“申請—考核”制視角下良好導(dǎo)學(xué)關(guān)系構(gòu)建的調(diào)研與思考

齊厚博 張靚 陳鐵軍

[摘 要] 導(dǎo)學(xué)關(guān)系的構(gòu)建是研究生教育中的重要環(huán)節(jié)，研究生招生是導(dǎo)學(xué)關(guān)系構(gòu)建的起點(diǎn)。近年來在國內(nèi)推廣的博士生招生“申請—考核”制從源頭上為良好導(dǎo)學(xué)關(guān)系的構(gòu)建提供了新思路。首批“申請—考核”制試點(diǎn)院校已逐步實(shí)現(xiàn)博士招生“申請—考核”制全覆蓋。通過對經(jīng)歷過該招生制度的師生一對一訪談?wù){(diào)研，進(jìn)一步了解這一新型招生方式對導(dǎo)學(xué)關(guān)系構(gòu)建的影響，探討“申請—考核”制招生方式在導(dǎo)學(xué)關(guān)系構(gòu)建中的作用。

[關(guān)鍵詞] 研究生教育;“申請—考核”制;導(dǎo)學(xué)關(guān)系

[基金項(xiàng)目] 2020年度中國學(xué)位與研究生教育學(xué)會基金重大課題“新時代直博招生方式的模式創(chuàng)新與策略研究”（2020ZA1014）

[作者簡介] 齊厚博（1991—），女（蒙古族），內(nèi)蒙古赤峰人，工學(xué)博士，清華大學(xué)黨委研究生工作部，七級職員，主要從事研究生事務(wù)管理研究;張 靚（1978—），女（滿族），遼寧錦州人，文學(xué)碩士，清華大學(xué)研究生院招生辦公室副主任，七級職員，主要從事研究生招生政策管理研究;陳鐵軍（1981—），男，遼寧朝陽人，工學(xué)碩士，清華大學(xué)研究生院招生辦公室，六級職員（通信作者），主要從事研究生招生政策管理研究。

[中圖分類號] G643.0 ? [文獻(xiàn)標(biāo)識碼] A ? [文章編號] 1674-9324（2021）11-0001-04 ? ?[收稿日期] 2021-01-10

一、引言

近年來，我國博士研究生招生規(guī)模逐步增加，目前已突破每年10萬人，年增幅約為5%。新時代黨和國家的事業(yè)發(fā)展迫切需要培養(yǎng)德才兼?zhèn)涞母邔哟稳瞬?，研究生教育是高層次人才培養(yǎng)的重要方面。2020年召開的全國研究生教育會議明確提出，“全面貫徹黨的教育方針，落實(shí)立德樹人根本任務(wù)，以提升研究生教育質(zhì)量為核心，深化改革創(chuàng)新，推動內(nèi)涵發(fā)展。”在研究生教育中，立德樹人是根本，人才培養(yǎng)是關(guān)鍵[1]。作為人才培養(yǎng)中聯(lián)系最為密切的雙方，導(dǎo)師和研究生彼此影響、相互促進(jìn)。導(dǎo)學(xué)關(guān)系是研究生師生關(guān)系的核心，也是研究生學(xué)習(xí)生涯中最重要的社會關(guān)系，不僅對研究生學(xué)術(shù)志趣有顯著影響，也從根本上決定著研究生培養(yǎng)的質(zhì)量[2，3]。師生雙方在交往過程中通過學(xué)業(yè)指導(dǎo)和其他交往過程形成的由師生間教育與被教育、社會倫理關(guān)系、情感認(rèn)知等構(gòu)成的“多角度關(guān)系體”對落實(shí)“三全育人”要求至關(guān)重要[4]。因此，構(gòu)建與一流人才教育相適應(yīng)的導(dǎo)學(xué)關(guān)系是研究生教育領(lǐng)域的重要議題，也是一流研究生教育的中國特色[5]。

