貿(mào)易多樣化和技術(shù)創(chuàng)新：出口波動(dòng)的穩(wěn)定器

趙文霞 楊經(jīng)國(guó)

摘 要：盡管遭受貿(mào)易壁壘不利于出口增長(zhǎng)，但可以倒逼企業(yè)出口產(chǎn)品和市場(chǎng)的多樣化發(fā)展，并促使出口企業(yè)通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新提升產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力;出口多樣化和技術(shù)進(jìn)步均有利于出口穩(wěn)定，因而貿(mào)易壁壘的強(qiáng)化對(duì)出口波動(dòng)可能具有負(fù)向影響。采用1998—2018年與中國(guó)有貿(mào)易往來(lái)的國(guó)家和地區(qū)4分位行業(yè)（ISIC）數(shù)據(jù)，以涉華貿(mào)易救濟(jì)案件數(shù)量作為貿(mào)易壁壘的代理變量，分析發(fā)現(xiàn)：涉華貿(mào)易救濟(jì)案件數(shù)量的增加對(duì)中國(guó)產(chǎn)品出口波動(dòng)具有負(fù)向影響，且該影響對(duì)制造業(yè)和下游行業(yè)更為顯著;對(duì)華貿(mào)易壁壘增加可以顯著降低中國(guó)對(duì)進(jìn)口中國(guó)產(chǎn)品多樣化程度高的國(guó)家和地區(qū)的出口波動(dòng)，而在進(jìn)口中國(guó)產(chǎn)品多樣化程度低的國(guó)家和地區(qū)沒(méi)有顯著影響;對(duì)于出口市場(chǎng)多樣化程度較低的產(chǎn)品，貿(mào)易壁壘增加會(huì)增強(qiáng)出口波動(dòng)，而對(duì)于出口市場(chǎng)多樣化程度較高的產(chǎn)品，貿(mào)易壁壘增加會(huì)減弱出口波動(dòng);相比研發(fā)強(qiáng)度較低的行業(yè)，貿(mào)易壁壘增加對(duì)研發(fā)強(qiáng)度較高行業(yè)產(chǎn)品出口波動(dòng)的弱化效應(yīng)更強(qiáng)。面對(duì)各種各樣的貿(mào)易壁壘，應(yīng)實(shí)施多樣化高質(zhì)量發(fā)展策略，提升出口貿(mào)易多樣化水平，并通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新提升出口產(chǎn)品質(zhì)量，進(jìn)而增強(qiáng)出口穩(wěn)定性，提高出口競(jìng)爭(zhēng)力。

關(guān)鍵詞：出口波動(dòng);貿(mào)易壁壘;出口產(chǎn)品多樣化;出口市場(chǎng)多樣化;技術(shù)創(chuàng)新;研發(fā)強(qiáng)度

中圖分類(lèi)號(hào)：F752.62文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A

文章編號(hào)：1674-8131（2021）02-0027-13

一、引言

世界正經(jīng)歷百年未有之大變局，國(guó)際貿(mào)易中的不穩(wěn)定不確定因素顯著增多，各國(guó)對(duì)外貿(mào)易的波動(dòng)性趨于增強(qiáng)。近年來(lái)，中國(guó)出口產(chǎn)品面臨的市場(chǎng)不確定性也日趨增大，其中貿(mào)易壁壘對(duì)企業(yè)產(chǎn)品出口的沖擊不容忽視。一方面，隨著新技術(shù)的發(fā)展以及中國(guó)在國(guó)際市場(chǎng)影響力的逐漸擴(kuò)大，各國(guó)針對(duì)中國(guó)出口產(chǎn)品設(shè)置的貿(mào)易壁壘趨于增多;另一方面，一些發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)因應(yīng)其自身經(jīng)濟(jì)發(fā)展的問(wèn)題以及右翼民粹主義的興起，企圖擠壓中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展空間，導(dǎo)致中國(guó)出口產(chǎn)品面臨的貿(mào)易壁壘呈現(xiàn)復(fù)雜化和多樣化的趨勢(shì)。這些貿(mào)易壁壘既包括以反傾銷(xiāo)、反補(bǔ)貼為主要形式的非關(guān)稅壁壘，也包括以直接關(guān)稅上調(diào)為特征的關(guān)稅壁壘;既包括對(duì)中國(guó)商品的進(jìn)口限制，又包括對(duì)重點(diǎn)技術(shù)領(lǐng)域的出口限制。面對(duì)貿(mào)易壁壘多樣化和不確定性的不斷增強(qiáng)，如何實(shí)現(xiàn)對(duì)外貿(mào)易的穩(wěn)定增長(zhǎng)和結(jié)構(gòu)優(yōu)化成為需要深入研究的重大課題。

