論違反強制性規(guī)定訂立合同的效力

陳翹

【摘要】：隨著社會的發(fā)展，經(jīng)濟結(jié)構(gòu)日益復雜，當事人訂立合同的類型、標的也越來越廣泛，而與之相對應的法律稍顯滯后，這就給司法實踐帶來了困難。其中，違反強制性規(guī)定的合同效力問題成為一個被廣泛討論的問題。本文通過分析強制性規(guī)定、法律對有關(guān)合同效力規(guī)定的變遷、效力性強制性規(guī)定和管理性強制性規(guī)定的區(qū)分等，來深入研究探討違反強制性規(guī)定訂立合同的效力問題。

【關(guān)鍵詞】：強制性規(guī)定;合同效力;意思自治

合同屬于民事法律行為，而民法的核心原則就是尊重當事人的意思自治。但是在實踐中，平等當事人之間訂立合同的行為也要受到一定的公權(quán)力的限制，合同法關(guān)于導致合同無效的強制性規(guī)定的相關(guān)法條就印證了公法對于合同行為的干預和限制。

一、關(guān)于強制性規(guī)定

（一）強制性規(guī)定的涵義

在民法理論中，強制性規(guī)定通常是與任意性規(guī)定對稱的概念。強制性規(guī)定是指必須依照法律適用，不能以個人意志的變更而變更或排除適用的規(guī)定;任意性規(guī)定則允許主體變更、選擇適用或者排除該規(guī)定的適用。法律通常對關(guān)系到國家利益、社會秩序、市場秩序、市場交易安全以及直接關(guān)系到第三人利益的事項設(shè)置強制性規(guī)定，除此之外，大多數(shù)是任意性規(guī)定。

（二）強制性規(guī)定的范圍

對于強制性規(guī)定的范圍，可以分為狹義的和廣義的。其中狹義的強制性規(guī)定就是指命令性規(guī)定。而廣義的強制性規(guī)定既包括狹義的強制性規(guī)定（即命令性規(guī)定），還包括禁止性規(guī)定，禁止性規(guī)定要求行為人不得從事某種行為。一般來說，對于私法領(lǐng)域，奉行“法無禁止即允許”的原則，即除了法律禁止的情形外，公民有廣泛的行為自由，這在我國的市場領(lǐng)域又稱為“負面清單制度”。1

（三）強制性規(guī)定的性質(zhì)

強制性規(guī)定的首要特性在于其強制性，即依法律規(guī)定必須適用而不得通過私人意思加以變更或排除，就像為行為人的行為自由劃定了一個不可逾越的圈，對圈內(nèi)的行為人的自由意志加以排斥和限制。雖然強制性規(guī)定是國家意志對行為人自由加以干預的體現(xiàn)，但這種強制性規(guī)定的最終目的都是為當事人的交易提供一種良好的環(huán)境。因為國家意志對私人意思的干預不是任意的，強行性規(guī)定一般只限定于特定的行為，保障了私權(quán)利的有效實現(xiàn)。

二、效力性強制性規(guī)定和管理性強制性規(guī)定的界分

在法條中并沒有十分明確的關(guān)于效力性強制規(guī)定和管理性強制規(guī)定的概念，對于二者并沒有做非常明確的區(qū)分。2019年11月8日，最高人民法院公布的《全國法院民商事審判工作會議紀要》第三十條規(guī)定：“關(guān)于經(jīng)營范圍、交易時間、交易數(shù)量等行政管理性質(zhì)的強制性規(guī)定，一般應當認定為‘管理性強制性規(guī)定’?！钡谌粭l規(guī)定：“違反規(guī)章一般情況下不影響合同效力，但該規(guī)章的內(nèi)容涉及金融安全、市場秩序、國家宏觀政策等公序良俗的，應當認定合同無效?！北緱l雖然進一步界定了兩種強制性規(guī)定，但是涵蓋面仍然狹窄，我認為可以通過以下的方法來輔助判定兩種強制性規(guī)定。

（一）以所保護的利益性質(zhì)為標準進行判斷。

如果合同違反了強制性規(guī)定并且若放任其有效會損害國家利益或社會公共利益，此時，應當判定這個強制性規(guī)定是效力強制性規(guī)定。相反，如果放任其有效不至于損害國家公共利益，只會對當事人的利益造成損害，那么就應認定這個規(guī)定為管理強制性規(guī)定。

