慶陽(yáng)市知識(shí)產(chǎn)權(quán)（專利）狀況分析

劉 杰

一、前言

（一）項(xiàng)目背景和目的

慶陽(yáng)市于2017 年獲批國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)試點(diǎn)城市。2019 年4 月，受慶陽(yáng)市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局委托開展《慶陽(yáng)市國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)市試點(diǎn)市專利導(dǎo)航特色產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)項(xiàng)目驗(yàn)收分析規(guī)劃》項(xiàng)目，旨在通過(guò)對(duì)慶陽(yáng)市近10 年尤其是2016 年來(lái)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況（專利）進(jìn)行摸底，為2020 年慶陽(yáng)市試點(diǎn)城市驗(yàn)收及后續(xù)示范城市申報(bào)做好準(zhǔn)備；同時(shí)，為慶陽(yáng)市目前知識(shí)產(chǎn)權(quán)水平定位，在評(píng)估十三五知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的基礎(chǔ)上，為十四五知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)劃指明方向。

另外，通過(guò)該項(xiàng)目，希望掌握慶陽(yáng)市專利質(zhì)量情況并給出提升措施，以便相關(guān)部門精準(zhǔn)匹配知識(shí)產(chǎn) 權(quán)政策等。

（二）研究方法和創(chuàng)新

該項(xiàng)目將專利信息分析和慶陽(yáng)市知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理狀況相結(jié)合，明確慶陽(yáng)市知識(shí)產(chǎn)權(quán)基本情況、發(fā)展態(tài)勢(shì)、分布規(guī)律及在國(guó)內(nèi)、省內(nèi)城市的競(jìng)爭(zhēng)地位等。

該項(xiàng)目創(chuàng)新了評(píng)價(jià)和提升區(qū)域?qū)＠|(zhì)量的方法：通過(guò)專利技術(shù)構(gòu)成反推排名來(lái)獲得同類產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)區(qū)域；論證了職務(wù)發(fā)明占比、專利代理率等指標(biāo)對(duì)發(fā)明申請(qǐng)授權(quán)率的影響；引入公開專利申請(qǐng)量、受理專利申請(qǐng)量概念來(lái)判斷非正常專利申請(qǐng)情況等。

受篇幅限制，本文對(duì)原報(bào)告有刪減和調(diào)整，且專利數(shù)據(jù)由Incopat 數(shù)據(jù)庫(kù)更新到2019 底。

二、慶陽(yáng)市知識(shí)產(chǎn)權(quán)基本情況

（一）專利申請(qǐng)基本情況

目前，慶陽(yáng)市累計(jì)專利申請(qǐng)6,316 件，其中發(fā)明申請(qǐng)2,766 件、實(shí)用新型2,136 件、外觀設(shè)計(jì)1,379件、PCT 國(guó)際專利申請(qǐng)5 件、國(guó)外專利申請(qǐng)2 件，發(fā)明申請(qǐng)?jiān)诳偭恐械恼急葹?3.87%，稍高于甘肅省整體指標(biāo)（37.53%）。

如表1 所示，慶陽(yáng)市2019 年專利申請(qǐng)461 件，相對(duì)2016 年年均增長(zhǎng)率為-13.00%，只有實(shí)用新型略有提升；2019 年發(fā)明申請(qǐng)為84 件，相對(duì)2016 年284 件年均增長(zhǎng)率為-33.37%，下滑較為明顯。

表1 慶陽(yáng)市2016-2019年專利申請(qǐng)情況

（二）專利授權(quán)基本情況

目前，慶陽(yáng)市累計(jì)專利授權(quán)3,646 件，其中發(fā)明專利131 件、實(shí)用新型2,136 件、外觀設(shè)計(jì)1,379 件，發(fā)明專利在總量中的占比為3.59%，遠(yuǎn)低于甘肅省整體指標(biāo)（13.31%）。

