基于可靠性理論的專利失效模型研究＊

■ 仇華炳 魏鳳 潘璇 蒿巧利 趙晏強(qiáng)

1.中國(guó)科學(xué)院武漢文獻(xiàn)情報(bào)中心 武漢 430071

2.湖北省科技大數(shù)據(jù)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室 武漢 430071

3.中國(guó)科學(xué)院科技戰(zhàn)略咨詢研究院 北京 100190

0 引言

隨著我國(guó)自主創(chuàng)新能力的不斷加強(qiáng)，我國(guó)專利申請(qǐng)的數(shù)量也保持著持續(xù)的增長(zhǎng)，代表科技事業(yè)發(fā)展的發(fā)明專利申請(qǐng)量連續(xù)9年世界第一[1]。專利申請(qǐng)和授權(quán)數(shù)量增長(zhǎng)的同時(shí)，專利質(zhì)量和價(jià)值成為值得關(guān)注的問(wèn)題。吳紅[2]認(rèn)為專利維持時(shí)間越短,市場(chǎng)價(jià)值就越小。失效專利的相關(guān)分析可以反映出某個(gè)機(jī)構(gòu)的專利質(zhì)量和對(duì)專利運(yùn)營(yíng)維護(hù)的重視程度。自2019年開(kāi)始，我國(guó)正在抓緊研究制定“知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略綱要”[3]。從專利失效這一微觀的角度出發(fā)研究推進(jìn)我國(guó)專利質(zhì)量工程建設(shè)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略實(shí)施，或許是解決我國(guó)諸多高校專利成果質(zhì)量不高，有效專利失效多、失效快問(wèn)題[4]的一個(gè)突破口。

截至2020年，在專利領(lǐng)域?qū)W術(shù)界主要聚焦于有效專利的研究，對(duì)失效專利相關(guān)領(lǐng)域研究處于起步階段，國(guó)內(nèi)在失效專利方面的研究論文不多[5]，將“失效專利or無(wú)效專利”設(shè)為關(guān)鍵詞，在知網(wǎng)中搜索相關(guān)文獻(xiàn)，僅得到253條搜索結(jié)果（截至2020年11月5日）。

按照我國(guó)專利法規(guī)定，專利授權(quán)后必須繳納年費(fèi)（年費(fèi)通常按年遞增）才能維持專利有效，一般只有那些有實(shí)施前景的專利才可能維持足夠長(zhǎng)的時(shí)間，但是往往因?yàn)閷＠旧碣|(zhì)量或者市場(chǎng)價(jià)值的原因,很多專利權(quán)人提前放棄專利權(quán),這些專利就成為了失效專利。一般情況下，授權(quán)專利的放棄通常是專利權(quán)人認(rèn)真評(píng)估后的結(jié)果，反映了專利的質(zhì)量和專利權(quán)人的布局思路。因此，對(duì)專利活動(dòng)中產(chǎn)生的授權(quán)后提前失效專利進(jìn)行分析，可以更清楚地揭示專利活動(dòng)背后隱藏的信息，比如專利質(zhì)量和失效速率的動(dòng)態(tài)變化規(guī)律等。這正是本文研究失效專利要著重研究的內(nèi)容，從前述檢索知網(wǎng)獲得的文獻(xiàn)來(lái)看，國(guó)內(nèi)關(guān)于這方面的研究較少。