圖1給出了1995—2018年國(guó)外涉華貿(mào)易救濟(jì)案件總體情況?？梢钥闯?，反傾銷(xiāo)一直是國(guó)外對(duì)華貿(mào)易壁壘的主要手段，自加入WTO以來(lái)，中國(guó)面臨的反傾銷(xiāo)案件呈上升趨勢(shì)，并在國(guó)際金融危機(jī)期間（2008—2009年）達(dá)到高峰;反補(bǔ)貼案件數(shù)量雖略有波動(dòng)，但近些年逐漸增多;保障措施案件數(shù)量較為穩(wěn)定，而特別保障措施在中國(guó)加入WTO后幾年實(shí)施較多。2019年11月，《中共中央 國(guó)務(wù)院關(guān)于推進(jìn)貿(mào)易高質(zhì)量發(fā)展的指導(dǎo)意見(jiàn)》提出，要增強(qiáng)貿(mào)易創(chuàng)新能力，優(yōu)化貿(mào)易結(jié)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)貿(mào)易高質(zhì)量發(fā)展。2020年10月，黨的十九屆五中全會(huì)明確提出要加快構(gòu)建以國(guó)內(nèi)大循環(huán)為主體、國(guó)內(nèi)國(guó)際雙循環(huán)相互促進(jìn)的新發(fā)展格局。因此，應(yīng)對(duì)貿(mào)易壁壘必須從內(nèi)循環(huán)入手，通過(guò)生產(chǎn)能力和產(chǎn)品質(zhì)量的提升來(lái)優(yōu)化貿(mào)易結(jié)構(gòu)，進(jìn)而增強(qiáng)出口貿(mào)易的穩(wěn)定性和多樣化。

關(guān)于貿(mào)易壁壘對(duì)出口的影響，除了對(duì)出口貿(mào)易額的影響外，現(xiàn)有文獻(xiàn)主要集中于對(duì)企業(yè)定價(jià)行為、出口目的地、出口產(chǎn)品范圍及產(chǎn)品組合、出口產(chǎn)品研發(fā)等方面的影響（Kao et al，2016;Lu et al，2013）[1-2]。大多數(shù)研究認(rèn)為，遭受貿(mào)易壁壘不利于中國(guó)產(chǎn)品出口的增長(zhǎng)（王孝松 等，2014;余駿強(qiáng) 等，2020）[3-4]，但鮮有直接研究貿(mào)易壁壘與中國(guó)產(chǎn)品出口波動(dòng)關(guān)系的文獻(xiàn)。少數(shù)針對(duì)貿(mào)易壁壘與中國(guó)出口增長(zhǎng)趨勢(shì)的研究也僅是限于單個(gè)國(guó)家的單種對(duì)華貿(mào)易壁壘（詹晶 等，2013;張志新 等，2021））[5-6]，研究結(jié)論的一般性有待提升。鑒于出口增長(zhǎng)與出口波動(dòng)是兩個(gè)不同的范疇，且有不同的測(cè)度指標(biāo)，本文嘗試在已有研究的基礎(chǔ)上探究貿(mào)易壁壘影響出口波動(dòng)的主要機(jī)制，并實(shí)證檢驗(yàn)對(duì)華貿(mào)易壁壘對(duì)中國(guó)產(chǎn)品出口波動(dòng)的影響。

探究貿(mào)易壁壘對(duì)出口波動(dòng)的影響，尋找既受到貿(mào)易壁壘的影響又會(huì)影響企業(yè)產(chǎn)品出口的主要因素是一條可行的研究思路。通過(guò)文獻(xiàn)梳理，筆者發(fā)現(xiàn)，貿(mào)易壁壘的變化會(huì)改變出口企業(yè)的研發(fā)行為和出口多樣化程度，而技術(shù)創(chuàng)新和出口多樣化也是影響出口波動(dòng)的重要因素。因此，本文主要從技術(shù)創(chuàng)新和出口多樣化兩個(gè)方面來(lái)考察貿(mào)易壁壘影響出口波動(dòng)的機(jī)制。與已有文獻(xiàn)相比，本文的創(chuàng)新之處主要體現(xiàn)在三個(gè)方面：一是采用線性回歸估計(jì)殘差的方法構(gòu)造單個(gè)行業(yè)的逐年出口波動(dòng)指標(biāo);二是通過(guò)引入研發(fā)強(qiáng)度和出口產(chǎn)品及市場(chǎng)多樣化程度，揭示貿(mào)易壁壘影響出口波動(dòng)的主要機(jī)制;三是基于ISIC 4分位細(xì)分行業(yè)數(shù)據(jù)，以與中國(guó)有貿(mào)易往來(lái)的所有國(guó)家和地區(qū)為樣本，實(shí)證檢驗(yàn)涉華貿(mào)易救濟(jì)對(duì)中國(guó)產(chǎn)品出口波動(dòng)的影響，從而對(duì)現(xiàn)有相關(guān)經(jīng)驗(yàn)研究進(jìn)行拓展和完善。

二、理論機(jī)制與研究假說(shuō)

1.貿(mào)易壁壘、出口多樣化與出口波動(dòng)

