大數(shù)據(jù)認(rèn)識(shí)論視角下的偵查認(rèn)知研究

倪春樂，李光奇,張 涵

(1.西南政法大學(xué)，重慶 401120；2.成都市蒲江縣人民檢察院，四川 成都 611600)

大數(shù)據(jù)時(shí)代是一個(gè)一切皆可數(shù)據(jù)化的時(shí)代。隨著物的數(shù)據(jù)化推動(dòng)數(shù)據(jù)物化，傳統(tǒng)認(rèn)識(shí)論漸漸發(fā)生改變，逐步形成了大數(shù)據(jù)時(shí)代特有的認(rèn)識(shí)論，主要表現(xiàn)為以大數(shù)據(jù)鏡像論、大數(shù)據(jù)關(guān)系論、大數(shù)據(jù)創(chuàng)構(gòu)論為核心的大數(shù)據(jù)認(rèn)識(shí)論。一般而言，人們認(rèn)知實(shí)踐可以簡單概括為從思維上的認(rèn)識(shí)轉(zhuǎn)化到現(xiàn)實(shí)上的行動(dòng)過程。偵查活動(dòng)與此不分畛域，同樣是偵查主體在思維中形成認(rèn)識(shí)，逐步應(yīng)用至偵查實(shí)踐中去。大數(shù)據(jù)時(shí)代，偵查活動(dòng)仍要堅(jiān)持以人為本，確立人的主體地位，發(fā)揮人的主體作用，唯有此，技術(shù)支撐才能更好地受到程序正義的規(guī)制，技術(shù)應(yīng)用才能不致因缺失人文情懷而變得冰冷無情。思維智力因素是發(fā)揮人的主體作用的根本因素，在偵查活動(dòng)中，偵查主體的思維智力結(jié)構(gòu)可以分為觀察能力、記憶能力、分析綜合能力、應(yīng)變能力和自制能力[1]。而思維分析綜合能力是其中的核心要素。因之如何使偵查主體思維分析能力準(zhǔn)確地適應(yīng)大數(shù)據(jù)時(shí)代，有效地提升偵查效能，是學(xué)界長期關(guān)注的問題。本文以大數(shù)據(jù)認(rèn)識(shí)論為基礎(chǔ)，力圖為偵查認(rèn)知思維的傳統(tǒng)基因注入大數(shù)據(jù)認(rèn)識(shí)論的新元素，在認(rèn)知思維層面形成與大數(shù)據(jù)現(xiàn)實(shí)深入互動(dòng)和良性反哺的優(yōu)化狀態(tài)。通過對(duì)大數(shù)據(jù)認(rèn)識(shí)論的科學(xué)闡釋，將其應(yīng)用于傳統(tǒng)偵查思維的優(yōu)化、偵查主體“知識(shí)庫”(1)知識(shí)庫具體表現(xiàn)為以知識(shí)為導(dǎo)向的方法論，可以據(jù)此進(jìn)行犯罪場景的建模。參見杰夫·蒂恩，培特·高茲查克.警務(wù)與執(zhí)法知識(shí)管理：基礎(chǔ)、框架與應(yīng)用[M].袁媛，張冬冬，譯.北京：中國人民公安大學(xué)出版社，2015：105.的拓展、偵查思維的認(rèn)知革新，以創(chuàng)新運(yùn)用大數(shù)據(jù)帶來的哲學(xué)智慧，更好指導(dǎo)偵查實(shí)踐。

一、大數(shù)據(jù)偵查的認(rèn)識(shí)論：基礎(chǔ)與特征

認(rèn)識(shí)論是哲學(xué)的基本問題，對(duì)客觀世界的本質(zhì)認(rèn)識(shí)和規(guī)律把握是人的主體性的根本體現(xiàn)。歷史實(shí)踐推動(dòng)認(rèn)識(shí)論革新。無論是休謨的“一切關(guān)于事實(shí)的推理，似乎都建立在因果關(guān)系上面”，還是康德論證“先天綜合判斷”命題，普遍規(guī)律價(jià)值與知識(shí)一直是西方認(rèn)識(shí)論的對(duì)象[2]。在中國傳統(tǒng)認(rèn)識(shí)論中，求真是一項(xiàng)重要的得道手段，認(rèn)識(shí)主體是君子、智者和圣人，認(rèn)識(shí)對(duì)象的選擇具有極其重要的現(xiàn)實(shí)意義[3]。馬克思主義認(rèn)識(shí)論是將感性認(rèn)識(shí)上升為理性認(rèn)識(shí)，來認(rèn)識(shí)對(duì)象事物的現(xiàn)象和本質(zhì)，其歸屬點(diǎn)和落腳點(diǎn)都?xì)w于實(shí)踐中去。通過梳理傳統(tǒng)認(rèn)識(shí)論，我們可以感受到哲學(xué)認(rèn)識(shí)論的基本模型，從一定意義上說是從主客體兩方面進(jìn)行把握，并且受到實(shí)踐條件的約束?！拔覀冎荒茉谖覀儠r(shí)代的條件下去認(rèn)識(shí)，而且這些條件達(dá)到什么程度，我們就認(rèn)識(shí)到什么程度?！盵4]由此，大數(shù)據(jù)認(rèn)識(shí)論也自然應(yīng)從對(duì)大數(shù)據(jù)本身的認(rèn)識(shí)為基礎(chǔ)，不斷提升認(rèn)識(shí)的規(guī)律性及對(duì)大數(shù)據(jù)背景下客觀世界的認(rèn)識(shí)能力。大數(shù)據(jù)哲學(xué)認(rèn)識(shí)論有其特有的認(rèn)知基礎(chǔ)和特征。

(一)大數(shù)據(jù)偵查的認(rèn)知基礎(chǔ)

大數(shù)據(jù)認(rèn)識(shí)論的認(rèn)知基礎(chǔ)是大數(shù)據(jù)本身及其由大數(shù)據(jù)特性所引申的客觀認(rèn)知關(guān)系。大數(shù)據(jù)認(rèn)識(shí)論及對(duì)實(shí)踐的指導(dǎo)主要體現(xiàn)為三個(gè)環(huán)節(jié)：即物的數(shù)據(jù)化及數(shù)據(jù)鏡像下的數(shù)據(jù)特征庫建構(gòu)；大數(shù)據(jù)作用論下的特定關(guān)系組合；大數(shù)據(jù)認(rèn)識(shí)論指導(dǎo)下的事實(shí)創(chuàng)構(gòu)。理論和實(shí)踐上應(yīng)具體把握如下幾個(gè)方面：

第一，物的數(shù)據(jù)化使大數(shù)據(jù)得以實(shí)現(xiàn)對(duì)物質(zhì)世界的鏡像式反映，從而建立起二元平行空間的內(nèi)在關(guān)聯(lián)?；ヂ?lián)網(wǎng)時(shí)代的數(shù)據(jù)信息技術(shù)使物的數(shù)據(jù)化從觀念轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)。大數(shù)據(jù)條件下，現(xiàn)實(shí)世界與鏡像式數(shù)據(jù)世界相輔相成，客觀事實(shí)與數(shù)據(jù)事實(shí)共生共存。數(shù)據(jù)量的累積是數(shù)據(jù)世界反映功能和事實(shí)塑造功能的基礎(chǔ)，數(shù)據(jù)累積過程也是數(shù)據(jù)迭代和相關(guān)關(guān)系生成過程。由此，物的數(shù)據(jù)化為客觀世界和事物在平行時(shí)空的轉(zhuǎn)換提供了條件，人們依靠數(shù)據(jù)構(gòu)建客觀世界的平行世界——鏡像世界，進(jìn)而借助于相應(yīng)的算法處理這種可計(jì)算的鏡像世界，得到對(duì)鏡像世界的認(rèn)識(shí)——知識(shí)[5]。這就是客觀世界與數(shù)據(jù)鏡像世界的二元關(guān)系。

大數(shù)據(jù)背景下，對(duì)鏡像世界的認(rèn)識(shí)還包含了一種實(shí)踐的特質(zhì)，即鏡像反映帶給我們實(shí)踐意義上的綜合、分析方法，進(jìn)而生成另一種描寫世界圖景的方式。這在方法論上表現(xiàn)為綜合的歸納鏡像論和分析的迭代鏡像論。前者是指數(shù)據(jù)主體根據(jù)自身需要，從綜合集中到篩選過濾數(shù)據(jù)構(gòu)建鏡像世界；后者是指通過算法或者相關(guān)技術(shù)，圈定目的，分析歸納繼續(xù)形成鏡像認(rèn)識(shí)。由此，大數(shù)據(jù)鏡像論在一定程度上為偵查主體準(zhǔn)確認(rèn)識(shí)案件客觀事實(shí)提供了更多時(shí)空條件和方法。它一方面打破了傳統(tǒng)時(shí)空對(duì)案件信息的一維性記錄和展示的局限，拓展了事實(shí)認(rèn)知的面相和立場，同時(shí)數(shù)據(jù)鏡像使事實(shí)元素得以在結(jié)構(gòu)化的基礎(chǔ)上進(jìn)行無差別運(yùn)算，不僅提高認(rèn)識(shí)效率，也使事實(shí)重構(gòu)和溯源有了更堅(jiān)實(shí)的客觀支撐。以對(duì)傳統(tǒng)犯罪現(xiàn)場的認(rèn)識(shí)為例，傳統(tǒng)現(xiàn)場勘查基于現(xiàn)場的唯一性、客觀性、生動(dòng)性來認(rèn)識(shí)現(xiàn)場，勘查結(jié)果總體上表現(xiàn)為“實(shí)在物”。然而，在警務(wù)智能化改革的背景下，智慧勘查已從理念逐步變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)，并引領(lǐng)著偵查主體從現(xiàn)實(shí)和數(shù)據(jù)兩個(gè)視角全方位提升現(xiàn)場處理的效率。實(shí)踐中，勘查人員通過對(duì)“實(shí)在”現(xiàn)場的數(shù)據(jù)化處理，現(xiàn)場的痕跡物證即可轉(zhuǎn)化為鏡像式的數(shù)據(jù)形態(tài)，進(jìn)而勘查人員一方面可以通過數(shù)據(jù)技術(shù)實(shí)現(xiàn)即時(shí)查詢比對(duì)，實(shí)現(xiàn)勘偵無縫銜接，另一方面也使得現(xiàn)場由實(shí)在物變成了數(shù)據(jù)集合，偵查人員可以通過數(shù)據(jù)事實(shí)的查證來推演現(xiàn)場行為過程。這是大數(shù)據(jù)鏡像原理最直觀的反映和體現(xiàn)之一。

