo)中小企業(yè)發(fā)展，為中小企業(yè)自主創(chuàng)新奠定基礎(chǔ)。

4.3 打通“產(chǎn)學(xué)研”創(chuàng)新生態(tài)鏈

政府制定《拜杜法》《技術(shù)創(chuàng)新法》《國(guó)家合作研究法》等法規(guī)，實(shí)施先進(jìn)技術(shù)計(jì)劃，向企業(yè)或企業(yè)與科研機(jī)構(gòu)的聯(lián)合體提供啟動(dòng)資金，進(jìn)行高新技術(shù)的應(yīng)用研究與產(chǎn)業(yè)化開發(fā)。產(chǎn)生以下3種典型的產(chǎn)學(xué)研模式：一是“產(chǎn)學(xué)研”合作教育模式。第一，強(qiáng)調(diào)教育制度。把技能學(xué)習(xí)和有利于學(xué)生今后充分就業(yè)的合作教育制度、以學(xué)習(xí)和社會(huì)生產(chǎn)實(shí)踐定期轉(zhuǎn)換為主的合作教育制度，作為主要教育制度。第二，強(qiáng)調(diào)區(qū)位選擇。硅谷科技園、北卡羅來(lái)納金三角科技園等都建在高校相對(duì)密集區(qū)域。第三，強(qiáng)調(diào)政府引導(dǎo)。建立NSF國(guó)家科學(xué)基金會(huì)，由政府搭臺(tái)，財(cái)政出資、引資，多渠道籌集資金，以設(shè)立科技開發(fā)基金的方式對(duì)“產(chǎn)學(xué)研”聯(lián)合體進(jìn)行投資。二是企業(yè)孵化器模式。政府為新企業(yè)提供場(chǎng)地和支持性服務(wù)，對(duì)企業(yè)融資、管理等發(fā)展要素給予信息支持，促進(jìn)企業(yè)家與學(xué)界交流，幫助小企業(yè)發(fā)展與壯大。三是專利許可和技術(shù)轉(zhuǎn)讓模式。為鼓勵(lì)大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)向產(chǎn)業(yè)界提供專利技術(shù)，專利許可和技術(shù)轉(zhuǎn)讓成為美國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化的主要形式之一[5]。

4.4 完善創(chuàng)新的資金和人才政策

一是提供國(guó)家經(jīng)費(fèi)保障。美國(guó)國(guó)家預(yù)算管理局與科技政策辦公室聯(lián)合制定美國(guó)聯(lián)邦政府的研究開發(fā)預(yù)算經(jīng)費(fèi)，由與科技創(chuàng)新活動(dòng)關(guān)系密切的國(guó)家航空航天局、能源部、農(nóng)業(yè)部、國(guó)家科學(xué)基金會(huì)等部門根據(jù)戰(zhàn)略部署和發(fā)展需要，分別為國(guó)家科技計(jì)劃項(xiàng)目提供財(cái)政資助及后續(xù)經(jīng)費(fèi)執(zhí)行的監(jiān)督與評(píng)估[6]。二是提供稅收優(yōu)惠和融資渠道。一方面，美國(guó)對(duì)中小企業(yè)的R&D投資采取減免稅收的優(yōu)惠政策;對(duì)中小企業(yè)實(shí)行特別的科技稅收優(yōu)惠，企業(yè)可按科研經(jīng)費(fèi)增長(zhǎng)額抵免稅收;地方政府對(duì)新興的中小高新技術(shù)企業(yè)，減免一定比例的地方稅。另一方面，科技類中小企業(yè)的融資渠道較為多元[7]。企業(yè)及個(gè)人可通過商業(yè)銀行獲得小額信貸;得益于良好信用體系，科技類中小企業(yè)可通過P2P等網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)安全融資。此外，高校以孵化資本為主的資金資助體系，為大學(xué)生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)提供資金支持[8]。三是吸引國(guó)外人才和培養(yǎng)本土人才[9]。為國(guó)外人才頒發(fā)H-1B短期工作簽證，吸引在計(jì)算機(jī)及相關(guān)行業(yè)的高端人才。為科研人才配備先進(jìn)的實(shí)驗(yàn)設(shè)備、充足的資金和良好的后勤支持，讓研究人員專心科研。實(shí)現(xiàn)高校專家學(xué)者多元化、課程體系多元化，使通才教育與專才教育相結(jié)合。

