天津市高校科技創(chuàng)新效率提升路徑研究

呂 坤，李修彪

創(chuàng)新是發(fā)展的原動力。黨的“十九大”報告指出要“建立以企業(yè)為主體、市場為導向、產(chǎn)學研深度融合的技術(shù)創(chuàng)新體系”。這既是深化科技體制改革的有效途徑，亦是實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的重要舉措。高等學校擁有豐富的人才儲備和高水平科技創(chuàng)新團隊，在科技人才培養(yǎng)、科技創(chuàng)新成果研發(fā)領(lǐng)域具有得天獨厚的優(yōu)勢。然而，受制于管理體制和資金投入等因素，高等學校的科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化往往不盡人意。一方面，高校的科技人才培養(yǎng)與企業(yè)的人才需求存在一定偏差；另一方面，許多高校缺乏對科技成果進行“中試實驗”能力，最終影響轉(zhuǎn)化質(zhì)量和市場需求度［1］。

截至2020年6月，我國的高等學校數(shù)量超過3 000所，辦學特色不盡相同。不同于中央部屬高校，各地方所屬高校與當?shù)仄髽I(yè)聯(lián)系相對密切，在科技創(chuàng)新領(lǐng)域與區(qū)域社會經(jīng)濟發(fā)展需求方面具有較高的契合度，“產(chǎn)—學—研”合作的協(xié)同性應更具特色。本文以天津市9所地方高校為研究對象，應用數(shù)據(jù)包絡分析法實證研究樣本高校的科技創(chuàng)新效率水平，并為提高效率提出改進建議。

一、文獻回顧

就研究內(nèi)容而言，國內(nèi)有關(guān)“高?？蒲行省钡难芯砍晒饕譃閮蓚€領(lǐng)域：一是科研的投入產(chǎn)出效率，探索高?？萍既肆ν度搿⒖蒲薪?jīng)費投入與課題成果獲獎、學術(shù)論文發(fā)表數(shù)量、專著數(shù)量、科技課題數(shù)量等產(chǎn)出所構(gòu)成的效率水平，代表性學者為姜彤彤（2013）［2］、胡詠梅等（2014）［3］、王恒昕等（2018）［4］、王寧等（2019）［5］。二是科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化效率，在前者構(gòu)建的效率評價的產(chǎn)出指標體系中，加入了科技成果轉(zhuǎn)化的經(jīng)濟收益，基于“產(chǎn)—學—研”的協(xié)同視角探索高?？萍紕?chuàng)新的綜合效率，代表學者主要有林德明等（2016）［6］、何悅等（2018）［7］、鐘衛(wèi)等（2018）［8］。

就研究方法而言，絕大多數(shù)文獻采用了基于非參數(shù)的數(shù)據(jù)包絡分析（Data Envelopment Analysis，DEA）方法。該方法基于線性規(guī)劃的數(shù)學原理，可用于多投入、多產(chǎn)出決策單元（Decision Making Unit，DMU）相對效率的測度，其拓展模型也層出不窮，近年來被廣泛應用于高?？萍紕?chuàng)新效率的實證研究。劉興凱等（2015）［9］采用三階段DEA方法測度了中國28個省份2010—2012年度的科研效率區(qū)域特征及影響因素；覃雄合等（2017）［10］采用網(wǎng)絡SBM模型結(jié)合面板Tobit模型，評價了2004-2014中國省際高?？蒲谐晒D(zhuǎn)化效率的時空格局與影響因素；黃建國等（2018）［11］采用DEA-Super-SBM和Malmquist指數(shù)分別從靜態(tài)、動態(tài)兩個視角測算了了2010—2015年中國41所世界一流大學建設高校的科研效率。亦有部分學者采用基于參數(shù)的隨機前沿分析（Stochastic frontier analysis，SFA）方法研究高校科技效率，如王洪禮等（2015）［12］、李柏洲等（2017）［13］。

綜上所述，現(xiàn)有的研究無論在時空維度還是在實證模型領(lǐng)域，均做出了重要的學術(shù)貢獻。本文擬在現(xiàn)有文獻基礎上，將DEA方法及模型應用于天津9所市屬地方高?？萍紕?chuàng)新效率水平的實證分析，以期為地方高校科技創(chuàng)新管理提供一定參考。

