非正式環(huán)境規(guī)制能夠誘發(fā)綠色創(chuàng)新嗎？

趙曉夢(mèng) 陳璐瑤 劉傳江

摘要：綠色創(chuàng)新是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長和環(huán)境污染治理雙贏的關(guān)鍵所在，以環(huán)境非政府組織為代表的非正式環(huán)境規(guī)制正在發(fā)揮著越來越重要的作用。文章以2008年兩家環(huán)境非政府組織——IPE和NRDC聯(lián)合公示中國113個(gè)城市的“污染源監(jiān)管信息公開指數(shù)”（PITI）作為準(zhǔn)自然實(shí)驗(yàn)，并采取DID和DID-PSM識(shí)別方法評(píng)估非正式環(huán)境規(guī)制綠色創(chuàng)新的“凈作用”，得到了如下主要研究結(jié)論。①非正式環(huán)境規(guī)制的確誘發(fā)了城市綠色創(chuàng)新，通過一系列平行趨勢(shì)檢驗(yàn)、DID-PSM回歸檢驗(yàn)和安慰劑檢驗(yàn)之后，結(jié)果仍具有穩(wěn)健性。②基于區(qū)域異質(zhì)性視角分析，東部和西部地區(qū)對(duì)非正式環(huán)境規(guī)制給予了更多的關(guān)注，對(duì)PITI的發(fā)布響應(yīng)更加積極，而中部地區(qū)則受到?jīng)_擊效果較弱?；跁r(shí)間趨勢(shì)視角分析，非正式環(huán)境規(guī)制誘發(fā)的綠色創(chuàng)新效應(yīng)在政策實(shí)施第一年最為強(qiáng)烈，隨后整體上呈現(xiàn)逐年弱化的趨勢(shì)。③非正式環(huán)境規(guī)制的綠色創(chuàng)新效應(yīng)在政府環(huán)境信息公開水平越高的城市表現(xiàn)得更加明顯，此外，城市的信息擴(kuò)散水平在一定程度上也影響了綠色創(chuàng)新效應(yīng)。相較于城市的信息擴(kuò)散水平而言，非正式環(huán)境規(guī)制的綠色創(chuàng)新效應(yīng)受到環(huán)境信息公開水平的影響更為顯著。④在剔除同時(shí)期的碳排放權(quán)交易試點(diǎn)、“五省八市”的碳試點(diǎn)、二氧化硫排污權(quán)交易試點(diǎn)等一系列可能影響城市綠色創(chuàng)新活動(dòng)的其他環(huán)境政策沖擊之后，非正式環(huán)境規(guī)制的綠色創(chuàng)新效應(yīng)依然存在。

關(guān)鍵詞：非正式環(huán)境規(guī)制;綠色創(chuàng)新;環(huán)境非政府組織;PITI

中圖分類號(hào)F205文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼A文章編號(hào)1002-2104（2021）03-0087-09DOI：10.12062/cpre.20200945

經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下，為實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長與環(huán)境保護(hù)的雙重目標(biāo)，綠色技術(shù)創(chuàng)新成為經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵驅(qū)動(dòng)力。然而，由于技術(shù)市場(chǎng)和金融市場(chǎng)存在著外部性問題，導(dǎo)致了綠色創(chuàng)新活動(dòng)缺乏市場(chǎng)激勵(lì)[1-2]，同時(shí)由于存在路徑依賴效應(yīng)[3]，大量研發(fā)資源流向污染型技術(shù)，甚至可能產(chǎn)生“技術(shù)鎖定”的現(xiàn)象[4]，因而難以達(dá)到滿足社會(huì)需求的水平。當(dāng)企業(yè)承擔(dān)了所有創(chuàng)新成本卻不能享受所有的創(chuàng)新收益時(shí)，便失去了改進(jìn)綠色技術(shù)的動(dòng)力，需制定適宜的環(huán)境政策對(duì)其進(jìn)行干預(yù)和調(diào)控。傳統(tǒng)環(huán)境規(guī)制的形式以正式環(huán)境規(guī)制為主，包括直接實(shí)施政策管控的命令型政策工具和以對(duì)排放制定價(jià)格為主要特征的市場(chǎng)型工具。非正式的環(huán)境規(guī)制通常被認(rèn)為是正式環(huán)境規(guī)制的有力補(bǔ)充，特別是在正式環(huán)境規(guī)制效力普遍較弱的發(fā)展中國家[5]。隨著環(huán)境非政府組織（EnvironmentalNon-GovernmentalOrganizations，ENGOs）的興起，其在環(huán)境治理中扮演著越來越重要的角色，ENGOs作為非正式環(huán)境規(guī)制的重要力量逐漸引起學(xué)者們的關(guān)注[6-8]。學(xué)界對(duì)于非正式環(huán)境規(guī)制的研究也從過去常見的使用如民意調(diào)查等單一指標(biāo)或包含一些宏觀指標(biāo)的綜合指標(biāo)，向研究以環(huán)境非政府組織為代表的非正式環(huán)境規(guī)制轉(zhuǎn)變。

環(huán)境非政府組織是以環(huán)境保護(hù)為主旨的民間組織，其向社會(huì)提供有關(guān)環(huán)境的公益性服務(wù)但并不具備行政權(quán)力。環(huán)境非政府組織作為彌補(bǔ)政府、市場(chǎng)失靈的第三種力量，可以促使公眾在環(huán)境治理中發(fā)揮更大的作用[9]，以及推動(dòng)政府和企業(yè)采取更加環(huán)境友好型的決策[10-11]，在解決日益凸顯的環(huán)境問題中起到了不可替代的作用。但是，現(xiàn)有文獻(xiàn)中關(guān)于非正式環(huán)境規(guī)制的研究主要集中在公眾對(duì)環(huán)境治理的影響方面，以環(huán)境非政府組織為代表的非正式環(huán)境規(guī)制對(duì)于綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響的實(shí)證研究則較為缺乏，原因可能有兩個(gè)方面，一是由于相關(guān)數(shù)據(jù)的缺失以及難以將環(huán)境非政府組織納入研究體系，二是難以尋求環(huán)境非政府組織與研究對(duì)象之間的因果關(guān)系。自2008年開始，作為環(huán)境非政府組織的兩個(gè)代表機(jī)構(gòu)，中國公眾環(huán)境研究中心（IPE）和美國自然資源保護(hù)委員會(huì)（NRDC）合作公布的污染源監(jiān)管信息公開指數(shù)報(bào)告，逐年公布國家重點(diǎn)關(guān)注的113個(gè)環(huán)保城市的“污染信息揭露指數(shù)”（PollutionInformationTransparencyIndex，PITI）2013—2014年，污染源監(jiān)管信息公開指數(shù)報(bào)告中發(fā)布的城市數(shù)量由113個(gè)調(diào)整為120個(gè)，本文選擇初始城市名單作為分析基礎(chǔ)。

