FDI 對遼寧省裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響

殷曉紅，李鵬燕，陳文科

(遼寧工業(yè)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，遼寧 錦州 121001)

FDI 對遼寧省裝備制造業(yè)的影響正逐年擴(kuò)大，評價(jià)FDI對遼寧省裝備制造有何種影響具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。本文基于時(shí)間序列數(shù)據(jù)，實(shí)證分析FDI對于遼寧省裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新有什么樣的影響，結(jié)果表明FDI 對技術(shù)創(chuàng)新依然有一定正向作用，但影響力已不如之前。

一、遼寧省裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新現(xiàn)狀

（一）遼寧省裝備制造業(yè)整體技術(shù)創(chuàng)新現(xiàn)狀

整體來看，遼寧省裝備制造業(yè)R&D 經(jīng)費(fèi)投入在2013 年前保持了穩(wěn)定的增長態(tài)勢，2014 年之后，由于裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型和中低端市場收縮的結(jié)果導(dǎo)致的主營業(yè)務(wù)收入和利潤的大幅下滑，其R&D經(jīng)費(fèi)投入也有所減少。就R&D 投入強(qiáng)度來看，遼寧省裝備制造業(yè)R&D 投入強(qiáng)度在2014 年之后處于快速增長階段，但依然處在較低水平，約在1.65%—3.55%。拋開產(chǎn)業(yè)調(diào)整重組的因素，實(shí)際投入強(qiáng)度依然與一流裝備制造企業(yè)有較大差距，經(jīng)過產(chǎn)業(yè)調(diào)整，部分傳統(tǒng)行業(yè)得到了一系列調(diào)整，在R&D投入額下降和減緩時(shí)，科研方向和經(jīng)費(fèi)使用得到改善。《遼寧省建設(shè)具有國際競爭力的先進(jìn)裝備制造業(yè)基地工程實(shí)施方案》指出，需加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力，積極爭取國家專項(xiàng)資金支持，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)高端化發(fā)展，保障裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入的持續(xù)增長。

（二）遼寧省裝備制造業(yè)各行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新現(xiàn)狀

參考已有文獻(xiàn)[1-2]，從各行業(yè)R&D 人員數(shù)量，R&D 經(jīng)費(fèi)投入量，R&D 項(xiàng)目研究情況，各行業(yè)專利申請和保有量等方面來綜合評判遼寧省裝備制造業(yè)各子行業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力。遼寧省裝備制造業(yè)主要通過國外引進(jìn)，國內(nèi)購買和消化吸收來獲取技術(shù)，并呈現(xiàn)以下特點(diǎn)：1.整體以國外引進(jìn)為主。2017年，遼寧省裝備制造業(yè)除專用設(shè)備制造業(yè)與其他交通運(yùn)輸制造業(yè)外，多數(shù)子行業(yè)都呈現(xiàn)出引進(jìn)境外技術(shù)支出遠(yuǎn)高于其他兩項(xiàng)支出的現(xiàn)象。2.購買境內(nèi)技術(shù)支出顯著增加。尤其是在其他交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)上，表現(xiàn)出了研發(fā)購買更多地依靠于境內(nèi)技術(shù)支持，這一點(diǎn)體現(xiàn)了當(dāng)下國內(nèi)整體交通運(yùn)輸裝備制造產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平的提高。3.行業(yè)間研發(fā)支出不平衡。汽車制造業(yè)和其他運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)是遼寧省產(chǎn)業(yè)規(guī)模較大的裝備制造行業(yè)，單是其他運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)，就占到總體引進(jìn)境外技術(shù)支出的50.57%，一定程度上體現(xiàn)了行業(yè)間研發(fā)支出不平衡和運(yùn)輸裝備制造業(yè)的科研投入規(guī)模巨大，如表1 所示。

表1 遼寧省大中型裝備制造企業(yè)2017 年各行業(yè)技術(shù) 獲取途徑和方式 萬元

二、FDI 影響遼寧省裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的途徑分析

（一）裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新特征和實(shí)現(xiàn)條件

裝備制造業(yè)與一般制造業(yè)不同，由于大部分是工業(yè)生產(chǎn)和交通運(yùn)輸服務(wù)所依賴的基礎(chǔ)性產(chǎn)業(yè)，如數(shù)控機(jī)床，鐵路航空設(shè)備，其產(chǎn)品研發(fā)周期更長，研發(fā)投入資金更多，更新迭代速度較其他制造業(yè)在時(shí)間跨度上更大，產(chǎn)品的研發(fā)和服務(wù)較一般消耗性工業(yè)制成品更加復(fù)雜，并且一經(jīng)市場推出，產(chǎn)品在很長一段時(shí)間內(nèi)都必須要滿足市場需求。

