黃土高原地區(qū)的政府治理、生態(tài)環(huán)境與經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展

王國惠 ,韓克勇

(1.太原師范學(xué)院 經(jīng)濟系，山西 晉中 030619； 2山西省社會科學(xué)院，山西 太原 030012)

一、引 言

黃土高原地區(qū)是世界上最大的黃土堆積區(qū)，氣候干旱，水土流失嚴重，是我國生態(tài)環(huán)境最脆弱的地區(qū)之一。且由于盛產(chǎn)煤炭、石油、鋁等礦產(chǎn)資源，是我國能源重化工基地，更加重了該區(qū)域的環(huán)境污染。因此，大力推進生態(tài)環(huán)境建設(shè)是改善黃土高原地區(qū)惡劣環(huán)境、實現(xiàn)社會和經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展的最佳選擇。 國內(nèi)外關(guān)于生態(tài)環(huán)境對經(jīng)濟增長影響的研究成果較多，且多以兩者耦合的效果分析及環(huán)境庫茲涅茨曲線為主。[1]例如，劉德強、沙海江等(2018)以國內(nèi)30個省份為對象研究后發(fā)現(xiàn)，2000～2015年我國生態(tài)環(huán)境和經(jīng)濟增長的耦合協(xié)調(diào)度總體為上升趨勢；從各省份來看，耦合協(xié)調(diào)度存在明顯差異，但隨著時間的推移這種差異會逐漸變小。[2]孫成浩、耿強(2009)重點從人力資本角度探討了經(jīng)濟增長對生態(tài)環(huán)境的影響。張學(xué)剛等(2011)重點分析了政府環(huán)境監(jiān)管對于環(huán)境質(zhì)量改善的作用。[3]鄭思齊等(2013)則將視角放在公眾對環(huán)境的關(guān)注度，認為其能有效推動政府對環(huán)境的治理力度。

綜上，現(xiàn)有文獻大多集中于研究經(jīng)濟發(fā)展對生態(tài)環(huán)境的影響及政府治理對生態(tài)環(huán)境的影響等方面，但綜合生態(tài)環(huán)境和政府治理對經(jīng)濟發(fā)展影響的研究不多。另外，已有研究對于生態(tài)環(huán)境和經(jīng)濟發(fā)展的關(guān)注對象基本集中在全國范圍或某一具體區(qū)域或省份，對黃土高原地區(qū)的關(guān)注較少?；诖?，本文把政府治理和生態(tài)環(huán)境與經(jīng)濟發(fā)展放在一個研究體系內(nèi)，通過實證分析驗證哪些政府治理手段對黃土高原地區(qū)的經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展能起到促進作用，并提出了相應(yīng)的政策建議，以期能為黃土高原地區(qū)生態(tài)環(huán)境保護和經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展提供理論支撐。

二、黃土高原地區(qū)生態(tài)環(huán)境與經(jīng)濟發(fā)展的關(guān)系

黃土高原地區(qū)的生態(tài)環(huán)境與經(jīng)濟發(fā)展都與人類活動密不可分。在人類活動的影響下，生態(tài)環(huán)境與經(jīng)濟發(fā)展之間既相互關(guān)聯(lián)又相互制約。人類生產(chǎn)活動帶來經(jīng)濟繁榮的同時，也會造成黃土高原地區(qū)植被減少、水土流失加重、生態(tài)環(huán)境惡化。生態(tài)環(huán)境的持續(xù)惡化會嚴重影響人類的生產(chǎn)活動，進而給黃土高原地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展帶來負面影響。