在出口多樣化方面企業(yè)可以有兩種選擇：一是出口產(chǎn)品多樣化，即拓展和改進(jìn)生產(chǎn)線，進(jìn)行更多產(chǎn)品生產(chǎn)和出口;二是出口市場(chǎng)多樣化，即拓展海外市場(chǎng)，避免過(guò)度依賴單個(gè)或少數(shù)幾個(gè)出口市場(chǎng)。目前，直接研究貿(mào)易壁壘對(duì)出口多樣化的影響的文獻(xiàn)不多，更多的是研究貿(mào)易自由化對(duì)貿(mào)易多樣性的影響。當(dāng)企業(yè)在遭受貿(mào)易壁壘時(shí)，會(huì)進(jìn)行產(chǎn)品出口目的地的多樣化（金則楊 等，2020）[7];中間品關(guān)稅降低有利于私營(yíng)企業(yè)出口產(chǎn)品多樣化，但不利于國(guó)有和外資企業(yè)出口產(chǎn)品多樣化（程惠芳 等，2018）[8];以降低關(guān)稅為形式的貿(mào)易自由化有助于發(fā)展中國(guó)家的出口多樣化（Osakwe et al，2018）[9];貿(mào)易便利化對(duì)出口多樣化具有促進(jìn)作用，其中對(duì)農(nóng)產(chǎn)品出口多樣化的促進(jìn)強(qiáng)于工業(yè)制成品，對(duì)高收入國(guó)家出口產(chǎn)品多樣化的影響最大（涂遠(yuǎn)芬，2018）[10]。對(duì)此，筆者認(rèn)為，貿(mào)易壁壘和貿(mào)易自由化都有可能促進(jìn)出口多樣化程度的提高，但兩者作用機(jī)制不同。貿(mào)易自由化使企業(yè)的產(chǎn)品出口更加順暢，進(jìn)而在通常情況下會(huì)表現(xiàn)為出口產(chǎn)品的增加和出口市場(chǎng)的拓展;而貿(mào)易壁壘雖然會(huì)在一定程度上阻礙企業(yè)的產(chǎn)品出口，但在國(guó)際市場(chǎng)日益多元化的背景下，也會(huì)迫使出口企業(yè)更加積極地為出口產(chǎn)品尋求更多的海外市場(chǎng)或開(kāi)發(fā)更多的新的出口產(chǎn)品。因而從長(zhǎng)期來(lái)看，如果企業(yè)能夠采取更加積極的多樣化策略應(yīng)對(duì)貿(mào)易壁壘，則貿(mào)易壁壘的增加則可能反而會(huì)促進(jìn)出口貿(mào)易的多樣化發(fā)展。

關(guān)于出口多樣化對(duì)出口波動(dòng)的影響，多數(shù)研究認(rèn)為出口多樣化可以緩解外部沖擊，減少產(chǎn)品出口波動(dòng)。根據(jù)資產(chǎn)組合理論，分散化投資能有效降低不確定條件下的投資風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)可以通過(guò)提高多樣化程度分散風(fēng)險(xiǎn)，從而在外部沖擊下仍能保持較為穩(wěn)定的發(fā)展。黃漓江等（2017）研究發(fā)現(xiàn)，貿(mào)易開(kāi)放帶來(lái)的外部風(fēng)險(xiǎn)會(huì)顯著增強(qiáng)經(jīng)濟(jì)波動(dòng)，而進(jìn)出口市場(chǎng)多樣化負(fù)向影響經(jīng)濟(jì)波動(dòng)，貿(mào)易多樣化在保持經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定上具有重要作用[11]。Kramarz等（2020）認(rèn)為，出口的波動(dòng)性很大程度上取決于出口廠商客戶組合的多樣化程度，如果大多數(shù)出口商只集中于一到兩個(gè)主要客戶，外部風(fēng)險(xiǎn)沖擊將導(dǎo)致企業(yè)出口及經(jīng)濟(jì)總體出現(xiàn)較大波動(dòng)[12]。魯曉東和李林峰（2018）針對(duì)中國(guó)制造業(yè)企業(yè)的分析發(fā)現(xiàn)，出口多樣化對(duì)企業(yè)出口波動(dòng)的影響呈現(xiàn)“倒U型”特征，且市場(chǎng)多樣化比產(chǎn)品多樣化對(duì)出口波動(dòng)的平抑作用更為有效[13]。萬(wàn)曉寧（2019）則認(rèn)為，地理多樣化和產(chǎn)品多樣化對(duì)農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易波動(dòng)的影響存在行業(yè)異質(zhì)性，應(yīng)針對(duì)不同商品采取多樣化或?qū)Ｒ换咭詼p少農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)出口波動(dòng)[14]。張明志和岳帥（2020）指出，中美貿(mào)易摩擦之所以給中國(guó)帶來(lái)負(fù)面影響，主要是由于中國(guó)對(duì)美國(guó)市場(chǎng)過(guò)于依賴，對(duì)外貿(mào)易的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)品結(jié)構(gòu)不夠多元化[15]。可見(jiàn)，企業(yè)出口多樣化程度的提升可以降低負(fù)向需求沖擊對(duì)出口企業(yè)的不利影響（佟家棟 等。2018）[16]，因而面對(duì)貿(mào)易壁壘的沖擊，企業(yè)應(yīng)將出口多元化戰(zhàn)略落到實(shí)處，積極開(kāi)辟新市場(chǎng)和開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品，跨越貿(mào)易壁壘（王孝松 等，2020）[17]。

2.貿(mào)易壁壘、技術(shù)創(chuàng)新與出口波動(dòng)

由于技術(shù)創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)品出口增長(zhǎng)具有重要作用，在遭受貿(mào)易壁壘時(shí)，許多企業(yè)會(huì)增加研發(fā)投入，通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新提高產(chǎn)品的國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。Atanassov等（2015）認(rèn)為，政策不確定性的提高會(huì)推動(dòng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，并導(dǎo)致企業(yè)在研發(fā)項(xiàng)目上進(jìn)行搶占性投資[18]。李敬子和劉月（2019）研究表明，貿(mào)易政策不確定性對(duì)中國(guó)企業(yè)研發(fā)投資具有正向激勵(lì)作用，這一作用主要通過(guò)政府補(bǔ)貼、企業(yè)出口及融資約束等渠道實(shí)現(xiàn)[19]。戴魁早和方杰煒（2019）分析發(fā)現(xiàn)，出口貿(mào)易壁壘在一定程度上促進(jìn)了中國(guó)制造業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度的提高[20]。李峰和王亞星（2020）分析指出，技術(shù)性貿(mào)易壁壘以更高的產(chǎn)品質(zhì)量技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)倒逼企業(yè)提高研發(fā)力度，受到技術(shù)性貿(mào)易壁壘和政府補(bǔ)貼雙重影響的企業(yè)具有更多的研發(fā)活動(dòng)[21]。黎文等（2020）分析發(fā)現(xiàn)，貿(mào)易摩擦嚴(yán)重影響了企業(yè)的持續(xù)發(fā)展，但高專利密集度行業(yè)受貿(mào)易摩擦的影響較小[22]。