5 “十四五”時(shí)期深圳創(chuàng)新的對(duì)策建議

5.1 發(fā)揮企業(yè)科技創(chuàng)新主體作用，打造“雙循環(huán)”創(chuàng)新格局

一是發(fā)揮企業(yè)在科技創(chuàng)新中的主體作用，降低創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)。支持“華為”“騰訊”“富士康”等領(lǐng)軍企業(yè)組建科技創(chuàng)新聯(lián)合體，整合上下游創(chuàng)新資源，帶動(dòng)中小企業(yè)科技創(chuàng)新活動(dòng)。二是加強(qiáng)國(guó)際科技交流合作，培養(yǎng)科技創(chuàng)新人才。與俄羅斯、中亞、東盟、非洲等友好的國(guó)家和地區(qū)構(gòu)建新型創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，廣泛開展“產(chǎn)學(xué)研”交流合作，培養(yǎng)本土青年科技人才;放寬技術(shù)移民政策，暢通全球人才來(lái)深通道。三是堅(jiān)持產(chǎn)業(yè)鏈、創(chuàng)新鏈融合發(fā)展，提高創(chuàng)新價(jià)值。以產(chǎn)業(yè)鏈部署創(chuàng)新鏈，在產(chǎn)業(yè)鏈薄弱環(huán)節(jié)實(shí)施關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)工程;以創(chuàng)新鏈布局產(chǎn)業(yè)鏈，將創(chuàng)新技術(shù)嵌入產(chǎn)業(yè)鏈中或延長(zhǎng)產(chǎn)業(yè)鏈，以此增強(qiáng)產(chǎn)業(yè)鏈自主可控性和增加高端附加值。四是建立創(chuàng)新主體功能發(fā)揮的開放性體制機(jī)制。進(jìn)一步放寬企業(yè)市場(chǎng)準(zhǔn)入，保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，營(yíng)造市場(chǎng)化、法制化、國(guó)際化營(yíng)商環(huán)境，深化“放管服”改革;深入解決金融支持中小企業(yè)技改、數(shù)字化轉(zhuǎn)型等創(chuàng)新發(fā)展融資難、融資貴難題。

5.2 選準(zhǔn)科技創(chuàng)新方向，以科技創(chuàng)新落實(shí)“雙區(qū)”發(fā)展

一是瞄準(zhǔn)科技創(chuàng)新方向?？萍紕?chuàng)新主攻方向應(yīng)面向國(guó)民經(jīng)濟(jì)主戰(zhàn)場(chǎng)、世界科技前沿和我國(guó)被“卡脖子”的環(huán)節(jié)等領(lǐng)域，重點(diǎn)應(yīng)在未來(lái)產(chǎn)業(yè)、數(shù)字經(jīng)濟(jì)上開展產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新。二是率先建立完善的創(chuàng)新市場(chǎng)制度。將創(chuàng)新市場(chǎng)融入市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系，發(fā)揮市場(chǎng)在創(chuàng)新資源和要素配置中的決定作用，以引導(dǎo)創(chuàng)新行為及方向，提高未知領(lǐng)域創(chuàng)新的創(chuàng)新效率。三是發(fā)揮政府在創(chuàng)新市場(chǎng)中的積極作用。政府牽頭組織企業(yè)與大學(xué)聯(lián)合攻關(guān)科研項(xiàng)目;在創(chuàng)新市場(chǎng)存在失靈的地方，發(fā)揮政府積極作用，例如協(xié)調(diào)解決企業(yè)創(chuàng)新以營(yíng)利為目的和大學(xué)創(chuàng)新不以營(yíng)利為目的間的矛盾。四是發(fā)揮創(chuàng)新核心地位作用驅(qū)動(dòng)“雙區(qū)”建設(shè)。重點(diǎn)運(yùn)用創(chuàng)新創(chuàng)意、技術(shù)進(jìn)步、數(shù)據(jù)、制度等新要素驅(qū)動(dòng)深圳經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展;將深圳建成名副其實(shí)的科創(chuàng)之城和灣區(qū)科創(chuàng)中心，使創(chuàng)新科技成果尤其是5G技術(shù)及其應(yīng)用場(chǎng)景和大數(shù)據(jù)，大膽服務(wù)于經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、政治、文化和生態(tài)“五位一體”發(fā)展中。

