試析羅伯特·達(dá)爾的多元民主理論

喻海翔 周強(qiáng)偉

摘要：資本主義傳統(tǒng)價(jià)值觀的衰弱以及美國(guó)利益集團(tuán)的發(fā)展推動(dòng)了多元民主理論的產(chǎn)生。多元民主理論受到麥迪遜式民主理論、平民主義民主理論和社會(huì)力量制約公共權(quán)力思想的影響。在羅伯特·達(dá)爾看來(lái)，多元民主就是符合大型民主國(guó)家六項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)的大型民主模式，自治組織和團(tuán)體合作是實(shí)現(xiàn)多元民主的現(xiàn)實(shí)支點(diǎn)和權(quán)力載體。為擺脫多元民主面臨的固化政治不平等、扭曲公民意識(shí)、歪曲公共議程、讓渡最終控制等困境，羅伯特·達(dá)爾作了許多努力，并最終轉(zhuǎn)向經(jīng)濟(jì)民主。多元民主理論的貢獻(xiàn)在于調(diào)和理想民主和西方政體之間的鴻溝，并通過(guò)擴(kuò)大政治參與完善資本主義運(yùn)行方式。但是多元民主理論是具有空想性的，理論支撐存在不足，因此難以擺脫其面臨的困境。

關(guān)鍵詞：羅伯特·達(dá)爾;多元民主;自治組織

中圖分類號(hào)：D082??? 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：2095-6916（2021）03-0034-03

羅伯特·達(dá)爾（1915—2014年），美國(guó)政治學(xué)家，是二十世紀(jì)六十年代美國(guó)政治科學(xué)行為革命的領(lǐng)導(dǎo)者之一。他提出的多元民主理論在西方民主理論研究中占有重要地位。

一、羅伯特·達(dá)爾多元民主理論產(chǎn)生的時(shí)代背景和思想淵源

馬克思認(rèn)為“觀念的東西不外是移入人的頭腦并在人的頭腦中改造過(guò)的物質(zhì)的東西而已?！盵1]唐納德·J·李指出“脫離了更為根本的背景是沒(méi)法理解達(dá)爾著作的特性的?！绷_伯特·達(dá)爾作為當(dāng)代西方著名的多元民主理論的代表，其多元民主理論的產(chǎn)生與特定的時(shí)代背景和思想淵源有密切聯(lián)系。

（一）時(shí)代背景

馬克思、恩格斯在《共產(chǎn)黨宣言》中寫道：“資產(chǎn)階級(jí)在不到一百年的階級(jí)統(tǒng)治中所創(chuàng)造的生產(chǎn)力，比過(guò)去一切世代所創(chuàng)造的全部生產(chǎn)力還要多，還要大。”[2]在經(jīng)歷了世界大戰(zhàn)、經(jīng)濟(jì)危機(jī)和各種政治社會(huì)問(wèn)題之后，資本主義價(jià)值觀逐漸被人們懷疑詬病。

第一，人民主權(quán)的虛偽性?！叭嗣裰鳈?quán)”曾在資產(chǎn)階級(jí)革命時(shí)代起到了強(qiáng)大的號(hào)召作用，是發(fā)起革命的號(hào)角。但是，在資產(chǎn)主義制度確立后，人民普選權(quán)并沒(méi)有得以實(shí)現(xiàn)，統(tǒng)治權(quán)不在“民”而在少數(shù)精英手中。第二，個(gè)人主義的脆弱性。古典自由主義主張個(gè)人基本權(quán)利神圣不可侵犯，因此主張有限政府以此保護(hù)個(gè)人權(quán)利和自由。然而，二十世紀(jì)以來(lái)的很多資本主義國(guó)家更多地采用干預(yù)政策，政府權(quán)力的手伸向社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活的各個(gè)方面，個(gè)人主義顯得不堪一擊。第三，平等主張的理想性?！白杂?、民主、平等”是資產(chǎn)階級(jí)發(fā)動(dòng)革命的旗幟，“人人生而平等”的口號(hào)更是深入人心。但是二十世紀(jì)初以來(lái)的資本主義國(guó)家并沒(méi)有實(shí)現(xiàn)人民的平等，無(wú)論是政治平等還是經(jīng)濟(jì)平等。總之，作為資本主義主流意識(shí)形態(tài)的自由主義走向了衰弱。資本主義主流意識(shí)形態(tài)的衰弱意味著重建資本主義合理性成為資本主義國(guó)家面臨的迫切需要，這就助推了羅伯特·達(dá)爾的多元主義民主理論的誕生。