裝備制造業(yè)產(chǎn)品所面對的不全是普通消費(fèi)者，更多的是企業(yè)客戶。裝備制造產(chǎn)品由于價(jià)值高，使用年限長，作為生產(chǎn)性設(shè)備在企業(yè)購買后一般會歸為固定資產(chǎn)，意味著產(chǎn)品的前瞻性和耐用性在研發(fā)設(shè)計(jì)層面上就注定了其高投入性是與一般普通工業(yè)制成品無法相比的，其精密零件之多，系統(tǒng)結(jié)構(gòu)之復(fù)雜，供應(yīng)商協(xié)作配合程度與技術(shù)集成程度之高都是依賴巨額科研投入的理由。由于裝備制造業(yè)研發(fā)周期較長，意味著產(chǎn)品研發(fā)所依賴的資源整合水平和技術(shù)集成高水平的要求決定了裝備制造業(yè)的系統(tǒng)工程是較其他制造業(yè)更為復(fù)雜。

裝備制造業(yè)由于以上特點(diǎn)，因此在技術(shù)創(chuàng)新方向上就必須反復(fù)論證，在產(chǎn)品設(shè)計(jì)上更要嚴(yán)格把控，否則會造成多重資源的浪費(fèi)。成熟的裝備產(chǎn)業(yè)工人體系和擁有深厚技術(shù)積淀的技術(shù)人員群體是裝備制造業(yè)所依賴的高素質(zhì)人力資源，此類并非短期訓(xùn)練就可以上崗工作的人力資源培養(yǎng)時(shí)間更長，更多的是依靠企業(yè)培訓(xùn)和工作經(jīng)驗(yàn)。此外由于裝備制造業(yè)的產(chǎn)業(yè)定位，一般都需要政府引導(dǎo)和投資，國家背景的科研支持和政策扶持造就了遼寧省裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新較其他產(chǎn)業(yè)更多依賴于政府引導(dǎo)的現(xiàn)實(shí)環(huán)境[3]。

（二）FDI 影響裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新主體和環(huán)境

FDI 進(jìn)入遼寧省裝備制造業(yè)后，改變了裝備制造業(yè)行業(yè)所有制結(jié)構(gòu)，使得原本國有企業(yè)主導(dǎo)的裝備制造業(yè)注入了新的活力，技術(shù)創(chuàng)新主體從單一的公有制企業(yè)轉(zhuǎn)變?yōu)槎喾N所有制企業(yè)共同創(chuàng)新，在國有經(jīng)濟(jì)體制改革后變得更為多元化。在開放型經(jīng)濟(jì)環(huán)境下，外資企業(yè)，科研院所，高等院校，國有企業(yè)，民營企業(yè)等都參與進(jìn)入裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域，其中由于外資企業(yè)的存在增強(qiáng)了遼寧省裝備制造業(yè)的整體技術(shù)水平，形式上從單一的提供資金轉(zhuǎn)變?yōu)榧夹g(shù)轉(zhuǎn)讓和合作研發(fā)[4]。

FDI 通過在裝備制造業(yè)的各種影響逐步改變原有遼寧省裝備制造業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境，主要有以下幾種[5]：1.內(nèi)資企業(yè)的主動(dòng)模仿和被動(dòng)競爭機(jī)制。外資企業(yè)的比較優(yōu)勢會在進(jìn)入市場后愈發(fā)明顯，無論東道國企業(yè)是否愿意，出現(xiàn)的學(xué)習(xí)對象和競爭威脅已經(jīng)存在，在確保企業(yè)生存的前提下，東道國企業(yè)就會主動(dòng)或被動(dòng)改變自己的原有技術(shù)創(chuàng)新模式，間接改善整體創(chuàng)新環(huán)境。2.外資企業(yè)配套產(chǎn)業(yè)的市場公開化。當(dāng)外資裝備制造企業(yè)選擇本土化生產(chǎn)時(shí)必須解決的配套產(chǎn)業(yè)就會在市場上與其他裝備制造企業(yè)產(chǎn)生交集。原材料零部件生產(chǎn)商，售后服務(wù)提供商等都可以成為本地裝備制造企業(yè)的業(yè)務(wù)對象，并提高了整體配套產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新水平。3.裝備制造業(yè)人才的市場流動(dòng)性。擁有外資企業(yè)先進(jìn)管理經(jīng)驗(yàn)和技術(shù)的人才通過自由的人力資源市場可以被任何裝備制造企業(yè)所聘用，這種方法能夠更快提升遼寧省裝備制造業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境。

三、FDI 對裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新影響的實(shí)證分析

（一）變量選擇及構(gòu)建模型

以道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)構(gòu)建如下創(chuàng)新產(chǎn)出模型：

I表示創(chuàng)新產(chǎn)出，K表示研發(fā)投入，L表示科研人員數(shù)量，A表示影響技術(shù)創(chuàng)新的其他因素，之后將A轉(zhuǎn)化為

令lnA0=c，代入公式（1）并取對數(shù)得計(jì)量模型：

t=1,2,…,8。K以遼寧省裝備制造業(yè)R&D 經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出來表示，L以R&D 人員全時(shí)當(dāng)量來表示，F(xiàn)DI以外商固定投資額來表示，Pro代表裝備制造業(yè)利潤總額，u表示隨機(jī)誤差項(xiàng)。