企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與出口增長(zhǎng)往往是相互促進(jìn)的。高技術(shù)含量的商品具有較高的需求，從而產(chǎn)品出口也相應(yīng)較多;而出口較多的企業(yè)具有較高的利潤(rùn)，可以在研發(fā)和創(chuàng)新方面投資更多。出口貿(mào)易與企業(yè)研發(fā)能力具有顯著正相關(guān)關(guān)系（謝建國(guó) 等，2018）[23]。一方面，企業(yè)出口受多種創(chuàng)新活動(dòng)的積極影響，創(chuàng)新尤其是工藝創(chuàng)新或產(chǎn)品創(chuàng)新可以在一定程度上促進(jìn)產(chǎn)品出口（Palangkaraya，2013）[24];同時(shí)，創(chuàng)新也增加了產(chǎn)品出口的可能性，當(dāng)企業(yè)出口到多個(gè)國(guó)外市場(chǎng)時(shí)，產(chǎn)品創(chuàng)新、流程創(chuàng)新及組織創(chuàng)新活動(dòng)之間可能存在互補(bǔ)性（Papalia et al，2018）[25]。另一方面，出口對(duì)創(chuàng)新也具有積極影響，相比非出口企業(yè)，出口企業(yè)的研發(fā)及其他創(chuàng)新投資較高（Tavassoli et al，2014）[26]。目前對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新與出口關(guān)系的研究主要針對(duì)出口量的變化，對(duì)出口波動(dòng)的研究相對(duì)較少。張龑和孫浦陽(yáng)（2018）認(rèn)為，企業(yè)的研發(fā)創(chuàng)新可以提高產(chǎn)品差異化程度，增強(qiáng)消費(fèi)者的辨識(shí)度，使生產(chǎn)企業(yè)面對(duì)的較小的競(jìng)爭(zhēng)壓力和較低的需求價(jià)格彈性，有利于降低企業(yè)的內(nèi)源性波動(dòng)水平[27]。

3.研究假設(shè)

綜上所述，當(dāng)出口企業(yè)遭受貿(mào)易壁壘時(shí)，如果能夠采取積極的應(yīng)對(duì)措施，實(shí)施出口多樣化策略，增加研發(fā)投入，則有可能通過(guò)貿(mào)易多樣化和產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力的提升減弱產(chǎn)品出口的波動(dòng)。當(dāng)然，這種作用的存在性及其大小受到多方面因素的影響，進(jìn)而在各國(guó)實(shí)踐中有不同的表現(xiàn)。

一方面，貿(mào)易壁壘減弱出口波動(dòng)的效應(yīng)并非自然而然地發(fā)生的，它需要企業(yè)的努力及國(guó)家政策的支持。面對(duì)貿(mào)易壁壘的沖擊，企業(yè)必須積極應(yīng)對(duì)，通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品或提高產(chǎn)品質(zhì)量，通過(guò)貿(mào)易方式創(chuàng)新拓展產(chǎn)品出口市場(chǎng)，才能實(shí)現(xiàn)出口的穩(wěn)定增長(zhǎng);同時(shí)，也需要國(guó)家在政策上給予必要的支持，要進(jìn)一步擴(kuò)大對(duì)外開(kāi)放，為企業(yè)營(yíng)造良好的對(duì)外貿(mào)易環(huán)境，才能幫助企業(yè)在貿(mào)易不確定性中實(shí)現(xiàn)持續(xù)發(fā)展和出口穩(wěn)定。從中國(guó)來(lái)看，改革開(kāi)放以來(lái)，國(guó)家深入推進(jìn)開(kāi)放發(fā)展，企業(yè)積極實(shí)施“走出去”戰(zhàn)略，對(duì)外開(kāi)放程度不斷提高，對(duì)外貿(mào)易持續(xù)高速增長(zhǎng)，出口貿(mào)易多樣化程度不斷提高（參見(jiàn)圖2和表1）;國(guó)家加快推進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變并實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，企業(yè)研發(fā)投入持續(xù)增加，技術(shù)創(chuàng)新能力不斷增強(qiáng);面對(duì)各種貿(mào)易壁壘等外部沖擊，國(guó)家、地方政府和企業(yè)都積極應(yīng)對(duì)，努力實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的穩(wěn)定健康持續(xù)發(fā)展。因此，貿(mào)易壁壘減弱出口波動(dòng)的效應(yīng)在中國(guó)可能顯著存在。