美國(guó)眾多利益集團(tuán)的蓬勃發(fā)展也對(duì)多元主義民主理論形成產(chǎn)生了深刻的影響。多元主義民主理論誕生于二十世紀(jì)上葉，工業(yè)化的完成和科技革命的展開，客觀上推動(dòng)了美國(guó)的利益集團(tuán)發(fā)展。同時(shí)，政府的權(quán)力擴(kuò)張也是美國(guó)利益集團(tuán)快速發(fā)展的重要原因。在這樣的條件下，利益集團(tuán)迅速發(fā)展起來(lái)，公民為了實(shí)現(xiàn)各自的利益與目標(biāo)加入不同的利益集團(tuán)，參與政治生活，影響著政治決策。羅伯特·達(dá)爾認(rèn)為，不同利益集團(tuán)的討價(jià)還價(jià)是多元社會(huì)的重要特征，他將各利益集團(tuán)在政治生活中的互動(dòng)與博弈看作是實(shí)現(xiàn)多元民主的重要手段。

（二）思想淵源

研究羅伯特·達(dá)爾的多元民主理論產(chǎn)生的歷史條件，除了時(shí)代背景外，其思想淵源也不可忽視?？傮w而言，羅伯特·達(dá)爾的多元民主理論受到麥迪遜式民主理論、平民主義理論、社會(huì)力量制約公共權(quán)力思想的影響。

美國(guó)“憲法之父”麥迪遜的民主理論將憲法放在十分重要的位置，提出可以通過(guò)憲法設(shè)計(jì)來(lái)防止多數(shù)人的暴政。麥迪遜認(rèn)為，一旦權(quán)力上的外部制約消失，任何既定的個(gè)人和群體都可能對(duì)他人進(jìn)行暴政;一切權(quán)力被聚集在同一群人手里，那么外部制約也就消失了，沒(méi)有外部制約就會(huì)產(chǎn)生暴政的結(jié)果，所以麥迪遜認(rèn)為暴政是不可避免的。為了避免這種暴政，麥迪遜主張實(shí)現(xiàn)公民的政治平等，通過(guò)憲法分權(quán)制衡，以免多數(shù)人進(jìn)行暴政。羅伯特·達(dá)爾認(rèn)為麥迪遜式的民主理論是“旨在成功地在多數(shù)人的權(quán)力和少數(shù)人的權(quán)力之間，以及所有成年公民的政治平等和限制其主權(quán)的需要之間，達(dá)成某種妥協(xié)?！辈](méi)有很好地回答如何避免暴政這個(gè)問(wèn)題。他認(rèn)為麥迪遜式民主理論夸大了憲法作為外部制約的重要性，并不能以此避免暴政，要想避免暴政需要更加重視社會(huì)力量的作用，這是羅伯特·達(dá)爾多元主義民主理論的重要內(nèi)容。

二、羅伯特·達(dá)爾多元民主理論的主要內(nèi)容

薩托利曾說(shuō)：“如果說(shuō)熊彼特的任務(wù)是理解民主的功能，達(dá)爾的任務(wù)還要加上推進(jìn)民主?！盵3]要了解羅伯特·達(dá)爾如何推行民主就要理解其多元主義民主的基本內(nèi)容，即多元民主的含義是什么，如何實(shí)現(xiàn)多元主義民主，以及多元主義民主的困境和補(bǔ)救。

（一）多元民主的含義

羅伯特·達(dá)爾曾區(qū)分了理想的民主和現(xiàn)實(shí)的民主。他認(rèn)為，理想的民主難以實(shí)現(xiàn)。針對(duì)他所研究的大型民主需要什么樣的政治制度，他提出了“大型民主國(guó)家的最低要求：1.選舉產(chǎn)生的官員;2.自由、公平、定期的選舉;3.表達(dá)自由;4.多種信息來(lái)源;5.社團(tuán)自治;6.包容性的公民權(quán)”[4]73。