，為非正式環(huán)境規(guī)制的實(shí)證研究提供了更多可能性。經(jīng)梳理，現(xiàn)有文獻(xiàn)中關(guān)于PITI的研究主要包含環(huán)境信息揭露的貢獻(xiàn)和其污染治理效應(yīng)兩個(gè)方面，至于PITI為何降低了污染排放水平及其內(nèi)在機(jī)制也沒有過多的解釋，尤其是環(huán)境非政府組織能否誘發(fā)企業(yè)綠色創(chuàng)新行為的研究十分缺乏。文章嘗試解決以下幾個(gè)問題：①如何度量以企業(yè)行為為基礎(chǔ)的城市綠色創(chuàng)新水平？②以環(huán)境非政府組織為代表的非正式環(huán)境規(guī)制能否誘發(fā)城市的綠色創(chuàng)新效應(yīng)？③該綠色創(chuàng)新效應(yīng)是否具有時(shí)間和區(qū)域的異質(zhì)性以及是否受到環(huán)境信息公開水平和信息擴(kuò)散能力的影響？

1文獻(xiàn)綜述和研究假設(shè)

1.1文獻(xiàn)梳理

環(huán)境規(guī)制能否刺激綠色技術(shù)創(chuàng)新是目前學(xué)術(shù)界關(guān)注的焦點(diǎn)問題[1，3，12-14]。對(duì)現(xiàn)有文獻(xiàn)進(jìn)行梳理可以發(fā)現(xiàn)，環(huán)境規(guī)制主要以正式的環(huán)境規(guī)制工具進(jìn)行研究[15-16]。有效的環(huán)境治理需要政府、市場(chǎng)和公眾三方力量的結(jié)合和互動(dòng)[17]，非正式的環(huán)境規(guī)制與正式環(huán)境規(guī)制相輔相成，具有同等重要的作用。回顧中國環(huán)境治理的發(fā)展歷程，由以命令-控制機(jī)制為主，輔之以排污收費(fèi)制度[18-19]到行政手段與市場(chǎng)型規(guī)制的不斷融合，再到公眾不斷參與多種規(guī)制形式并存逐漸推進(jìn)。非正式環(huán)境規(guī)制作為環(huán)境規(guī)制工具的一種類型，是否同正式環(huán)境規(guī)制一樣能夠誘發(fā)綠色創(chuàng)新效應(yīng)是值得思考和驗(yàn)證的問題，但現(xiàn)有文獻(xiàn)中鮮有非正式環(huán)境規(guī)制的綠色創(chuàng)新效應(yīng)相關(guān)的實(shí)證檢驗(yàn)。因此，研究非正式環(huán)境規(guī)制的效果，尤其是其綠色創(chuàng)新效應(yīng)，具有重大的實(shí)踐指導(dǎo)意義。

Pargal和Wheeler[20]第一個(gè)提出非正式環(huán)境規(guī)制的概念，再次擴(kuò)展了環(huán)境規(guī)制的含義。當(dāng)正式的環(huán)境規(guī)制缺失或薄弱時(shí)，社會(huì)團(tuán)體（主要包括環(huán)保組織、公眾、媒體）會(huì)采取“非正式規(guī)制”手段追求較高環(huán)境質(zhì)量的行為，對(duì)正式環(huán)境規(guī)制作范圍內(nèi)外的不規(guī)范行為均有一定約束力，從而實(shí)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制的效果。Kathuria和Sterner[21]指出，隨著學(xué)術(shù)界對(duì)信息不對(duì)稱理論理解的不斷加深，學(xué)術(shù)界逐漸意識(shí)到除正式環(huán)境規(guī)制外，還有其他非正式規(guī)制手段可以影響污染廠商的環(huán)境行為。

現(xiàn)有的關(guān)于非正式環(huán)境規(guī)制的研究主要集中在其對(duì)環(huán)境治理的效果上，其積極作用得到了許多研究結(jié)果的驗(yàn)證。Pargal等[22]的研究結(jié)果表明非正式環(huán)境規(guī)制與工廠污染強(qiáng)度存在顯著的負(fù)向關(guān)系，無論是在發(fā)達(dá)國家（以美國為代表）還是發(fā)展中國家（以印尼為代表）;Li等[23]發(fā)現(xiàn)中國空氣污染地圖的發(fā)布限制了工業(yè)污染的排放。值得注意的是，蘇昕和周升師[24]研究得到非正式環(huán)境規(guī)制與企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出之間存在“倒U型”關(guān)系，但缺乏對(duì)非正式環(huán)境規(guī)制的綠色創(chuàng)新效應(yīng)更加系統(tǒng)和深入的研究。為了解決非正式環(huán)境規(guī)制不好度量以及過于籠統(tǒng)的問題，越來越多的學(xué)者選取了非正式環(huán)境規(guī)制中的代表力量——環(huán)境非政府組織進(jìn)行研究，其中，以前文提到的PITI指數(shù)最受學(xué)者們的青睞。Li等[6]運(yùn)用PITI指標(biāo)檢驗(yàn)環(huán)境非政府組織的作用，發(fā)現(xiàn)PITI對(duì)中國城市的環(huán)境治理有著顯著的正效應(yīng);Tian等[7]同樣發(fā)現(xiàn)了PITI與當(dāng)?shù)丨h(huán)境污染排放水平呈負(fù)相關(guān)關(guān)系。Tu等[8]通過PITI進(jìn)行準(zhǔn)自然實(shí)驗(yàn)回歸，研究發(fā)現(xiàn)PITI雖然對(duì)污染減排有積極的效果，但是對(duì)環(huán)境技術(shù)效率的影響不顯著。總之，關(guān)于環(huán)境非政府組織的研究主要集中在其污染治理效應(yīng)，鮮有文獻(xiàn)對(duì)以環(huán)境非政府組織為代表的非正式環(huán)境規(guī)制是否誘發(fā)了綠色創(chuàng)新效應(yīng)進(jìn)行研究。