另一方面，對(duì)于不同的企業(yè)、不同的產(chǎn)品、不同的市場(chǎng)，貿(mào)易壁壘減弱出口波動(dòng)的效應(yīng)具有顯著差異。在貿(mào)易不確定背景下，出口到一國(guó)或一地區(qū)的產(chǎn)品種類(lèi)較多，或者某種產(chǎn)品具有多元化的出口市場(chǎng)，將有助于實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)，并有效降低外部沖擊帶來(lái)的不利影響。產(chǎn)品多樣化和市場(chǎng)多樣化可以使出口企業(yè)在遭受貿(mào)易壁壘時(shí)更加從容，并有效緩解貿(mào)易壁壘對(duì)產(chǎn)品出口的不利影響，進(jìn)而保持出口穩(wěn)定。如果企業(yè)出口產(chǎn)品及出口渠道單一，當(dāng)遭受貿(mào)易壁壘時(shí)，突然的成本增加將會(huì)使企業(yè)面臨較大的出口波動(dòng);而出口多樣化程度較高的企業(yè)可以通過(guò)多樣化出口使出口波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)分散，并最終降低出口波動(dòng)。技術(shù)含量較高的產(chǎn)品，其需求更加穩(wěn)定，即使遭受貿(mào)易壁壘，也能保持一定的出口，甚至不受貿(mào)易壁壘的影響。

基于以上分析，本文提出如下研究假說(shuō)：從總體上看，對(duì)華貿(mào)易壁壘的增加會(huì)降低中國(guó)產(chǎn)品出口波動(dòng)（H1）;相比中國(guó)出口產(chǎn)品多樣化程度較低的市場(chǎng)，在中國(guó)出口產(chǎn)品多樣化程度較高的市場(chǎng)中，對(duì)華貿(mào)易壁壘增加降低中國(guó)產(chǎn)品出口波動(dòng)的作用更為顯著（H2）;相比出口市場(chǎng)多樣化程度較低的產(chǎn)品，貿(mào)易壁壘增加對(duì)出口市場(chǎng)多樣化程度較高產(chǎn)品出口波動(dòng)的弱化效應(yīng)更為顯著（H3）;相比研發(fā)強(qiáng)度較低的行業(yè)，貿(mào)易壁壘增加對(duì)研發(fā)強(qiáng)度較高行業(yè)產(chǎn)品出口波動(dòng)的弱化效應(yīng)更顯著（H4）。

2.樣本選取與數(shù)據(jù)描述

多數(shù)相關(guān)文獻(xiàn)采用HS 6分位行業(yè)數(shù)據(jù)，但HS 6分位下中國(guó)與所有貿(mào)易伙伴完整的進(jìn)出口數(shù)據(jù)不易獲取，無(wú)法確切計(jì)算市場(chǎng)多樣化或產(chǎn)品多樣化程度。而WITS基于國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)行業(yè)分類(lèi)（International Standard Industrial Classification，ISIC）提供了多個(gè)國(guó)家和地區(qū)分行業(yè)分國(guó)別和地區(qū)進(jìn)出口貿(mào)易數(shù)據(jù)的批量下載。本文中各國(guó)和地區(qū)進(jìn)口自中國(guó)的產(chǎn)品價(jià)值數(shù)據(jù)來(lái)自WITS，這些數(shù)據(jù)屬于ISIC第3版4分位行業(yè)數(shù)據(jù)。刪除進(jìn)出口貿(mào)易數(shù)據(jù)缺失的樣本并對(duì)關(guān)稅值缺失的數(shù)據(jù)取值為0，最終得到1998—2018年包括145個(gè)行業(yè)和201個(gè)進(jìn)口國(guó)家和地區(qū)的樣本，總樣本量為557 256個(gè)。表2報(bào)告了主要變量的描述性統(tǒng)計(jì)特征。

四、實(shí)證分析結(jié)果

1.基準(zhǔn)回歸和穩(wěn)健性檢驗(yàn)

由于普通最小二乘法（OLS）假定因變量既可為正也可為負(fù)（未考慮產(chǎn)品出口波動(dòng)的非負(fù)約束），Beshkar等（2015）認(rèn)為應(yīng)采用Tobit模型進(jìn)行估計(jì)[36]。然而，當(dāng)固定效應(yīng)存在及特異性誤差為異方差時(shí)，Tobit模型可能會(huì)產(chǎn)生不一致的估計(jì)量。泊松擬最大似然估計(jì)（PPML）方法在相關(guān)研究中較為常用。所以，本文在基準(zhǔn)模型分析中同時(shí)采用OLS和PPML方法進(jìn)行估計(jì)，估計(jì)結(jié)果見(jiàn)表3。所有模型中“貿(mào)易壁壘”的估計(jì)系數(shù)均顯著為負(fù)，表明隨著出口目的地涉華貿(mào)易救濟(jì)案件數(shù)量的增加，中國(guó)產(chǎn)品的出口波動(dòng)趨于下降，研究假說(shuō)H1得到驗(yàn)證。