如表2 所示，2019 年專利授權(quán)74 4 件，相對(duì)2016 年年均增長(zhǎng)率為33.17%，除國(guó)外專利外，各種專利類型均有增長(zhǎng)，尤其是實(shí)用新型增長(zhǎng)較快；2019年發(fā)明專利授權(quán)為16 件，相對(duì)2016 年10 件年均增長(zhǎng)率為16.96%。

表2 慶陽(yáng)市2016-2019年專利授權(quán)情況

（三）有效專利基本情況

目前，慶陽(yáng)市有效專利1,484 件，其中有效發(fā)明專利92 件、有效實(shí)用新型940 件、有效外觀設(shè)計(jì)452 件，有效發(fā)明專利在總量中的占比為6.20%，遠(yuǎn)低于甘肅省整體指標(biāo)（17.81%）。

如表3 所示，2019 年有效專利1,386 件，相對(duì)2016 年年均增長(zhǎng)率為47.83%，除國(guó)外專利外，各種專利類型均有增長(zhǎng)，尤其是實(shí)用新型增長(zhǎng)較快；2019年有效發(fā)明專利為91 件，相對(duì)2016 年57 件年均增長(zhǎng)率為16.88% ；2019 年底有效發(fā)明專利在總量中的占比為6.56%，遠(yuǎn)低于甘肅省整體指標(biāo)（18.39%）。

表3 慶陽(yáng)市2016-2019年有效專利情況

三、慶陽(yáng)市知識(shí)產(chǎn)權(quán)整體態(tài)勢(shì)分析

（一）專利申請(qǐng)趨勢(shì)

如圖1 所示，慶陽(yáng)市近10 年的公開申請(qǐng)量變化曲線、發(fā)明申請(qǐng)量變化曲線、實(shí)用新型量變化曲線、外觀設(shè)計(jì)量變化曲線整體走向趨同。

圖1 慶陽(yáng)市2010-2019年專利申請(qǐng)趨勢(shì)

2001 年我國(guó)加入WTO 后，國(guó)內(nèi)市場(chǎng)逐漸打開，經(jīng)濟(jì)全球化促使各地各產(chǎn)業(yè)專利申請(qǐng)量上升，2011年起我國(guó)每年專利申請(qǐng)開始位居全球各國(guó)第一位且高速增長(zhǎng)。慶陽(yáng)市2010-2012 年專利申請(qǐng)和全國(guó)同步，并在2012 年公開申請(qǐng)量達(dá)到756 件的小高峰。

2013 年起國(guó)家從上而下開始調(diào)整知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略和規(guī)劃，強(qiáng)調(diào)專利量、質(zhì)并舉。地方資助政策從專利數(shù)量向?qū)＠|(zhì)量和專利應(yīng)用傾斜，多地降低或取消了外觀設(shè)計(jì)資助和發(fā)明申請(qǐng)資助，年度專利申請(qǐng)量上升趨緩。受到國(guó)家宏觀政策影響，慶陽(yáng)市2013 年專利申請(qǐng)量下滑至432 件，隨后在2014-2016 年穩(wěn)住后逐漸回升，并在2017 年達(dá)到新的高峰1,384 件。

2018 年以來(lái)，國(guó)家進(jìn)一步嚴(yán)控專利質(zhì)量，打擊非正常專利申請(qǐng)。雖然專利申請(qǐng)到公開的滯后導(dǎo)致近期公開專利申請(qǐng)量小于實(shí)際申請(qǐng)數(shù)量，但仍可由圖預(yù)測(cè)，慶陽(yáng)市2018、2019 年的專利申請(qǐng)量處在快速下降之中。

由發(fā)明申請(qǐng)量變化曲線可知：2014 年前，慶陽(yáng)市發(fā)明申請(qǐng)數(shù)量在年度專利申請(qǐng)總量中的占比 較高，并在2014 年達(dá)到最大值82.01%，隨后逐年降低，在2017 年稍有抬頭就又被壓了下來(lái)。