1.2環(huán)境非政府組織促進(jìn)綠色技術(shù)創(chuàng)新的機(jī)制分析

非政府組織作為除政府和企業(yè)外的第三方管制力量的重要組成，豐富和加強(qiáng)了傳統(tǒng)的環(huán)境規(guī)制體系的作用途徑和作用效果，進(jìn)而提高了整個(gè)環(huán)境規(guī)制體系的效率。綜合現(xiàn)有文獻(xiàn)，環(huán)境非政府組織促進(jìn)城市綠色技術(shù)創(chuàng)新水平的提升主要通過以下兩個(gè)方面（圖1）。

強(qiáng)化公眾對(duì)政府和企業(yè)的監(jiān)督作用。環(huán)境非政府組織具有向社會(huì)公開的特點(diǎn)，是公眾了解環(huán)境信息的重要渠道。ENGOs通過專業(yè)化搜集和分析環(huán)境信息數(shù)據(jù)，將其轉(zhuǎn)化為公眾更易理解和感受的形式，緩解了政府監(jiān)管力度不夠、政府和企業(yè)之間信息不對(duì)稱等問題，豐富了環(huán)境治理過程中公眾監(jiān)管政府和企業(yè)行為的途徑。公眾在獲取環(huán)境信息過程中，環(huán)境非政府組織扮演著重要的角色[25]，Hasan等[26]發(fā)現(xiàn)在環(huán)境影響評(píng)估的各個(gè)階段中，環(huán)境非政府組織在確保公眾參與方面起到了關(guān)鍵的作用。Wu等[9]得到了一致的結(jié)論，研究發(fā)現(xiàn)ENGOs可以提高中國公眾在環(huán)境影響評(píng)估中的參與度?？偨Y(jié)來說，環(huán)境非政府組織的加入，使得非正式環(huán)境規(guī)制體系中促進(jìn)綠色技術(shù)創(chuàng)新的間接力量——公眾的監(jiān)督作用得到了強(qiáng)化。

環(huán)境非政府組織加大企業(yè)創(chuàng)新的壓力，影響政府環(huán)境政策的制定。于企業(yè)視角而言，ENGOs促使企業(yè)采用更加環(huán)境友好型的方式，加大企業(yè)綠色創(chuàng)新的壓力。Goldar和Banerjee[11]聲稱由于企業(yè)擔(dān)心他們的商品被聯(lián)合抵制以及當(dāng)?shù)卣畵?dān)心媒體對(duì)環(huán)境問題的揭露，他們必須順從當(dāng)?shù)匚瘑T會(huì)或者環(huán)境非政府組織制定的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)。許多企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人也正確地認(rèn)識(shí)到看似成本更高的綠色創(chuàng)新實(shí)際上能為公司帶來更高的“相對(duì)預(yù)期收益”。于政府視角而言，ENGOs通過影響政策制定來刺激綠色創(chuàng)新。Borzel和Buzogany[27]研究發(fā)現(xiàn)在匈牙利、波蘭和羅馬尼亞，環(huán)境非政府組織均對(duì)環(huán)境政策的議程有重要影響;Briguglio[10]認(rèn)為ENGOs在氣候政策的制定過程中起到了重要的作用?？傊?，環(huán)境非政府組織加入后，非正式環(huán)境規(guī)制增添了一股直接作用于政府和企業(yè)從而刺激綠色技術(shù)創(chuàng)新的新力量。

此外，環(huán)境非政府組織的綠色創(chuàng)新效應(yīng)會(huì)受到地方的環(huán)境信息公開水平、信息擴(kuò)散水平的影響。環(huán)境信息公開水平越高的地方，公眾能夠獲得的環(huán)境信息也就越多，有助于公眾對(duì)環(huán)境污染的關(guān)注，可以迫使當(dāng)?shù)卣\(yùn)用環(huán)境規(guī)制工具[28]以及推動(dòng)企業(yè)環(huán)保[29]，更有助于地方綠色技術(shù)創(chuàng)新水平的提高。另外，信息的廣泛傳播會(huì)產(chǎn)生“遍在效應(yīng)”[30]，進(jìn)而提高當(dāng)事政府或者企業(yè)回應(yīng)的質(zhì)量[31]。因此，環(huán)境信息公開水平和信息擴(kuò)散水平越高的城市，ENGOs的綠色創(chuàng)新效應(yīng)可能越顯著，環(huán)境信息公開和信息擴(kuò)散在其中起到了“加速器”作用。

文章可能的貢獻(xiàn)如下：①采用OECD專利指標(biāo)作為綠色創(chuàng)新指標(biāo)度量的基礎(chǔ)，從地級(jí)市專利數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，通過爬蟲技術(shù)解決了微觀綠色創(chuàng)新水平不好度量的問題;②現(xiàn)有關(guān)于非正式環(huán)境規(guī)制的研究主要集中在其對(duì)污染治理的關(guān)系上，該文從環(huán)境非政府組織的視角出發(fā)，檢驗(yàn)非正式環(huán)境規(guī)制的綠色創(chuàng)新效應(yīng)，豐富和擴(kuò)展了波特假說理論;③基于城市環(huán)境信息公開水平和信息擴(kuò)散能力雙重視角，探析非正式環(huán)境規(guī)制綠色創(chuàng)新效應(yīng)的調(diào)節(jié)效應(yīng)，使結(jié)論更具有現(xiàn)實(shí)指導(dǎo)意義。

