高校組織內(nèi)部的科技成果轉(zhuǎn)化影響因素分析

李 顏

一、緒論

“科技創(chuàng)新是提高社會(huì)生產(chǎn)力和綜合國(guó)力的戰(zhàn)略支撐，必須擺在國(guó)家發(fā)展全局的核心位置?！?012 年我國(guó)十八大提出的方針中明確提出：科技發(fā)展要緊緊圍繞經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展這個(gè)中心任務(wù)，尤其是明確提出要建立以企業(yè)為主體、以市場(chǎng)為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的創(chuàng)新體系，讓企業(yè)成為創(chuàng)新主體。多年來，為加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，我國(guó)為提高科技成果轉(zhuǎn)化效率，在各省市相繼發(fā)行多個(gè)推廣相關(guān)改革舉措的文件。

然而教育部2011-2017 年發(fā)布的《高等學(xué)?？萍冀y(tǒng)計(jì)資料匯編》顯示，我國(guó)學(xué)校與研究發(fā)展機(jī)構(gòu)數(shù)目近年來逐漸增多，但實(shí)際科技成果轉(zhuǎn)化帶來的收入僅為政府投入資金的0.77%左右，利用率低，且專利出售率（專利出售數(shù)占專利授權(quán)數(shù)的份額）為3.41%左右，甚至出現(xiàn)下滑趨勢(shì)?？梢钥闯瞿壳拔覈?guó)教學(xué)研究型高?？萍汲晒D(zhuǎn)化存在科技成果水平總體不高、產(chǎn)學(xué)研互動(dòng)不足、成果轉(zhuǎn)化率低、導(dǎo)向與激勵(lì)不足等問題。通過閱讀大量文獻(xiàn)與實(shí)證調(diào)查，本文將研究影響高校科技成果轉(zhuǎn)化效率的內(nèi)部因素，并通過問卷調(diào)查進(jìn)行實(shí)證研究。

二、理論分析

目前我國(guó)產(chǎn)學(xué)研推動(dòng)高?？萍紕?chuàng)新面臨的困境主要存在于：政策法規(guī)不完善、合作體系不完整、科技創(chuàng)新成果不多以及產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的轉(zhuǎn)化率不高。孟慶敏等（2008）提到，目前我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化不足的主要問題在于高校的科研人員以高水平論文為目標(biāo)，不注重其專利的申請(qǐng)與項(xiàng)目的產(chǎn)品化，致使企業(yè)與高校之間存在斷層[1]。在我國(guó)，科研成果大多以科研立項(xiàng)為目的，往往忽視成果的商業(yè)化能力，只重視理論上的分析，這造成了科技與產(chǎn)業(yè)間很大的缺口。崔旭等（2010）認(rèn)為，大學(xué)僵化的評(píng)價(jià)機(jī)制造成了科技成果與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的需求難以契合[2]。羅曉涵基于產(chǎn)學(xué)戰(zhàn)略聯(lián)盟的角度，從目標(biāo)、資源、組織三個(gè)方面探索高校專利轉(zhuǎn)化實(shí)施路徑[3]。BrainHarmon 通過多年的研究，從組織結(jié)構(gòu)、合作過程、分工職能等方面總結(jié)了大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化的模式[4]。而在我國(guó)，高?？蒲谐晒鼜?qiáng)調(diào)學(xué)術(shù)研究，對(duì)于可以轉(zhuǎn)化的技術(shù)發(fā)明，在很多情況下也是被動(dòng)等待公司企業(yè)來洽談轉(zhuǎn)讓，這就大大降低了科技成果的轉(zhuǎn)化率。

本文從高校組織內(nèi)部人員的角度分析，根據(jù)對(duì)既有文獻(xiàn)的分析，提出當(dāng)今時(shí)代下，影響高?？萍汲晒D(zhuǎn)化因素包括個(gè)人因素[5]、制度因素[6]、激勵(lì)因素[7]與資金因素[8]，探究其與經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益之間的關(guān)系，并通過設(shè)計(jì)問卷收集數(shù)據(jù)，分析科技成果轉(zhuǎn)化的影響因素。

三、研究設(shè)計(jì)

參考白利娟（2007）、謝向東（2007）、王桂月（2009）、王新其（2011）、張丹（2018）、雷英月（2018）的問卷設(shè)置，本文采用李克特5 點(diǎn)量表（1 代表“非常不同意”，5 代表“完全同意”），共設(shè)置了6 個(gè)維度：人員維度、激勵(lì)維度、結(jié)構(gòu)維度、資金維度、經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益。其中，第一部分是對(duì)被試人員的人口統(tǒng)計(jì)選項(xiàng)，包括性別、年齡、職位等選項(xiàng)；第二部分是探究高校組織內(nèi)部對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化效率低下的原因。本文意在從高校組織內(nèi)部人員的角度出發(fā)，分析高校對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化的看法。