羅伯特·達(dá)爾認(rèn)為：“從總體上看，這六項(xiàng)政治制度所構(gòu)成的不僅是一個(gè)新型的政治體系，而且還是一個(gè)新式的民選政府。”[4]74“為方便起見，我們要給這種民主一個(gè)獨(dú)立的名稱。人們常把這種現(xiàn)代大型民主模式叫做‘多元民主”[4]76。

（二）多元民主的實(shí)現(xiàn)

“在多頭政治中存在著大量的社會(huì)群體和組織，無(wú)論是各組織相互之間，還是在組織和政府之間，這些組織都應(yīng)當(dāng)實(shí)現(xiàn)充分自治的可能。我們把這樣的組織形式叫做多元主義，也可以更加準(zhǔn)確地叫做社會(huì)和組織的多元主義?！盵5]在羅伯特·達(dá)爾看來(lái)，多元政制中的“元”就是各種自治組織和社會(huì)團(tuán)體。他十分重視自治組織和社會(huì)團(tuán)體的作用，他看到了自治組織和社會(huì)團(tuán)體與政府權(quán)力的互動(dòng)和博弈。可以說(shuō)，獨(dú)立的自治組織和社會(huì)團(tuán)體是多元民主理論的現(xiàn)實(shí)支點(diǎn)，是多元政制的權(quán)力載體。

羅伯特·達(dá)爾把現(xiàn)代民主體制中的自治組織和社會(huì)團(tuán)體分為：政府組織、政治組織和經(jīng)濟(jì)組織。這些組織既競(jìng)爭(zhēng)又合作，是有助于民主政治的。獨(dú)立的自治團(tuán)體有利于形成相互控制的關(guān)系，自治組織和社會(huì)團(tuán)體可以推動(dòng)大規(guī)模民主的發(fā)展。以往的政治家認(rèn)為，民主必須在規(guī)模足夠小的國(guó)家才能得到實(shí)現(xiàn)。但是民族國(guó)家的建立和代議制民主的出現(xiàn)，使民主只適用于小規(guī)模城市國(guó)家的觀念失去說(shuō)服力。在規(guī)模相當(dāng)大的民主國(guó)家，公民并不能直接參與所有決策，于是公民就需要選舉代表去代替他們參與決策。所以“在民主國(guó)家當(dāng)中，至少在大規(guī)模的民主國(guó)家當(dāng)中，獨(dú)立的組織十分必要”[6]1，自治組織的存在有利于公民有效參與政治決策。

（三）多元民主的困境

羅伯特·達(dá)爾為構(gòu)建其多元主義民主理論作了許多努力，但是他的理論還是遭受了許多質(zhì)疑與批判。與其他民主學(xué)派的論戰(zhàn)，迫使他對(duì)自己的多元民主理論進(jìn)行反思與修正。結(jié)合多元民主在實(shí)踐中所遭遇的問(wèn)題，羅伯特·達(dá)爾將多元民主的困境總結(jié)為：固化政治不平等、扭曲公民意識(shí)、歪曲公共議程、讓渡將最終控制。

一是固化政治不平等。羅伯特·達(dá)爾認(rèn)為，多元民主的實(shí)質(zhì)就是多重少數(shù)人的統(tǒng)治。為了實(shí)現(xiàn)自己的利益訴求，公民會(huì)參與到不同的自治組織和社會(huì)團(tuán)體之中，各自治組織為了各自的利益討價(jià)還價(jià)并有效肢解權(quán)力。但是，組織多元主義并不一定能帶來(lái)政治平等，甚至?xí)袒尾黄降鹊?。不是每個(gè)公民都參與了自治組織，如果所有公民都加入自治組織，那么單個(gè)公民實(shí)際上可以通過(guò)該組織獲得更多權(quán)力去爭(zhēng)取利益，這是有利于政治平等的。但在現(xiàn)實(shí)中，這樣的情況基本上不可能，各自治組織之間也是不平等。在多元政制下，每個(gè)組織都擁有一定有影響力的社會(huì)資源這是毋庸置疑的，但是任何自治組織和社會(huì)團(tuán)體擁有的資源絕不會(huì)是相等的，而且由于領(lǐng)導(dǎo)人不同的偏好、文化等方面的差異，即使是相同的資源也會(huì)產(chǎn)生不同的影響力。因此，從這個(gè)意義上說(shuō)，政治平等也是難以實(shí)現(xiàn)的。