國(guó)內(nèi)學(xué)者關(guān)于失效專利的研究，主要集中于以下幾個(gè)方面：專利失效的原因與專利質(zhì)量問(wèn)題[6-9]，失效專利的開(kāi)發(fā)利用[10-14]；從地方到全國(guó)，從高校到企業(yè)不同層面的失效專利現(xiàn)狀統(tǒng)計(jì)與規(guī)律研究[15-19]等。其中對(duì)于失效專利規(guī)律性的研究主要是從失效專利數(shù)量、占比、趨勢(shì)、專利類型、維持年限等方面，從定量的角度揭示失效專利的現(xiàn)狀、主要原因；研究中往往使用常規(guī)的計(jì)量統(tǒng)計(jì)方法，對(duì)于專利失效規(guī)律和理論的研究大都比較片面。對(duì)于特定專利權(quán)人的授權(quán)專利發(fā)生失效的時(shí)間分布規(guī)律缺乏系統(tǒng)研究，多采用年度失效累積量或失效專利平均壽命等靜態(tài)指標(biāo)概括。失效專利比例多采用靜態(tài)失效率（即截至統(tǒng)計(jì)時(shí)間點(diǎn)專利失效量除以累計(jì)授權(quán)量），沒(méi)有考慮失效專利比例動(dòng)態(tài)變化的特征。欒春娟[20]研究了大學(xué)、個(gè)人、科研院所和產(chǎn)業(yè)的提前失效專利，構(gòu)造了提前失效專利比例的逆時(shí)序推測(cè)計(jì)算方法，分析了提前失效專利對(duì)專利價(jià)值的影響，是少有的逐年計(jì)算失效專利比例動(dòng)態(tài)變化指標(biāo)的研究，有一定的參考意義。但是，欒春娟使用的方法本質(zhì)上是套用生存分析方法中的生命表模型，采用了假定Cohort 法（假定同生群生命表法）。所謂假定Cohort 法，就是指采用某一年度內(nèi)的由若干個(gè)Cohort 組群所組成的有序按齡分布并據(jù)以來(lái)編制生命表的方法[21,22]。套用這種方法的缺點(diǎn)是它僅僅從一個(gè)斷面來(lái)看專利過(guò)去從維持到失效的經(jīng)歷，它完全取決于制表這一年的專利年齡別失效率，所造成的誤差較大。假定Cohort法本質(zhì)上是在獲取所有個(gè)體（如專利）完整生命過(guò)程數(shù)據(jù)比較困難的情況下采取的妥協(xié)的方法，在當(dāng)今專利數(shù)據(jù)庫(kù)信息更新及時(shí)完整易得的時(shí)代，采取這種方法并不是最好的選擇。

由于上述研究中所用的指標(biāo)和方法并不能真實(shí)反映專利失效的動(dòng)態(tài)過(guò)程，不能反映不同批次授權(quán)專利失效的速率差異，不能反映同一批授權(quán)專利后續(xù)不同階段的失效狀況，也不能反映創(chuàng)新主體不同時(shí)期專利的質(zhì)量的變化；關(guān)于失效專利的現(xiàn)有研究缺少較好的理論模型。因此，本文試圖設(shè)計(jì)一種動(dòng)態(tài)跟隨式授權(quán)專利失效率計(jì)算方法，并在此基礎(chǔ)上構(gòu)建專利失效模型和失效速率測(cè)度指標(biāo)，用以解決上面提到的問(wèn)題。

1 研究模型

1.1 跟隨式專利失效率計(jì)算方法

針對(duì)引文中提到的失效專利研究的局限性，本文提出“跟隨式專利失效率”概念以及相應(yīng)的計(jì)算公式。“跟隨式專利失效率”中的失效率是指某授權(quán)有效專利集合在后續(xù)某時(shí)間點(diǎn)的累計(jì)失效專利量占該授權(quán)專利集合初始總量的比例，反映該授權(quán)有效專利集合在后續(xù)時(shí)期的衰減失效程度。

與現(xiàn)有靜態(tài)的專利失效率指標(biāo)以及通過(guò)假定cohort法計(jì)算的失效專利比例動(dòng)態(tài)變化指標(biāo)相比，“跟隨式專利失效率”能夠更準(zhǔn)確的揭示某一批專利失效水平的動(dòng)態(tài)變化過(guò)程，通過(guò)觀測(cè)這批專利在授權(quán)后的若干個(gè)時(shí)間區(qū)間內(nèi)的專利失效率增長(zhǎng)過(guò)程，可以幫助我們了解該實(shí)體在某個(gè)時(shí)期的專利產(chǎn)出的質(zhì)量、對(duì)專利運(yùn)營(yíng)維護(hù)的重視程度以及這批技術(shù)的老化速度等。