由實(shí)用新型變化曲線、外觀設(shè)計(jì)變化曲線可知：2015 年前實(shí)用新型申請(qǐng)量、外觀設(shè)計(jì)申請(qǐng)量基本相同且在總量占比中明顯低于發(fā)明申請(qǐng)，2016 年起在總量中占比開始提高，并在2017 年與全年專利申請(qǐng)總量同步達(dá)到高峰，在2018 年、2019 年超過(guò)發(fā)明申請(qǐng)量。這都說(shuō)明國(guó)家控制專利質(zhì)量引起全國(guó)專利結(jié)構(gòu)調(diào)整（發(fā)明申請(qǐng)占比提升、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)占比減少）的 效果在慶陽(yáng)并未得到有效呈現(xiàn)，發(fā)明申請(qǐng)連帶整體申請(qǐng) 量在2018 年、2019 年繼續(xù)下滑。

（二）專利地域分布

慶陽(yáng) 市下轄西峰區(qū)（20 02 年前身為西峰市）、慶城縣（2002 年 前身為慶陽(yáng)縣）、華池縣、寧縣、鎮(zhèn)原縣、合水縣、正寧縣、環(huán)縣等1 區(qū)7 縣。

如表4 所示，慶陽(yáng)市各區(qū)縣中，西峰區(qū)累計(jì)專利申請(qǐng)3,160 件，占比全市總量51.79%，鎮(zhèn)原縣707 件，占比11.59%，之后數(shù)量由多到少依次為慶城縣、寧縣、合水縣、環(huán)縣、華池縣、正寧縣；西峰區(qū)發(fā)明申請(qǐng)1,289 件，占比全市總量47.44%；鎮(zhèn)原縣413 件，占比15.20%，然后數(shù)量由多到少依次為慶城縣、寧縣、環(huán)縣、合水縣、華池縣、正寧縣；西峰區(qū)發(fā)明專利授權(quán)量為75 件，占比全市總量60.00%；慶城縣10件，鎮(zhèn)原縣、慶城縣、寧縣、華池縣均為10 件?？梢?，西峰區(qū)在全市專利申請(qǐng)和發(fā)明專利授權(quán)中起到?jīng)Q定性作用。

表4 慶陽(yáng)市各區(qū)縣專利數(shù)據(jù)分布

另外，從各區(qū)縣近10 年專利申請(qǐng)分布來(lái)看，2010 年、2011 年，西峰區(qū)、鎮(zhèn)原縣、寧縣、環(huán)縣水平相當(dāng)，專利申請(qǐng)數(shù)量都比較少；2012 年，鎮(zhèn)原縣專利申請(qǐng)231 件超過(guò)西峰區(qū)213 件，暫時(shí)位居全市區(qū)縣第一名；2013 年起，西峰區(qū)經(jīng)濟(jì)得到快速發(fā)展，專利申請(qǐng)量開始快速提升并和其他區(qū)縣拉開距離。

（三）技術(shù)構(gòu)成分析

按國(guó)際 專利分類號(hào)（IPC）劃分，慶陽(yáng)市的專利申請(qǐng)（發(fā)明申請(qǐng)和實(shí)用新型）主要集中在A61K、A61P 小類的中醫(yī)藥技術(shù)，A01G 和A23L 小類的中草藥、農(nóng) 作物、蘋果等農(nóng)業(yè)種植以及食料的制備或處理，以及E21B 小類的鉆井設(shè)備和油氣開采等。

如圖2 所示，慶陽(yáng)做為岐黃故里，A61K、A61P小類的中 醫(yī)藥技術(shù)起步較早，2012、2014、2015 年均有大量申請(qǐng)且在全市專利總量中占比最高；隨著慶陽(yáng)大力發(fā)展蘋果特產(chǎn)和中草藥材種植，A01G 和A23L小類的中草藥、農(nóng)作物、蘋果 等農(nóng)業(yè)種植領(lǐng)域?qū)＠暾?qǐng)從2011 年開始穩(wěn)步提升，并在2017 年超過(guò)中醫(yī)藥技 術(shù)專利申請(qǐng)量，成為全市專利總量中占比最高的領(lǐng)域；隨著慶陽(yáng)油煤氣資源得到開發(fā)，E21B 小類的鉆井和油氣開采技術(shù)專利從2015 年開始逐漸增加。