由于黃土高原地區(qū)蘊藏著豐富的煤炭、石油、鋁等礦產(chǎn)資源，這些資源對于人類的現(xiàn)代生產(chǎn)活動和經(jīng)濟發(fā)展有著重要作用。但大規(guī)模的資源開采和利用又不可避免地會給生態(tài)環(huán)境帶來破壞。具體來說，黃土高原地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展對生態(tài)環(huán)境的負面影響主要表現(xiàn)在以下幾個方面：(1)在開采資源過程中會破壞地層結(jié)構(gòu)、毀壞植被，從而加重風(fēng)蝕作用。山西省和陜西省在煤炭和石油開采中的這種破壞現(xiàn)象較為突出。[2](2)在生產(chǎn)過程中，有色金屬冶煉、煉焦、制造化學(xué)品等會排放出大量“三廢”污染。如山西省2018年工業(yè)固體廢棄物排放量達34 162萬噸，河南省2018年廢水排放量達到409 107萬噸。(3)在城鎮(zhèn)化建設(shè)或工程建設(shè)中，往往會丟棄大量土石，或直接丟入溝道或成為泥石流隱患，都給生態(tài)環(huán)境造成嚴重負面影響。反過來，生態(tài)環(huán)境也會影響人類的生產(chǎn)和經(jīng)濟發(fā)展，具體表現(xiàn)為：(1)生態(tài)環(huán)境中包括的礦產(chǎn)資源和生態(tài)旅游資源都為經(jīng)濟發(fā)展提供了基礎(chǔ)，尤其是良好的生態(tài)旅游資源可以促進旅游業(yè)的快速發(fā)展。例如，黃土高原地區(qū)以其奇絕的地形地貌和豐富的自然景觀強烈吸引著國內(nèi)外旅游者，其既展現(xiàn)了黃土高原瑰麗的景色，又可以帶動旅游經(jīng)濟的高質(zhì)量發(fā)展。(2)生態(tài)環(huán)境治理措施短期內(nèi)可能會增加企業(yè)成本，但長期來看有利于提高全要素生產(chǎn)效率，并促進技術(shù)進步，最終會推動經(jīng)濟發(fā)展。例如，針對黃土高原地區(qū)水土流失較嚴重的情況，2002年為響應(yīng)國家“退耕還林”的政策，黃土高原6省開展了生態(tài)修復(fù)試點工程，對坡面實施造林工程，并加強了保護和監(jiān)督措施，通過努力使生態(tài)系統(tǒng)功能得以恢復(fù)和提高。這一生態(tài)環(huán)境的良性轉(zhuǎn)變使農(nóng)業(yè)的生產(chǎn)方式從過去單一的糧食生產(chǎn)擴大為農(nóng)林牧副多業(yè)并舉，生產(chǎn)的全面發(fā)展使經(jīng)濟發(fā)展質(zhì)量得以顯著提高。

三、政府治理、生態(tài)環(huán)境與經(jīng)濟發(fā)展關(guān)系的實證分析

1.模型構(gòu)建

在研究經(jīng)濟發(fā)展與生態(tài)環(huán)境污染水平之間關(guān)系時，現(xiàn)有文獻多采用環(huán)境庫茲涅茨曲線進行研究，研究結(jié)果多認為經(jīng)濟發(fā)展與生態(tài)環(huán)境污染呈U型或倒U型關(guān)系，實證研究中所采用的模型也多以二次或三次關(guān)系來驗證二者的關(guān)系。本文主要考察黃土高原地區(qū)生態(tài)環(huán)境和政府治理措施對經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展起到怎樣的作用。故選用stata15軟件建立以下模型[4]：

(1)

其中，yt表示黃土高原各省在t時期的人均GDP，在xit中i=1、2、3，分別表示黃土高原地區(qū)各省t時期的環(huán)境污染水平、政府治理措施、環(huán)境質(zhì)量指標[5]；以城鎮(zhèn)化水平、第二產(chǎn)業(yè)占GDP比重、第三產(chǎn)業(yè)占GDP比重為控制變量。αt是待定系數(shù)，εit是隨機擾動項。對于該模型來說，當α1<0、α2>0時，曲線為正“U”型；當α1>0、α2<0時，曲線為倒“U”型。當α2=0時，表明生態(tài)環(huán)境或政府治理措施與經(jīng)濟增長呈線性關(guān)系。當α1、α2都為0時，說明生態(tài)環(huán)境或政府治理措施與經(jīng)濟增長沒有關(guān)系。