（二）數(shù)據(jù)來源及計(jì)量方法

選取2010—2017 年遼寧省大中型裝備制造企業(yè)的數(shù)據(jù)來反映技術(shù)創(chuàng)新能力的影響因素，見表2。

表2 遼寧省裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的影響因素

研究對象為遼寧省裝備制造業(yè)，數(shù)據(jù)來源于《遼寧科技統(tǒng)計(jì)年鑒》，統(tǒng)計(jì)口徑為“大中型工業(yè)企業(yè)”。

利用變截距模型和常截距模型回歸殘差平方和構(gòu)造F統(tǒng)計(jì)量：

其中，Su表示變截距模型殘差平方和，Sp表示常截距模型殘差平方和，N是個(gè)體數(shù)，T是時(shí)期數(shù)，K為回歸元個(gè)數(shù)。在一定顯著性水平下F值小于臨界值，則接受原假設(shè)，選擇常截距模型，反之選擇變截距模型。選擇變截距模型，然后使用Hausman檢驗(yàn)，判斷固定效應(yīng)模型還是隨機(jī)效應(yīng)模型，具體形式如下：

其中K是自變量個(gè)數(shù)，b和β分別是固定效應(yīng)模型和隨機(jī)效應(yīng)模型估計(jì)系數(shù)，∑=Var[b]-Var[β]，H服從自由度為K的卡方分布。如H的絕對值大于臨界值，使用固定效應(yīng)模型，反之是隨機(jī)效應(yīng)模型。

（三）計(jì)量檢驗(yàn)的結(jié)果分析

用Eviews8.0 軟件對遼寧省裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響因素進(jìn)行多元分析，分析結(jié)果如表3 所示。

表3 多元回歸分析結(jié)果

由表3 可知，協(xié)方差F檢驗(yàn)值小于臨界值，應(yīng)選擇混合回歸模型，模型擬合優(yōu)度合適，Hausman檢驗(yàn)接受原假設(shè)。lnK、lnPro、lnFDI的顯著性良好?？芍|寧省裝備制造業(yè)加大科研資金投入和FDI 都將促成技術(shù)創(chuàng)新水平的提高。但相較于科研資金，F(xiàn)DI 對遼寧省裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響不甚明顯。科研人員數(shù)的增加反而抑制技術(shù)創(chuàng)新水平的提高，對此作自相關(guān)檢驗(yàn)，見表4。

表4 自相關(guān)檢驗(yàn)

由表4 可知，科研資金和科研人員兩變量之間存在明顯的自相關(guān)，且科研人員數(shù)和創(chuàng)新產(chǎn)出并無較強(qiáng)的相關(guān)性。模型中去除科研人員相關(guān)變量，可得到新模型：

無論是科研資金投入還是FDI總體對遼寧省裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新水平都具有正面影響，值得注意的是，對于裝備制造業(yè)這類依靠基礎(chǔ)科研的行業(yè)，單純以科研人員數(shù)量的增長來提高技術(shù)創(chuàng)新水平作用有限，此外，F(xiàn)DI 雖然對技術(shù)創(chuàng)新水平有促進(jìn)作用，但影響力不如科研資金的投入所帶來的直接效應(yīng)強(qiáng)，所以提高技術(shù)創(chuàng)新水平還是需要依靠長期且穩(wěn)定的科研投入。

（四）FDI 促進(jìn)遼寧省裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力提升的結(jié)論

第一，F(xiàn)DI對遼寧省裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新確有促進(jìn)作用?，F(xiàn)今遼寧省內(nèi)資裝備制造業(yè)與外商投資企業(yè)差距依然可以形成一定的技術(shù)溢出效應(yīng)，但隨著遼寧省裝備制造業(yè)自主創(chuàng)新能力的進(jìn)一步發(fā)展，F(xiàn)DI對遼寧省裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響力愈發(fā)下降，在未來可預(yù)見的一段時(shí)間里，F(xiàn)DI對遼寧省裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響將處于變化的狀態(tài)。

第二，以專利申請為被解釋變量有一定局限性。裝備制造業(yè)與其他產(chǎn)業(yè)最明顯的差別就是其行業(yè)產(chǎn)品使用年限長，很多技術(shù)專利若過期公開，便會導(dǎo)致企業(yè)競爭力被明顯削弱，且裝備制造業(yè)科研依賴這類時(shí)間和資金投入巨大的新材料研發(fā)，然而基礎(chǔ)研究的產(chǎn)出不明顯，一般企業(yè)很難達(dá)到此類要求，所以部分裝備制造業(yè)企業(yè)一般不會為其關(guān)鍵技術(shù)申請專利，即是為了保持長期的產(chǎn)品競爭力。

第三，科研人員數(shù)量不宜作為解釋變量。材料科學(xué)較其他學(xué)科發(fā)展緩慢，除單純堆砌科研人員數(shù)量，還要強(qiáng)調(diào)提高總體科研人員隊(duì)伍的質(zhì)量，根據(jù)原始數(shù)據(jù)可知，科研人員數(shù)量隨行業(yè)發(fā)展的流動(dòng)性較大，科研人員隊(duì)伍的增長并未明顯提高遼寧省裝備制造業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新水平。