基于數(shù)據(jù)鏡像的反映和數(shù)據(jù)本身在運(yùn)算和重組上的優(yōu)勢(shì)，偵查人員可以將大數(shù)據(jù)作為新的認(rèn)知通道，以動(dòng)態(tài)思維的方式，對(duì)海量數(shù)據(jù)進(jìn)行深度挖掘，使各種數(shù)據(jù)價(jià)值得以高效實(shí)現(xiàn)，以至犯罪分子被罩在完全透明的天網(wǎng)之中，無處遁形[6]。

數(shù)據(jù)鏡像論為大數(shù)據(jù)背景下犯罪行為特征庫的建設(shè)提供了基礎(chǔ)。如同對(duì)物理空間犯罪行為的認(rèn)識(shí)一樣，偵查人員可以立足歷史案件，依托鏡像數(shù)據(jù)對(duì)犯罪行為各要素進(jìn)行數(shù)據(jù)畫像，進(jìn)而形成包含時(shí)間要素?cái)?shù)據(jù)、行為要素?cái)?shù)據(jù)、地點(diǎn)要素?cái)?shù)據(jù)在內(nèi)的數(shù)據(jù)特征庫。這就使得原本在認(rèn)知主體頭腦中顯得雜亂、無序、非結(jié)構(gòu)化、物理形態(tài)的特征要素得以轉(zhuǎn)換成數(shù)據(jù)型、結(jié)構(gòu)化的特征數(shù)據(jù)庫，為案件偵查提供了基于數(shù)據(jù)思維的比對(duì)和運(yùn)算樣本。偵查主體可以利用這一數(shù)據(jù)特征庫，找尋類案特征，進(jìn)行跨時(shí)空數(shù)據(jù)碰撞和要素關(guān)聯(lián)，增強(qiáng)案件偵查的主動(dòng)性。當(dāng)前，在偵辦新型網(wǎng)絡(luò)犯罪時(shí)，面對(duì)多發(fā)、涉眾等情形，偵查人員通過將犯罪行為的數(shù)據(jù)畫像和數(shù)據(jù)特征的提煉運(yùn)用于串并案方法，使得網(wǎng)絡(luò)空間的犯罪行為也能如同現(xiàn)實(shí)空間一樣被批量識(shí)別，確立關(guān)聯(lián)，成為并案依據(jù)，從而大大提升案件偵辦效能。當(dāng)然，數(shù)據(jù)特征庫本身是一種動(dòng)態(tài)的融合，隨著要素?cái)?shù)據(jù)的不斷累加，數(shù)據(jù)特征庫的組合形態(tài)幾何級(jí)增長，以數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)進(jìn)行案件事實(shí)認(rèn)知的路徑更加豐富。

第二，大數(shù)據(jù)為基于客觀事實(shí)的因果邏輯的洇散提供了相關(guān)關(guān)系的載體，使相關(guān)關(guān)系還原因果關(guān)系有了線索和依據(jù)。在案件事實(shí)發(fā)生后，客觀上必然存在以犯罪核心事實(shí)為中心的案件信息向外洇散的現(xiàn)象。所謂“洇散”，形象而言是指墨點(diǎn)在宣紙上出現(xiàn)的基于紙張紋路的墨跡自然擴(kuò)散。作為核心事實(shí)的“墨點(diǎn)”形成后，洇散而開的信息就會(huì)呈現(xiàn)出無序的事實(shí)點(diǎn)或者事實(shí)域，此時(shí)，圍繞案件核心事實(shí)出現(xiàn)的認(rèn)知模糊性與事實(shí)因素的延展性并存。大數(shù)據(jù)背景下，案件信息的洇散以數(shù)據(jù)離散的形態(tài)存在，大數(shù)據(jù)不斷衍生出以案件核心事實(shí)為生發(fā)源的相關(guān)關(guān)系，但又不必然表現(xiàn)出事實(shí)本身依存的因果邏輯性。因此，可以說，大數(shù)據(jù)為從相關(guān)性到因果性的反向推導(dǎo)和證明提供了客觀載體。當(dāng)事實(shí)在數(shù)據(jù)世界得到延伸與轉(zhuǎn)載，盡管表現(xiàn)出離散性和碎片化，但它們之間必然存在基于因果關(guān)系的相關(guān)關(guān)系，總是存在因果邏輯的內(nèi)核。偵查主體以相關(guān)關(guān)系的線索回溯梳理出事實(shí)點(diǎn)之間、事實(shí)域之間、事實(shí)域與事實(shí)點(diǎn)之間的因果聯(lián)系，進(jìn)而完成對(duì)案件事實(shí)的認(rèn)知。以偵辦網(wǎng)絡(luò)傳銷犯罪中的資金流查證為例，盡管被害人賬戶與犯罪分子使用的賬戶具有事實(shí)上的直接關(guān)聯(lián)性，但犯罪資金經(jīng)過若干級(jí)銀行卡的跨行跨地區(qū)海量流動(dòng)，涉案資金與正常資金交織，涉案資金行為與生活資金行為交織，實(shí)際上形成了資金的“洇散”。但這種洇散恰恰為還原犯罪行為所涉賬戶關(guān)系，最終形成賬戶系譜提供了條件。例如在李光晨等組織領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動(dòng)罪一案，涉案人員分成五級(jí)會(huì)員，共計(jì)超過12000人，涉案資金超過1.8億，這些龐大的資金都通過各種賬戶流動(dòng)。最終偵查機(jī)關(guān)通過五級(jí)會(huì)員的賬號(hào)信息、下線層級(jí)圖，勾勒出賬戶系譜圖和銀行卡交易信息，證明資金流情況。(2)李光晨等組織領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動(dòng)罪情況，參見(2016)蘇07刑初18號(hào)。

第三，依托大數(shù)據(jù)實(shí)現(xiàn)事實(shí)創(chuàng)構(gòu)，完成目標(biāo)導(dǎo)向下數(shù)據(jù)物化的回歸。因果邏輯在案件事實(shí)認(rèn)定中的作用在于它使過往事實(shí)的“人、事、物”形成有確定性、可回溯驗(yàn)證的脈絡(luò)，這樣，認(rèn)知主體才能確信具有唯一性的“是什么”和“為什么”[7]49。面對(duì)因果邏輯，我們必須首先清楚，原因本身就是由各種因素構(gòu)成的復(fù)雜體，在進(jìn)入相互作用過程之前，因素還沒有構(gòu)成原因，這時(shí)候表現(xiàn)為某種具有結(jié)果指向的因素和因素之間的關(guān)系——大數(shù)據(jù)所最具價(jià)值的相關(guān)關(guān)系之一[8]。因素是“原因之原因”，在大數(shù)據(jù)條件下，我們有條件從因素本身進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)對(duì)因素與因素、因素與原因甚至是因素與結(jié)果之間的關(guān)系的認(rèn)知。從偵查認(rèn)知的角度看，大數(shù)據(jù)作為構(gòu)成事實(shí)“結(jié)果”的因素，基于海量的累積就能完成對(duì)原因的創(chuàng)構(gòu)，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)基于因素的事實(shí)創(chuàng)構(gòu)。事實(shí)創(chuàng)構(gòu)的本質(zhì)是數(shù)據(jù)的物化，形成了與物的數(shù)據(jù)化對(duì)應(yīng)的邏輯回路，也契合大數(shù)據(jù)偵查以證明為導(dǎo)向的根本目的。在這個(gè)過程中，正是由于大數(shù)據(jù)，才使得以海量數(shù)據(jù)為載體和形態(tài)的“因素”能超越“原因—結(jié)果”的一般邏輯進(jìn)路，完成對(duì)案件事實(shí)的創(chuàng)構(gòu)及整體證明。