二、研究設計

1.研究方法與數(shù)學模型

DEA方法最早由美國運籌學家查恩斯（Charnes）、庫珀（Cooper）和羅迪斯（Rhoades）在1978年提出［14］，即規(guī)模報酬不變的衡量企業(yè)生產(chǎn)效率的DEA-CCR模型，開始將數(shù)學線性規(guī)劃應用于效率的計算。此后，班克（Banker）、查恩斯（Charnes）和庫珀（Cooper）［15］放松了規(guī)模報酬不變的假設，將技術(shù)效率（TE）分解為純技術(shù)效率（PTE）與規(guī)模效率（SE），即現(xiàn)在廣泛應用的DEA-BCC模型。本文即采用該基于投入導向的BCC模型，其線性規(guī)劃模型為：

上式中，

xij代表第j個DMU第i項投入項；

yrj代表第j個DMU第r項產(chǎn)出項；

hk代表第k個DMU的相對效率值，取值范圍為（0，1］；

λ表示DMU的線性組合系數(shù)。

2.指標體系構(gòu)建與樣本選取

基于“協(xié)同創(chuàng)新”與廣義科技成果轉(zhuǎn)化視角，參考現(xiàn)有的研究成果，本文構(gòu)建了高?？萍紕?chuàng)新效率評價的投入產(chǎn)出指標體系（見表1）。

表1 科技創(chuàng)新效率評價投入產(chǎn)出指標

投入指標中，科技創(chuàng)新人員代表人力投入，貫穿“產(chǎn)—學—研”各環(huán)節(jié)，因此該指標為“教學與科研人員”“研究與發(fā)展人員”加總；科技經(jīng)費支出代表資本投入，采用體現(xiàn)實際運用資金的“當年內(nèi)部支出”。產(chǎn)出指標中，分別選取代表高水平科研學術(shù)成果的“學術(shù)論文”與代表科研成果轉(zhuǎn)化創(chuàng)造經(jīng)濟效益的“技術(shù)轉(zhuǎn)讓收入”。科技創(chuàng)新從投入資金到產(chǎn)出科研成果，再由科研成果轉(zhuǎn)化到實際應用或創(chuàng)造經(jīng)濟效益，之間存在時滯性這一客觀規(guī)律，故投入指標數(shù)據(jù)來自2015年統(tǒng)計結(jié)果，產(chǎn)出指標來自2016年統(tǒng)計結(jié)果，變量描述性統(tǒng)計如表2。

表2 投入產(chǎn)出變量描述性統(tǒng)計

基于數(shù)據(jù)可得性與模型的約束條件，本文選取天津市9所高校為研究樣本①，測度2015—2016年度天津市市屬高?？萍紕?chuàng)新效率水平。

三、實證結(jié)果與分析

1.科技創(chuàng)新效率評價結(jié)果

根據(jù)DEA方法中的BCC模型，采用Deap2.1測度的科技創(chuàng)新效率結(jié)果如表3顯示。9所樣本高校綜合技術(shù)效率整體水平不高，平均效率值僅為0.535。樣本之間效率差異懸殊，其中天津師范大學和天津中醫(yī)藥大學兩所高校位于效率前沿（各項效率值均為1）。天津商業(yè)大學與天津科技大學亦實現(xiàn)了較高的相對效率，天津城建大學的綜合技術(shù)效率不足0.1。