2.變量選取

本文選取的因變量為人均國內(nèi)生產(chǎn)總值，核心解釋變量為政府治理手段和生態(tài)環(huán)境水平，選取城鎮(zhèn)化水平、第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占GDP比重和第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占GDP比重作為控制變量。選取的各個具體指標如下:

(1)人均國內(nèi)生產(chǎn)總值(grgdp)。 已有文獻在對經(jīng)濟發(fā)展與生態(tài)環(huán)境相互關(guān)系進行研究時，普遍都以人均GDP作為區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展水平的衡量指標。故本文也以人均GDP衡量各個省份的經(jīng)濟發(fā)展水平，單位為元/人。為了降低數(shù)據(jù)中存在的異方差現(xiàn)象，從而獲得更平穩(wěn)的變量，對其進行了對數(shù)化處理。

(2)生態(tài)環(huán)境污染水平。本文研究的一個主要目標是找出黃土高原地區(qū)哪些環(huán)境污染對其經(jīng)濟發(fā)展起到關(guān)鍵性影響作用。生態(tài)環(huán)境污染主要包括工業(yè)固體廢棄物、工業(yè)廢水排放量和工業(yè)廢氣排放量。為了獲得更平穩(wěn)的變量，本文對三項污染指標進行了對數(shù)化處理，分別用lsolid、lwater、lgas表示。

(3)生態(tài)環(huán)境治理措施。生態(tài)環(huán)境治理對生態(tài)環(huán)境污染能起到顯著的抑制作用，但哪些生態(tài)環(huán)境治理措施能顯著促進黃土高原地區(qū)經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展還需要我們進一步研究，這也是本文研究的另一個重要目標。針對黃土高原地區(qū)耕地面積少、水土易流失等獨特的生態(tài)環(huán)境，本文選取地方財政耕地占用稅(lgrev)、水土流失治理面積(lzarea)和造林面積(for)三項措施作為衡量黃土高原地區(qū)6個省份生態(tài)環(huán)境治理的指標，并同樣進行了對數(shù)化處理。

(4)生態(tài)環(huán)境質(zhì)量指標。結(jié)合已有文獻及黃土高原地區(qū)的地貌特征，本文采用城市綠地面積(lgreen)、空氣質(zhì)量二級以上天數(shù)(air)和地表水資源量(lgwater)作為衡量生態(tài)環(huán)境質(zhì)量的三項指標。

(5)城鎮(zhèn)化水平(urban)。城鎮(zhèn)化水平的不斷提升，其一方面為城市發(fā)展提供了充足的勞動力，有助于經(jīng)濟發(fā)展；另一方面也給城市生態(tài)環(huán)境帶來了更大壓力。本文以城鎮(zhèn)人口占總?cè)丝诒戎刈鳛楹饬砍擎?zhèn)化水平的指標。

(6)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。 第二產(chǎn)業(yè)的發(fā)展能顯著提高一個地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展水平，但也明顯加劇了環(huán)境污染。第三產(chǎn)業(yè)則具有低污染、低消耗、高產(chǎn)出的特征。因此，本文以第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占GDP比重(sec)和第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占GDP比重(ter)作為回歸模型的另外兩個控制變量。

由于2004年之前《中國環(huán)境統(tǒng)計年鑒》未統(tǒng)計本文所涉及的生態(tài)環(huán)境方面的數(shù)據(jù)，基于數(shù)據(jù)的可獲得性和連續(xù)性，本文選取2004～2018年黃土高原地區(qū)6個省份的面板數(shù)據(jù)作為研究樣本。所用數(shù)據(jù)均選取于歷年《中國環(huán)境統(tǒng)計年鑒》和《中國統(tǒng)計年鑒》。

3.實證結(jié)果分析

以公式(1)為基礎(chǔ)，本文運用stata15軟件將黃土高原地區(qū)6個省份固體廢棄物排放量、廢水排放量和地方財政耕地占用稅等分別與人均GDP進行曲線模型擬合。