計(jì)算步驟為：首先，獲取指定年份內(nèi)的新授權(quán)專利數(shù)量，作為授權(quán)專利初始集；其次，獲取這批授權(quán)專利從授權(quán)年至觀測(cè)年之間歷年失效的專利的數(shù)量（由每條專利法律狀態(tài)字段所記錄的專利法律狀態(tài)變更時(shí)間序列信息判斷專利的失效時(shí)間）；然后，計(jì)算截至各觀測(cè)年累計(jì)失效的專利數(shù)量，并除以初始授權(quán)專利數(shù)量，得到截至觀測(cè)年的專利失效率，多個(gè)觀測(cè)年的專利失效率就構(gòu)成了“跟隨式專利失效率”序列。

用Gt表示t年初始專利授權(quán)量。用Fi表示上述t年授權(quán)的專利，在之后第i年內(nèi)失效的數(shù)量。令ft+i為t年授權(quán)專利在t年到t+i年間所有累計(jì)失效量占初始專利授權(quán)量的比率，即“跟隨式專利失效率”：

1.2 專利失效模型與專利失效系數(shù)

隨著時(shí)間的推移和技術(shù)的進(jìn)步，專利技術(shù)會(huì)因?yàn)槭ゼ夹g(shù)先進(jìn)性或者市場(chǎng)價(jià)值等因素而老化甚至失效，專利權(quán)人決定讓一件授權(quán)專利失效的因素也千差萬(wàn)別，但是對(duì)于一個(gè)較大的樣本空間，其專利在一定時(shí)間內(nèi)的失效規(guī)律服從統(tǒng)計(jì)學(xué)規(guī)律。

可靠性理論是研究系統(tǒng)運(yùn)行可靠性的普遍數(shù)量規(guī)律以及對(duì)其進(jìn)行分析、評(píng)價(jià)、設(shè)計(jì)和控制的理論和方法?？煽啃允侵府a(chǎn)品在規(guī)定的條件下，規(guī)定時(shí)間內(nèi)，完成規(guī)定功能的能力或可能性?？赏ㄟ^(guò)失效率、平均失效時(shí)間等來(lái)評(píng)價(jià)產(chǎn)品的可靠性。產(chǎn)品喪失規(guī)定功能稱為失效。實(shí)踐表明，產(chǎn)品的失效時(shí)間往往是不確定的，要定量描述產(chǎn)品的失效時(shí)間，應(yīng)當(dāng)采用統(tǒng)計(jì)學(xué)方法。將失效時(shí)間作為一個(gè)隨機(jī)變量，用一個(gè)恰當(dāng)?shù)母怕史植己瘮?shù)去描述它[23]。從數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)分析中找出產(chǎn)品失效時(shí)間分布的規(guī)律，是預(yù)測(cè)其失效發(fā)展，研究其失效機(jī)理的重要手段。

國(guó)外已有借用可靠性理論中的指數(shù)模型對(duì)圖書(shū)館書(shū)籍和期刊的信息老化程度進(jìn)行定量分析的相關(guān)研究[24]；對(duì)于專利文獻(xiàn)的失效時(shí)間的觀測(cè)和統(tǒng)計(jì)，我們也可以借用可靠性理論中的指數(shù)分布模型。指數(shù)分布模型是可靠性理論中用于描述失效時(shí)間的常用統(tǒng)計(jì)學(xué)模型。將專利的失效時(shí)間T 看作一個(gè)隨機(jī)變量，那么當(dāng)失效時(shí)間T的概率密度函數(shù)為：