被解釋變量為高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的衡量。分析發(fā)現(xiàn)，科技成果轉(zhuǎn)化的衡量主要集中在科技成果轉(zhuǎn)化所帶來的經(jīng)濟(jì)效益[9]和社會(huì)效益[10][11]?；诖?，本文從經(jīng)濟(jì)效益與社會(huì)效益角度出發(fā)，分析高校成果授權(quán)量、技術(shù)轉(zhuǎn)讓實(shí)際收入方面的經(jīng)濟(jì)效益，與高?？萍汲晒a(chǎn)出量、更多的就業(yè)機(jī)會(huì)、國(guó)民生活水平的提高方面的社會(huì)效益。

解釋變量為影響高校科技成果轉(zhuǎn)化的各種考慮因素。探究當(dāng)前影響高?？萍汲晒D(zhuǎn)化效率的因素是本文的研究重點(diǎn)，基于社會(huì)系統(tǒng)理論中的社會(huì)系統(tǒng)要素模型。本文將影響高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的因素4 個(gè)維度：人員維度、結(jié)構(gòu)維度、資金維度、制度維度。

四、實(shí)證分析

4.1 預(yù)測(cè)試結(jié)果分析

樣本描述：預(yù)測(cè)試的目的在于希望被試者可以提出衡量工具的意見，以作為改進(jìn)的參考，完善問卷結(jié)構(gòu)。本文的提項(xiàng)通過總結(jié)歸納既有文獻(xiàn)和相關(guān)理論、訪談等方式獲得29 個(gè)初始提項(xiàng)，具有良好的內(nèi)容效度。通過輔助問卷軟件及網(wǎng)頁填寫方式向全國(guó)各高校人員及科技處等科技人員發(fā)放問卷，一共回收128 份問卷，其中年齡變量的數(shù)據(jù)缺失嚴(yán)重，不予統(tǒng)計(jì)分析。

信效度分析：利用SPSS 統(tǒng)計(jì)軟件，計(jì)算出整體問卷的Cronbachα 值為0.986>0.8，說明信度質(zhì)量高。此外，在高?？萍汲晒D(zhuǎn)化及其影響因素的問卷中，每一個(gè)變量的Cronbachα 都高于或接近0.8，表明本量表信度很好。CITC 值都顯著高于0.3，因此不予考慮提項(xiàng)的刪除。

本文問卷的指標(biāo)是在總結(jié)歸納既有文獻(xiàn)和相關(guān)理論基礎(chǔ)上選取的，因此問卷具備較高的內(nèi)容效度。此外，本文問卷采用探索性因子分析方法進(jìn)行建構(gòu)效度的測(cè)量。最終通過了效度檢驗(yàn)。預(yù)測(cè)試的SRMR 為0.0301 可以肯定本文模型正確。信度效度分析通過檢驗(yàn)后，確定最終提項(xiàng)，發(fā)放問卷進(jìn)行正式問卷調(diào)查。

4.2 正式結(jié)果分析

本次實(shí)證數(shù)據(jù)來自于全國(guó)不同地區(qū)的多所高校。問卷最終含有6 個(gè)維度、21 個(gè)提項(xiàng)。為保證能夠收集到足夠樣本，問卷采取線上與線下相結(jié)合的派發(fā)方式，調(diào)查方法包括人員訪談、問卷星等多種形式。大量派發(fā)問卷，以此提高問卷的覆蓋廣度，共發(fā)放并回收有效問卷116 份，大于分析項(xiàng)數(shù)量的5 倍。根據(jù)對(duì)有效問卷的統(tǒng)計(jì)分析，我們得到了個(gè)體樣本的具體情況。利用SPSS 和Stata 軟件，本次模型通過信效度檢驗(yàn)。同樣，本文SRMR 為0.0481，可以肯定模型正確。最終，本次正式問卷調(diào)查數(shù)據(jù)具有良好的聚合(收斂)效度。

4.3 建立SEM 模型

上述EFA 與CFA 的檢驗(yàn)結(jié)果顯示，本次問卷具有良好的信度效度，滿足建立SEM 模型的條件，適宜進(jìn)一步進(jìn)行分析。將6 個(gè)因子的數(shù)據(jù)導(dǎo)入到AMOS 軟件中，建立結(jié)構(gòu)方程模型。