“申請—考核”制（也作“申請—審核”制）作為博士生招生制度改革的主要措施，是構(gòu)建良好導(dǎo)學(xué)關(guān)系的起點(diǎn)，具有特殊的意義，不僅關(guān)乎后續(xù)研究生的培養(yǎng)，選拔過程也間接影響未來導(dǎo)學(xué)關(guān)系的構(gòu)建。近年來，在我國逐步推廣的“申請—考核”制度通過優(yōu)化招生考核方式、給予導(dǎo)師更多招生自主權(quán)等特點(diǎn)，為考生提供了更好的權(quán)益保障[6]，也為良好導(dǎo)學(xué)關(guān)系的構(gòu)建奠定了基礎(chǔ)。作為我國率先試點(diǎn)“申請—考核”制的高校之一，自2017年起，清華大學(xué)已在博士招生工作中全面施行“申請—考核”制招生方式，該方式通過“資料審核—綜合考核”相結(jié)合的形式，在綜合選拔中對申請者的思想品德、學(xué)術(shù)志趣、學(xué)術(shù)能力等進(jìn)行全面衡量和考察[7]。與以往“筆試+復(fù)試”的招生方式不同，“申請—考核”制在錄取前給予導(dǎo)師和學(xué)生充分交流了解的機(jī)會，從源頭為未來良好導(dǎo)學(xué)關(guān)系的形成建立基礎(chǔ)，將“立德樹人”理念貫穿整個研究生培養(yǎng)始終，進(jìn)一步落實(shí)“三全育人”要求。

隨著研究生教育改革的推進(jìn)及“申請—考核”制招生方式的逐步推廣，“申請—考核”制招生方式為導(dǎo)學(xué)關(guān)系帶來的變化有待進(jìn)一步探究。為進(jìn)一步了解師生對該制度的認(rèn)可度及對該制度下導(dǎo)學(xué)關(guān)系的認(rèn)識，在清華大學(xué)全面實(shí)行博士生招生“申請—考核”制三年后，從各學(xué)科大類中選取不同專業(yè)方向、經(jīng)歷過該招生方式的博士生和博士生指導(dǎo)教師（簡稱導(dǎo)師），通過訪談的方式探究“申請—考核”制對導(dǎo)學(xué)關(guān)系的影響，為“申請—考核”制招生方式下的導(dǎo)學(xué)關(guān)系的不斷優(yōu)化提供參考。

二、研究方法與對象

（一）研究方法

本研究通過訪談方式開展，采用目的抽樣法，選取來自不同學(xué)科大類、不同年級的博士生及執(zhí)教年限不同的導(dǎo)師開展半結(jié)構(gòu)式一對一采訪，每位受訪者采訪時間30～60分鐘，采訪前設(shè)置問題提綱，現(xiàn)場記錄采訪要點(diǎn)并錄音。采訪內(nèi)容圍繞“申請—考核”制招生方式與導(dǎo)學(xué)關(guān)系建立的影響展開，涉及師生對目前博士生“申請—考核”制招生方式的認(rèn)可程度、導(dǎo)學(xué)關(guān)系的認(rèn)識，以及“申請—考核”制度完善、導(dǎo)學(xué)關(guān)系構(gòu)建的意見建議等。訪談結(jié)束后對采訪獲取的錄音、文字等信息進(jìn)行整理，采用Colaizzi七步分析法[8]對訪談資料進(jìn)行分析。

（二）研究對象

清華大學(xué)作為綜合型大學(xué)，覆蓋11個學(xué)科門類，本研究按文學(xué)、理學(xué)、工學(xué)、管理學(xué)進(jìn)行歸類，各大類博士在讀學(xué)生比例約為：文學(xué)17%、理學(xué)23%、工學(xué)56%、管理學(xué)4%。博士生類型主要包含推薦免試直博生（簡稱直博生）、公開招考（簡稱普博生）、碩博連讀生等。本次訪談?wù){(diào)研共采訪了來自不同學(xué)科方向的8位通過“申請—考核”制入學(xué)的在讀博士生及7位導(dǎo)師。采訪樣本覆蓋歸類后的四大學(xué)科門類。在博士生的樣本中，博士生種類包含直博生、普博生及普博生中的在職博士生，其中工學(xué)博士生占比37.5%，文學(xué)博士生占比37.5%，理學(xué)博士生占比12.5%，管理學(xué)12.5%。博士生年級從低到高，其中最高年級學(xué)生為直博5年級，該生來自較早試點(diǎn)“申請—考核”制招生的院系，最低年級學(xué)生為普博2年級，占比50%，為清華大學(xué)全面覆蓋的“申請—考核”制招生方式后入學(xué)的學(xué)生。在導(dǎo)師的樣本中，導(dǎo)師執(zhí)教年限最少為兩年，最高為14年，樣本選取具有代表性，采訪對象均自愿參與本研究。為保護(hù)受訪者隱私，以序號代替姓名，T1—T7代表導(dǎo)師，S1—S8代表在讀博士生，研究對象信息見表1。