二是扭曲公民意識(shí)。組織和社會(huì)團(tuán)體組織的利益與公共利益可能是矛盾的，自治組織和社會(huì)團(tuán)體在追求自身利益時(shí)可能會(huì)不顧公共利益。同時(shí)，各組織的領(lǐng)導(dǎo)人為了達(dá)到自身的目標(biāo)與組織獲得利益會(huì)強(qiáng)化成員的組織意識(shí)，使其忠于組織。這必然導(dǎo)致公民意識(shí)的模糊，正如羅伯特·達(dá)爾指出的：“通過(guò)強(qiáng)調(diào)由組織或部分利益加強(qiáng)的自我導(dǎo)向，組織多元化在政治角色中產(chǎn)生一系列的觀念和信仰，甚至是一種普遍的、公共的或廣泛共享的獨(dú)特政治文化，缺乏興趣在于組織本身的邏輯。我和我的‘興趣逐漸與我的社會(huì)部門和組織聯(lián)系在一起。我組織的領(lǐng)導(dǎo)者正在努力提高與我聯(lián)系的組織的實(shí)力和重要性，我認(rèn)為公共利益等于我的部分利益?！盵6]39-40

三是歪曲公共議程。多元民主歪曲公共議程的困境體現(xiàn)的是利益集團(tuán)對(duì)政府決策影響過(guò)大的問(wèn)題，政府在這種影響下不能公平制定公共政策。作為制定政策的政府機(jī)構(gòu)本應(yīng)該以公眾利益為根本準(zhǔn)則，但是當(dāng)這些機(jī)構(gòu)卷入到與各種利益集團(tuán)的博弈中，甚至被利益集團(tuán)操控，其產(chǎn)生的后果就是公眾的利益得不到實(shí)現(xiàn)，政府變成為利益集團(tuán)服務(wù)的工具。所以在羅伯特·達(dá)爾看來(lái)，組織的多元主義很容易導(dǎo)致公共議程的歪曲，因?yàn)榻M織擁有資源的不平等，使得政府在制定政策時(shí)不得不考慮不同方案的影響力。

四是讓渡最終控制。在多元主義政制下，組織的自治是必須的，但自治也在一定程度上意味著脫離人民的控制。羅伯特·達(dá)爾認(rèn)為，自治組織和社會(huì)團(tuán)體都能通過(guò)各自的方式提高控制的成本;同時(shí)制度化結(jié)構(gòu)的力量、傳統(tǒng)以及流行的意識(shí)形態(tài)都增加了代表控制子系統(tǒng)的難度;加上代表們?yōu)榱双@得選舉的勝利，與自治組織和社會(huì)團(tuán)體進(jìn)行交易，為他們擺脫控制創(chuàng)造了條件。

三、羅伯特·達(dá)爾多元民主理論評(píng)析

莫爾曾說(shuō)：“羅伯特·達(dá)爾是這樣一個(gè)學(xué)者，他的思想可以被批判但是不能被遺忘?！盵7]由此可見羅伯特·達(dá)爾多元主義民主理論的影響力。

（一）多元民主理論的貢獻(xiàn)

進(jìn)入二十世紀(jì)以后，主權(quán)在民和人人生而平等的資本主義傳統(tǒng)價(jià)值觀在現(xiàn)實(shí)中越來(lái)越顯示出虛偽性。一方面是傳統(tǒng)民主理論所構(gòu)建的理想藍(lán)圖，另一面卻是現(xiàn)實(shí)社會(huì)暴露的各種問(wèn)題，體現(xiàn)出傳統(tǒng)民主理論和現(xiàn)代政治實(shí)踐之間的巨大裂痕。羅伯特·達(dá)爾對(duì)理想民主和現(xiàn)實(shí)民主作了區(qū)分，這有利于緩解民眾對(duì)于理想與現(xiàn)實(shí)之間的落差感。同時(shí)，他用權(quán)力多元化告訴大家公民也能通過(guò)參與自治組織占有政治資源，肢解公共權(quán)力。民主的實(shí)質(zhì)是多重少數(shù)人的統(tǒng)治又能夠讓人們覺得自己仍處在民主條件下，比精英民主理論樂(lè)觀得多。