圖2 慶陽(yáng)市IPC前5小類專利申請(qǐng)趨勢(shì)

（四）申請(qǐng)人分析

如圖3 所示，慶陽(yáng)市專利申請(qǐng)量的70.58%來(lái)自個(gè)人，是全國(guó)指標(biāo)（14.44%）和甘肅省指標(biāo)（21.79%）的數(shù)倍；只有12.92%來(lái)自企業(yè)，遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于全國(guó)指標(biāo)（61.47%）和甘肅省指標(biāo)（44.63%）。因此，相比全國(guó)和甘肅省，慶陽(yáng)市企業(yè)專利申請(qǐng)量或職務(wù)發(fā)明申請(qǐng)量占比過(guò)低，非職務(wù)發(fā) 明發(fā)明申請(qǐng)量過(guò)高。這說(shuō)明慶陽(yáng)市的專利資助政策和國(guó)家、甘肅省鼓勵(lì)職務(wù)發(fā)明、提高專利質(zhì)量的方向不夠吻合。

圖3 慶陽(yáng)市專利申請(qǐng)人類型分布

經(jīng)進(jìn)一步確認(rèn)，慶陽(yáng)市專利申請(qǐng)量前20 名申請(qǐng)人中，除了隴東學(xué)院、慶陽(yáng)敦博科技發(fā)展有限公司、慶陽(yáng)市前進(jìn)機(jī)械制造有限公司外均是個(gè)人。慶陽(yáng)市專利主要申請(qǐng)人多為個(gè)人，缺少知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)企，較難發(fā)揮知識(shí)產(chǎn)權(quán)支撐產(chǎn)業(yè)和企業(yè)發(fā)展的作用。

（五）專利法律狀態(tài)

如圖4 所示，相比甘肅省整體指標(biāo)43.54%，慶陽(yáng)市的發(fā)明申請(qǐng)授權(quán)率只有7.31%，說(shuō)明慶陽(yáng)市發(fā)明申請(qǐng)質(zhì)量較差，創(chuàng)新水平有待大幅提高。相比甘肅省整體指標(biāo)42.84%，慶陽(yáng)市的發(fā)明申請(qǐng)撤回率87.52%，而發(fā)明申請(qǐng)駁回率只有5.17%，說(shuō)明慶陽(yáng)市較多發(fā)明申請(qǐng)沒(méi)有積極答復(fù)意見，導(dǎo)致申請(qǐng)后沒(méi)有以駁回或授權(quán)形式結(jié)案而視為撤回，目前專利資助政策應(yīng)進(jìn)一步向授權(quán)專利傾 斜。另外，也說(shuō)明慶陽(yáng)市申請(qǐng)人專利技能不足，專利實(shí)務(wù)操作技能較弱，不能爭(zhēng)取更多授權(quán)機(jī)會(huì)。

圖4 慶陽(yáng)市和甘肅省當(dāng)前專利法律狀態(tài)對(duì)比

相比甘肅省整體指標(biāo)，慶陽(yáng)市的 發(fā)明專利授權(quán)維持率高了5.72%，發(fā)明專利權(quán)利終止率低了5.8%，說(shuō)明慶陽(yáng)市發(fā)明專利的專利價(jià)值（經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、法律價(jià)值）較高，申請(qǐng)人維持意愿較強(qiáng)；相比甘肅 省整體指標(biāo)，慶陽(yáng)市的實(shí)用新型授權(quán)后有效維持率低了4.54%，說(shuō)明慶陽(yáng)市實(shí)用新型專利價(jià)值較低，申請(qǐng)人維持意愿較弱。

四、城市知識(shí)產(chǎn)權(quán)競(jìng)爭(zhēng)狀況分析

（一）甘肅省地區(qū)市競(jìng)爭(zhēng)狀況分析

1.專利申請(qǐng)情況

如表5 所示，對(duì)比甘 肅省及15 個(gè)市州2016-2019 年專利申請(qǐng)情況①甘肅省市場(chǎng)監(jiān)督管理局.知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)據(jù).[EB/OL].[2020-02-19].http://scjg.gansu.gov.cn/node/156.，可知：