表3 天津市9所高?？萍紕?chuàng)新效率

在進一步效率分解中不難看出，相對純技術(shù)效率（0.813）而言，規(guī)模效率（0.610）偏低是制約綜合技術(shù)效率提升的瓶頸因素，該因素導致天津商業(yè)大學、天津科技大學、天津工業(yè)大學3所高校沒有位于效率前沿。共8所高校的純技術(shù)效率實現(xiàn)最優(yōu)，除位于效率前沿的2所高校與天津理工大學外，其他6所高校的規(guī)模效率均顯著低于純技術(shù)效率。盡管規(guī)模效率制約了絕大多數(shù)高校的科技創(chuàng)新效率，不同高校所處的規(guī)模報酬階段卻不盡相同：天津商業(yè)大學、天津農(nóng)學院、天津職業(yè)技術(shù)師范大學以及天津城建大學處于規(guī)模報酬遞增階段，即尚未達到最優(yōu)投入—產(chǎn)出的科技創(chuàng)新規(guī)模；而天津科技大學、天津工業(yè)大學、天津理工大學3所高校則已處于規(guī)模報酬遞減階段，表明依目前現(xiàn)有的科技創(chuàng)新管理能力和投入要素的組合結(jié)構(gòu)，單位投入要素的科技創(chuàng)新產(chǎn)出呈下降趨勢。即，投入的要素或要素組合沒有實現(xiàn)最優(yōu)的配置，存在一定的投入冗余。

2.效率類型劃分及分析

針對樣本高校的科技創(chuàng)新效率表現(xiàn)，為進一步探索各高校效率提升路徑，本文采用樣本高校的純技術(shù)效率、規(guī)模效率兩項指標的平均值構(gòu)建四個效率象限，并將9所高校按其所在象限劃分為三個科技創(chuàng)新效率類型（見圖1）。

圖1 天津市9所高?？萍紕?chuàng)新效率類型四象限

（1）“雙翼”領(lǐng)先型（第Ⅰ象限）。共4所高校屬于該類型，其特征是樣本決策單元純技術(shù)效率、規(guī)模效率均高于樣本平均水平，兩個效率值較為均衡，且純技術(shù)效率實現(xiàn)了最優(yōu)化。在科技創(chuàng)新活動中，純技術(shù)效率主要揭示決策單元在“產(chǎn)—學—研”這一鏈條上的科技創(chuàng)新組織管理水平，高效率水平具體可體現(xiàn)為：管理制度制定規(guī)范且執(zhí)行到位，管理流程科學高效，獎懲機制得到有效發(fā)揮，高等學校與企業(yè)等外部機構(gòu)或組織合作密切，科研成果轉(zhuǎn)化力強、經(jīng)濟效益突出。規(guī)模效率主要揭示決策單元所處的生產(chǎn)規(guī)模與最優(yōu)規(guī)模之間的相對差距。位于該象限內(nèi)的高校具有較強的科技創(chuàng)新示范性，可作為其他高校效率改進的“標桿”。如天津師范大學于2014年獲批天津市科技成果轉(zhuǎn)化中心以來，在科研機制體制改革、科技人才隊伍培育、科技信息平臺搭建方面取得的突破，有效支持了校內(nèi)多項發(fā)明專利轉(zhuǎn)讓與“產(chǎn)學研”項目的研發(fā)合作。

（2）“單翼”領(lǐng)先型（第Ⅱ、Ⅳ象限）。該類型高校包含天津理工大學（規(guī)模效率高、純技術(shù)效率低）與天津工業(yè)大學（純技術(shù)效率高、規(guī)模效率低）。與“雙翼”領(lǐng)先型比較，該類型決策單元的規(guī)模效率與純技術(shù)效率不均衡，即暫時沒有實現(xiàn)科技創(chuàng)新組織管理與科技創(chuàng)新資源配置的雙重最優(yōu)。實證揭示，天津工業(yè)大學的科技創(chuàng)新組織管理水平高，而科技創(chuàng)新要素的配置需要進一步整合優(yōu)化，天津理工大學則應側(cè)重組織管理水平的提升。從決策單元各種“投入—產(chǎn)出”組合構(gòu)建的生產(chǎn)可行性區(qū)域看，該類型決策單元距離生產(chǎn)前沿面較遠。

（3）后進型（第Ⅲ象限）。位于該象限的樣本高校，無論規(guī)模效率還是純技術(shù)效率都低于平均水平，但有較大的效率改進空間。屬于該類型的天津農(nóng)學院、天津職業(yè)技術(shù)師范大學以及天津城建大學的純技術(shù)效率均超過0.5（高于第Ⅱ象限的天津理工大學），但規(guī)模效率嚴重偏低，說明在現(xiàn)有科技創(chuàng)新管理水平基礎上改進科技創(chuàng)新投入要素的配置迫在眉睫。值得一提的是，三所高校均處于規(guī)模報酬遞增的生產(chǎn)階段，突破效率瓶頸后，將會實現(xiàn)綜合技術(shù)效率的跨越式提高，亟需挖掘現(xiàn)有科技創(chuàng)新投入要素的創(chuàng)新潛力。