(二)大數(shù)據(jù)偵查認(rèn)知的特征

1.以因果關(guān)系派生的大數(shù)據(jù)相關(guān)關(guān)系拓展信息運(yùn)用路徑

相關(guān)關(guān)系認(rèn)知是大數(shù)據(jù)認(rèn)識(shí)論的基本形式和重要特征。小數(shù)據(jù)背景下的傳統(tǒng)偵查認(rèn)知以因果關(guān)系為基礎(chǔ)，以由因溯果或由果及因?yàn)檎J(rèn)識(shí)路徑。對(duì)于以事實(shí)證明為目的的偵查認(rèn)知而言，因果邏輯是認(rèn)識(shí)案件最根本的思維遵循，也是回溯性驗(yàn)證的邏輯依據(jù)。然而，從思維邏輯所對(duì)應(yīng)的目的看，因果邏輯強(qiáng)調(diào)“為什么”，它是人們確信事實(shí)的根基，相關(guān)關(guān)系作為認(rèn)知路徑，具有廣泛性和普遍性，進(jìn)而帶來了認(rèn)識(shí)的便宜性。在一般認(rèn)知領(lǐng)域，人們可以直接接受“是什么”，而不需要探究“為什么”。大數(shù)據(jù)時(shí)代，物的高度數(shù)據(jù)化使相關(guān)關(guān)系的認(rèn)識(shí)路徑更加豐富多元，依托對(duì)相關(guān)性的認(rèn)識(shí)把握內(nèi)含的因果邏輯，進(jìn)而構(gòu)建歷史性的事實(shí)圖景，日益成為事實(shí)認(rèn)知的基本方法。正如前文所述，人們往往從靜態(tài)或單一視角來看待“因”和“果”之間的關(guān)系，而事實(shí)上，在構(gòu)成“原因”之前，作為“原因之原因”的“因素”還存在相互作用的動(dòng)態(tài)過程，這一過程實(shí)質(zhì)上是具有某種結(jié)果指向的關(guān)系——大數(shù)據(jù)背景下的相關(guān)關(guān)系。人們對(duì)因果關(guān)系的把握從既存結(jié)果推展到潛在結(jié)果，從過去時(shí)推展到將來時(shí)，從而能夠根據(jù)因素關(guān)系進(jìn)行結(jié)果創(chuàng)構(gòu)[8]。傳統(tǒng)偵查注重因果邏輯的認(rèn)知指導(dǎo)，基于證據(jù)的案件事實(shí)構(gòu)建都緊緊圍繞“因”和“果”的主線展開，進(jìn)而通過邏輯關(guān)聯(lián)和信息印證，完成事實(shí)查明的任務(wù)。而大數(shù)據(jù)為我們立足“因素”尋找“原因”，甚至直接從“因素”創(chuàng)構(gòu)“結(jié)果”提供了現(xiàn)實(shí)可能。

基于大數(shù)據(jù)本身的特性，偵查中基于相關(guān)關(guān)系進(jìn)行拓展偵查主要有兩種具體路徑：其一，利用因素之間的“弱因果性”，進(jìn)行數(shù)據(jù)關(guān)聯(lián)、數(shù)據(jù)挖掘、數(shù)據(jù)碰撞、數(shù)據(jù)比對(duì)等，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)證據(jù)信息的累積和邏輯認(rèn)知的強(qiáng)化。例如，在偵辦新型網(wǎng)絡(luò)犯罪時(shí)，我們可以利用特定時(shí)間段的“同Wi-Fi關(guān)系”拓展同案人。在傳統(tǒng)的嚴(yán)格因果關(guān)系查證的思維下，這些方法可能會(huì)被忽略。其二，依托大數(shù)據(jù)基于相關(guān)關(guān)系的預(yù)測性，實(shí)現(xiàn)以歷史案件要素特征為條件的預(yù)判型查證。即偵查主體在把握同種類案件歷史規(guī)律的前提下，根據(jù)“觀念形態(tài)”的案件事實(shí)形成“數(shù)據(jù)畫像”，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)依“像”查案，依“像”取證?！皵?shù)據(jù)畫像”和“依像查證”分別代表了案件事實(shí)的數(shù)據(jù)鏡像反映與偵查中數(shù)據(jù)物化的典型思維應(yīng)用。特別是在后一種認(rèn)識(shí)路徑中，偵查主體需準(zhǔn)確把握相關(guān)性基礎(chǔ)上的數(shù)據(jù)邏輯和數(shù)據(jù)規(guī)律，既堅(jiān)持以因果邏輯為根基，又充分利用數(shù)據(jù)互通互聯(lián)的認(rèn)知便利；既有理性思維的支撐，又為偵查中的“跳躍式概覽和直覺性預(yù)判”[9]提供了現(xiàn)實(shí)操作空間，達(dá)到優(yōu)勢(shì)融合的目的。

2.基于大數(shù)據(jù)的偵查認(rèn)知拓展性、排他性和場域性

大數(shù)據(jù)本身具有諸多特性，這些特性決定了以大數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)的認(rèn)識(shí)和實(shí)踐活動(dòng)的特點(diǎn)。海量性、變化快、種類多、價(jià)值高、相關(guān)性等等，都是大數(shù)據(jù)本身的特征。我們認(rèn)為，基于這些特征，大數(shù)據(jù)偵查相較于傳統(tǒng)偵查就會(huì)有拓展性、排他性和場域性等典型的新特征。

大數(shù)據(jù)偵查的拓展性特征是基于大數(shù)據(jù)本身所奠定的海量相關(guān)關(guān)系數(shù)據(jù)線索和數(shù)據(jù)網(wǎng)絡(luò)。大數(shù)據(jù)背景下，人們?cè)谡J(rèn)識(shí)具體事物時(shí)，不再只是面對(duì)事物自身，而是可以根據(jù)該事物衍生出的數(shù)據(jù)相關(guān)性進(jìn)行拓展關(guān)聯(lián)，編織一張無限聯(lián)通的數(shù)據(jù)關(guān)系網(wǎng)。這一數(shù)據(jù)網(wǎng)絡(luò)又處于不斷的自我迭代中，進(jìn)而使認(rèn)知主體得以不斷拓展認(rèn)知源頭和認(rèn)知節(jié)點(diǎn)。據(jù)此，在偵查實(shí)踐中，偵查人員可以依托大數(shù)據(jù)自身的增量優(yōu)勢(shì)和關(guān)聯(lián)特性，以特定信息為源點(diǎn)，拓展形成跨時(shí)空、跨領(lǐng)域、跨類別的數(shù)據(jù)拓?fù)鋱D，并據(jù)此梳理案件事實(shí)的因果關(guān)系回溯路徑。面對(duì)大數(shù)據(jù)環(huán)境中的新型犯罪，這就要求偵查人員強(qiáng)化拓展思維，不局限于一點(diǎn)一域分析研判案件事實(shí)，用多元、立體思維指導(dǎo)偵查工作。

數(shù)據(jù)排他性是基于大數(shù)據(jù)鏡像論的特征描述，是事物特定性、唯一性的數(shù)據(jù)表達(dá)。大數(shù)據(jù)的相關(guān)性并不意味著數(shù)據(jù)反映與事實(shí)之間的混沌或混同，相反，數(shù)據(jù)與事實(shí)之間的反映性或印證性關(guān)系是唯一的，排他的。所有的數(shù)據(jù)，在一定的程度上都是關(guān)于特定事物的認(rèn)知載體和信息來源。就偵查而言，既不能因大數(shù)據(jù)的相關(guān)性而模糊了案件事實(shí)查明的特定性要求，也不能因偵查認(rèn)知的特定性而忽視數(shù)據(jù)相關(guān)性的取證指引價(jià)值。相關(guān)性和特定性是大數(shù)據(jù)的一體兩翼，如果說相關(guān)性賦予了大數(shù)據(jù)偵查實(shí)現(xiàn)無限拓展的作用空間，那么特定性就為偵查認(rèn)知提供了目的導(dǎo)引和規(guī)則框定。比如在張凱閔等電信網(wǎng)絡(luò)詐騙案中，由于案件涉及多國，時(shí)空跨度大，行為持續(xù)時(shí)間長，涉案人員多，在該案偵查中，偵查人員通過網(wǎng)絡(luò)電話、Skype聊天記錄等與被害人陳述的詐騙電話號(hào)碼、銀行賬號(hào)等證據(jù)相互印證，通過電子數(shù)據(jù)中的聊天時(shí)間、通話時(shí)間與銀行交易記錄中的轉(zhuǎn)賬時(shí)間相互印證，實(shí)際上既利用了數(shù)據(jù)之間的相關(guān)性，也依托于海量數(shù)據(jù)中特定數(shù)據(jù)與案件事實(shí)之間的特定性、惟一性關(guān)聯(lián)，最終構(gòu)建起具有排他性的證據(jù)事實(shí)。(3)相關(guān)案件情況，參見“張凱閔等52人電信網(wǎng)絡(luò)詐騙案”，載《最高人民檢察院公報(bào)》2020年第3號(hào)(檢例第67號(hào))，https://www.chinacourt.org/article/detail/2020/04/id/4898289.shtml.最后訪問時(shí)間：2021年4月19日。大數(shù)據(jù)偵查在過程層面可以充分利用相關(guān)性帶來的各種認(rèn)知可能性嘗試，但在偵查認(rèn)知的結(jié)果或目的層面，它必然要向數(shù)據(jù)排他、證據(jù)唯一及案件事實(shí)的特定性無限接近或追求。大數(shù)據(jù)背景下偵查認(rèn)知的排他性要求偵查人員綜合數(shù)據(jù)相關(guān)性及數(shù)據(jù)證據(jù)與案件事實(shí)的獨(dú)立對(duì)應(yīng)性進(jìn)行價(jià)值分類和利用，進(jìn)而指引偵查工作不斷循著由無關(guān)到有關(guān)、由弱相關(guān)到強(qiáng)相關(guān)、由相關(guān)到因果的進(jìn)路完成事實(shí)查明的任務(wù)。