(1)人均地區(qū)生產(chǎn)總值與生態(tài)環(huán)境污染。從表2中可看出，該環(huán)境庫茲涅茨曲線呈現(xiàn)出相對完整的倒“U”型曲線關(guān)系。其中，城鎮(zhèn)化率(urban)、第二產(chǎn)業(yè)占GDP比重(sec)和第三產(chǎn)業(yè)占GDP比重(ter)為控制變量。由于工業(yè)固體廢棄物一次方系數(shù)為正，二次方系數(shù)為負，表明黃土高原地區(qū)各省份的人均GDP先是隨著工業(yè)固體廢棄物排放量的增加而增加，后期隨著固體廢棄物排放量的減小而增加；但由于二次方系數(shù)為0.06，數(shù)值較小，表明黃土高原地區(qū)各省經(jīng)濟發(fā)展水平雖然已基本跨越依靠環(huán)境污染增加而增加的拐點，但其對經(jīng)濟發(fā)展的負面影響還較小。

表2 模型回歸結(jié)果

由表2還可以看出，工業(yè)固體廢棄物排放量可以解釋黃土高原地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展大約93.7%的變動。當工業(yè)固體廢棄物排放量與經(jīng)濟發(fā)展呈正向變動時，固體廢棄物每增加1個單位，人均GDP就會上升1.14個單位。同理，黃土高原地區(qū)廢水排放量與經(jīng)濟發(fā)展之間二次多項式擬合結(jié)果不夠理想，即黃土高原地區(qū)各省份人均GDP會隨著廢水排放量的增加而上升。但lwater的系數(shù)僅為0.089，對經(jīng)濟發(fā)展的作用并不大，說明在黃土高原地區(qū)生態(tài)環(huán)境污染對經(jīng)濟發(fā)展起最重要影響的依然是工業(yè)固體廢棄物排放量。

(2)人均地區(qū)生產(chǎn)總值與政府治理措施。由表2可知，黃土高原地區(qū)6個省份人均GDP與地方財政耕地占用稅的環(huán)境庫茲涅茨曲線呈現(xiàn)出相對完整的倒“U”型曲線關(guān)系。這表明前期隨著耕地占用稅的增加，黃土高原地區(qū)6個省份的經(jīng)濟會上升；在后期耕地占用稅的減少能夠小幅度拉升經(jīng)濟的發(fā)展。這是因為近年來倡導(dǎo)退耕還林、恢復(fù)生態(tài)環(huán)境，占用耕地從事非農(nóng)產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)的項目也隨之減少，這樣既減少了占用耕地面積，也增加了林地面積，綠化了荒山。從政府治理措施角度來看，耕地占用稅可以解釋黃土高原地區(qū)6省經(jīng)濟發(fā)展大約93%的變動。

在黃土高原地區(qū)造林面積與經(jīng)濟發(fā)展之間的環(huán)境庫茲涅茨曲線中，二次項的系數(shù)為-0.0005，可忽略不計，故二者基本呈正向線性關(guān)系。

(3)人均地區(qū)生產(chǎn)總值與生態(tài)環(huán)境質(zhì)量。由表2可知，城市綠地面積與黃土高原地區(qū)6個省份經(jīng)濟發(fā)展呈顯著的線性關(guān)系，城市綠地面積每增加1個單位，能夠促進經(jīng)濟上升0.08個單位。

4.虛擬交互檢驗

(1)虛擬變量檢驗。僅從上述總體分析黃土高原地區(qū)6省經(jīng)濟發(fā)展與生態(tài)環(huán)境之間的關(guān)系還不能完全清楚二者之間的具體數(shù)據(jù)聯(lián)系。借助箱線圖能夠展示各省在不同生態(tài)環(huán)境變量下數(shù)據(jù)的分布情況，包括集中趨勢、最大值、最小值和中位數(shù)等，并可以時間標識出變量的特異值。因此，本文做出了每個生態(tài)環(huán)境變量下各省份的分布情況，由于篇幅限制，僅列出重要變量lgrev和lsolid的箱線圖。