則稱失效時(shí)間T 服從參數(shù)為λ的指數(shù)分布。在反應(yīng)動(dòng)力學(xué)中，λ是這個(gè)反應(yīng)的反應(yīng)速率系數(shù)。本文中我們將λ定義為（特定年份的）授權(quán)專利的失效系數(shù)。λ可以作為專利失效速率的測(cè)度指標(biāo)，λ越大，專利失效速率越快。

通過(guò)（2）式積分得到服從指數(shù)分布的專利失效率函數(shù)為

上式中t 表示專利從授權(quán)開(kāi)始算起的時(shí)間。容易證明F （t） ∈[0,1]，且為單調(diào)增函數(shù)，并且當(dāng)F （t）=0.5，既失效率過(guò)半時(shí)，對(duì)應(yīng)的時(shí)間t1/2為半衰期，且有：

可以通過(guò)統(tǒng)計(jì)某特定年份的初始授權(quán)專利集和后續(xù)歷年專利失效量，計(jì)算后續(xù)若干年份的專利失效率ft+i的值作為觀測(cè)值。運(yùn)用最小二乘法擬合專利失效率函數(shù)F（t），并得到特定年份的專利失效系數(shù)λ。

2 實(shí)證研究

2.1 研究數(shù)據(jù)與研究工具

本文以國(guó)內(nèi)某機(jī)構(gòu)作為實(shí)證分析的對(duì)象，檢索并下載了該機(jī)構(gòu)從1999年到2018年申請(qǐng)的所有中國(guó)發(fā)明專利的著錄信息數(shù)據(jù)集，數(shù)據(jù)集共含133016 件發(fā)明專利，其中有效專利53843 件，在審專利31374 件，無(wú)效專利47799 件。檢索所使用的數(shù)據(jù)庫(kù)為incopat 專利數(shù)據(jù)平臺(tái)，檢索日期為2019年12月29日。在本文的研究過(guò)程中，主要使用了Python進(jìn)行數(shù)據(jù)清洗處理和擬合分析。

2.2 專利靜態(tài)失效率

根據(jù)前文靜態(tài)專利失效率的定義，在本數(shù)據(jù)集內(nèi)，計(jì)算該機(jī)構(gòu)截至2019年12月29日的專利靜態(tài)失效率為27.14%；通過(guò)法律狀態(tài)反推計(jì)算2018年12月31日的專利靜態(tài)失效率為27.19%，幾乎沒(méi)有變化，或者說(shuō)這種變化說(shuō)明不了什么問(wèn)題。因?yàn)樵谶@一年間，失效量（分子）在增加，授權(quán)量（分母）也在增加，且不具有相關(guān)性?？梢?jiàn)通過(guò)靜態(tài)專利失效率并不能很好地揭示一個(gè)機(jī)構(gòu)專利失效的特征，下文將通過(guò)計(jì)算跟隨式專利失效率來(lái)揭示該機(jī)構(gòu)授權(quán)專利失效的動(dòng)態(tài)變化特征。

2.3 跟隨式專利失效率的計(jì)算

通過(guò)數(shù)據(jù)分析，我們提取到該機(jī)構(gòu)的這一批專利申請(qǐng)，從2001～2018年每年的授權(quán)量情況，如圖1所示：

從圖1中可以看出，從2001～2017年每年授權(quán)的專利量逐年增加（受到國(guó)家相關(guān)政策影響，2018年授權(quán)專利數(shù)量有所降低，但是對(duì)本文理論模型研究不產(chǎn)生影響）。本數(shù)據(jù)集的這批專利中最早授權(quán)份為2001年，但僅有16 件專利，樣本數(shù)量太少，后續(xù)失效率容易受到個(gè)別年份小量異常數(shù)據(jù)影響，參考意義不大；2002年的授權(quán)專利為161 件，樣本數(shù)量較有意義，因此本文從2002年開(kāi)始逐年計(jì)算跟隨式專利失效率。