大數(shù)據(jù)偵查認(rèn)知的場域性，是基于偵查主體利用因素創(chuàng)構(gòu)事實(shí)而言的。偵查主體利用因素信息的弱相關(guān)性進(jìn)行數(shù)據(jù)比對(duì)和數(shù)據(jù)碰撞等活動(dòng)必須在一定的場域視野下進(jìn)行。具體來講，在大數(shù)據(jù)背景下，犯罪發(fā)生場域由物理空間轉(zhuǎn)向網(wǎng)絡(luò)空間，大數(shù)據(jù)線索信息以一定的網(wǎng)絡(luò)時(shí)空呈現(xiàn)多方向的彌散格局?？梢院敛豢鋸埖刂v，只需敲敲鍵盤、點(diǎn)點(diǎn)鼠標(biāo)，偵查人員對(duì)大數(shù)據(jù)線索的分析便隨之啟動(dòng)[10]。偵查主體要在虛擬空間依靠規(guī)模巨大因素信息溯及原因，必須在認(rèn)知層面考慮哪些網(wǎng)絡(luò)場域可能滋生犯罪、誘發(fā)犯罪，并以此為進(jìn)路，不斷進(jìn)行場域性的事實(shí)創(chuàng)構(gòu)。這使得偵查人員能夠主動(dòng)對(duì)大數(shù)據(jù)因素信息進(jìn)行管理與分析，提高偵查事實(shí)創(chuàng)構(gòu)的預(yù)測性和長遠(yuǎn)性。因此，大數(shù)據(jù)偵查認(rèn)知的場域性保證了偵查思維在大數(shù)據(jù)時(shí)代的方向感和對(duì)因素信息的感知力。

二、傳統(tǒng)偵查認(rèn)知思維范式及其在大數(shù)據(jù)背景下的轉(zhuǎn)型方向

一般而言，偵查工作多以現(xiàn)場為立足點(diǎn)，以現(xiàn)場信息為基礎(chǔ)厘清案件輪廓，以證據(jù)為基礎(chǔ)形成不斷上升的循證過程，進(jìn)而到達(dá)查明或證明事實(shí)真相的認(rèn)知終點(diǎn)。這一過程中不斷建立信息關(guān)聯(lián)，合成推導(dǎo)出邏輯結(jié)果[11]。思維認(rèn)知層面，這一過程總體上可表現(xiàn)為偵查人員根據(jù)案件呈現(xiàn)出的結(jié)果，整合現(xiàn)場出現(xiàn)的信息要素，由果及因，不斷通過取證工作完成信息碎片化的整合，實(shí)現(xiàn)實(shí)體法構(gòu)成要件指引下的法律事實(shí)構(gòu)建。

(一)偵查主體傳統(tǒng)認(rèn)知思維范式解析

對(duì)偵查主體傳統(tǒng)認(rèn)知思維模式進(jìn)行解析，可以發(fā)現(xiàn)，它以多元認(rèn)識(shí)論為基礎(chǔ)，對(duì)案件事實(shí)進(jìn)行整體分化認(rèn)知，進(jìn)而不斷優(yōu)化和重新配置案件事實(shí)認(rèn)知路徑，形成以“認(rèn)知拱”為橋梁的化約遞進(jìn)過程，最終達(dá)到證成案件因果邏輯的目標(biāo)。

1.以偵查主體認(rèn)識(shí)多元論為基礎(chǔ)

多元論的基本觀點(diǎn)認(rèn)為，“每一個(gè)簡單的認(rèn)知都是一個(gè)‘連續(xù)的整個(gè)兒’，在這個(gè)‘整個(gè)’之中自具有關(guān)聯(lián)，認(rèn)知是對(duì)整個(gè)起到‘分化’。先有整個(gè)而后有分化，主體主觀上只能于事后分析認(rèn)識(shí)，決不能未認(rèn)識(shí)以前而創(chuàng)造認(rèn)識(shí)。”[12]傳統(tǒng)的偵查活動(dòng)以現(xiàn)場為邏輯起點(diǎn)，一般都遵照“現(xiàn)場勘查—確定事件性質(zhì)—進(jìn)一步查證—發(fā)現(xiàn)證據(jù)線索—形成次優(yōu)解釋—形成最優(yōu)解釋—證明最優(yōu)解釋—終結(jié)偵查工作”的認(rèn)知路徑。由此可見，在傳統(tǒng)偵查中，現(xiàn)場具有認(rèn)知原點(diǎn)和中心的地位?；诖?，偵查主體在面對(duì)傳統(tǒng)案件時(shí)，其主觀認(rèn)知整體上與多元認(rèn)識(shí)論相契合。偵查主體首先會(huì)對(duì)現(xiàn)場有一個(gè)整體性認(rèn)知，以此為基礎(chǔ)，隨著案件信息和證據(jù)的不斷累積形成對(duì)這一整體的“分化”認(rèn)知。這種分化既可能是基于物理意義而指導(dǎo)認(rèn)知實(shí)踐，如將現(xiàn)場本身進(jìn)行觀念化分割，分化成對(duì)中心現(xiàn)場、外圍現(xiàn)場以及周邊環(huán)境狀況等的認(rèn)識(shí)；也可能是證據(jù)信息意義上的，即由證據(jù)信息a得出關(guān)于案件事實(shí)的解釋A，由線索證據(jù)b得出的次最優(yōu)解釋B，由線索證據(jù)c得出次最優(yōu)解釋C，偵查主體會(huì)在思維層面形成多個(gè)對(duì)案件的局部事實(shí)認(rèn)識(shí)結(jié)論。

2.以案件事實(shí)解釋的“認(rèn)知拱”實(shí)現(xiàn)證據(jù)信息與事實(shí)之間的“重新配置”

在對(duì)事實(shí)的認(rèn)知構(gòu)建上，多元認(rèn)識(shí)論認(rèn)為，事實(shí)之間有可斷性與可連性，即局部或碎片認(rèn)識(shí)之間通過相互斷離或拼接，重新配置形成新認(rèn)識(shí)?；谶@一原理，在偵查認(rèn)知活動(dòng)中，對(duì)案件多個(gè)局部事實(shí)的認(rèn)識(shí)之間同樣具有可斷性與可連性，進(jìn)而具有認(rèn)識(shí)結(jié)論“重新配置”的可能。偵查主體重新配置認(rèn)識(shí)結(jié)論的過程，也是逐步發(fā)現(xiàn)局部事實(shí)內(nèi)在聯(lián)系的過程。用“認(rèn)知拱”模型，可以更具象地描繪和理解這一過程?！罢J(rèn)知拱”結(jié)構(gòu)就是發(fā)現(xiàn)事實(shí)相關(guān)的上升段以及與解釋事實(shí)相關(guān)的下降段，是對(duì)偵查認(rèn)識(shí)活動(dòng)的具象描述。偵查主體認(rèn)識(shí)層面對(duì)案件事實(shí)分化出的多個(gè)認(rèn)識(shí)結(jié)論會(huì)反映出多個(gè)“認(rèn)知拱”，并隨案件因果關(guān)系、邏輯結(jié)構(gòu)排列組合成“認(rèn)知鏈”[13]。隨著案件偵查的深入，偵查主體會(huì)不斷發(fā)現(xiàn)新的線索信息，并在認(rèn)識(shí)上形成新的因果邏輯。偵查主體前期認(rèn)識(shí)上的多個(gè)“認(rèn)知拱”會(huì)隨著新的因果邏輯進(jìn)行“重新配置”，形成新的鏈?zhǔn)脚帕?，為進(jìn)一步地化約遞進(jìn)奠定條件。

3.以多個(gè)案件事實(shí)解釋“認(rèn)知拱”的化約遞進(jìn)為推進(jìn)過程

經(jīng)過“重新配置”過程，解釋案件事實(shí)的“認(rèn)知拱”數(shù)量會(huì)隨著偵查認(rèn)知的推進(jìn)逐漸減少，最終形成唯一的最優(yōu)解釋。這一過程實(shí)際表現(xiàn)為以證據(jù)事實(shí)為基礎(chǔ)的多個(gè)“認(rèn)知拱”的化約遞進(jìn)關(guān)系，這就類似于數(shù)學(xué)中的去公約數(shù)。即隨著偵查的推進(jìn)和認(rèn)知的深化，數(shù)量眾多的事實(shí)解釋“認(rèn)知拱”不斷修正認(rèn)知偏差，以不斷接近“客觀真實(shí)”的認(rèn)知狀態(tài)。這一化約的過程是不斷強(qiáng)化對(duì)客觀事實(shí)的認(rèn)知及夯實(shí)證明基礎(chǔ)的過程，同時(shí)，化約也是對(duì)錯(cuò)誤認(rèn)知和偏差認(rèn)知的修正，有助于達(dá)到“強(qiáng)證成減偏差”的效果。