3.樣本對標分析

DEA方法直接的現(xiàn)實意義在于，通過決策單元構(gòu)建的生產(chǎn)前沿面，在定量分析出每個決策單元的相對技術(shù)效率之后，能夠進一步明確非效率（即效率值小于1）決策單元實現(xiàn)有效率的改進路徑。依據(jù)線性規(guī)劃方法，非效率決策單元向生產(chǎn)前沿面的移動路徑計算須依賴其他相對有效的決策單元（也稱對標決策單元）。根據(jù)實證結(jié)果，共有4所高校成為其他高校的對標高校（見表4），其中“雙翼”領(lǐng)先型高校3所，“單翼”領(lǐng)先型高校1所，其中被對標次數(shù)最多的是天津商業(yè)大學（3次），其次為天津師范大學（2次）。

表4 天津市9所高校對標統(tǒng)計

從表4中可以看到，各項效率值均為1的天津中醫(yī)藥大學并沒有被其他高校對標。從理論方法視角研究，該高校的投入指標“科技創(chuàng)新人員”與產(chǎn)出指標“技術(shù)轉(zhuǎn)讓收入”遠高于其他樣本高校，即便該決策單元處于前沿面，但距離其他決策單元距離很遠，難以借助該坐標點為其他決策單元做效率改進路徑規(guī)劃。從實踐視角研究，該高校的人才培養(yǎng)與科研建設具有其他高校無法比擬的優(yōu)勢：依托其各直屬與非直屬的附屬醫(yī)院、專業(yè)研究所，可在國內(nèi)國際領(lǐng)域獲得眾多高水平科研項目的支持，且大量臨床研究成果能夠迅速滿足市場的應用需求，因此在科技創(chuàng)新領(lǐng)域可高效實現(xiàn)教學、科研、臨床試驗、科研成果轉(zhuǎn)化等多位一體化建設。近年來天津中醫(yī)藥大學加快國際合作辦學、建設科技成果轉(zhuǎn)化中心等一系列舉措，在拓寬“產(chǎn)學研”合作渠道的同時，也創(chuàng)造了可觀的經(jīng)濟效益和社會效益。

以培養(yǎng)師范專業(yè)人才為主的天津師范大學科技創(chuàng)新效率名列前茅，創(chuàng)新人員投入最少，產(chǎn)出成果卻遠高于樣本平均水平，“低投入—高產(chǎn)出”特點顯著。其值得借鑒之處主要有兩點：充分發(fā)揮要素資源價值、充分利用外部合作資源。盡管人力、資本投入有限，但科技創(chuàng)新人員尤其相關(guān)學科負責人，能夠借助科技特派員的優(yōu)勢，在企業(yè)管理、產(chǎn)品開發(fā)、技術(shù)突破、學生實習基地建設等方面將高校優(yōu)勢資源與企業(yè)實際需求對接，通過深度合作發(fā)揮產(chǎn)學研平臺的作用。近年來，該校尤其注重科研團隊建設，“項目+團隊”的產(chǎn)學研聯(lián)合模式一方面可為企業(yè)培育更多人才，另一方面也有助于高校科研成果轉(zhuǎn)化的實現(xiàn)。

同為“低投入—高產(chǎn)出”的天津商業(yè)大學，盡管沒有位于生產(chǎn)前沿面，但其純技術(shù)效率已實現(xiàn)最優(yōu)，規(guī)模效率尚待提高，成為同處于規(guī)模報酬遞增階段其他三所高校的重要標桿。天津商業(yè)大學在“產(chǎn)學研”建設中，更重視導師對學生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)能力的培養(yǎng)，一方面培養(yǎng)本科學生發(fā)表高水平專業(yè)論文的能力，另一方面借助“互聯(lián)網(wǎng)+創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)”等全國高水平大賽培育了優(yōu)秀的學生創(chuàng)業(yè)項目。該?！疤焐涛⒍伞北妱?chuàng)空間通過創(chuàng)業(yè)大講堂、創(chuàng)業(yè)訓練營、創(chuàng)業(yè)實踐性創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活動的“三載體”，向?qū)W生開放教學科研資源，為創(chuàng)業(yè)學生提供孵化和加速平臺。該組織可提供從創(chuàng)意到產(chǎn)品銷售的全程服務，能夠充分發(fā)揮校內(nèi)外導師團隊的作用，其促進科技成果轉(zhuǎn)化效果顯著。目前該校已有多個自主創(chuàng)新項目、創(chuàng)新企業(yè)獲得省部級以上獎項并或外部投資，也是其他高?！爱a(chǎn)學研”建設的重要參考標桿。