圖1 某機(jī)構(gòu)2001～2018年各年授權(quán)專利數(shù)量

按照公式（1）所定義的專利失效率的計(jì)算方法，分別計(jì)算各年份授權(quán)的專利，在后續(xù)各觀測(cè)年份（截至2018年12月）的專利失效率，得到跟隨式失效率統(tǒng)計(jì)表（如表1所示），再根據(jù)表1繪制失效率觀測(cè)點(diǎn)，連接成失效率變化曲線圖，如圖2所示（授權(quán)年越靠近2018年，曲線樣本點(diǎn)越少，但仍能反應(yīng)出授權(quán)后的失效狀況和大體趨勢(shì)）。

表1 2002～2017年授權(quán)專利跟隨式失效率統(tǒng)計(jì)表

通過(guò)觀察單條曲線我們可以發(fā)現(xiàn)，隨著時(shí)間的推移，授權(quán)專利的失效率逐年變大。通過(guò)觀察多條失效率曲線的走向，可以發(fā)現(xiàn)從2010年往后所有失效率曲線變得更為平滑，表明從2010年開(kāi)始，該機(jī)構(gòu)對(duì)于存量有效專利的保護(hù)力度明顯加強(qiáng)。同時(shí)，從圖2中明顯可見(jiàn)2010年曲線和2009年曲線間距變寬，表明2010 授權(quán)的專利質(zhì)量提升較多，專利價(jià)值提高，后期失效速率有明顯降低。后續(xù)將通過(guò)計(jì)算各個(gè)授權(quán)年份的專利失效系數(shù)進(jìn)一步驗(yàn)證相關(guān)結(jié)論。

2.4 專利失效率函數(shù)與專利失效系數(shù)

通過(guò)授權(quán)專利失效率曲線圖（圖2）觀測(cè)各年份的授權(quán)專利在后續(xù)年份逐漸失效，直到達(dá)到失效率過(guò)半（50%基準(zhǔn)線），所需要的年數(shù)（取整），即授權(quán)專利半衰期的長(zhǎng)度，結(jié)果如表2所示（2012年以后授權(quán)的專利，截至檢索日失效未過(guò)半）。

從圖2和表2，可以看到，可觀測(cè)到的半衰期T1/2時(shí)間長(zhǎng)度最短為4年，半衰期的中位數(shù)和眾數(shù)都為5年，最長(zhǎng)為7年，即T1/2∈[4,7]。從總體上看，授權(quán)專利半衰期在變長(zhǎng)，表明專利的失效速率在放緩。

圖2 2002～2017年授權(quán)專利失效率曲線圖

表2 2002～2011年授權(quán)專利半衰期觀測(cè)值

在對(duì)各個(gè)年份授權(quán)專利失效率曲線進(jìn)行擬合的過(guò)程中，為了使擬合曲線有更好的擬合效果，觀測(cè)時(shí)長(zhǎng)至少要覆蓋一個(gè)半衰期的長(zhǎng)度；同時(shí)為具有一致性，各授權(quán)年的擬合曲線盡量選取同樣數(shù)目的觀測(cè)點(diǎn)，本文選取樣本點(diǎn)時(shí)，以授權(quán)年年末后推7年期的失效率數(shù)據(jù)集作為擬合樣本數(shù)據(jù)，即從授權(quán)年（包含）連續(xù)往后觀測(cè)，共計(jì)8年的失效率值構(gòu)成“跟隨式專利失效率”觀測(cè)序列。利用觀測(cè)序列和公式（3），運(yùn)用最小二乘法擬合專利失效率函數(shù)F（t），得到各年份的授權(quán)專利的失效系數(shù)λ（2002年授權(quán)專利的失效率一直觀測(cè)到2009年，2011年授權(quán)專利連續(xù)觀測(cè)到2018年，2012年觀測(cè)點(diǎn)為7 個(gè)，往后略有減少，可能會(huì)對(duì)個(gè)別曲線的擬合精度產(chǎn)生輕微影響，但依舊可以反映出大體形態(tài)）。