綜上，在傳統(tǒng)環(huán)境中，偵查主體在對(duì)現(xiàn)場進(jìn)行“物理分化”的基礎(chǔ)上，逐步完成基于案件信息場域的模糊事實(shí)廓清、碎片事實(shí)關(guān)聯(lián)和偏差事實(shí)修正，對(duì)客觀事實(shí)的演繹解釋和歸納證成不斷聚焦和明晰。如果將一個(gè)犯罪案件的現(xiàn)場比作一棵松樹的話，偵查主體基于經(jīng)驗(yàn)的“知識(shí)庫”就構(gòu)成了對(duì)樹根部分的認(rèn)知，基于對(duì)現(xiàn)場分化性認(rèn)知，偵查主體不斷形成對(duì)案件事實(shí)的局部“解釋”。大量的碎片化認(rèn)知不斷“重新配置”并形成多個(gè)“認(rèn)知拱”。“認(rèn)知拱”經(jīng)過多環(huán)節(jié)化約遞進(jìn)，實(shí)現(xiàn)對(duì)松樹全貌的清晰認(rèn)識(shí)，完成查明案件事實(shí)的任務(wù)。

這一過程中的具體思維過程如下圖所示：

圖1 “偵查主體松樹型事實(shí)疊加”認(rèn)知思維模型

(二)大數(shù)據(jù)背景下傳統(tǒng)偵查認(rèn)知思維范式的轉(zhuǎn)型方向

1.立足數(shù)據(jù)鏡像論提升偵查認(rèn)知的寬度

對(duì)傳統(tǒng)偵查認(rèn)知而言，現(xiàn)場是出發(fā)點(diǎn)，但偵查主體往往更多地立足物理空間所涵蓋的信息去認(rèn)識(shí)現(xiàn)場和案件。大數(shù)據(jù)背景下，物理現(xiàn)場基于數(shù)據(jù)反映形成平行時(shí)空下的數(shù)據(jù)鏡像現(xiàn)場，而數(shù)據(jù)的全面拓展為偵查工作發(fā)現(xiàn)和搜集線索證據(jù)提升了寬度，使偵查人員得以突破現(xiàn)場的物理時(shí)空局限，實(shí)現(xiàn)對(duì)案件的跨時(shí)空交叉認(rèn)知。

第一，偵查主體基于現(xiàn)場信息的跨時(shí)空特征實(shí)現(xiàn)物與數(shù)據(jù)的多維度感知。既然傳統(tǒng)案件是以現(xiàn)場為中心，那么對(duì)于偵查主體來說，偵查活動(dòng)中的認(rèn)知思維亦是側(cè)重于對(duì)現(xiàn)場的遺留信息發(fā)現(xiàn)的最大化。數(shù)據(jù)鏡像論拓展了事實(shí)認(rèn)知的面相和立場，使得事實(shí)元素得以在結(jié)構(gòu)化的基礎(chǔ)上進(jìn)行無差別運(yùn)算，使事實(shí)重構(gòu)和溯源有了更堅(jiān)實(shí)的客觀支撐。立足于數(shù)據(jù)鏡像論，偵查主體可以從物與數(shù)據(jù)多維度認(rèn)識(shí)案件。偵查主體多維度認(rèn)識(shí)主要體現(xiàn)在兩方面：一方面，根據(jù)墨菲定律，(4)墨菲定律認(rèn)為，如果壞事有可能發(fā)生，不管這種可能性有多小，它總會(huì)發(fā)生，并造成最大可能的破壞。經(jīng)常出現(xiàn)那些即使在偵查初期看似不可能出現(xiàn)的案件事實(shí)信息，會(huì)隨時(shí)間推移進(jìn)而轉(zhuǎn)變?yōu)榘l(fā)生概率很高的事實(shí)信息。因而從數(shù)據(jù)鏡像論出發(fā)，案件事實(shí)信息通過數(shù)據(jù)歸納鏡像形成跨時(shí)空多維度的偵查認(rèn)識(shí)，使得偵查認(rèn)識(shí)不再局限于案件現(xiàn)場一隅。偵查主體對(duì)案件事實(shí)認(rèn)識(shí)實(shí)現(xiàn)了整體意義上量的積累，能夠在現(xiàn)場信息基礎(chǔ)上進(jìn)行跨時(shí)空的串聯(lián)，有效防止認(rèn)識(shí)上的信息遺漏。另一方面，作為個(gè)體認(rèn)知都存在局限，正如約翰·洛克所言，“他能看到的，仍限于他的確看到的，此外再看不到別的”[14]，對(duì)于作為外界事物的案件線索信息，偵查主體在認(rèn)識(shí)淺層上是能夠發(fā)現(xiàn)的，但是偵查主體往往會(huì)認(rèn)為淺層認(rèn)知中的表示相符或不相符的命題真理，就是“令人信服的真理”[14]。這其中就存在按個(gè)體意志來把握已發(fā)現(xiàn)的線索之間相符或不相符的問題。面對(duì)此，數(shù)據(jù)鏡像使得犯罪分子的活動(dòng)可以以數(shù)據(jù)方式清晰還原，數(shù)據(jù)即是行為，行為即是數(shù)據(jù)。偵查認(rèn)知可以通過數(shù)據(jù)分析方式實(shí)現(xiàn)對(duì)事實(shí)信息的迭代篩選與過濾，使得案件事實(shí)重構(gòu)有了客觀支撐，對(duì)現(xiàn)場信息的感知有了質(zhì)的突破。因此，數(shù)據(jù)鏡像論從質(zhì)和量上協(xié)助偵查主體實(shí)現(xiàn)多維度感知，提升其個(gè)體性思維的清晰度與能見度。

第二，偵查主體基于數(shù)據(jù)信息的可配置性實(shí)現(xiàn)案件事實(shí)與已有證據(jù)信息的多向度匹配。在前述分析偵查主體在認(rèn)知思維時(shí)，會(huì)存在“重新配置”的過程，即根據(jù)案件現(xiàn)實(shí)的偵查情況，考慮“重新配置”案件事實(shí)與線索之間的聯(lián)系問題。偵查主體“重新配置”的能力與之后案件查證過程中因果邏輯判斷的準(zhǔn)確性成正比。偵查主體依靠數(shù)據(jù)鏡像實(shí)現(xiàn)對(duì)案件事實(shí)的數(shù)據(jù)化反映，而數(shù)據(jù)自身具有可配置性，能夠依靠偵查主體的分析迭代，繼續(xù)形成鏡像認(rèn)識(shí)，實(shí)現(xiàn)與已有信息的多向度匹配?？傊瑐刹槿藛T立足數(shù)據(jù)鏡像論提升認(rèn)知寬度，從而較為準(zhǔn)確地認(rèn)識(shí)案件“真理”。

2.立足數(shù)據(jù)關(guān)系論拓展偵查主體“知識(shí)庫”深度

偵查主體“知識(shí)庫”是偵查人員在長期辦理歷史案件過程中形成的，經(jīng)驗(yàn)化的理性認(rèn)知思維，可以理解為面對(duì)案件的一種習(xí)慣實(shí)踐模式。但是偵查主體“知識(shí)庫”不是固定僵化的，而是靈活具體的，其會(huì)隨著偵查實(shí)踐的不斷豐富而得以探索、試錯(cuò)并累積。前文已述，歷史事實(shí)形成后，在客觀上必然發(fā)生洇散現(xiàn)象，即以核心要件事實(shí)為中心的向外彌散，導(dǎo)致事實(shí)模糊性與事實(shí)因素延展性并存。大數(shù)據(jù)為基于因果關(guān)系的相關(guān)關(guān)系存在與驗(yàn)證提供了客觀載體，能夠?qū)崿F(xiàn)歷史事實(shí)創(chuàng)構(gòu)。在這一過程中，通過物與數(shù)據(jù)的作用力、反作用形成張力，偵查主體可以不斷加深大數(shù)據(jù)認(rèn)識(shí)，積累偵查經(jīng)驗(yàn)，拓展其“知識(shí)庫”深度。同時(shí)，偵查主體依靠大數(shù)據(jù)進(jìn)行基于因果關(guān)系的相關(guān)關(guān)系梳理與驗(yàn)證過程中，隨著數(shù)據(jù)信息不斷積累，單純的依照數(shù)據(jù)的積存分析只會(huì)滿足于某一案件的偵查目的。從偵查工作全局來看，形成具有規(guī)律屬性的“知識(shí)庫”，是偵查主體內(nèi)在的認(rèn)知需求。偵查主體通過對(duì)數(shù)據(jù)價(jià)值深入挖掘，不斷建構(gòu)完善以數(shù)據(jù)模型分析為方法論的“知識(shí)庫”，給予后續(xù)案件數(shù)據(jù)回溯分析以新的驅(qū)動(dòng)。