表5 甘肅省2016-2019年各市州專利申請(qǐng)情況

（1）慶陽(yáng)市2016 年專利申請(qǐng)總量為700 件，位居當(dāng)年全省各市州第7 名；2019 年專利申請(qǐng)總量為461 件，位居當(dāng)年全省各市州第3 名；2019 年相對(duì)2016 年年均增長(zhǎng)率為-13.00%，相對(duì)全省年均增長(zhǎng)率（-10.02%）略低，位居當(dāng)年全省各市州第7 名。

（2）慶陽(yáng) 市2016 年發(fā)明申請(qǐng)量為284 件，位居當(dāng)年全省各市州第3 名；2019 年發(fā)明申請(qǐng)量為84 件，位居當(dāng)年全省各市州第9 名；2019 年相對(duì)2016 年發(fā)明申請(qǐng)量年均增長(zhǎng)率為-33.37%，位居全 省各市州第14 名（僅高于甘南州，倒數(shù)第2 名），相對(duì)全省年均增長(zhǎng)率（-10.02%）較低。

因此，近4 年來(lái)，慶陽(yáng)市專利申請(qǐng)總量處在全省中等偏上位置，但因前期基數(shù)過(guò)高，增長(zhǎng)速度已經(jīng)趨緩甚至出現(xiàn)下滑；發(fā)明專利申請(qǐng)量也是處在全省中等偏上位置，但因前期基數(shù)過(guò)高，增長(zhǎng)速度下滑較明顯。

2.專利授權(quán)情況

如表6 所示，對(duì)比甘肅省及15 個(gè)市州2016-2019 年專利授權(quán)情況，可知：

表6 甘肅省2016-2019年各市州專利授權(quán)情況

（1）慶陽(yáng)市2016 年專利授權(quán)總量為315 件，位居當(dāng)年全省各市州第8 名；2019 年專利授權(quán)總量為744 件，位居當(dāng)年全省各市州第5 名；2019 年相對(duì)2016 年年均增長(zhǎng)率為33.17%，位居當(dāng)年全省各市州第3 名。

（2）慶陽(yáng)市2016 年發(fā)明專利授權(quán)量為10 件，位居當(dāng)年全省各市州第11 名；2019 年發(fā)明專利授權(quán)量為16 件，位居當(dāng)年全省各市州第8 名；2019 年相對(duì)2016 年發(fā)明專利授權(quán)量年均增長(zhǎng)率為16.96%，位居全省各市州第2 名。

因此，近4 年來(lái)，慶陽(yáng)市專利授權(quán)總量處在全省中等偏上位置，增長(zhǎng)速度遠(yuǎn)高于全省平均水平；但發(fā)明專利授權(quán)量較少，專利申請(qǐng)質(zhì)量仍有很大提升空間。

3.萬(wàn)人發(fā)明專利擁有量情況

如下表7 所示，對(duì)比甘肅省及15 個(gè)市州20 16-2019 年萬(wàn)人發(fā)明專利擁有量情況，可知：

表7 甘肅省2016-2019年各市州萬(wàn)人發(fā)明專利擁有量情況

慶陽(yáng)市2016 年底有效發(fā)明專利量為57 件，萬(wàn)人發(fā)明專利擁有量0.25 件，位居全省各市州第12 名；2019 年底有效發(fā)明專利量為91 件，萬(wàn)人發(fā)明專利擁有量0.40 件，位居當(dāng)年全省各市州第11 名；2019年相對(duì)2016 年萬(wàn)人發(fā)明專利擁有量年均增長(zhǎng)率為16.45%，位居當(dāng)年全省各市州第7 名，略高于全省年均增長(zhǎng)率（14.27%）。

因此，2019 年慶陽(yáng)市萬(wàn)人發(fā)明專利擁有量相對(duì)2016 年略有提升，但增長(zhǎng)速度放緩，仍處在全省中等偏上位置。