進(jìn)一步進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)：（1）剔除特殊樣本。由于2007—2008年的國(guó)際金融對(duì)國(guó)際貿(mào)易的影響巨大，刪除2007和2008年的樣本重新進(jìn)行模型檢驗(yàn)，估計(jì)結(jié)果見(jiàn)表4的（1）列。同時(shí)，為排除出口額為0及數(shù)據(jù)缺失樣本的干擾，刪除產(chǎn)品出口額為0的樣本后對(duì)模型重新估計(jì)，估計(jì)結(jié)果見(jiàn)表4的（2）列。（2）內(nèi)生性檢驗(yàn)。一方面，考慮到當(dāng)期的貿(mào)易救濟(jì)措施也可能受到出口波動(dòng)的影響，為避免潛在的內(nèi)生性問(wèn)題，采用滯后一期的涉華貿(mào)易救濟(jì)案件數(shù)量替換當(dāng)期涉華貿(mào)易救濟(jì)案件數(shù)量作為“貿(mào)易壁壘”的代理變量，估計(jì)結(jié)果見(jiàn)表4的（3）列。另一方面，由于關(guān)稅水平可能受自身經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r的影響，考慮“貿(mào)易成本”為內(nèi)生變量，參考Lake 和Linask（2016）的研究，采用工具變量法進(jìn)行2SLS估計(jì)[28]。首先用HP濾波法將出口目的地c的實(shí)際GDP（取自然對(duì)數(shù)）分解成周期成分和趨勢(shì)成分，然后將趨勢(shì)成分和周期成分的一階滯后項(xiàng)作為工具變量。工具變量檢驗(yàn)結(jié)果顯示，Cragg-Donald Wald F值均大于10，拒絕弱工具變量假設(shè);LM檢驗(yàn)P值為0.0000，可以認(rèn)為不存在識(shí)別不足問(wèn)題，表明選取的工具變量合理。2SLS估計(jì)結(jié)果見(jiàn)表4的（4）列。上述穩(wěn)健性分析均顯示，“貿(mào)易壁壘”的估計(jì)系數(shù)依然顯著為負(fù)，說(shuō)明本文的基本結(jié)論具有穩(wěn)健性，出口目的地涉華貿(mào)易救濟(jì)措施的增加可以降低中國(guó)產(chǎn)品的出口波動(dòng)。

2.機(jī)制分析

本文通過(guò)調(diào)節(jié)效應(yīng)檢驗(yàn)來(lái)驗(yàn)證貿(mào)易壁壘通過(guò)出口多樣化和技術(shù)創(chuàng)新影響出口波動(dòng)的機(jī)制。表5的檢驗(yàn)結(jié)果顯示：（1）“貿(mào)易壁壘×產(chǎn)品多樣化”的估計(jì)系數(shù)顯著為負(fù)，而“貿(mào)易壁壘”的估計(jì)系數(shù)為正但不顯著。在中國(guó)出口產(chǎn)品多樣化程度較高的國(guó)家和地區(qū)，對(duì)華貿(mào)易壁壘的增加會(huì)顯著降低中國(guó)產(chǎn)品的出口波動(dòng);而在中國(guó)出口產(chǎn)品多樣化程度較低的國(guó)家和地區(qū)，對(duì)華貿(mào)易壁壘增加減弱中國(guó)產(chǎn)品出口波動(dòng)的作用不顯著。假說(shuō)H2得到驗(yàn)證。（2）“貿(mào)易壁壘×市場(chǎng)多樣化”的估計(jì)系數(shù)顯著為負(fù)，而“貿(mào)易壁壘”的估計(jì)系數(shù)顯著為正。當(dāng)出口產(chǎn)品的市場(chǎng)多樣化程度較低時(shí)，對(duì)華貿(mào)易壁壘的增加會(huì)增強(qiáng)中國(guó)產(chǎn)品出口波動(dòng);而當(dāng)出口產(chǎn)品的市場(chǎng)多樣化程度較高時(shí)，對(duì)華貿(mào)易壁壘對(duì)中國(guó)產(chǎn)品出口波動(dòng)的影響出現(xiàn)逆轉(zhuǎn)（0.008 7-0.015 6<0）。假說(shuō)H3得到驗(yàn)證。（3）“貿(mào)易壁壘×研發(fā)強(qiáng)度”的估計(jì)系數(shù)顯著為負(fù)，“貿(mào)易壁壘”的估計(jì)系數(shù)也顯著為負(fù)。相比研發(fā)強(qiáng)度較低的行業(yè)，對(duì)華貿(mào)易壁壘的增加可以在更大程度上降低研發(fā)強(qiáng)度較高行業(yè)的產(chǎn)品出口波動(dòng)。假說(shuō)H4得到驗(yàn)證。可見(jiàn)，在出口多樣化程度較低情景，對(duì)華貿(mào)易壁壘的增加會(huì)加劇中國(guó)產(chǎn)品的出口波動(dòng);而在出口多樣化程度較高情景，對(duì)華貿(mào)易壁壘的增加會(huì)減弱中國(guó)產(chǎn)品的出口波動(dòng)。上述結(jié)果也表明，對(duì)華貿(mào)易壁壘的增加可以通過(guò)提高企業(yè)的出口多樣化程度和研發(fā)強(qiáng)度起到減弱產(chǎn)品出口波動(dòng)的作用。