三、結(jié)果與討論

（一）“申請—考核”制從形式上利于良好導(dǎo)學(xué)關(guān)系構(gòu)建

受訪師生均表示，“申請—考核”制與以往的招生制度相比，筆試不再是第一門檻，多結(jié)構(gòu)的考核方式對申請者的考查更為全面。傳統(tǒng)的考試制度對學(xué)術(shù)志趣和基本素養(yǎng)等方面的考查存在先天不足，不能全面客觀地反映申請人的綜合能力和素質(zhì)。

對于考生方面，“申請—考核”制的實(shí)施，取消了統(tǒng)一的初試筆試環(huán)節(jié)，加強(qiáng)了專家組和導(dǎo)師對于申請人的多維度的綜合考核，作為最早一批參加“申請—考核”制考生的普博生S6對于“申請—考核”制的實(shí)施是否有規(guī)可循，對公平公正都曾有過疑慮，而低年級普博生S5、S8對此已表示完全接受“申請—考核”制招考方式，說明“申請—考核”制已贏得社會的共識，獲得了考生的信任。

對于導(dǎo)師方面，建立相應(yīng)的人才選拔標(biāo)準(zhǔn)和機(jī)制是確保人才選拔質(zhì)量的基礎(chǔ)，關(guān)系到能否選拔出真正適合攻讀博士學(xué)位的研究生[9]。一旦失去了人才選拔的科學(xué)性，那么良好導(dǎo)學(xué)關(guān)系的構(gòu)建將無從談起。T3、T4導(dǎo)師都給予了“申請—考核”制高度評價(jià)：“這樣考核出的學(xué)生更有學(xué)術(shù)志向，動手能力和科研能力相對較強(qiáng)，這種考核方式能夠較好地篩選出有天賦的優(yōu)秀學(xué)生”，“希望以此全面考察出學(xué)生的綜合素質(zhì)，真正選拔出有特殊學(xué)術(shù)專長和突出培養(yǎng)潛質(zhì)的創(chuàng)新人才?！币陨险f明“申請—考核”制獲得了導(dǎo)師的支持，取得較好效果和反響。

綜上所述，堅(jiān)實(shí)的互信基礎(chǔ)是良好導(dǎo)學(xué)關(guān)系構(gòu)建的開端，“申請—考核”制從形式上為良好導(dǎo)學(xué)關(guān)系構(gòu)建提供了可能性。申請者在考前有機(jī)會與導(dǎo)師在相互信任的基礎(chǔ)上取得更充分的交流，供需雙向的互動和選擇更人性化，更利于日后良好導(dǎo)學(xué)關(guān)系的建立。此外，“申請—考核”制對考生思想政治素質(zhì)和品德的考核更為嚴(yán)格，清華大學(xué)規(guī)定在“申請—考核”制度中材料審核環(huán)節(jié)至少由三位專家獨(dú)立打分，保證審核結(jié)果的科學(xué)、規(guī)范和公平;在綜合考核（面試）階段，對于考查學(xué)生的思想政治素質(zhì)和行為是整個綜合考核的重要一環(huán)，是評審組成員進(jìn)行成績評定的重要組成部分;有部分院系還會組織心理測評、夏令營、情景測試等環(huán)節(jié)，從細(xì)節(jié)行為上對考生的思想品德進(jìn)行全方位考查?！吧暾垺己恕敝瓶荚囆问降奶攸c(diǎn)有利于選拔思政素養(yǎng)好、發(fā)展全面的人才，有受訪導(dǎo)師表示，近年來通過“申請—考核”制招錄的學(xué)生導(dǎo)學(xué)關(guān)系更為融洽。