3.立足數(shù)據(jù)的事實(shí)創(chuàng)構(gòu)論提升偵查認(rèn)知精度

偵查活動(dòng)所得到的證據(jù)最終要經(jīng)過審判活動(dòng)的檢驗(yàn)。因此，在偵查環(huán)節(jié)要建立以訴訟為目的的整體性認(rèn)知。面對(duì)非接觸、虛擬空間犯罪多發(fā)的趨勢(shì)，偵查思維認(rèn)知要從訴訟整體提高認(rèn)識(shí)精度。一方面，大數(shù)據(jù)的事實(shí)創(chuàng)構(gòu)主要是利用海量的數(shù)據(jù)因素之間的相互作用，創(chuàng)構(gòu)原因，發(fā)揮大數(shù)據(jù)的物化進(jìn)而還原案件事實(shí)，形成可驗(yàn)證的訴訟事實(shí)，使偵查主體在偵查環(huán)節(jié)形成整體性訴訟事實(shí)認(rèn)識(shí)。這日益成為偵查主體認(rèn)識(shí)案件的基本方法，無疑打開了偵查人員認(rèn)識(shí)傳統(tǒng)的另一扇門。另一方面，正是基于事實(shí)創(chuàng)構(gòu)，偵查人員能夠以構(gòu)建案件核心事實(shí)因果回歸路徑為方向，聚焦完善案件因果邏輯。并在此過程中，發(fā)掘關(guān)鍵性數(shù)據(jù)證據(jù)，完善案件證據(jù)鏈。同時(shí)，偵查人員將事實(shí)創(chuàng)構(gòu)作為案件證明路徑，提高對(duì)案件事實(shí)塑造力，強(qiáng)化案件事實(shí)證明邏輯。立足于事實(shí)創(chuàng)構(gòu)論，偵查人員在對(duì)歷史案件事實(shí)整體性塑造的同時(shí)，注重對(duì)原子性證據(jù)的發(fā)掘，不斷疏導(dǎo)證明邏輯，提升偵查認(rèn)知精度。

三、以大數(shù)據(jù)認(rèn)識(shí)論推進(jìn)偵查主體認(rèn)知思維的革新

大數(shù)據(jù)背景下，面對(duì)案件類型本身的變化及案件信息數(shù)據(jù)化的深刻變革，偵查主體對(duì)案件事實(shí)的認(rèn)知及其方法也亟待革故鼎新。除了要明確宏觀層面轉(zhuǎn)向的基本路徑外，基于數(shù)據(jù)化的大趨勢(shì)及偵查活動(dòng)的大變革，應(yīng)準(zhǔn)確理解把握大數(shù)據(jù)條件對(duì)偵查活動(dòng)的影響及大數(shù)據(jù)認(rèn)識(shí)論對(duì)偵查認(rèn)知的指導(dǎo)價(jià)值，著力從認(rèn)知機(jī)制優(yōu)化、認(rèn)知基礎(chǔ)拓展和認(rèn)知能力提升三個(gè)維度構(gòu)建適應(yīng)大數(shù)據(jù)環(huán)境的偵查認(rèn)知體系。

(一)以大數(shù)據(jù)鏡像認(rèn)識(shí)論根本優(yōu)化偵查認(rèn)知基礎(chǔ)

以大數(shù)據(jù)鏡像認(rèn)識(shí)論為認(rèn)識(shí)源點(diǎn)，實(shí)現(xiàn)偵查認(rèn)知基礎(chǔ)的拓展與優(yōu)化。一方面，通過數(shù)據(jù)歸納鏡像實(shí)現(xiàn)現(xiàn)場要素信息高效的整合；另一方面，通過數(shù)據(jù)的迭代分析在整合基礎(chǔ)上，進(jìn)一步形成鏡像認(rèn)識(shí)，增強(qiáng)偵查主體“重新配置”的能力。另外，利用大數(shù)據(jù)因素信息之間的相關(guān)性實(shí)現(xiàn)場域性的認(rèn)知立體延伸。綜上，立足于大數(shù)據(jù)鏡像認(rèn)識(shí)論，實(shí)現(xiàn)偵查認(rèn)知的多維度感知，認(rèn)知寬度進(jìn)一步延展，優(yōu)化偵查認(rèn)知的基礎(chǔ)。

其一，大數(shù)據(jù)歸納鏡像論促進(jìn)偵查主體認(rèn)知思維要素整合。

如前文所述，盡管從多元認(rèn)識(shí)論的角度可以促使偵查主體從整體上來認(rèn)識(shí)一個(gè)案件，逐步“分化”認(rèn)識(shí)，由表及里認(rèn)識(shí)包括現(xiàn)場在內(nèi)的案件的各個(gè)要素，但是應(yīng)對(duì)傳統(tǒng)案件其在認(rèn)知思維層面仍有不足，具體體現(xiàn)在對(duì)現(xiàn)場的要素整合度不高。這其中既包括量的整合，也包括質(zhì)的整合。在量的整合上，基于信息規(guī)格的不統(tǒng)一及信息傳遞流暢性的局限，量的整合無法達(dá)至數(shù)量運(yùn)算的高效程度。在對(duì)質(zhì)的整合上，存在偏重主觀意志性判斷，輕視數(shù)據(jù)反映的客觀事實(shí)的情況，對(duì)數(shù)據(jù)化形態(tài)的事實(shí)認(rèn)知能力尚待提升。這種狀況在某種情況下會(huì)成為偵查認(rèn)識(shí)上的“阿喀琉斯之踵”，成為影響案件認(rèn)知的重大障礙。

大數(shù)據(jù)以物的數(shù)據(jù)化為顯著特點(diǎn)之一，同時(shí)，又存在通過現(xiàn)實(shí)世界數(shù)據(jù)化的鏡像轉(zhuǎn)換。二者結(jié)合，形成龐大的大數(shù)據(jù)歸納的鏡像。在傳統(tǒng)犯罪中，偵查主體認(rèn)知層面呈現(xiàn)出一種“事實(shí)化約型”的思維模型，即隨著偵查認(rèn)知的推進(jìn)不斷去偽存真，化約出以案件事實(shí)為指向的有效證據(jù)信息。從目的上看，利用大數(shù)據(jù)鏡像論來實(shí)現(xiàn)偵查主體認(rèn)知要素的整合，仍然是以查明案件事實(shí)為主要目的及基本遵循。因此，從拓?fù)鋵W(xué)意義上看，大數(shù)據(jù)歸納鏡像論促進(jìn)偵查主體認(rèn)知要素整合，這種整合是量與質(zhì)的整合，物的數(shù)據(jù)化實(shí)現(xiàn)了非結(jié)構(gòu)化的多樣信息向結(jié)構(gòu)化標(biāo)準(zhǔn)信息轉(zhuǎn)換的現(xiàn)實(shí)途徑。它拓展了犯罪信息和偵查信息在數(shù)據(jù)存儲(chǔ)、數(shù)據(jù)編輯、數(shù)據(jù)分類、數(shù)據(jù)碰撞、數(shù)據(jù)比對(duì)、數(shù)據(jù)應(yīng)用等方面的可能性和可行性。實(shí)體形態(tài)的偵查資源和數(shù)據(jù)形態(tài)的偵查資源交互融合，形成了基于平行時(shí)空的偵查認(rèn)知模式[7]。誠然，“平行時(shí)空的偵查認(rèn)知”正是由數(shù)據(jù)鏡像來實(shí)現(xiàn)的。偵查主體面對(duì)犯罪現(xiàn)場，通過勘查現(xiàn)場，偵查主體可以獲得犯罪工具、犯罪物品、犯罪痕跡，甚至是犯罪情態(tài)要素。通過大數(shù)據(jù)的信息歸納，鏡像出現(xiàn)場整體的數(shù)據(jù)化的要素。根據(jù)大數(shù)據(jù)拓展性的特征，偵查主體可以在認(rèn)知層面進(jìn)一步對(duì)前述數(shù)據(jù)化要素做進(jìn)一步的鏡像關(guān)聯(lián)，歸納出犯罪主體身份數(shù)據(jù)、犯罪對(duì)象社會(huì)交往數(shù)據(jù)、犯罪時(shí)空數(shù)據(jù)、異常特征數(shù)據(jù)。偵查主體應(yīng)當(dāng)通過這些歸納鏡像數(shù)據(jù)貫徹融合于傳統(tǒng)偵查思維認(rèn)知的全過程，并實(shí)現(xiàn)平行空間的同時(shí)貫徹融合。以此客觀化的鏡像歸納數(shù)據(jù)認(rèn)知在一定程度上克服傳統(tǒng)案件偵查主體的“真理”偏見，提升偵查認(rèn)知的可信度和說服力。

其二，大數(shù)據(jù)迭代鏡像論提升偵查主體“重新配置”能力。

隨著案件偵查的深入，偵查主體認(rèn)知思維總是不斷在對(duì)案件線索與證據(jù)證明之間“重新配置”，必然是對(duì)案件“分化”的認(rèn)識(shí)越來越細(xì)致。大數(shù)據(jù)的迭代鏡像通過對(duì)案件重點(diǎn)信息進(jìn)行歸納，進(jìn)一步拓展出有關(guān)的痕跡物證數(shù)據(jù)，通過由表及里的數(shù)據(jù)迭代，進(jìn)行物證數(shù)據(jù)的價(jià)值層級(jí)分類，充分獲取排他性數(shù)據(jù)信息。而這些數(shù)據(jù)信息往往是直指案件事實(shí)和犯罪嫌疑人的，它們構(gòu)成了“重新配置”工作的基礎(chǔ)，并且形成與已有信息間的多向度匹配。這為偵查主體的后續(xù)工作奠定基礎(chǔ)，依靠數(shù)據(jù)化的鏡像迭代，提升了偵查主體“重新配置”的效率與全面性，促使偵查認(rèn)識(shí)向數(shù)據(jù)排他、證據(jù)唯一及案件事實(shí)的特定性無限接近或追求。