四、研究結(jié)論與啟示

本研究基于“產(chǎn)學研”協(xié)同視角，采用DEA方法中BCC模型，對天津市屬9所高校的科技創(chuàng)新效率做出評價，揭示規(guī)模效率是制約效率提升的主要瓶頸因素。根據(jù)實證結(jié)果，本研究進一步將樣本高校劃分為三種效率類型，并對典型高校的“產(chǎn)學研”協(xié)同創(chuàng)新經(jīng)驗進行了剖析。由此，得到如下管理啟示：

一是提升科技創(chuàng)新管理水平，發(fā)揮激勵機制作用。樣本高校整體純技術(shù)效率水平不低，但部分高校的科技創(chuàng)新管理組織水平仍有待提升。各高要制定合理考評機制和績效獎勵辦法，在鼓勵科研人員在致力于研發(fā)的同時，加強與外部合作從而加快科研成果向社會服務和經(jīng)濟效益的轉(zhuǎn)化。

二是優(yōu)化科技創(chuàng)新資源配置，加強科技創(chuàng)新團隊建設。較低的規(guī)模效率是資源配置欠佳的具體體現(xiàn)，建設強有力的科技創(chuàng)新團隊是實現(xiàn)科技創(chuàng)新人力與資本的合理搭配的有效途徑。位于效率前沿的天津中醫(yī)藥大學、天津師范大學均依靠自身優(yōu)勢學科，注重高水平科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)團隊的引進，近年來國家自然科學基金項目立項數(shù)量在天津市名列前茅，團隊科研成果不斷取得新突破。

三是建設校企“產(chǎn)學研”聯(lián)盟合作平臺，有效實現(xiàn)信息共享?？萍汲晒D(zhuǎn)化中心的建立是提高校內(nèi)服務水平的途徑，而校企協(xié)同聯(lián)盟建設則是實現(xiàn)“?！蟆薄靶！！敝g“產(chǎn)學研”協(xié)同發(fā)展的重要保障。通過聯(lián)盟平臺，在“政府引導、市場化運作”的方針下，各會員單位可以實現(xiàn)快速對接和信息共享，在促進校企協(xié)同行業(yè)標準體系完善、開拓創(chuàng)新校企協(xié)同應用服務等領(lǐng)域不斷增強科技進步對經(jīng)濟發(fā)展的貢獻度，在培養(yǎng)高水平創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才的同時，促進科技成果的商品化、產(chǎn)業(yè)化、國際化，努力實現(xiàn)“大眾創(chuàng)業(yè)，萬眾創(chuàng)新”的新態(tài)勢。

注釋：

①《2017年高等學校科技統(tǒng)計資料匯編》統(tǒng)計數(shù)據(jù)中共包含天津市地方高校11所：天津科技大學、天津工業(yè)大學、天津理工大學、天津農(nóng)學院、天津中醫(yī)藥大學、天津師范大學、天津職業(yè)技術(shù)師范大學、天津商業(yè)大學、天津市城市建設學院、中國民用航空大學、天津市職業(yè)大學。根據(jù)DEA研究方法對投入產(chǎn)出指標的“非零值”要求，將不符合條件的中國民用航空大學、天津市職業(yè)大學剔除。南開大學、天津大學、天津醫(yī)科大學三所教育部直屬高校，其科技經(jīng)費來源與天津市屬高校差異較大、“產(chǎn)學研”合作模式與成果轉(zhuǎn)化與市屬高校亦存在差異，故本文沒有將其作為研究樣本。