3.異質(zhì)性分析

（1）農(nóng)業(yè)與制造業(yè)的差異。將ISIC 2位碼編碼為01、02、05的行業(yè)歸為“農(nóng)業(yè)”，編碼為15—36的行業(yè)歸為“制造業(yè)”，分別進(jìn)行回歸分析，結(jié)果見(jiàn)表6的（1）（2）列：對(duì)于農(nóng)業(yè)的產(chǎn)品出口波動(dòng)，“貿(mào)易壁壘”的估計(jì)系數(shù)為負(fù)但不顯著;對(duì)于制造業(yè)的產(chǎn)品出口波動(dòng)，“貿(mào)易壁壘”的估計(jì)系數(shù)為負(fù)且在10%水平下顯著。當(dāng)遭受的貿(mào)易壁壘增加時(shí)，制造業(yè)的產(chǎn)品出口波動(dòng)將顯著下降，而農(nóng)業(yè)的產(chǎn)品出口波動(dòng)所受影響不大，貿(mào)易壁壘對(duì)出口波動(dòng)的負(fù)向影響主要體現(xiàn)在制造業(yè)。一方面，農(nóng)產(chǎn)品的需求彈性小，因而其出口較少受到貿(mào)易壁壘干擾;另一方面，當(dāng)遭受貿(mào)易壁壘時(shí)，技術(shù)創(chuàng)新及出口多樣化更多發(fā)生在制造業(yè)，導(dǎo)致制造業(yè)產(chǎn)品的出口波動(dòng)對(duì)貿(mào)易壁壘反應(yīng)更敏感。

（2）上游行業(yè)與下游行業(yè)的差異。參考Antràs 和 Chor（2013）的研究，根據(jù)一個(gè)行業(yè)作為投入品的直接使用量與總使用量之比（數(shù)值較大則說(shuō)明該行業(yè)生產(chǎn)的貢獻(xiàn)主要發(fā)生在上游階段）劃分上游行業(yè)和下游行業(yè)[33]，計(jì)算所有行業(yè)的均值，大于均值的行業(yè)為上游行業(yè)，小于均值的行業(yè)為下游行業(yè)，分別進(jìn)行回歸分析，結(jié)果見(jiàn)表6的（3）（4）列：對(duì)于上游行業(yè)的產(chǎn)品出口波動(dòng)，“貿(mào)易壁壘”的估計(jì)系數(shù)為負(fù)但不顯著;對(duì)于下游行業(yè)的產(chǎn)品出口波動(dòng)，“貿(mào)易壁壘”的估計(jì)系數(shù)為負(fù)且在10%水平下顯著。一般來(lái)講，相對(duì)于上游行業(yè)，下游行業(yè)的出口多樣化（尤其是產(chǎn)品多樣化）和技術(shù)創(chuàng)新更容易發(fā)生，因而貿(mào)易壁壘的增加更能夠通過(guò)促進(jìn)出口多樣化和技術(shù)創(chuàng)新減弱下游行業(yè)的產(chǎn)品出口波動(dòng)。

（3）不同貿(mào)易壁壘的異質(zhì)性影響。分別檢驗(yàn)反傾銷(xiāo)、反補(bǔ)貼、保障措施和特別保障措施對(duì)中國(guó)產(chǎn)品出口波動(dòng)的影響，結(jié)果見(jiàn)表7：“反傾銷(xiāo)”“反補(bǔ)貼”及“保障措施”的估計(jì)系數(shù)均顯著為負(fù)，而“特別保障措施”的估計(jì)系數(shù)顯著為正。相比特別保障措施，反傾銷(xiāo)、反補(bǔ)貼及保障措施較為普遍，其實(shí)施具有更大的可預(yù)見(jiàn)性，出口企業(yè)更有可能針對(duì)這些貿(mào)易壁壘提前做好預(yù)案，防止出口出現(xiàn)較大波動(dòng)。而特別保障措施在某些年份較為集中（參見(jiàn)圖1），其他年份較為少見(jiàn)，其實(shí)施的突然性也強(qiáng)較，因而會(huì)導(dǎo)致較大的出口波動(dòng)。

五、結(jié)論與啟示

對(duì)華貿(mào)易壁壘必然會(huì)對(duì)中國(guó)企業(yè)產(chǎn)品出口造成一定阻礙，并增加企業(yè)出口成本，不利于出口增長(zhǎng)。同時(shí)，面對(duì)貿(mào)易壁壘，出口企業(yè)也會(huì)做出相應(yīng)的策略調(diào)整，例如加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新和提高出口多樣化等，而這些應(yīng)對(duì)策略能夠有效降低產(chǎn)品出口的波動(dòng)性。因此，中國(guó)產(chǎn)品的出口波動(dòng)在總體上可能表現(xiàn)出隨著對(duì)華貿(mào)易壁壘的增加而趨于減弱的趨勢(shì)。本文利用行業(yè)-國(guó)家-年度層面的面板數(shù)據(jù)，實(shí)證檢驗(yàn)了1998—2018年涉華貿(mào)易救濟(jì)案件數(shù)量對(duì)中國(guó)產(chǎn)品出口波動(dòng)的影響，分析結(jié)果發(fā)現(xiàn)：涉華貿(mào)易救濟(jì)案件數(shù)量的增加減弱了中國(guó)產(chǎn)品出口的波動(dòng);貿(mào)易壁壘的這種出口波動(dòng)弱化效應(yīng)，對(duì)于出口產(chǎn)品多樣化程度較高的市場(chǎng)、出口市場(chǎng)多樣化程度較高的產(chǎn)品、研發(fā)強(qiáng)度較高的行業(yè)更為顯著，對(duì)于更容易發(fā)生出口多樣化和技術(shù)創(chuàng)新的制造業(yè)（相對(duì)于農(nóng)業(yè)）和下游行業(yè)（相對(duì)于上游行業(yè)）也更為顯著?？梢?jiàn)，遭受貿(mào)易壁壘可以倒逼企業(yè)更為積極地采取出口多樣化策略和加大研發(fā)投入，通過(guò)貿(mào)易方式創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新更好地拓展產(chǎn)品出口市場(chǎng)和提升產(chǎn)品出口競(jìng)爭(zhēng)力，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)出口貿(mào)易的穩(wěn)定增長(zhǎng)和轉(zhuǎn)型升級(jí)。