2模型設(shè)定、變量與數(shù)據(jù)說明

2.1模型設(shè)定

首先，檢驗(yàn)非正式環(huán)境規(guī)制的綠色創(chuàng)新效應(yīng)。文章將2008年中國公眾環(huán)境研究中心和美國自然資源保護(hù)委員會(huì)為代表的兩個(gè)環(huán)境非政府組織聯(lián)合公示中國113個(gè)城市的“污染源監(jiān)管信息公開指數(shù)”（PITI）作為準(zhǔn)自然實(shí)驗(yàn)，名單內(nèi)113個(gè)城市為實(shí)驗(yàn)組，其余城市是對(duì)照組，并采取DID方法進(jìn)行因果識(shí)別，評(píng)估環(huán)境非政府組織綠色創(chuàng)新的“凈效用”，故構(gòu)建如下回歸模型：

lnzlsit=β0+β1PITIit×Tt+δXit+μi+vt+ξit（1）

上式中，下標(biāo)i和t分別代表城市和年份，被解釋變量lnzls為該城市綠色創(chuàng)新專利數(shù)量的對(duì)數(shù)。PITI為虛擬變量，PITI=1（PITI=0）代表樣本城市在（不在）非正式環(huán)境規(guī)制的范圍;T是時(shí)間虛擬變量，PITI發(fā)布后（2008年以后）取1，否則取0。文章關(guān)心的核心變量是交互項(xiàng)（PITI×T）的系數(shù)β1，它衡量了非正式環(huán)境規(guī)制對(duì)城市綠色創(chuàng)新水平的影響程度。X表示控制變量的矩陣向量，δ表示控制變量的矩陣系數(shù)。μ為城市固定效應(yīng)，用以控制不同城市的固有差異;v為年份固定效應(yīng)，用以控制時(shí)間趨勢(shì)等;ξ為隨機(jī)干擾項(xiàng)。

其次，驗(yàn)證環(huán)境信息公開水平和信息擴(kuò)散能力對(duì)綠色創(chuàng)新效應(yīng)的影響。ENGOs視角的綠色創(chuàng)新效應(yīng)會(huì)受到環(huán)境信息公開水平和信息擴(kuò)散能力的影響，為了檢驗(yàn)該影響是“加速器”還是會(huì)“邊際遞減”，將環(huán)境信息公開水平、信息擴(kuò)散能力分別與原核心變量交乘得到新的核心變量，以探究非正式環(huán)境規(guī)制的綠色創(chuàng)新效應(yīng)受到哪些方面的影響，從而為如何更好地發(fā)揮非正式環(huán)境規(guī)制的作用提供了實(shí)證依據(jù)。構(gòu)建飽和模型如下：

lnzlsit=β0+β1×pitiscore×PITI×T+β2×PITI×

T+β3×pitiscore×PITI+β4×pitiscore×T+

β5×pitiscore+δXit+μi+vt+ξit（2）

lnzlsit=β0+β1×lntele×PITI×T+β2×PITI×

T+β3×lntele×PITI+β4×lntele×T+β5×lntele+δXit+μi+vt+ξit（3）

模型（2）和（3）除了核心解釋變量由PITI×T替換為T×PITI×pitiscore/lntele外，其余變量和含義與模型（1）保持一致。①環(huán)境信息公開水平（pitiscore），即各個(gè)城市在PITI報(bào)告中的得分，PITI評(píng)分定量評(píng)價(jià)了地方政府環(huán)境信息公開的水平。②信息擴(kuò)散水平（lntele），以各地級(jí)市互聯(lián)網(wǎng)寬帶接入用戶數(shù)（取對(duì)數(shù)處理）來衡量?；ヂ?lián)網(wǎng)寬帶接入用戶數(shù)代表了互聯(lián)網(wǎng)這一社會(huì)獲取信息主要渠道的能力大小，因此該指標(biāo)代表了各地級(jí)市信息擴(kuò)散水平的大小。

2.2變量選取與處理

綠色創(chuàng)新技術(shù)通常來說指減少環(huán)境污染，減少原材料和能源使用的技術(shù)、工藝或產(chǎn)品的總稱。經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（OECD）定義的綠色創(chuàng)新技術(shù)涉及范圍較廣，并對(duì)所有相關(guān)技術(shù)的專利分類號(hào)進(jìn)行了說明，便于研究者使用。文章基于OECD所公布的綠色創(chuàng)新技術(shù)的專利分類號(hào)，通過爬蟲技術(shù)整理其發(fā)明專利申請(qǐng)量作為綠色技術(shù)創(chuàng)新的衡量指標(biāo)。具體方法如下：根據(jù)OECD（2016）給出并劃定的減少水、空氣、固體廢物污染的專利（以下統(tǒng)稱綠色專利）整理出國際IPC專利號(hào)包括環(huán)境管理大類中“減少空氣污染”“水污染治理”“廢物管理”子類共113個(gè)IPC專利號(hào)。;借用上海知識(shí)產(chǎn)權(quán)（專利信息）公共服務(wù)平臺(tái)檢索系統(tǒng)檢索時(shí)間為2019年4月。，檢索對(duì)象為中國境內(nèi)申請(qǐng)的綠色發(fā)明型和實(shí)用型專利信息（無外觀型專利）;按照專利信息中的郵編匹配到各個(gè)地級(jí)市，最終得到277個(gè)地級(jí)市的綠色專利在各個(gè)年份的數(shù)量。文章依照上述劃分標(biāo)準(zhǔn)，識(shí)別并核算了不同城市每年的綠色專利數(shù)量，作為城市綠色創(chuàng)新水平的衡量指標(biāo)。