通過(guò)Python 結(jié)合表1數(shù)據(jù)，擬合計(jì)算可以得到2002～2016年各年的授權(quán)專利失效率函數(shù)的擬合曲線和專利失效系數(shù)值（表3）。如圖3所示，展示了擬合曲線效果圖（受篇幅限制，僅展示部分年份），可見(jiàn)擬合曲線和大部分觀測(cè)點(diǎn)可以較好的吻合，擬合效果較好。

圖3 授權(quán)專利失效率函數(shù)擬合效果圖

利用表3中某一年份的授權(quán)專利的失效系數(shù)，結(jié)合公式（3）和（4），可以得到該年份授權(quán)專利至今的失效率歷年變化情況和對(duì)應(yīng)的半衰期，還可以對(duì)未來(lái)幾年的失效情況進(jìn)行一定程度的預(yù)測(cè)。

表3 2002～2016年授權(quán)專利失效系數(shù)

將擬合計(jì)算得到的該機(jī)構(gòu)2002～2016年各年的授權(quán)發(fā)明專利失效系數(shù)λ繪制成變化趨勢(shì)圖，如圖4所示：

由公式（3）可知，專利失效系數(shù)越小，表明授權(quán)專利失效速率越慢。從圖4中看出，整體而言，從2003年開(kāi)始該機(jī)構(gòu)各年發(fā)明專利的失效速率在逐步放緩，并且這種放緩趨勢(shì)從2010年的授權(quán)發(fā)明專利開(kāi)始愈發(fā)明顯；同時(shí)也說(shuō)明該機(jī)構(gòu)授權(quán)專利質(zhì)量從2003年開(kāi)始持續(xù)提升，并且在2010年有較大飛躍。產(chǎn)生專利失效系數(shù)降幅最大的3 個(gè)時(shí)期依次為2014年、2010年和2005年，相應(yīng)降幅數(shù)值分別為0.024，0.023 和0.021。表明該機(jī)構(gòu)對(duì)發(fā)明專利的質(zhì)量和運(yùn)營(yíng)維護(hù)的重視和管理，陸續(xù)在2005年、2010年和2014年顯示出明細(xì)的成效。

圖4 2002～2016年授權(quán)專利失效系數(shù)變化趨勢(shì)圖

2.5 結(jié)果分析

根據(jù)前述擬合結(jié)果，通過(guò)失效系數(shù)的變化，可以發(fā)現(xiàn)該機(jī)構(gòu)專利質(zhì)量和維持水平從2003年以后開(kāi)始持續(xù)提升，其中2005年、2010年和2014年是提升效果表現(xiàn)的重要時(shí)間節(jié)點(diǎn)。事實(shí)上，2003年科技部頒布的《關(guān)于加強(qiáng)國(guó)家科技計(jì)劃知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作的規(guī)定》，對(duì)國(guó)家科技計(jì)劃的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理、保護(hù)和維持費(fèi)用等方面進(jìn)行了規(guī)定[25]。2008年，國(guó)務(wù)院發(fā)布《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》，明確到2020年把中國(guó)建設(shè)成為知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)和管理水平較高的國(guó)家[26]。2014年，國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)了《深入實(shí)施國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略行動(dòng)計(jì)劃（2014-2020年）》[27]，在“主要目標(biāo)”中強(qiáng)調(diào)了“發(fā)明專利平均維持年限”的提升，在“強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理，提升管理效能”中強(qiáng)調(diào)了“突出專利質(zhì)量導(dǎo)向”。實(shí)際上，在國(guó)家層面出臺(tái)了上述重要知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策后，該機(jī)構(gòu)都會(huì)積極響應(yīng)，并制定一系列內(nèi)部戰(zhàn)略、政策和措施加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造和運(yùn)用，提升專利質(zhì)量和保護(hù)水平。