其三，偵查主體能夠在數(shù)據(jù)鏡像的基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)對(duì)場域性認(rèn)知的立體延伸。

偵查思維過程是對(duì)犯罪信息加工處理的過程，是不斷產(chǎn)生新思想、新認(rèn)識(shí)的思維活動(dòng)狀態(tài)[15]。大數(shù)據(jù)認(rèn)識(shí)論不斷提醒偵查主體大數(shù)據(jù)是混亂的，真理的或然性是存在的，是不應(yīng)該避免的。一切犯罪都離不開人和物，通過數(shù)據(jù)鏡像，偵查主體實(shí)現(xiàn)了對(duì)人與物信息的平行數(shù)據(jù)時(shí)空認(rèn)知。大數(shù)據(jù)為我們立足“因素”尋找“原因”，甚至直接從“因素”創(chuàng)構(gòu)“結(jié)果”提供了現(xiàn)實(shí)可能。因而，在對(duì)案件進(jìn)行平行時(shí)空認(rèn)知基礎(chǔ)上，對(duì)其中易發(fā)生其他案件的有關(guān)因素信息，應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注。如犯罪人建立的多個(gè)微信賬號(hào)是其他犯罪嫌疑人依此進(jìn)行詐騙或者洗錢活動(dòng)的場域平臺(tái)。偵查主體的認(rèn)知思維層面不斷要對(duì)可能因素信息進(jìn)行相互作用，沿場域梳理認(rèn)知，實(shí)現(xiàn)認(rèn)知拓展，夯實(shí)基礎(chǔ)工作，提前預(yù)判犯罪活動(dòng)動(dòng)向。偵查主體通視大數(shù)據(jù)線索呈現(xiàn)的多方向彌散格局，實(shí)現(xiàn)依靠規(guī)模巨大因素信息溯及原因，拓進(jìn)信息流數(shù)據(jù)，進(jìn)行數(shù)據(jù)線索信息碰撞、數(shù)據(jù)信息比對(duì)，完善因果關(guān)系，實(shí)現(xiàn)偵查認(rèn)知的立體延伸。

(二)以大數(shù)據(jù)關(guān)系論為路徑擴(kuò)展偵查主體“知識(shí)庫”

偵查是偵查人員將相關(guān)知識(shí)應(yīng)用于偵查認(rèn)知實(shí)踐的過程[16]。進(jìn)入大數(shù)據(jù)時(shí)代，從外部來看，傳統(tǒng)偵查主體“知識(shí)庫”略顯短視和固化。從偵查主體自身出發(fā)，其自身蘊(yùn)含著巨大的求“變”的動(dòng)能與因素來實(shí)現(xiàn)知識(shí)迭代，存在提升其“知識(shí)庫”的認(rèn)知需求。所以，無論從哪個(gè)方面看，大數(shù)據(jù)認(rèn)識(shí)論背景下輔助與提升傳統(tǒng)偵查主體“知識(shí)庫”都迫在眉睫。

其一，通過物與數(shù)據(jù)互動(dòng)關(guān)系形成張力擴(kuò)展“知識(shí)庫”深度。

大數(shù)據(jù)作用論下的特定關(guān)系組合呈現(xiàn)為物的數(shù)據(jù)化和數(shù)據(jù)物化兩個(gè)過程，能夠從兩個(gè)方面實(shí)現(xiàn)偵查主體“知識(shí)庫”的擴(kuò)充。一方面，物的數(shù)據(jù)化使得主體可以通過數(shù)據(jù)量化一步達(dá)到“共性認(rèn)識(shí)”，偵查主體在長期辦案過程中形成了個(gè)體化對(duì)于各個(gè)類型歷史案件的經(jīng)驗(yàn)積累，通過大數(shù)據(jù)，可以實(shí)現(xiàn)對(duì)每個(gè)偵查人員個(gè)體化的對(duì)于各個(gè)類型案件的經(jīng)驗(yàn)整合，可以在相對(duì)較短的時(shí)間內(nèi)形成基于不同類型案件的偵查主體大數(shù)據(jù)經(jīng)驗(yàn)平臺(tái)，這就構(gòu)成了偵查主體的新的“知識(shí)庫”。在辦理新的案件的過程中，偵查人員可以通過“案件類型”“關(guān)鍵詞”等在平臺(tái)中進(jìn)行要素關(guān)聯(lián)，拓展偵查靈感，提升偵查假設(shè)能力，可以在一定程度上提升偵查效能。另一方面，數(shù)據(jù)物化使得偵查主體可以利用大數(shù)據(jù)，通過特定的算法創(chuàng)新偵查實(shí)體資源，不斷形成整合偵查經(jīng)驗(yàn)方法的新技術(shù)。從技術(shù)層面著手提升整合偵查經(jīng)驗(yàn)方法的客觀性，進(jìn)而使主體“知識(shí)庫”整體臻于客觀，以此促進(jìn)對(duì)新案件要素關(guān)聯(lián)的合理性。

其二，在數(shù)據(jù)回溯分析中建構(gòu)以數(shù)據(jù)模型為方法論的偵查主體“知識(shí)庫”。

在偵查主體以相關(guān)關(guān)系的線索回溯梳理出案件事實(shí)因果關(guān)系時(shí)，需要注重發(fā)掘數(shù)據(jù)更深入的價(jià)值，以數(shù)據(jù)為生發(fā)源點(diǎn)，編纂算法形成新的物的形式，構(gòu)建偵查主體數(shù)據(jù)分析型“知識(shí)庫”。例如數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析模型的構(gòu)建，可以作為之后案件偵查的分析工具。在促使偵查主體認(rèn)知從數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)思維到模型驅(qū)動(dòng)思維轉(zhuǎn)化的同時(shí)，其自身的“知識(shí)庫”也得到完善。

其三，構(gòu)建以因素相關(guān)關(guān)系預(yù)測認(rèn)知為方法論的“知識(shí)庫”。

大數(shù)據(jù)時(shí)代利用虛擬空間實(shí)施犯罪所占比例日益上升。新型網(wǎng)絡(luò)犯罪最顯著的特點(diǎn)就是犯罪嫌疑人與被害人之間沒有直接接觸，且案件可供勘查的現(xiàn)場少，對(duì)于偵查主體來說可利用的傳統(tǒng)痕跡物證少，傳統(tǒng)偵查的方法論運(yùn)用缺乏足夠空間。大數(shù)據(jù)認(rèn)識(shí)論利用因素相互關(guān)系將對(duì)因果關(guān)系的把握從既存結(jié)果推展到了潛在的結(jié)果，從過去時(shí)推展到了將來時(shí)。在案件偵查中，這里的“因素”可理解為犯罪情報(bào)信息因素和個(gè)別案件的規(guī)律因素。以新型網(wǎng)絡(luò)空間的犯罪為例，前者是根據(jù)虛擬空間犯罪嫌疑人實(shí)施犯罪中的各種大數(shù)據(jù)信息所組成的情報(bào)信息，利用這些因素進(jìn)行事實(shí)創(chuàng)構(gòu)，偵查主體可以提前預(yù)測犯罪嫌疑人的動(dòng)向，隨著不斷強(qiáng)化對(duì)具有強(qiáng)相關(guān)關(guān)系情報(bào)信息的分析研判，偵查人員可以構(gòu)建起具有規(guī)律性的犯罪趨向圖譜；后者是在前者的基礎(chǔ)上，查找與正在偵查的類似的同類型案件的偵破經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行大數(shù)據(jù)剖析，形成宏觀的大數(shù)據(jù)化的個(gè)別案件的規(guī)律因素。這樣后者可以對(duì)前者實(shí)現(xiàn)有效補(bǔ)充，兩種因素的結(jié)合提升偵查主體超前認(rèn)知的科學(xué)性。如此，在偵查實(shí)踐中，時(shí)間上可以實(shí)現(xiàn)對(duì)有關(guān)案情的“超前認(rèn)知”；空間上可以突破物理地域局限，實(shí)現(xiàn)偵查的跨域協(xié)作。

(三)以大數(shù)據(jù)事實(shí)創(chuàng)構(gòu)論為旨?xì)w提升偵查認(rèn)知的訴訟效能

前文已述，人們利用大數(shù)據(jù)的數(shù)據(jù)累積，逐步實(shí)現(xiàn)由弱到強(qiáng)的相關(guān)關(guān)系事實(shí)認(rèn)知進(jìn)程。從更深入的角度來看，應(yīng)該重視因素的作用，即準(zhǔn)確認(rèn)識(shí)因素之間的相互作用產(chǎn)生因果關(guān)系中的原因這一認(rèn)識(shí)論原理。大數(shù)據(jù)相關(guān)關(guān)系實(shí)質(zhì)上是以數(shù)據(jù)間反映的因果關(guān)系為基礎(chǔ)的。大數(shù)據(jù)的事實(shí)創(chuàng)構(gòu)是要發(fā)揮大數(shù)據(jù)物化進(jìn)而還原事實(shí)，形成可驗(yàn)證的訴訟事實(shí)，是對(duì)訴訟證明所要求的事實(shí)構(gòu)建的回歸。因此，應(yīng)以大數(shù)據(jù)事實(shí)創(chuàng)構(gòu)為目的，來提高偵查認(rèn)知的整體訴訟效能。