多元民主理論的突出貢獻(xiàn)還體現(xiàn)在擴(kuò)大政治參與。在美國(guó)這樣一個(gè)大型政治體系中，公民要參與到政治生活中不僅受到參與成本的約束，還受到政治安排的限制。但是，建立在多元社會(huì)基礎(chǔ)之上的公民政治參與卻能很好地突破各種限制，公民通過(guò)參與各種自治組織和社會(huì)團(tuán)體從而增加自身所擁有的政治資源，同時(shí)也拓寬了參與政治生活的路徑。可以說(shuō)，多元民主理論通過(guò)擴(kuò)大政治參與的方式一定程度上完善了資本主義運(yùn)行方式。

（二）多元民主理論的局限性

羅伯特·達(dá)爾的多元民主理論對(duì)西方政治思想的發(fā)展做出了重要貢獻(xiàn)，同時(shí)多元主義民主理論也遭受到不同政治理論家的批判與質(zhì)疑，體現(xiàn)的是其理論的局限性。

羅伯特·達(dá)爾區(qū)分了理想的民主和現(xiàn)實(shí)的民主，并將多元政制看作是現(xiàn)實(shí)民主通往理想民主的橋梁。羅伯特·達(dá)爾本人是現(xiàn)實(shí)主義者，但是他的多元民主制度設(shè)計(jì)卻有很大的理想性。

一是羅伯特·達(dá)爾理想地認(rèn)為多元政制適用于所有大的民族國(guó)家。正如他認(rèn)為：“一些當(dāng)代民主制度的研究學(xué)者可能會(huì)急于斷言，我所提到的選舉缺陷是美國(guó)獨(dú)有的，但除了我同意的獨(dú)特觀點(diǎn)外，它們可以被擱置一旁，原則上可以補(bǔ)償。此外，我相信我的結(jié)論對(duì)于任何民族國(guó)家政策也將適用?！盵8]然而，不同的國(guó)家存在本質(zhì)上的差異，這種普遍適用的觀點(diǎn)是不切實(shí)際的。

二是民主化分析的主要維度過(guò)于簡(jiǎn)單。在民主化問(wèn)題上，羅伯特·達(dá)爾意識(shí)到了民主化受到很多方面的影響，但他只闡釋了自由化和包容性兩方面。雖然自由化和包容性能清楚地反映民主化程度，但卻將民主化的內(nèi)涵簡(jiǎn)單化了。

三是多元民主的理論支撐也存在不足。多元民主理論是以多元主義權(quán)力理論、自治組織和政治平等為基礎(chǔ)而構(gòu)建起來(lái)的。但是并非所有公民都參加到了自治組織中，而且不同的組織對(duì)政府決策產(chǎn)生的影響力也是不同的，這也就意味著政治平等很難實(shí)現(xiàn)。

四、結(jié)語(yǔ)

總而言之，多元民主理論通過(guò)擴(kuò)大政治參與的方式在一定程度上確實(shí)完善了資本主義的運(yùn)行方式。公民通過(guò)參與各種自治組織和社會(huì)團(tuán)體從而增加自身所擁有的政治資源，同時(shí)也拓寬了參與政治生活的路徑。但與此同時(shí)由于制度設(shè)計(jì)上的理想性和理論支撐的不足，導(dǎo)致羅伯特·達(dá)爾對(duì)于多元民主的困境補(bǔ)救方式也顯示出明顯的保守性，即一方面想要捍衛(wèi)多元民主，另一方面又拒絕激烈的社會(huì)運(yùn)動(dòng)，導(dǎo)致多元主義民主具有先天局限性，因此想要通過(guò)理論自身效力來(lái)擺脫多元民主的困境是難以實(shí)現(xiàn)的。

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作者簡(jiǎn)介：喻海翔（1973—），男，漢族，江西南昌人，中共四川省委黨?？粕缃萄胁扛苯淌冢芯糠较?yàn)檎螌W(xué)與經(jīng)濟(jì)學(xué)。

周強(qiáng)偉（1996—），男，漢族，安徽阜陽(yáng)人，單位為中共四川省委黨?？粕缃萄胁浚芯糠较?yàn)橹型庹沃贫取?/p>

（責(zé)任編輯：朱希良）