文章選取如下控制變量：①經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平（lnpergdp&lnpergdp2）。采用人均GDP的對(duì)數(shù)和其平方衡量。發(fā)達(dá)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系有利于為創(chuàng)新提供充分的資金支持，同時(shí)成熟的市場(chǎng)也能為綠色創(chuàng)新的運(yùn)用實(shí)踐提供充分的機(jī)會(huì);但伴隨經(jīng)濟(jì)集聚與市場(chǎng)成熟，環(huán)境問題與能耗問題也接踵而至。因此，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平與綠色技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系存在著不確定性，可能存在倒“U”型曲線的狀態(tài)，因此引入人均GDP的對(duì)數(shù)和其平方（以2002年為基期），表征地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平。②工業(yè)結(jié)構(gòu)（indu）。地區(qū)的綠色創(chuàng)新水平可能與地區(qū)的工業(yè)占比存在關(guān)系。GDP中的工業(yè)附加價(jià)值的比例被用作衡量工業(yè)結(jié)構(gòu)，從而反映工業(yè)結(jié)構(gòu)對(duì)綠色創(chuàng)新的影響。③地區(qū)創(chuàng)新能力（lnzlsqs）。以專利授權(quán)數(shù)的對(duì)數(shù)衡量地區(qū)的創(chuàng)新能力，以剔除地區(qū)原有的創(chuàng)新能力對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響。

考慮到數(shù)據(jù)前后的統(tǒng)一性以及一些城市的數(shù)據(jù)無法獲取，文章基于《2002年中國城市統(tǒng)計(jì)年鑒》所給出的279個(gè)地級(jí)市（含4個(gè)直轄市，以下省略），最終將277個(gè)地級(jí)市作為研究對(duì)象由于西藏拉薩市數(shù)據(jù)嚴(yán)重缺失、安徽巢湖市于2009年撤地級(jí)市為縣級(jí)市，故除去這2個(gè)城市。。PITI名單上的113個(gè)城市為實(shí)驗(yàn)組，其余164個(gè)城市為控制組，樣本期為2002—2017年。經(jīng)統(tǒng)計(jì)，277個(gè)地級(jí)市共計(jì)占到全國GDP的99.51%和行政區(qū)域土地面積的76.15%;在實(shí)驗(yàn)組的113個(gè)城市中，有52個(gè)東部城市、31個(gè)中部城市和30個(gè)西部城市，樣本不僅局限于大城市，具有很強(qiáng)的代表性。

以上數(shù)據(jù)根據(jù)2002—2017年《中國城市統(tǒng)計(jì)年鑒》以及各地方統(tǒng)計(jì)年鑒整理和計(jì)算而得，部分缺失數(shù)據(jù)采用線性插值法填補(bǔ)，均以2002年為基期。各個(gè)變量的含義與描述性統(tǒng)計(jì)如表1所示。

3非正式環(huán)境規(guī)制對(duì)城市綠色技術(shù)創(chuàng)新水平的影響

3.1基準(zhǔn)回歸

通過對(duì)基準(zhǔn)模型進(jìn)行回歸，非正式環(huán)境規(guī)制的綠色創(chuàng)新效應(yīng)得到了初步的驗(yàn)證。如表2所示，第（2）列和第（4）列控制了時(shí)間固定效應(yīng)以及地區(qū)固定效應(yīng)，第（3）列和第（4）列加入了控制變量?；貧w結(jié)果顯示，在未考慮控制變量情況下，環(huán)境非政府組織對(duì)城市綠色創(chuàng)新效應(yīng)在1%的水平下顯著為正，在控制時(shí)間固定效應(yīng)和地區(qū)固定效應(yīng)后顯著性水平仍然不變;加入控制變量后，系數(shù)有所降低，但仍在1%的水平下顯著為正，加入時(shí)間固定效應(yīng)以及地區(qū)固定效應(yīng)之后結(jié)論不變。因此，結(jié)果具有一定的穩(wěn)健性，非正式環(huán)境規(guī)制的綠色創(chuàng)新效應(yīng)得到了初步驗(yàn)證，污染源監(jiān)管信息公開指數(shù)（PITI）的發(fā)布使得實(shí)驗(yàn)組城市的綠色創(chuàng)新水平相比對(duì)照組而言有顯著的提升。

3.2穩(wěn)健性檢驗(yàn)

3.2.1平行趨勢(shì)檢驗(yàn)。

雙重差分估計(jì)有效性的前提之一是實(shí)驗(yàn)組與控制組在接受處理前需滿足平行趨勢(shì)假設(shè)[32]，即在PITI發(fā)布前，控制組與實(shí)驗(yàn)組的綠色創(chuàng)新的時(shí)間趨勢(shì)大致相同，而PITI發(fā)布后，這種平行趨勢(shì)被打破，實(shí)驗(yàn)組城市相比控制組城市在綠色創(chuàng)新水平上將呈現(xiàn)出不同的趨勢(shì)。為了有更加直觀的感受，參考周玉龍等[33-35]的做法，畫出被解釋變量lnzls在控制了年度固定效應(yīng)后的殘差均值趨勢(shì)圖（篇幅所限未給出），初步觀察出回歸殘差的變化趨勢(shì)在非正式環(huán)境規(guī)制實(shí)施前后具有顯著的差異。

為了使平行趨勢(shì)檢驗(yàn)的結(jié)果更加穩(wěn)健，借鑒Liu和Qiu[34-36]的研究方法，本文從實(shí)證角度對(duì)平行趨勢(shì)假定進(jìn)一步檢驗(yàn)，實(shí)證方程設(shè)定如下：

lnzlsit=βk∑3+k≥-5T2008+k×PITIit+δXit+μi+vt+ξit（4）

其中，T為年度虛擬變量，當(dāng)年觀測(cè)值取1，其他年份觀測(cè)值為0，其他變量與基準(zhǔn)模型設(shè)定一致。文章檢驗(yàn)了2008年環(huán)境信息披露的前五年直到樣本最后一年的趨勢(shì)變化，如圖2所示。PITI的發(fā)布在滯后一年符合平行趨勢(shì)假設(shè)，表明在PITI公布當(dāng)年及之前處理組和對(duì)照組的變化趨勢(shì)是一致的，不存在顯著差異，而2008年之后，實(shí)驗(yàn)組城市的綠色創(chuàng)新水平顯著高于對(duì)照組。模型（4）的回歸結(jié)果限于篇幅此處不再給出。