由圖1和圖2可以看出，針對地方財政耕地占用稅這一變量來說，各省均沒有特異值，但耕地占用稅呈現(xiàn)出較大的地區(qū)差異，其中河南省的耕地占用稅明顯高于其他省份。而對于固體廢棄物排放量這一變量來說，各省同樣沒有特異值，不同省份之間固體廢棄物排放量出現(xiàn)較大差異，其中山西省的固體廢棄物排放量明顯高于其他省份，且各年數(shù)值分布較集中；而青海省各年數(shù)值分布較離散。為了進一步了解具體的不同省份生態(tài)環(huán)境和政府治理措施對經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的作用，本文對各個省份創(chuàng)建虛擬變量，并將虛擬變量乘以政府治理措施或生態(tài)環(huán)境中的關(guān)鍵變量來構(gòu)建交互項(即proi*xi)，以深入分析政府治理措施和生態(tài)環(huán)境與經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)系。

圖1 各省lgrev箱圖 圖2 各省lsolid箱圖

本文將人均GDP對關(guān)鍵變量、虛擬變量和交互項進行回歸，得到如表3所示的回歸結(jié)果。觀察政府治理措施中地方財政耕地占用稅這一變量的作用，結(jié)果表明交互效應(yīng)在統(tǒng)計上是顯著的，耕地占用稅的主效應(yīng)為正，意味著在耕地占用稅越高的省份人均GDP也傾向于越高，這與上文的分析是一致的。交互項的系數(shù)也為正，意味著這一向上的斜率對河南省來說要更大。同理，固體廢棄物排放量與pro5的交互檢驗結(jié)果顯示，交互效應(yīng)在統(tǒng)計上是顯著的，固體廢棄物排放量的主效應(yīng)為正，說明在固體廢棄物排放量越高的省份人均GDP就趨向于更高，這也與前面的分析是一致的。交互效應(yīng)的系數(shù)為正，表明這一正向作用在山西省更顯著。

表3 虛擬交互檢驗結(jié)果

(2)交互效應(yīng)檢驗。為了減少交互作用可能帶來的多重共線性問題，同時使變量的主效應(yīng)更容易解釋，可以采用兩個變量的乘積作為交互項，且在相乘之前先分別減去各自的均值。本文采用控制變量中最顯著的變量城鎮(zhèn)化率分別與生態(tài)環(huán)境污染和政府治理措施中的重要變量相乘形成對沖變量，以檢驗生態(tài)環(huán)境污染和政府治理措施對各省經(jīng)濟發(fā)展的影響和作用。由表4的檢驗結(jié)果可知，當urban等于它的均值時，lsolid每增加一個單位，預(yù)測的人均GDP會隨之升高0.126個單位。同樣，當lsolid等于其均值時，urban每增加一個單位，預(yù)測的人均GDP隨之變化較小，為0.057。交互項urb_lso的系數(shù)表明，城鎮(zhèn)化率每提升一個單位，lsolid對人均GDP的效應(yīng)會變?nèi)?，即下?.019。也就是說，在黃土高原地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展會隨著各省固體廢棄物排放量的增加而增多，但是這種正向作用在城鎮(zhèn)化率更高的省份并不顯著。同理，針對政府治理措施來說，黃土高原地區(qū)各省的經(jīng)濟發(fā)展會隨著造林面積的增加而增加，只是影響作用較弱，只有0.007。但隨著城鎮(zhèn)化率的提高，造林面積對經(jīng)濟發(fā)展的正向作用會隨之減弱，當然減弱作用也較小。地方財政耕地占用稅對經(jīng)濟發(fā)展的作用同樣會隨著城鎮(zhèn)化率的提升而減弱，城鎮(zhèn)化率每提升一個單位，其作用會減弱0.005。