中國(guó)在實(shí)現(xiàn)技術(shù)經(jīng)濟(jì)趕超過(guò)程中，不可避免地會(huì)威脅到某些國(guó)家的技術(shù)優(yōu)勢(shì)和壟斷勢(shì)力，為維持其技術(shù)優(yōu)勢(shì)和維護(hù)其既得利益，以美國(guó)為代表的一些國(guó)家針對(duì)中國(guó)設(shè)置了各種形式的貿(mào)易壁壘，企圖遏制中國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，這是近年來(lái)對(duì)華貿(mào)易壁壘多發(fā)的重要原因，這些貿(mào)易壁壘或多或少對(duì)中國(guó)出口造成了一定沖擊。在新發(fā)展階段，面對(duì)貿(mào)易壁壘的復(fù)雜化和不確定性，不能以壓縮出口市場(chǎng)來(lái)消極應(yīng)對(duì)，必須科學(xué)研判，積極應(yīng)對(duì)，加快構(gòu)建以國(guó)內(nèi)大循環(huán)為主體、國(guó)內(nèi)國(guó)際雙循環(huán)相互促進(jìn)的新發(fā)展格局：第一，要強(qiáng)化研發(fā)投入，促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步，通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新提高內(nèi)循環(huán)的發(fā)展質(zhì)量，增強(qiáng)產(chǎn)品在國(guó)際市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)力，進(jìn)而穩(wěn)步提升外循環(huán)的發(fā)展層次。第二，企業(yè)要積極實(shí)施產(chǎn)品差異化策略，拓展銷(xiāo)售渠道，提升出口多樣化水平;政府要進(jìn)一步推動(dòng)形成全面開(kāi)放新格局，不斷優(yōu)化對(duì)外經(jīng)貿(mào)發(fā)展環(huán)境，促進(jìn)多邊經(jīng)貿(mào)合作，減少出口市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。第三，要及時(shí)分析研判各國(guó)對(duì)華貿(mào)易壁壘態(tài)勢(shì)及其市場(chǎng)變化趨勢(shì)，著力開(kāi)發(fā)針對(duì)特定出口目的地的多種產(chǎn)品，不斷拓展特定產(chǎn)品的出口市場(chǎng);針對(duì)受影響較大的行業(yè)和產(chǎn)品要做出有針對(duì)性的政策調(diào)整和幫扶舉措，盡可能規(guī)避或降低其他國(guó)家貿(mào)易政策變化對(duì)企業(yè)出口產(chǎn)生的負(fù)面影響。

本文嘗試從出口多樣化和技術(shù)創(chuàng)新兩個(gè)方面對(duì)貿(mào)易壁壘影響出口波動(dòng)的機(jī)制進(jìn)行了理論探討，并針對(duì)中國(guó)進(jìn)行了經(jīng)驗(yàn)分析，對(duì)于深入理解各國(guó)對(duì)華貿(mào)易壁壘的影響具有重要意義，同時(shí)也為相關(guān)經(jīng)貿(mào)政策的制定帶來(lái)一定啟示。需要指出的是，由于受數(shù)據(jù)限制，本文采用行業(yè)-國(guó)別-年度層面的對(duì)華貿(mào)易壁壘數(shù)據(jù)研究其對(duì)中國(guó)產(chǎn)品出口波動(dòng)的影響可能存在一定缺陷，研究結(jié)論是否具有國(guó)際普適性和地區(qū)及企業(yè)的一般性有待采用更多層面的數(shù)據(jù)進(jìn)一步研究。另外，貿(mào)易壁壘還可能通過(guò)出口多樣化和技術(shù)創(chuàng)新之外的其他機(jī)制影響出口波動(dòng)，也有待繼續(xù)深入研究。

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Abstract： ?Trade barrier is adverse to export growth but can boost diversification development of the products and market for export trade and can urge the export enterprises to improve products competence by technical innovation. Both trade diversification and technical progress are conducive to export stability， as a result， the intensification of trade barrier has negative influence on export volatility. Based on the trade remedy data， and the data of 4-digit industries （ISIC） of countries（regions） that have trade relations with China from 1998 to 2018， by taking the remedy case quantity in trade with China as the agency variables of trade barrier， this paper empirically tests the impact of trade barriers on China's export volatility. The results show that the increase of the remedy cases in the trade with China has negative impact on Chinas export volatility， and this impact is more significant for manufacturing and downstream industries. The increase of trade barrier can significantly reduce the export volatility of China to the countries and regions with higher diversification degree for importing Chinas products but the impact is not significant to the countries and regions with lower diversification degree for importing Chinas products. The increase of trade barrier can intensify export volatility when the diversification degree of export products market is low， however， the increase of trade barrier can weaken export volatility when market diversification degree is high. Comparing with the industries with low intensity of research and development， the increase of trade barrier has more weakening effect on the export volatility for the industries with high intensity of research and development. Facing all kinds of trade barriers， we should implement diversified high-quality development strategy， make efforts to improve export trade diversification level， use technical innovation to promote export products quality， and further enhance export stability and improve export competence.

Key words： export volatility; trade barriers; export product diversification; export market diversification; technical innovation; intensity of research and development

CLC number：F752.62 Document code：A

Article ID：1674-8131（2021）02-0027-13

（編輯：朱德東）