（二）以形式上的區(qū)分為標準進行判斷。

可以對強制性規(guī)定在形式上進行區(qū)分。效力性強制性規(guī)定意欲禁止的是合同交易行為本身，所以只要是這種交易行為，對于交易行為的主體、時間、地點等都暫且不論，這種交易行為都是被法律所禁止的。而管理性強制性規(guī)定只是限制了交易時間、方式、當事人。

（三）以實質(zhì)上的區(qū)分為標準進行判斷。

要對強制性規(guī)定進行實質(zhì)區(qū)分就是要探究制定此規(guī)定的立法目的。德國法哲學家耶林曾經(jīng)說過：人是有目的動物，人們創(chuàng)造法律亦是為了實現(xiàn)一定的目的。2目的是法律的創(chuàng)造者可以運用法律解釋的方法，其中尤以目的解釋和歷史解釋方法更為普遍。3通過對立法目的進行解釋，若是為了保障實現(xiàn)相關(guān)法律法規(guī)的立法目的，為了保護公共利益，因此對當事人期待的結(jié)果作否定評價，那么這個規(guī)定就是效力性強制性規(guī)定;若是為了維護特定的管理秩序，防止再發(fā)生同樣的違法行為，那么制定的此規(guī)定就是管理性強制性規(guī)定。

三、違反強制性規(guī)定的合同效力

前文已經(jīng)厘清了效力性強制性規(guī)定和管理性強制性規(guī)定的區(qū)分，下面要探討在不同情形下違反強制性規(guī)定的合同效力。

（一）直接違反效力性強制性規(guī)定的合同

根據(jù)合同法的明文規(guī)定，直接違反效力性強制性規(guī)定的合同無效。

（二）違反的強制性規(guī)定不直接針對合同

1.超出企業(yè)經(jīng)營范圍的情形

《公司法》規(guī)定公司章程中應當載明公司名稱、住所、經(jīng)營范圍等事項并進行登記。4那么如果企業(yè)超出了其經(jīng)營范圍，合同效力如何呢？《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國合同法〉若干問題的解釋（一）》中指出，如果是合同當事人在經(jīng)營范圍之外簽訂的合同，法院不能直接認定為此類合同無效。最新頒布的《民法典》第五百零五條規(guī)定：“當事人超越經(jīng)營范圍訂立的合同的效力，應當依照本法第一編第六章第三節(jié)和本編的有關(guān)規(guī)定確定，不得僅以超越經(jīng)營范圍確認合同無效?！庇纱丝芍?，合同標的超出企業(yè)經(jīng)營范圍不影響合同的效力。

2.需要批準才能設(shè)立的企業(yè)，未經(jīng)批準，違反相關(guān)強制性規(guī)定的情形

在我國，所有的企業(yè)都需要經(jīng)過批準才能設(shè)立。若一個企業(yè)還未經(jīng)批準成立，就與其他當事人訂立合同，那么這個合同的效力不能認定其必然無效。這種強制性規(guī)定涉及公權(quán)關(guān)系，同時也對私權(quán)關(guān)系產(chǎn)生影響。在這種情況下，需要分析該類強制性規(guī)定是否直接針對合同內(nèi)容，若不是直接針對合同內(nèi)容，那么違反該強制性規(guī)定就不影響之前簽訂的合同效力。5

3.企業(yè)主體違反強制性規(guī)定的情形

《中華人民共和國公務(wù)員法》第五十三條規(guī)定，公務(wù)員必須遵守紀律，不得有下列行為：其中第十四項為“從事或者參與營利性活動，在企業(yè)或者其他營利性組織中兼任職務(wù)”。我認為《公務(wù)員法》的這條強制性規(guī)定只是針對主體資格本身的，而不意在破壞民事法律行為的效力。因此違反者只需要承擔行政上的責任，而不應當承擔私法責任。如果直接認定經(jīng)營行為無效，那勢必會對交易造成危害，造成資源浪費，這違背了民法價值中的效率價值。所以，調(diào)整公法行為的強制性規(guī)定，若只是限制當事人從事某種私法活動的資格，那么即使當事人違反了該條強制性規(guī)定，也不發(fā)生相應私法上的效力。