表4 模型交互檢驗結(jié)果

四、研究結(jié)論與政策建議

由于黃土高原地區(qū)獨特的生態(tài)環(huán)境，其環(huán)境污染和政府治理措施與經(jīng)濟發(fā)展之間存在相關(guān)性，本文將工業(yè)固體廢棄物排放量、地方財政耕地占用稅和造林面積作為重要研究變量，在控制城鎮(zhèn)化率、第二產(chǎn)業(yè)占比和第三產(chǎn)業(yè)占比等變量的基礎(chǔ)上，基于庫茲涅茨曲線構(gòu)建了二次項模型，選取2004～2018年黃土高原地區(qū)6省的面板數(shù)據(jù)實證分析生態(tài)環(huán)境污染水平和政府治理措施與經(jīng)濟發(fā)展間的關(guān)系，并對兩兩之間的關(guān)系進行交互效應(yīng)檢驗，最終得出如下結(jié)論：(1)在黃土高原地區(qū)生態(tài)環(huán)境污染的各項要素中，固體廢棄物排放量對其經(jīng)濟發(fā)展的影響作用最大；而在政府治理的各項措施中，地方財政耕地占用稅和造林面積與經(jīng)濟發(fā)展有較顯著關(guān)系。且三個變量與人均GDP都呈一定的倒“U”型曲線關(guān)系，但二次項的系數(shù)較小，說明黃土高原地區(qū)各省經(jīng)濟發(fā)展水平基本跨越了依靠環(huán)境污染增加而增加的拐點。(2)固體廢棄物排放量和耕地占用稅對不同省份的經(jīng)濟發(fā)展所起的作用差異較大。山西省的人均GDP隨固體廢棄物排放量的增加而上升的趨勢最明顯。而河南省的人均GDP隨耕地占用稅的提高而增加的趨勢更明顯。(3)在城鎮(zhèn)化率較高的省份，固體廢棄物排放量、造林面積和耕地占用稅對人均GDP的正向作用均會減弱。綜上可見，城鎮(zhèn)化水平的高低對生態(tài)環(huán)境與經(jīng)濟發(fā)展之間的關(guān)系有顯著影響，且在自然環(huán)境較差的條件下城鎮(zhèn)化發(fā)展與生態(tài)環(huán)境保護之間的關(guān)系較為復(fù)雜。因此在今后的發(fā)展中，應(yīng)注意協(xié)調(diào)城鎮(zhèn)化與生態(tài)環(huán)境之間的關(guān)系，為黃土高原地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展創(chuàng)造更好的條件。

根據(jù)上述研究結(jié)果，本文提出以下幾點建議：(1)針對黃土高原地區(qū)生態(tài)脆弱的現(xiàn)狀，要充分發(fā)揮政府治理手段的作用。首先要加強對排污企業(yè)的治理，尤其是固體廢棄物排放量較高的企業(yè)，必須增加對環(huán)境污染治理的投入資金，要采用新的技術(shù)和設(shè)備使企業(yè)達到污染物排放標準；其次，在財政上應(yīng)加大科學(xué)技術(shù)和資金的投入，進行生態(tài)環(huán)境修復(fù)；再次，在政策上除了要完善生態(tài)補償機制，還要加強對退耕還林工程的后續(xù)保持和維護工作，實現(xiàn)水土資源合理配置，最大限度地發(fā)揮造林工程的生態(tài)經(jīng)濟效益。(2)要充分考慮到黃土高原地區(qū)不同省份生態(tài)環(huán)境和政府治理措施與經(jīng)濟發(fā)展關(guān)系的區(qū)別，不能采用“一刀切”的生態(tài)環(huán)境保護政策，應(yīng)找出影響每個省份經(jīng)濟發(fā)展的關(guān)鍵環(huán)境因素和政府治理手段，因地制宜地運用三者間的良性關(guān)系實現(xiàn)各省經(jīng)濟大發(fā)展。(3)由于城鎮(zhèn)化的快速發(fā)展可能會給黃土高原地區(qū)的生態(tài)環(huán)境造成一定壓力，繼而影響到區(qū)域經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展。因此，黃土高原地區(qū)在推進城鎮(zhèn)化過程中要有效推進城鎮(zhèn)化與生態(tài)環(huán)境的良性互動。例如，要科學(xué)規(guī)劃用地規(guī)模，尤其要注意保護耕地面積；要合理調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和城鎮(zhèn)人口規(guī)模，保證城鎮(zhèn)化水平穩(wěn)定提高。