第一，強(qiáng)化大數(shù)據(jù)偵查認(rèn)知的向心力。

大數(shù)據(jù)時(shí)代，案件核心信息以數(shù)據(jù)形式向四周離散，呈現(xiàn)以相關(guān)關(guān)系為紐帶的無序狀態(tài)。偵查工作的重心之一就是梳理出以案件核心事實(shí)為圓心的因果回溯路徑。雖然案件信息最初表現(xiàn)為一種數(shù)據(jù)無序關(guān)系，但其因果邏輯內(nèi)核始終存在，偵查主體可以依靠自身認(rèn)知?jiǎng)冸x出案件的因果關(guān)系。物的高度數(shù)據(jù)化使相關(guān)關(guān)系的認(rèn)識(shí)路徑更加豐富多元。在案件偵查中，偵查主體依托對(duì)事實(shí)相關(guān)性的認(rèn)識(shí)把握其內(nèi)含的因果邏輯，需要利用構(gòu)成事實(shí)原因的因素之間的動(dòng)態(tài)作用，進(jìn)行數(shù)據(jù)比對(duì)、數(shù)據(jù)碰撞，強(qiáng)化因果邏輯認(rèn)知，進(jìn)而構(gòu)建歷史性的事實(shí)圖景，完成數(shù)據(jù)的物化回歸。大數(shù)據(jù)事實(shí)創(chuàng)構(gòu)要求偵查認(rèn)知始終以構(gòu)建案件核心事實(shí)因果回歸為方向，著重利用數(shù)據(jù)信息形成的“因素”關(guān)系實(shí)現(xiàn)因果路徑構(gòu)建，這將日益成為大數(shù)據(jù)背景下，特別是新型網(wǎng)絡(luò)犯罪案件事實(shí)認(rèn)知的主要方法。

第二，提高偵查主體對(duì)大數(shù)據(jù)證據(jù)的感知力。

在審判中心的模式下，偵查的目的已由破案和緝捕犯罪嫌疑人向收集證據(jù)、查明案情轉(zhuǎn)化，證據(jù)的合法性要受到審判的檢驗(yàn)，這符合程序法是實(shí)體法之母的判斷[17]。偵查過程中所收集的證據(jù)必須經(jīng)得起審判的檢驗(yàn)。大數(shù)據(jù)作為某一事實(shí)的“結(jié)果”因素，通過海量累積才能完成對(duì)于原因的創(chuàng)構(gòu)。在這一過程中，偵查認(rèn)知面對(duì)海量的大數(shù)據(jù)累積，不斷進(jìn)行思維感知，會(huì)得到許多與案件相關(guān)的大數(shù)據(jù)分析結(jié)論，這些分析結(jié)論在很大程度上具有證據(jù)的價(jià)值和作用。正如有學(xué)者所指出的，“這組成了以海量電子數(shù)據(jù)凝練的規(guī)律性認(rèn)識(shí)且能夠發(fā)揮證明作用的大數(shù)據(jù)證據(jù)?！盵18]在完成因果邏輯創(chuàng)構(gòu)的同時(shí)，偵查主體要強(qiáng)化證據(jù)信息的累積和感知力，進(jìn)而才能提升訴訟效能。當(dāng)然，大數(shù)據(jù)證據(jù)的訴訟應(yīng)用仍應(yīng)與其他傳統(tǒng)證據(jù)結(jié)合，形成以印證關(guān)系為基礎(chǔ)的原子認(rèn)知與整體認(rèn)知相統(tǒng)一的證據(jù)體系。

第三，以大數(shù)據(jù)的事實(shí)創(chuàng)構(gòu)為證明路徑，提升偵查認(rèn)知的事實(shí)塑造力。

隨著數(shù)據(jù)偵查相關(guān)性評(píng)價(jià)和審查的機(jī)制完善，現(xiàn)有刑事訴訟法的預(yù)審制度改造為司法預(yù)審制度，從而實(shí)現(xiàn)對(duì)大數(shù)據(jù)偵查活動(dòng)的外部監(jiān)督[19]。面對(duì)此，在偵查環(huán)節(jié)強(qiáng)化大數(shù)據(jù)證明認(rèn)知可以為后續(xù)訴訟活動(dòng)奠定基礎(chǔ)。在司法證明活動(dòng)中，要求待證事實(shí)之間具有因果關(guān)系，而大數(shù)據(jù)則是以數(shù)據(jù)之間的弱相關(guān)關(guān)系為特征之一。雖然二者在證明事物的發(fā)展變化上具有一定的差異，但并不意味著相關(guān)性關(guān)系與因果關(guān)系不能融合[20]。正是大數(shù)據(jù)才使得以海量數(shù)據(jù)為載體和形態(tài)的“因素”能超越“原因—結(jié)果”的一般邏輯進(jìn)路，通過因素相互作用確定出因果關(guān)系，從而完成對(duì)案件事實(shí)的創(chuàng)構(gòu)及整體證明。事實(shí)創(chuàng)構(gòu)的本質(zhì)是數(shù)據(jù)的物化，形成了與物的數(shù)據(jù)化對(duì)應(yīng)的邏輯回路，能夠強(qiáng)化案件事實(shí)的證明邏輯。在偵查環(huán)節(jié)，通過數(shù)據(jù)物化形成可驗(yàn)證的訴訟事實(shí)，偵查認(rèn)知的事實(shí)證明的塑造力得到升華的同時(shí)，也可提升其訴訟效能。

結(jié)語

偵查主體認(rèn)知思維應(yīng)不斷與新的認(rèn)識(shí)論相銜接，不斷反思自身認(rèn)知思維，才能以燃犀燭照的銳利眼光通視不同的傳統(tǒng)犯罪情勢(shì)，并對(duì)大數(shù)據(jù)時(shí)代各種新的犯罪形式應(yīng)付裕如。本文以大數(shù)據(jù)認(rèn)識(shí)論作為偵查主體在大數(shù)據(jù)時(shí)代認(rèn)知思維優(yōu)化提升的切入因子，通過具體分析大數(shù)據(jù)鏡像論、大數(shù)據(jù)關(guān)系論、大數(shù)據(jù)創(chuàng)構(gòu)論等大數(shù)據(jù)認(rèn)識(shí)論所具有的基礎(chǔ)及其特征，在探析傳統(tǒng)偵查認(rèn)知思維基礎(chǔ)上，尋求偵查主體認(rèn)知思維新的推進(jìn)方向，進(jìn)而結(jié)合二者實(shí)現(xiàn)偵查主體認(rèn)知思維革新。同時(shí)，我們看到偵查工作始終以偵查主體為中心，偵查主體面對(duì)大數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)秉持批判性立場，應(yīng)更加理性看待大數(shù)據(jù)及其對(duì)偵查的應(yīng)用。應(yīng)該培育偵查人員具有批判性思維特質(zhì)的大數(shù)據(jù)思維，使其能夠獨(dú)立思考，不至于在大數(shù)據(jù)熱潮中迷失[21]。培育偵查主體批判性思維包含兩個(gè)方面：一方面，偵查主體要不斷揚(yáng)棄，結(jié)合偵查實(shí)踐，衡量數(shù)據(jù)的偵查價(jià)值，修補(bǔ)數(shù)據(jù)疵點(diǎn)，過濾出優(yōu)質(zhì)數(shù)據(jù)資源；另一方面，大數(shù)據(jù)認(rèn)識(shí)并不能占據(jù)偵查認(rèn)識(shí)的全部，偵查主體要善于結(jié)合傳統(tǒng)偵查思維，借鑒軍事斗爭思維策略，使之與大數(shù)據(jù)認(rèn)知形成合力。如此偵查主體才可以克服自身認(rèn)知層面依靠慣性而出現(xiàn)的滑坡論證思維，(5)滑坡論證思維是邏輯學(xué)概念，主要形式是如果允許X發(fā)生，Y就會(huì)隨之出現(xiàn)，當(dāng)我們想到X，我們可能會(huì)馬上想到Y(jié)，但這絕不意味著僅有X就一定會(huì)出現(xiàn)Y。在偵查工作中，偵查人員會(huì)存在依靠大數(shù)據(jù)就可實(shí)現(xiàn)破案目的的思維偏見。參見布魯克·諾埃爾·摩爾,理查德·帕克.批判性思維[M].朱素梅，譯.北京：機(jī)械工業(yè)出版社,2019:156-157.才不至于在認(rèn)識(shí)層面出現(xiàn)“數(shù)據(jù)崇拜和數(shù)據(jù)依賴的情況”[22]，始終在偵查工作中堅(jiān)持自身的地位價(jià)值。此外，端賴于大數(shù)據(jù)認(rèn)識(shí)論的偵查認(rèn)知思維如何有效銜接訴訟認(rèn)知思維，即偵查主體怎樣在大數(shù)據(jù)證據(jù)思維能力方面更好地實(shí)現(xiàn)提升，對(duì)大數(shù)據(jù)證據(jù)探究能力如何得到加強(qiáng)，對(duì)這些問題的研究與完善對(duì)于偵查主體建構(gòu)從偵查到訴訟完整的認(rèn)知思維體系是有益的。