5.3 精細(xì)化、人性化化解創(chuàng)新資源短缺，做強(qiáng)基礎(chǔ)研究和技術(shù)攻關(guān)及成果轉(zhuǎn)化

一是精細(xì)化城市管理，開展城中村拆違查違、城市更新和土地整備，提高樓宇容積率，發(fā)展深汕特別合作區(qū)和對(duì)口扶貧區(qū)的飛地經(jīng)濟(jì)，釋放土地空間，提質(zhì)和擴(kuò)容用于教育、醫(yī)療、養(yǎng)老、公租房等公共基礎(chǔ)設(shè)施。二是人性化服務(wù)管理人才，在購(gòu)房補(bǔ)貼、租房補(bǔ)貼、機(jī)動(dòng)車牌、優(yōu)質(zhì)學(xué)位等方面向人才傾斜，使人才招得來(lái)、留得住。借助國(guó)際創(chuàng)新中心東移契機(jī)，舉辦國(guó)際人才交流大會(huì)吸聚人才，推動(dòng)全球領(lǐng)先城市間科技合作組織及平臺(tái)建設(shè)。在大學(xué)設(shè)計(jì)培養(yǎng)通才和專長(zhǎng)相結(jié)合的課程體系，培養(yǎng)本土人才。三是完善“教產(chǎn)學(xué)研”機(jī)制，建議在光明科學(xué)城、西麗湖科教城、深圳大學(xué)等引入學(xué)校與企業(yè)合作的科研機(jī)構(gòu)、實(shí)驗(yàn)室等高端平臺(tái)，用于基礎(chǔ)研究和聯(lián)合培養(yǎng)研究生;發(fā)揮新型舉國(guó)體制優(yōu)勢(shì)，聚焦集成電路、人工智能、生物醫(yī)藥、新型顯示、新材料、基礎(chǔ)軟件等領(lǐng)域，政府精準(zhǔn)提供對(duì)口企業(yè)資金、技術(shù)、人才和政策，與對(duì)口企業(yè)聯(lián)合攻關(guān)關(guān)鍵零部件、關(guān)鍵核心共性技術(shù)。四是做好成果轉(zhuǎn)化。與港澳牽手協(xié)同創(chuàng)新，打造科技金融和科技成果轉(zhuǎn)化平臺(tái)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)和科技信息服務(wù)平臺(tái)，建設(shè)一批具有全球競(jìng)爭(zhēng)力的中試轉(zhuǎn)化基地，培育發(fā)展一批技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)和職業(yè)技術(shù)經(jīng)理人。

5.4 利用綜合試點(diǎn)改革方案及批量清單，落實(shí)創(chuàng)新舉措

一是便利創(chuàng)新企業(yè)融資。推動(dòng)具有創(chuàng)新引領(lǐng)作用的企業(yè)發(fā)行股票或存托憑證（CDR）并在深圳證券交易所上市。二是簡(jiǎn)化創(chuàng)新機(jī)構(gòu)設(shè)立流程。適當(dāng)放松對(duì)國(guó)際性產(chǎn)業(yè)與標(biāo)準(zhǔn)組織所在地在深圳機(jī)構(gòu)的管制。三是完善大科學(xué)計(jì)劃管理。率先探索創(chuàng)新大科學(xué)計(jì)劃的發(fā)起、組織、建設(shè)、運(yùn)行、管理等機(jī)制。四是優(yōu)化科研機(jī)構(gòu)技術(shù)轉(zhuǎn)移。推動(dòng)高校、科研機(jī)構(gòu)設(shè)立技術(shù)轉(zhuǎn)移部門，將科技成果轉(zhuǎn)化情況納入分類考核評(píng)價(jià)體系;建立高校、科研院所和國(guó)有企業(yè)的科技成果及其轉(zhuǎn)讓和分配向社會(huì)公開的機(jī)制。五是利用金融優(yōu)勢(shì)支持科技創(chuàng)新。例如，全力支持深圳發(fā)展金融科技，鼓勵(lì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)與外部投資機(jī)構(gòu)合作，積極探索多樣化和優(yōu)惠的科技金融服務(wù)及模式。

參 考 文 獻(xiàn)

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