實(shí)證結(jié)果顯示，通過上述分析發(fā)現(xiàn)，影響科技成果轉(zhuǎn)化的潛在變量科研人員（0.13）、結(jié)構(gòu)維度（0.28）、制度激勵(lì)（0.28）、科研經(jīng)費(fèi)（0.33）與經(jīng)濟(jì)效益存在正相關(guān)關(guān)系，其中，制度激勵(lì)（p=0.063）、科研經(jīng)費(fèi)（p=0.091）與經(jīng)濟(jì)效益存在顯著正相關(guān)關(guān)系；而科研人員（0.28）、結(jié)構(gòu)維度（0.43）、制度激勵(lì)（0.07）、科研經(jīng)費(fèi)（0.18）與杜會(huì)效益存在正相關(guān)關(guān)系，其中，科研人員（p=0.000）、結(jié)構(gòu)維度（p=0.003）與社會(huì)效益存在顯著正相關(guān)關(guān)系。

表1 結(jié)構(gòu)方程模型的參數(shù)計(jì)算結(jié)果

高?？萍汲晒a(chǎn)業(yè)化能力的4 個(gè)主要因素與績(jī)效的相關(guān)強(qiáng)度不同?？萍既瞬排c社會(huì)效益的相關(guān)性最強(qiáng)，其次是相關(guān)制度結(jié)構(gòu)。激勵(lì)因素與經(jīng)濟(jì)效益的相關(guān)性最強(qiáng)，其次是科研經(jīng)費(fèi)。目前在影響高?？萍汲晒a(chǎn)業(yè)化過程中缺乏資金投入是所有問題的關(guān)鍵和瓶頸。高校從研制、開發(fā)到取得成果，已投入了大量的人力、物力、財(cái)力，無力繼續(xù)承擔(dān)中試及大規(guī)?；a(chǎn)，而政府、企業(yè)等作為相關(guān)利益方應(yīng)該及時(shí)投入大量資金、設(shè)備等，共同承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)，避免成果產(chǎn)業(yè)化的鴻溝。

本次問卷結(jié)果顯示，影響目前經(jīng)濟(jì)效益的高校內(nèi)部因素在于體制機(jī)制方面存在對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化的束縛、高效科技人才的缺乏、問題與目標(biāo)導(dǎo)向的科技項(xiàng)目立項(xiàng)驗(yàn)收機(jī)制不足、科技成果和市場(chǎng)有一段距離、缺乏科技成果轉(zhuǎn)化配套政策與管理制度、科技成果轉(zhuǎn)化平臺(tái)與專業(yè)團(tuán)隊(duì)有待完善。

五、結(jié)論與建議

為深入推動(dòng)高校加快科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，結(jié)合高校實(shí)際，本文提出以下意見：提高制度的完善，加大科研經(jīng)費(fèi)的投入，會(huì)極大促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化帶來的經(jīng)濟(jì)效益，而豐富的經(jīng)濟(jì)收益又會(huì)增強(qiáng)科技人員的信心，更加積極的投入成果轉(zhuǎn)化過程中，形成良性循環(huán)。同時(shí)，提高科研人員的投入度與忠誠(chéng)度，把握市場(chǎng)信息實(shí)現(xiàn)成果市場(chǎng)化，會(huì)帶來積極的社會(huì)效益。對(duì)于政府來說，支持科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)，鼓勵(lì)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同開展科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化形成商業(yè)新模式創(chuàng)新融合的新業(yè)態(tài)，同時(shí)深入高校內(nèi)部，建立對(duì)應(yīng)激勵(lì)機(jī)制，使高校“由內(nèi)而外”擔(dān)當(dāng)起科技成果轉(zhuǎn)化的重任。對(duì)于高校內(nèi)部組織而言，首當(dāng)其沖的也是加強(qiáng)激勵(lì)機(jī)制的完善，充分調(diào)動(dòng)高?？蒲腥藛T的積極性。同時(shí)，對(duì)于高校科研人員來說，將自己作為科研項(xiàng)目組的一份子，融入其中，才能高效的推進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的進(jìn)程。當(dāng)前的科技成果轉(zhuǎn)化創(chuàng)新還是相對(duì)的封閉和信息不對(duì)稱，科研團(tuán)隊(duì)缺乏市場(chǎng)意識(shí)和市場(chǎng)考量，對(duì)轉(zhuǎn)化鏈的完善任重道遠(yuǎn)。