3.2.2PSM-DID回歸結(jié)果

當(dāng)運(yùn)用DID模型時(shí)，完全隨機(jī)抽取需要符合共同趨勢(shì)檢驗(yàn)。事實(shí)上，PITI名單可能選取了污染更加嚴(yán)重的城市，使得結(jié)果產(chǎn)生了偏差。文章進(jìn)一步采用傾向得分匹配法處理，借用PSM-DID模型運(yùn)用匹配估計(jì)量，以減少PITI發(fā)布的城市在設(shè)立時(shí)的自選擇偏誤所帶來的內(nèi)生性問題。具體地，使用logit來估計(jì)傾向得分，采用自助法得到標(biāo)準(zhǔn)誤，以控制變量為特征變量，采用卡尺內(nèi)最近鄰匹配法、半徑匹配法、核匹配法三種方法匹配實(shí)驗(yàn)組與控制組樣本，重新對(duì)模型（1）回歸，增加結(jié)果的穩(wěn)健性。由于傾向得分匹配能夠最大限度地解決可觀測(cè)協(xié)變量的偏差問題，而雙重差分法能夠消除隨時(shí)間不變和隨時(shí)間同步變化等未觀測(cè)到的變量影響，因此通過兩種方法的結(jié)合能夠更好地識(shí)別外部沖擊效應(yīng)。匹配后的回歸結(jié)果篇幅所限未給出，結(jié)果顯示匹配后T×PITI的系數(shù)與基準(zhǔn)回歸結(jié)果較為接近，且均在1%水平上顯著，平均處理效應(yīng)（ATT）與基準(zhǔn)回歸基本一致，同樣在1%水平上顯著，表明上述結(jié)論未發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化，因此，文章估計(jì)的非正式環(huán)境規(guī)制的沖擊對(duì)城市綠色創(chuàng)新效應(yīng)的正向影響是穩(wěn)健的。

此外，為了確保傾向得分匹配過程特征變量選取的合理性，文章對(duì)三種匹配方法前后的樣本進(jìn)行了平衡性檢驗(yàn)（文章限于篇幅未匯報(bào)），進(jìn)一步表明匹配變量和匹配方法選取的合理性。

3.2.3安慰劑檢驗(yàn)

基于隨機(jī)抽樣的反事實(shí)檢驗(yàn)：導(dǎo)致估計(jì)結(jié)果偏誤的另外一個(gè)可能原因是遺漏城市-時(shí)間層面的變量。為了排除ENGOs綠色創(chuàng)新效應(yīng)受到其他非觀測(cè)遺漏變量的干擾，文章借鑒Cai等[37]的方法，在全樣本中隨機(jī)抽取城市對(duì)文章的主要結(jié)果進(jìn)行安慰劑檢驗(yàn)。從277個(gè)城市中隨機(jī)選取113個(gè)城市設(shè)定為“偽實(shí)驗(yàn)組”，剩余城市為對(duì)照組，從而構(gòu)建一個(gè)安慰劑檢驗(yàn)的虛擬變量PITIplacebo×T。

為了提高安慰劑檢驗(yàn)的可識(shí)別能力，文章將這個(gè)隨機(jī)過程重復(fù)了500次，畫出估計(jì)系數(shù)的概率密度分布圖（篇幅所限未給出）。圖形顯示，隨機(jī)分配的估計(jì)值集中分布在零附近。因此，隨機(jī)抽取實(shí)驗(yàn)組城市并未發(fā)現(xiàn)非正式環(huán)境規(guī)制的綠色技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)，從而證明了前述估計(jì)結(jié)果并沒有因?yàn)檫z漏變量導(dǎo)致嚴(yán)重偏誤。

3.3區(qū)域異質(zhì)性與時(shí)間趨勢(shì)分析

3.3.1非正式環(huán)境規(guī)制綠色創(chuàng)新效應(yīng)的區(qū)域異質(zhì)性

中國經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的區(qū)域不平衡特征明顯，非正式環(huán)境規(guī)制的綠色創(chuàng)新效應(yīng)在三大經(jīng)濟(jì)區(qū)的效果應(yīng)不盡相同。表3展示了東部、中部和西部地區(qū)綠色創(chuàng)新效應(yīng)的異質(zhì)性檢驗(yàn)，結(jié)果顯示，東部和西部地區(qū)的綠色創(chuàng)新效應(yīng)較強(qiáng)，中部地區(qū)稍弱，系數(shù)均在1%水平上顯著。東部和西部對(duì)環(huán)境非政府組織給予了更多的重視，對(duì)PITI的發(fā)布響應(yīng)更加積極，相較而言，中部地區(qū)受到PITI的沖擊效果最弱。文章認(rèn)為可能的解釋是由于城市本身環(huán)境信息披露水平會(huì)影響到綠色創(chuàng)新水平，而通過統(tǒng)計(jì)描述可以看到中部地區(qū)的環(huán)境信息披露的水平較弱（限于篇幅不具體展示），因此，較低的環(huán)境信息披露水平影響了環(huán)境非政府組織代表的非正式環(huán)境規(guī)制發(fā)生效用，這一點(diǎn)也在后文的實(shí)證研究結(jié)果（環(huán)境信息披露水平越高的城市，環(huán)境非政府組織所代表的非正式環(huán)境規(guī)制的綠色創(chuàng)新效應(yīng)更顯著）中得到了驗(yàn)證。

3.3.2非正式環(huán)境規(guī)制綠色創(chuàng)新效應(yīng)的時(shí)間趨勢(shì)

為探析非正式環(huán)境規(guī)制綠色創(chuàng)新效應(yīng)的時(shí)間變化趨勢(shì)，將2009—2016年的8個(gè)時(shí)間虛擬變量和PITI進(jìn)行交乘代替之前的T×PITI交互項(xiàng)，回歸結(jié)果限于篇幅未給出。結(jié)果表明，交互項(xiàng)的系數(shù)均在1%水平上顯著為正（僅2016年為5%的顯著水平），即考慮時(shí)間趨勢(shì)的情況下，環(huán)境非政府組織的加入始終具有顯著的綠色創(chuàng)新效應(yīng)，且發(fā)布后第一年達(dá)到最高，隨后系數(shù)逐漸減小，2013年有小幅上升再逐漸下降，至2016年這一外部沖擊產(chǎn)生的綠色創(chuàng)新效應(yīng)仍達(dá)41.00%。此外，對(duì)于2013年的小幅提升，其中一個(gè)可能的解釋是當(dāng)年P(guān)ITI的標(biāo)準(zhǔn)大幅度升級(jí)，影響力度增大，導(dǎo)致其綠色創(chuàng)新效應(yīng)有小幅的回升?？傊G色創(chuàng)新效應(yīng)在總體趨勢(shì)上基本是逐年下降的。