（二）國(guó)內(nèi)同類城市競(jìng)爭(zhēng)狀況分析

根據(jù)技術(shù)構(gòu)成分析，獲得慶陽(yáng)市專利申請(qǐng)（發(fā)明申請(qǐng)和實(shí)用新型）數(shù)量分布最 多的前10 個(gè) IPC 小類，以這些IPC 小類作為字段在專利數(shù)據(jù)庫(kù)里檢索，并以申請(qǐng)人地市為維度 進(jìn)行分析，便可獲得慶陽(yáng)市在國(guó)內(nèi)同類城市中的專利競(jìng)爭(zhēng) 情況。

由表8 可知，慶陽(yáng)市專利申請(qǐng)集中的技術(shù)領(lǐng)域在全國(guó)所有地市里并無(wú)突出優(yōu)勢(shì)，除了E21B（鉆井和油氣開采技術(shù)）位 居94 名、A01B（農(nóng)林業(yè)整地；農(nóng)業(yè)機(jī)械器具及零部件）位居97 名外，其余IPC 小類的專利數(shù)量均排在100 名外。因此，從專利角度看，慶陽(yáng)市主要產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，在全國(guó)同類地市中，技術(shù)活躍度和創(chuàng)新力度較弱，缺少技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)力。這也印證了相比我國(guó)中東部地市，慶陽(yáng)市經(jīng)濟(jì)發(fā)展仍然落后。

表8 慶陽(yáng)市在國(guó)內(nèi)同類城市中的專利競(jìng)爭(zhēng)情況

五、專利質(zhì)量問(wèn)題分析及提升建議

（一）專利質(zhì)量問(wèn)題

1.發(fā)明申請(qǐng)授權(quán)率低且未得到有效控制

如圖5 所 示，慶陽(yáng)市2010 年發(fā)明申請(qǐng)量為37 件，其中11 件獲得授權(quán)。2012 年的427 件發(fā)明申請(qǐng)中授權(quán)28 件，成為10 年來(lái)發(fā)明申請(qǐng)中獲得授權(quán)數(shù)量最多的年度。發(fā)明申請(qǐng)授權(quán)率2010 年為29.73%，之后發(fā)明專利授權(quán)率曲線整體呈現(xiàn)下滑趨勢(shì)且未得到有效控制。

圖5 慶陽(yáng)市近10年發(fā)明申請(qǐng)授權(quán)率變化情況

2016-2019 年，慶陽(yáng)市發(fā)明專利授權(quán)量59 件，排名僅在甘肅省各市州第12 位；2019 年底萬(wàn)人發(fā)明專利擁有量為0.4 件，僅位居當(dāng)年全省各市州第11名。慶陽(yáng)市的發(fā)明申請(qǐng)授權(quán)率只有7.31%，相比甘肅省整體指標(biāo)低了36.23%。

慶陽(yáng)市發(fā)明申請(qǐng)授權(quán)率低，也導(dǎo)致了目前發(fā)明專利總量在授權(quán)專利總量中的占比僅為3.85%，遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于甘肅省的13.31%；2019 年發(fā)明專利在年度專利授權(quán)總量中的占比 為2.15%，發(fā)明專利在授權(quán)專利總量中的占比還處在下降趨勢(shì)。

2.存在專利非正常申請(qǐng)的可能性

受理專利申請(qǐng)量，是指在國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局代辦處及CPC 電子提交平臺(tái)提交的專利申請(qǐng)數(shù)量，以提交的專利申請(qǐng)文件符合形式審查可以受理給出申請(qǐng)?zhí)柡蜕暾?qǐng)日期為準(zhǔn)；這些專利申請(qǐng)受理后，申請(qǐng)人若主動(dòng)撤回，或不繳納專利申請(qǐng)費(fèi)而視為撤回，則不審查終止、不予公開；若屬于保密申請(qǐng)或國(guó)防專利則不對(duì)外公開審查。受理專利申請(qǐng)量一般只是用于判斷國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局（代辦處）的工作量，除此以外沒(méi)有太多實(shí)際意義。