（二）“申請—考核”制從制度上為良好導(dǎo)學(xué)關(guān)系提供保障

博士生“申請—考核”制選拔中需要綜合考查學(xué)術(shù)志趣和基本素養(yǎng)，其核心是人才選拔的責(zé)任和權(quán)力的下放，尊重導(dǎo)師和專家的學(xué)術(shù)判斷力。因此導(dǎo)師在招生階段就已在導(dǎo)學(xué)關(guān)系中扮演著特殊的角色，S1提到，“導(dǎo)師是朋友、老師、長輩，是我除了家庭關(guān)系外最重要的人際關(guān)系”。大部分受訪博士生認(rèn)為導(dǎo)師不僅在科研能力方面給予指導(dǎo)，思政引領(lǐng)方面同樣重要?！吧暾垺己恕敝平o予了導(dǎo)師和院系更多的招生自主權(quán)，但在權(quán)利賦予的同時，也應(yīng)建立良好的實(shí)施保障機(jī)制，從制度上進(jìn)一步保障師生的權(quán)益。經(jīng)訪談了解到，目前仍然存在師生雙方權(quán)利義務(wù)不夠明確的情況，導(dǎo)師對研究生的指導(dǎo)交流不夠是受訪學(xué)生提到較多的問題。S2、S3、S6、S7均提到，“有的導(dǎo)師對學(xué)生約束過大、交流少，但給學(xué)生過多的科研壓力，導(dǎo)師與學(xué)生像老板和雇員的關(guān)系，容易引發(fā)導(dǎo)學(xué)矛盾。”同時，受訪導(dǎo)師（T2，T4）也提到，“目前導(dǎo)學(xué)關(guān)系存在的主要問題是師生雙方的權(quán)利義務(wù)不夠清晰，有的導(dǎo)師只育學(xué)不育人，最普遍的問題還是對研究生的指導(dǎo)不夠多?！睂τ谠搯栴}，受訪師生一致認(rèn)為，如果通過招生環(huán)節(jié)中的“申請—考核”制的實(shí)施，把“雙方權(quán)利義務(wù)清晰、相互尊重、坦誠溝通、彼此信任”作為雙方溝通基礎(chǔ)，是構(gòu)建良好導(dǎo)學(xué)關(guān)系的重要因素。受訪者T5所在學(xué)院建立了成熟的輪轉(zhuǎn)機(jī)制，新生入校后在不同研究所學(xué)習(xí)，師生充分溝通后通過雙選的方式確定導(dǎo)師。但部分受訪者表示，雖然院系允許調(diào)換導(dǎo)師，但由于目前沒有明確的導(dǎo)師調(diào)換管理辦法，落實(shí)方面不夠理想。因此有必要在招生自主權(quán)賦予院系的同時，進(jìn)一步建立完善保障機(jī)制，明確導(dǎo)學(xué)雙方權(quán)利義務(wù)，加強(qiáng)監(jiān)督投訴機(jī)制，從制度上為良好導(dǎo)學(xué)關(guān)系提供保障。

（三）“申請—考核”制為新型導(dǎo)學(xué)關(guān)系構(gòu)建提供新思路

隨著工程類專業(yè)學(xué)位研究生培養(yǎng)模式改革方案的落實(shí)，具有交叉貫通性、生源背景多元化的專業(yè)型博士研究生規(guī)模不斷擴(kuò)大[ 10 ]，近年來，清華大學(xué)專業(yè)型博士比例逐年提高，由2017年不足1%，至2020年快速地提升至11%。對于具有大量實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的專業(yè)型博士生而言，導(dǎo)學(xué)共同體成了新時代研究生教育改革發(fā)展背景下導(dǎo)學(xué)關(guān)系構(gòu)建的新模式。作為一種新型導(dǎo)學(xué)關(guān)系，導(dǎo)學(xué)共同體中的師生更像合作伙伴，導(dǎo)師與研究生在共同的道德和價(jià)值追求基礎(chǔ)上，以知識傳創(chuàng)和全面育人為目的，通過合作與交流實(shí)現(xiàn)自我價(jià)值和共同發(fā)展[5]。受訪者S7所在院系中的在職博士生較多，提到了新型導(dǎo)學(xué)關(guān)系中平等交互性、互助合作的重要性;同時，在職博士生S8表示希望能通過建立完善良好的機(jī)制，增強(qiáng)與導(dǎo)師的溝通;此外，S6也提到，師生應(yīng)該相互信任、關(guān)系對等、互幫互勵，有一種“互利共贏”的平衡關(guān)系。