4進(jìn)一步分析

由前述回歸結(jié)果可知，非正式環(huán)境規(guī)制具有顯著的綠色創(chuàng)新效應(yīng)，那么該效應(yīng)受到哪些因素的影響則是下面需要進(jìn)一步探索的問題。環(huán)境信息公開和信息擴(kuò)散兩個(gè)因素是非正式環(huán)境規(guī)制發(fā)揮作用的前提，若環(huán)境信息公開水平和信息擴(kuò)散水平越高的城市環(huán)境非政府組織的綠色技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)越顯著，則環(huán)境信息公開和信息擴(kuò)散在其中起“加速器”作用。除此之外，在PITI公布的同期，一系列的其他環(huán)境政策也會(huì)潛在影響綠色創(chuàng)新效果的評(píng)估。

4.1環(huán)境信息公開水平對(duì)綠色創(chuàng)新效應(yīng)的影響分析

各個(gè)城市的PITI得分衡量了城市的環(huán)境信息公開水平，得分越高表明該城市的企業(yè)污染源信息公開越透明。本文以各個(gè)城市的PITI得分作為地方政府環(huán)境信息公開水平的度量指標(biāo)，以模型（2）為基礎(chǔ)構(gòu)造新的交互項(xiàng)，估計(jì)結(jié)果如表4所示，（1）至（4）列在調(diào)整控制變量、城市固定效應(yīng)和時(shí)間固定效應(yīng)基礎(chǔ)上交互項(xiàng)均在1%水平上顯著，非正式環(huán)境規(guī)制綠色創(chuàng)新效應(yīng)在地方政府環(huán)境信息公開的水平越高的地區(qū)更加明顯。PITI得分較高的城市表明該城市在環(huán)境信息披露中展示給地方政府、企業(yè)和公眾更多的環(huán)境信息，有助于提高公眾對(duì)于環(huán)境污染問題的認(rèn)識(shí)，同時(shí)也激勵(lì)市場(chǎng)和其他利益相關(guān)方來監(jiān)督企業(yè)的環(huán)境表現(xiàn)，更有助于企業(yè)進(jìn)行綠色創(chuàng)新。

4.2信息擴(kuò)散能力對(duì)綠色創(chuàng)新效應(yīng)的影響分析

為驗(yàn)證公眾信息擴(kuò)散水平對(duì)綠色創(chuàng)新效應(yīng)的影響，以模型（3）為基礎(chǔ)構(gòu)造新的交互項(xiàng)，將各地級(jí)市互聯(lián)網(wǎng)寬帶接入用戶數(shù)（取對(duì)數(shù)處理）來衡量信息擴(kuò)散水平，估計(jì)結(jié)果如表5所示。在未考慮時(shí)間固定效應(yīng)和城市固定效應(yīng)時(shí)，無論加入控制變量與否，交互項(xiàng)的系數(shù)均在1%水平上顯著;在考慮時(shí)間效應(yīng)和固定效應(yīng)后，交互項(xiàng)系數(shù)的顯著性有所下降。一個(gè)城市信息擴(kuò)散水平在一定程度上影響PITI發(fā)布對(duì)該城市的綠色創(chuàng)新效應(yīng)，一個(gè)城市的信息擴(kuò)散水平越高，受到該準(zhǔn)自然實(shí)驗(yàn)沖擊后的綠色技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)越強(qiáng)，但是，該影響沒有環(huán)境信息披露的影響明顯。

4.3同時(shí)期政策并行問題

任何外部事件的沖擊將不可避免地受到其他政策或事件的影響，從而潛在影響事件效果的評(píng)估。鑒于此，在該部分文章將排除一系列可能影響城市綠色創(chuàng)新的政策沖擊，具體包括：①2011年10月，國家發(fā)展改革委印發(fā)《關(guān)于開展碳排放權(quán)交易試點(diǎn)工作的通知》，批準(zhǔn)北京、上海、天津、重慶、湖北、廣東和深圳等七省市開展碳交易試點(diǎn)工作。碳排放交易權(quán)作為市場(chǎng)型環(huán)境規(guī)制工具，將加大地區(qū)的環(huán)境規(guī)制壓力，碳排放交易權(quán)試點(diǎn)城市可能會(huì)對(duì)城市的綠色創(chuàng)新水平產(chǎn)生影響。為了剔除該項(xiàng)政策的影響，故將碳排放交易權(quán)試點(diǎn)城市從模型中去除。②同上，考慮到2010年中央在“五省八市”所實(shí)施的碳試點(diǎn)政策可能會(huì)影響文章的評(píng)估，故而剔除碳試點(diǎn)城市。③同上，考慮到2007年財(cái)政部會(huì)同環(huán)境保護(hù)部、國家發(fā)展改革委批準(zhǔn)11個(gè)?。ㄊ校閲壹?jí)二氧化硫排污權(quán)交易試點(diǎn)，在回歸中剔除該部分樣本。結(jié)果所示（限于篇幅未列出），在剔除上述政策之后，PITI的綠色創(chuàng)新效應(yīng)依然存在，且系數(shù)還有所上升。這充分表明，在剔除一系列潛在影響城市綠色創(chuàng)新水平的政策或事件后，非正式環(huán)境規(guī)制的綠色創(chuàng)新效應(yīng)依然十分顯著，作用大小略有變化，間接證明上述結(jié)果的可靠性。

此外，考慮到PITI選擇的113個(gè)城市中有110個(gè)環(huán)保重點(diǎn)城市，文章的結(jié)論還可能受到環(huán)保重點(diǎn)城市政策的影響，但是經(jīng)過查驗(yàn)，環(huán)保重點(diǎn)城市在“十五”計(jì)劃（2000年）便已覆蓋到現(xiàn)在110個(gè)城市中的107個(gè)，故不會(huì)對(duì)文章的實(shí)驗(yàn)產(chǎn)生影響。