公開專利申請(qǐng)量，是指受理后的專利申請(qǐng)繳納了專利申請(qǐng)費(fèi)、初步審查合格的發(fā)明申請(qǐng)予以公開，或沒(méi)有駁回理由的實(shí)用新型、外觀設(shè)計(jì)申請(qǐng)予以公告授權(quán)的申請(qǐng)數(shù)量；專利分析（專利導(dǎo)航）均是以公開專利申請(qǐng)量為對(duì)象。

如圖6 所示，對(duì)比專利受理申請(qǐng)量變化曲線和專利公開申請(qǐng)量變化曲線可知：兩者間的距離，在2012年前較小，2013 年開始加大但趨于穩(wěn)定，在2016 年開始進(jìn)一步放大并在2017 年達(dá)到最大，可以預(yù)測(cè)2018 年、2019 年仍存在較大差距。說(shuō)明慶陽(yáng)市受理申請(qǐng)后沒(méi)有公開的專利數(shù)量較大，且沒(méi)有得到有效控制。

圖6 慶陽(yáng)市近10年專利申請(qǐng)量受理和公開數(shù)據(jù)對(duì)比

公開專利申請(qǐng)量，相比官方統(tǒng)計(jì)（國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局統(tǒng)計(jì)的甘肅省各地市數(shù)據(jù)）的受理申請(qǐng)量有很大偏差，這主要是因?yàn)橛行＠暾?qǐng)?jiān)谑盏绞芾硗ㄖ獣屠U納申請(qǐng)費(fèi)用通知書后未繳納專利申請(qǐng)費(fèi)用導(dǎo)致專利視為撤回，或繳納費(fèi)用后主動(dòng)撤回，均導(dǎo)致審查終止而沒(méi)有公開。

由于檢索到公開申請(qǐng)數(shù)據(jù)遠(yuǎn)遠(yuǎn)小于官方統(tǒng)計(jì)受理數(shù)據(jù)，除了有少量申請(qǐng)是因?yàn)殄e(cuò)誤提交、重復(fù)提交后撤回外，不排除有些代理機(jī)構(gòu)或申請(qǐng)人惡意提交，即存在非正常申請(qǐng)情形。

另外，即使公開了的專利申請(qǐng)中，也存在非正常申請(qǐng)的問(wèn)題，例如某個(gè)人于2017 年的6 月28 日、7月5 日－8 日，一并提交了54 件發(fā)明申請(qǐng)。這批提交的多件專利申請(qǐng)名稱和內(nèi)容明顯相同，或僅是不同材料、組分、配比部件等簡(jiǎn)單替換，仍涉嫌國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局《關(guān)于規(guī)范專利申請(qǐng)行為的若干規(guī)定(2017)(第75 號(hào))》②國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局.關(guān)于規(guī)范專利申請(qǐng)行為的若干規(guī)定(2017)(局令第75 號(hào))[EB/OL].[2017-03-02].http://www.sipo.gov.cn/zcfg/zcfgfl fg/fl fgzl/zlbmgz/1020136.htm.第三條所稱非正常申請(qǐng)專利的行為。

3.職務(wù)發(fā)明占比少且專利代理委托率低

經(jīng)統(tǒng)計(jì)，慶陽(yáng)市70.58%專利申請(qǐng)（4,774 件）來(lái)自個(gè)人，職務(wù)發(fā)明（指申請(qǐng)人非個(gè)人，包括企業(yè)、大專院校、科研單位、機(jī)關(guān)團(tuán)體及其它單位）1,549 件，占比僅為29.42%，遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于全國(guó)（85.56%）和甘肅?。?8.21%）水平。

如表9 所示，個(gè)人申請(qǐng)的專利中，有632 件委托有國(guó)家資質(zhì)的專利代理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)，代理率為13.24%；個(gè)人申請(qǐng)的發(fā)明申請(qǐng)中，有103 件委托有國(guó)家資質(zhì)的專利代理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)，代理率為4.37%。職務(wù)發(fā)明申請(qǐng)中，有489 件委托有國(guó)家資質(zhì)的專利代理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)，占比為31.57%；職務(wù)發(fā)明申請(qǐng)的發(fā)明申請(qǐng)中，有123 件委托有國(guó)家資質(zhì)的專利代理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)，占比為27.52%。由此可見：