在新形勢下，“申請—考核”制通過師生“互選”的方式，為新型導(dǎo)學(xué)關(guān)系（導(dǎo)學(xué)共同體）的構(gòu)建奠定了基礎(chǔ)。經(jīng)過充分溝通交流，錄取前師生間有機(jī)會和時間較為詳細(xì)地了解彼此科研領(lǐng)域和方向，利于更快地進(jìn)入科研工作狀態(tài)，建立高效良好的導(dǎo)學(xué)共同體。為專業(yè)博士健康、蓬勃的發(fā)展奠定了堅(jiān)實(shí)的制度基礎(chǔ)。

四、結(jié)語

近年來導(dǎo)學(xué)關(guān)系嚴(yán)峻是研究生教育中較為突出的問題，如何從錄取源頭采取措施改善導(dǎo)學(xué)關(guān)系值得思考。“申請—考核”制博士招生方式從2007年試點(diǎn)至今已在清華大學(xué)實(shí)現(xiàn)全覆蓋，該招生方式通過材料審核、筆試、面試等多種方式對考生進(jìn)行全方位的考查。充分的溝通交流是良好導(dǎo)學(xué)關(guān)系的基礎(chǔ)，“申請—考核”制作為研究生錄取的源頭，為師生提供了彼此提前了解交流的機(jī)會，對日后良好導(dǎo)學(xué)關(guān)系的構(gòu)建十分重要。通過訪談了解到，部分院系采用的“夏令營”等方式可考慮作為“申請—考核”制進(jìn)一步完善的參考方向，通過夏令營的方式給予師生更加充分了解交流的平臺，同時給予學(xué)生更多的機(jī)會了解未來的研究方向和課題組，為學(xué)生選擇自己熱愛的學(xué)術(shù)環(huán)境提供更大的可能，各院系可依據(jù)不同特點(diǎn)積極探索錄取前師生交流的新方案，為從源頭保障日后導(dǎo)學(xué)關(guān)系建立良好的基礎(chǔ)。與傳統(tǒng)招生方式相比，“申請—考核”制給予了導(dǎo)師較大的招生自主權(quán)，在此情形下，制度建設(shè)對于良好導(dǎo)學(xué)關(guān)系構(gòu)建更為重要，應(yīng)進(jìn)一步從制度層面明確師生雙方責(zé)任義務(wù)，加強(qiáng)制度規(guī)范性，建立監(jiān)督機(jī)制保障師生權(quán)益，從制度建設(shè)層面為通過“申請—考核”制被錄取的學(xué)生提供保障，也對導(dǎo)師的職責(zé)義務(wù)進(jìn)行進(jìn)一步監(jiān)督。

隨著我國教育教學(xué)改革的不斷深入以及研究生招生規(guī)模的不斷擴(kuò)大，導(dǎo)學(xué)關(guān)系的重要性日漸突出。“申請—考核”制作為新興的研究生招生方式，不僅適應(yīng)新形勢的發(fā)展，利于選拔優(yōu)秀生源;更為從源頭解決導(dǎo)學(xué)關(guān)系提供了基礎(chǔ)和保障。本次訪談?wù){(diào)研的受訪者均以不同的身份和方式參與過“申請—考核”制的招生過程，也均對目前實(shí)行的“申請—考核”制錄取方式給予了較大的肯定。研究生教育改革的推進(jìn)對“申請—考核”制在導(dǎo)學(xué)關(guān)系建立方面的作用寄托了新的期待，進(jìn)一步制度化、科學(xué)化的“申請—考核”制也將在良好導(dǎo)學(xué)關(guān)系構(gòu)建中發(fā)揮更大的作用。

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Investigation and Thoughts on the Construction of Supervisor-Student Relationship from the Perspective of the “Application-Assessment” System

QI Hou-boa， ZHANG Liangb， CHEN Tie-junb

（a. Graduate Affairs Department of Party Committee， b. Graduate Admissions Office， Tsinghua University， Beijing 100084， China）

Abstract： The construction of supervisor-student relationship is an important link in graduate education， while the admission of graduate students is the starting point of the construction of this relationship. The “application-assessment” system of doctoral students admission popularized in China in recent years provides a new idea for the construction of a good relationship between supervisors and students. The first batch of “application-assessment” pilot colleges and universities have gradually realized the full coverage of this new admission system for doctoral students. This paper discusses the influence of this new admission system on the construction of supervisor-student relationship through individual interviews with supervisors and doctoral students who have experienced the new admission system， and explores the role of the “application-assessment” system in the construction of the supervisor-student relationship.

Key words： graduate education; “application-assessment” system; supervisor-student relationship