5結(jié)論

實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長和環(huán)境污染治理是當(dāng)前中國面臨的重要難題。綠色創(chuàng)新為經(jīng)濟(jì)提供源動(dòng)力的同時(shí)可以實(shí)現(xiàn)環(huán)境保護(hù)，是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵驅(qū)動(dòng)力。環(huán)境規(guī)制政策，尤其是非正式規(guī)制是否有助于企業(yè)綠色創(chuàng)新成為學(xué)術(shù)界關(guān)心的問題。文章以2008年由IPE和NRDC聯(lián)合公示中國113個(gè)城市的“污染源監(jiān)管信息公開指數(shù)”（PITI）作為準(zhǔn)自然實(shí)驗(yàn)，并采取DID方法進(jìn)行因果識(shí)別，通過2002—2017年實(shí)驗(yàn)組和控制組內(nèi)樣本城市的對(duì)比來評(píng)估非正式環(huán)境規(guī)制綠色創(chuàng)新的“凈作用”，即ENGOs能否誘發(fā)城市綠色創(chuàng)新效應(yīng)，得到了如下主要研究結(jié)論。

第一，非正式環(huán)境規(guī)制的確誘發(fā)了城市的綠色創(chuàng)新、污染源監(jiān)管信息公開指數(shù)的發(fā)布使得實(shí)驗(yàn)組城市的綠色創(chuàng)新水平相比對(duì)照組有顯著的提升，且結(jié)果通過了平行趨勢(shì)檢驗(yàn)、DID-PSM模型回歸驗(yàn)證和安慰劑檢驗(yàn)，具有穩(wěn)健性。第二，基于區(qū)域視角，東部和西部對(duì)非正式環(huán)境規(guī)制給予了更多的重視，對(duì)PITI的發(fā)布響應(yīng)更加積極，而中部地區(qū)受到?jīng)_擊的效果最弱，這可能與中部地區(qū)配合信息披露的水平較弱有關(guān)?；跁r(shí)間趨勢(shì)視角，ENGOs在每一年均具有顯著的綠色創(chuàng)新效應(yīng)，該效應(yīng)在發(fā)布后第一年最高，2013年有小幅上升再逐漸下降。其中，2013年小幅提升可能是由于當(dāng)年P(guān)ITI的標(biāo)準(zhǔn)大幅度升級(jí)，影響力度增大所導(dǎo)致。第三，非正式環(huán)境規(guī)制綠色創(chuàng)新效應(yīng)在地方政府環(huán)境信息公開的水平越高的地區(qū)更加明顯;此外，城市的信息擴(kuò)散水平越高，受到準(zhǔn)自然實(shí)驗(yàn)沖擊后的綠色技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)越強(qiáng)。相對(duì)于信息擴(kuò)散水平而言，ENGOs的綠色創(chuàng)新效應(yīng)受到環(huán)境信息公開水平的影響更為明顯。第四，在排除一系列可能影響城市綠色創(chuàng)新活動(dòng)的政策沖擊（碳排放權(quán)交易試點(diǎn)、“五省八市”的碳試點(diǎn)、二氧化硫排污權(quán)交易試點(diǎn)）之后，所有結(jié)果依舊顯著，且政策剔除后系數(shù)還有所上升，間接證明上述結(jié)果的可靠性。

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Caninformalenvironmentalregulationinducegreeninnovation？：

verificationfromtheperspectiveofENGOs

ZHAOXiaomeng1CHENLuyao1LIUChuanjiang2

（1.SchoolofEconomicsandBusinessAdministration，CentralChinaNormalUniversity，WuhanHubei430079，China;

2.SchoolofEconomicsandManagement，WuhanUniversity，WuhanHubei430072，China）

AbstractGreeninnovationisthekeytoachievingawin-winsituationbetweeneconomicgrowthandenvironmentalpollutioncontrol.Informalenvironmentalregulation，representedbyENGOs，isplayinganincreasinglyimportantrole.Thisarticleusedthe‘PollutionInformationTransparencyIndex（PITI）of113citiesin2008，jointlypublishedbytwoENGOs（IPEandNRDC），asaquasi-naturalexperiment，andevaluatedthe‘neteffectofgreeninnovationofinformalenvironmentalregulationbytheidentificationmethodsofDIDandDID-PSM.Themainresearchconclusionswereasfollows：①Informalenvironmentalregulationdidinduceurbangreeninnovation.Afterpassingaseriesofparalleltrendtests，DID-PSMregressiontestsandplacebotests，theresultswerestillrobust.②Fromtheperspectiveofregionalheterogeneity，itwasconcludedthatmoreattentionwaspaidtoinformalenvironmentalregulationintheeasternandwesternregions，whichrespondedmorepositivelytothereleaseofPITI，whilethecentralregionreceivedlessimpact.Fromtheperspectiveoftimetrend，thegreeninnovationeffectinducedbyinformalenvironmentalregulationwasthestrongestinthefirstyearofpolicyimplementation，andthenshowedatrendofweakeningyearbyyear.③Thegreeninnovationeffectofinformalenvironmentalregulationwasmoreobviousincitieswithhigherlevelofgovernmentenvironmentalinformationdisclosure.Inaddition，theinformationdiffusionlevelofcitiesalsoaffectedthegreeninnovationeffecttoacertainextent.Incomparisonwiththelevelofurbaninformationdiffusion，thegreeninnovationeffectofinformalenvironmentalregulationwasmoresignificantlyaffectedbythelevelofenvironmentalinformationdisclosure.④Aftereliminatingaseriesofotherenvironmentalpolicyshocksthatwerelikelytoaffecturbangreeninnovationactivities，suchascarbonemissionstradingpilotsinthesameperiod，carbonemissionstradingpilotsinfiveprovincesandeightcities，andsulfurdioxideemissionstradingpilots，thegreeninnovationofinformalenvironmentalregulationstillexisted.

Keywordsinformalenvironmentalregulation;greeninnovation;ENGO;PITI

（責(zé)任編輯：于杰）