（三）違反的強制性規(guī)定針對合同本身

1.合同內(nèi)容違反強制性規(guī)定的情形

如果該強制性規(guī)定規(guī)制的是合同行為本身，那么只要該合同行為發(fā)生，絕對會損害國家利益或者社會公共利益的，人民法院應當認定該合同無效。下面分析一個案例，2011年4月，萬某在某地建成一個設(shè)備廠。2011年6月，萬某與吳某簽訂了一份租賃合同約定萬某將該廠租賃給吳某進行生產(chǎn)，租期五年，年租金10萬元。合同同時約定，萬某應負責為吳某協(xié)調(diào)與當?shù)厝罕娂跋嚓P(guān)行政執(zhí)法部門的關(guān)系，保證能順利生產(chǎn)，否則吳某有權(quán)解除合同。半年之后，群眾因該廠排放大量有毒污水污染農(nóng)田，要求吳某停止生產(chǎn)。吳某遂向法院起訴解除租賃合同，并要求萬某賠償損失。針對這個案例，萬某租賃給吳某的設(shè)備中，不包括防止污染的設(shè)施，根據(jù)我國《環(huán)境保護法》第二十六條規(guī)定可知萬某出租的設(shè)備廠違反了法律的強制性規(guī)定，雖然合同約定萬某負責協(xié)調(diào)與當?shù)厝罕娂跋嚓P(guān)執(zhí)法部門的關(guān)系，保證生產(chǎn)，否則吳某有權(quán)解除合同，但是該約定危及社會公共利益，所以從這兩方面來說，法院認定該租賃合同無效。

2.當事人不符合法律規(guī)定資質(zhì)的情形

若合同當事人不具備法律所要求的資質(zhì)，其所簽訂的合同應當是無效的。但是相關(guān)司法解釋闡明，如果當事人在訂立合同不具備相應資質(zhì)，但是在合同履行過程中或者合同履行完畢后取得了相應資質(zhì)，就可以認定合同有效。由此可見，對于違反資質(zhì)條款的情形，是允許之后進行補正的，并不必然使合同無效。

3.違反合同形式條款的強制性規(guī)定的情形

有些合同要求具有特殊的形式，即要式合同，比如金融機構(gòu)為貸款人的借款合同、六個月以上的租賃合同等，一般來說，要式合同應當采用書面形式，未采用書面的，該合同不生效。但是，為了促進交易，我國采用有限制承認合同效力的做法。《合同法》第三十六、三十七條規(guī)定：“法律、行政法規(guī)規(guī)定或者當事人約定采用書面形式訂立合同，當事人未采用書面形式但一方已經(jīng)履行主要義務(wù)，對方接受的，該合同成立。采用合同書形式訂立合同，在簽字或者蓋章之前，當事人一方已經(jīng)履行主要義務(wù)，對方接受的，該合同成立?！币虼诉`反形式條款的合同不是必然無效的。

結(jié)語

綜上所述，要判斷違反強制性規(guī)定的合同效力，需要先判斷該規(guī)定是效力性強制性規(guī)定還是管理性強制性規(guī)定，然后將該合同的具體情形與上文所寫的情形對應，結(jié)合起來判斷違反該規(guī)定的合同效力?？芍獮榱斯膭罱灰祝瀼睾贤杂傻木?，不應該將所有違反強制性規(guī)定的合同一律認定為無效。這也是在國家公權(quán)力與私權(quán)利之間劃了一道分隔線，以防止公權(quán)力過度地影響合同自由。合同作為連接市場的橋梁，理應使它在法律允許的范圍內(nèi)最大地發(fā)揮作用，為市場注入活力。隨著社會的不斷進步，對于違反強制性規(guī)定的合同效力問題還有待于更加深入的探討，法律也需要不斷地完善，為司法實踐提供更加清晰明確地指導。

注釋：

杜洪波：《理論法攻略》，中國民主法制出版社2020年，第41頁。

2張文顯：《二十世紀西方法哲學思潮研究》，法律出版社年版，第10頁。

3王軼：《強行性法律規(guī)定及其法律適用》，載《人文社會科學學報》，2010年第2期。

4鄢夢萱：《鄢夢萱講商經(jīng)法》，中國政法大學出版社2020年，第7頁。

5李仁玉：《合同效力研究》，北京大學出版社2007年，第4頁。

西北政法大學 法治學院法律碩士教育學院