考慮到專利從申請(qǐng)到授權(quán)有一定的滯后性，上述不同層面在2003年、2008 和2014年重要知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理政策和戰(zhàn)略的出臺(tái)對(duì)專利申請(qǐng)質(zhì)量與維護(hù)活動(dòng)造成的影響，與該機(jī)構(gòu)在2005年、2010 和2014年授權(quán)專利失效水平出現(xiàn)的加速降低是相吻合的。這表明利用跟隨式授權(quán)專利失效率、授權(quán)專利失效系數(shù)可以為政策規(guī)劃部門(mén)提供一個(gè)新的政策效用參考指標(biāo)，幫助決策者在制定提高專利質(zhì)量和提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理運(yùn)維水平的政策、調(diào)整和優(yōu)化相應(yīng)機(jī)制方面提供參考。

因此，本案例有效驗(yàn)證了跟隨式授權(quán)專利失效率計(jì)算方法和基于可靠性理論的專利失效指數(shù)分布模型及其失效系數(shù)可以有效揭示該機(jī)構(gòu)專利失效率動(dòng)態(tài)變化的規(guī)律，并且在分析機(jī)構(gòu)實(shí)體在某個(gè)時(shí)期的專利產(chǎn)出的質(zhì)量以及對(duì)專利運(yùn)營(yíng)維護(hù)的重視程度方面具有可操作性。

3 總結(jié)與討論

本文在調(diào)研了失效專利的研究現(xiàn)狀后，總結(jié)失效專利的定義，歸納有關(guān)失效專利研究的方向，在分析關(guān)于失效專利的時(shí)間分布規(guī)律和失效率的現(xiàn)有研究不足的基礎(chǔ)上，設(shè)計(jì)了跟隨式專利失效率計(jì)算方法，并基于可靠性理論，構(gòu)建服從指數(shù)分布的專利失效率模型，同時(shí)引入了專利失效系數(shù)和半衰期測(cè)度指標(biāo)。利用該跟隨式專利失效率計(jì)算方法和專利失效系數(shù)測(cè)度指標(biāo)，針對(duì)該機(jī)構(gòu)2002～2016年每年的授權(quán)專利的后續(xù)失效情況展開(kāi)追蹤，開(kāi)展了實(shí)證分析，得到幾點(diǎn)結(jié)論。

（1）從2003年開(kāi)始，該機(jī)構(gòu)授權(quán)專利失效速率逐年降低，對(duì)發(fā)明專利的質(zhì)量和維護(hù)的重視，陸續(xù)在2005年、2010年和2014年顯示出明細(xì)的成效。

（2）本文所構(gòu)建的指數(shù)分布的專利失效率模型和專利失效系數(shù)測(cè)度指標(biāo)可以有效地揭示該機(jī)構(gòu)授權(quán)專利失效率動(dòng)態(tài)變化的過(guò)程，可以反映不同批次授權(quán)專利失效的速率差距，可以反映創(chuàng)新主體不同時(shí)期專利的質(zhì)量和價(jià)值。

（3）專利失效系數(shù)和半衰期測(cè)度指標(biāo)比專利靜態(tài)失效率能夠更好地反映同一批授權(quán)專利后續(xù)的失效狀況，并具有一定的短期預(yù)測(cè)功能。

（4）在進(jìn)行專利政策回顧分析時(shí)，專利失效系數(shù)指標(biāo)可以給知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策制定部門(mén)提供一個(gè)新的觀察政策效用的維度。我國(guó)正在抓緊制定“知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略綱要”，這一維度或許有一定價(jià)值。

本文的研究模型有待進(jìn)一步完善，研究模型和指標(biāo)除了應(yīng)用于機(jī)構(gòu)的評(píng)價(jià)方面，未來(lái)還可以應(yīng)用在研究某一技術(shù)領(lǐng)域的專利技術(shù)更新?lián)Q代或?qū)＠麅r(jià)值衰減速率等方面，這些是今后可以進(jìn)一步研究的方向。