表9 慶陽(yáng)市職務(wù)發(fā)明和個(gè)人專利委托代理情況

由于資金實(shí)力等原因，個(gè)人申請(qǐng)專利時(shí)，委托專利代理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)的占比遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于職務(wù)發(fā)明。

如表10 所示，個(gè)人委托專利代理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)的103 件發(fā)明申請(qǐng)的結(jié)案授權(quán)率為63.41%；未委托代理機(jī)構(gòu)、自己或找黑代理申請(qǐng)的2253 件發(fā)明申請(qǐng)的結(jié)案授權(quán)率為4.11%。職務(wù)發(fā)明委托專利代理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)的123 件發(fā)明申請(qǐng)的結(jié)案授權(quán)率為74.74%；未委托代理機(jī)構(gòu)、單位自己申請(qǐng)的324 件發(fā)明申請(qǐng)的結(jié)案授權(quán)率為19.29%。由此可知：

表10 慶陽(yáng)市職務(wù)發(fā)明和個(gè)人專利結(jié)案授權(quán)情況

（1）委托專利代理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)的發(fā)明申請(qǐng)，授權(quán)率遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于個(gè)人或單位自己申請(qǐng)的發(fā)明申請(qǐng)；

（2）相對(duì)個(gè)人，單位專利創(chuàng)造能力、專利管理能力較強(qiáng)，未委托專利代理自己處理的發(fā)明申請(qǐng)，單位的授權(quán)率遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于個(gè)人；

（3）由于單位資金實(shí)力較強(qiáng)，專利交底資料較好，專利代理機(jī)構(gòu)更加重視單位的專利案件，單位委托的發(fā)明申請(qǐng)的授權(quán)率遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于個(gè)人。

（二）專利質(zhì)量提升建議

針對(duì)前述提到的專利質(zhì)量問(wèn)題，建議按以下方向?qū)ΜF(xiàn)有專利資助政策進(jìn)行調(diào)整、優(yōu)化：

1.降低申請(qǐng)資助，重視授后補(bǔ)助，確保專利資助金額不高于專利實(shí)際申請(qǐng)、維護(hù)成本；

2.區(qū)別職務(wù)發(fā)明和個(gè)人申請(qǐng)，重點(diǎn)支持職務(wù)發(fā)明；

3.采取代理機(jī)構(gòu)補(bǔ)助、申請(qǐng)資助綁定代理服務(wù)、政府購(gòu)買代理服務(wù)等方式，鼓勵(lì)引導(dǎo)委托代理申請(qǐng)；

4.實(shí)行專利質(zhì)量追查制度，對(duì)于前期申請(qǐng)專利予以價(jià)值評(píng)估，對(duì)于申請(qǐng)較多、發(fā)明申請(qǐng)授權(quán)率或?qū)＠麅r(jià)值特別低的申請(qǐng)人降低資助標(biāo)準(zhǔn)，提高專利質(zhì)量或發(fā)明申請(qǐng)授權(quán)率較高的申請(qǐng)人的資助標(biāo)準(zhǔn)；

5.將國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)確定的非正常申請(qǐng)拉入黑名單，嚴(yán)格杜絕、堅(jiān)決處理非正常申請(qǐng)資助；

6.建立高質(zhì)量專利培育項(xiàng)目，鼓勵(lì)專利實(shí)施應(yīng)用、質(zhì)押融資等運(yùn)營(yíng)；

7.規(guī)范專利代理行為，提高專利代理質(zhì)量，嚴(yán)禁招投標(biāo)中低價(jià)中標(biāo)；

8.宣傳培訓(xùn)，營(yíng)造社會(huì)氛圍，抵制垃圾專利，形成專利保護(hù)發(fā)明創(chuàng)造的風(fēng)情正氣的環(huán)境。