雙向FDI協(xié)同與區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新抑制環(huán)境污染的效應(yīng)

董婉怡 張宗斌 劉冬冬

摘要：作為高水平對外開放的重要途徑之一，“引進來”和“走出去”在促進中國經(jīng)濟繁榮的同時也對環(huán)境產(chǎn)生重要影響，但關(guān)于雙向FDI協(xié)同環(huán)境效應(yīng)的研究還較少，具體的影響渠道也有待進一步理清。利用2003—2018年中國30個省級行政區(qū)域數(shù)據(jù)，首先引入容量耦合系統(tǒng)模型測度雙向FDI協(xié)同發(fā)展水平，進而與PM2.5污染、技術(shù)創(chuàng)新等數(shù)據(jù)相匹配，探究了雙向FDI協(xié)同的環(huán)境效應(yīng)與作用路徑。研究發(fā)現(xiàn)：雙向FDI協(xié)同對本地環(huán)境污染存在顯著的抑制作用，在空間自相關(guān)影響下，將其他地區(qū)環(huán)境污染水平納入分析后這種環(huán)境改善作用依然顯著。雙向FDI協(xié)同的環(huán)境提升作用具有積極的空間溢出效應(yīng)，能夠輻射帶動其他區(qū)域環(huán)境質(zhì)量的提高。進一步的研究表明：雙向FDI協(xié)同的環(huán)境污染緩解作用存在區(qū)域異質(zhì)性，在內(nèi)陸及污染程度較輕的地區(qū)更明顯。雙向FDI協(xié)同通過抑制模仿創(chuàng)新能力加劇區(qū)域環(huán)境污染，而能夠通過提高自主創(chuàng)新水平緩解環(huán)境污染壓力。自主創(chuàng)新能力的提高是充分發(fā)揮雙向FDI協(xié)同積極環(huán)境效應(yīng)的“長久之計”，盡管初期模仿創(chuàng)新發(fā)揮了積極的作用，但隨著模仿創(chuàng)新支出不斷增加，環(huán)境改善效應(yīng)轉(zhuǎn)而下降?；谏鲜鼋Y(jié)論提出：經(jīng)濟政策與環(huán)境政策要互相配合、互為補充，積極發(fā)揮高質(zhì)量經(jīng)濟發(fā)展的正外部效應(yīng);環(huán)境治理既要根據(jù)本區(qū)域?qū)嶋H情況進行精準治污又要反對區(qū)域割裂;依托雙向FDI協(xié)同發(fā)展的技術(shù)溢出效應(yīng)增強自主創(chuàng)新能力，加速技術(shù)創(chuàng)新向生態(tài)領(lǐng)域的滲透，走可持續(xù)綠色發(fā)展之路。

關(guān)鍵詞雙向FDI協(xié)同;技術(shù)創(chuàng)新;PM2.5;環(huán)境效應(yīng)

中圖分類號F062.2文獻標志碼A文章編號1002-2104（2021）12-0071-12DOI：10.12062/cpre.20210806

根據(jù)商務(wù)部發(fā)布的《中國外資統(tǒng)計公報》和《中國對外直接投資統(tǒng)計公報》數(shù)據(jù)，中國的外商直接投資（In-wardForeignDirectInvestment，IFDI）自1978年基本從零起步至2020年吸引外資1493.4億美元，已經(jīng)成為世界資本集中地。同時，“走出去”的步伐也隨之加快，在經(jīng)過空白、探索、起步、發(fā)展期后，中國的對外直接投資（（）utwardForeignDirectInvestment，OFDI）迎來深化期[l]，2020年對外直接投資達1537.1億美元。IFDI與OFDI作為“雙循環(huán)”發(fā)展戰(zhàn)略中溝通國內(nèi)國際市場的橋梁與紐帶，在未來這種雙向FDI協(xié)同發(fā)展水平將進一步提升⑵。2020年《中華人民共和國國民經(jīng)濟和社會發(fā)展第十四個五年規(guī)劃綱要》在肯定中國生態(tài)環(huán)境明顯改善的同時也指出當前生態(tài)環(huán)保依然“任重道遠”生態(tài)文明建設(shè)不僅關(guān)乎能源、環(huán)境，更是經(jīng)濟、社會的系統(tǒng)性變革，最終關(guān)系到中國能否貫徹落實新發(fā)展理念，以習(xí)近平生態(tài)文明思想為引領(lǐng)實現(xiàn)美麗中國建設(shè)目標。在雙向FDI互動發(fā)展水平不斷提高的背景下，探討雙向FDI協(xié)同發(fā)展及其所帶來的技術(shù)創(chuàng)新是否具有積極的環(huán)境改善效應(yīng)，能夠擴展省級外資發(fā)展水平與環(huán)境質(zhì)量之間關(guān)系的研究，為促進高質(zhì)量引進外資和對外投資，推動構(gòu)建綠色低碳循環(huán)經(jīng)濟體系提供經(jīng)驗證明和政策建議。

1文獻綜述

1.1雙向FDI協(xié)同對環(huán)境污染的影響研究

雙向FDI協(xié)同包括外商直接投資和對外直接投資兩方面，兩要素交互耦合作用于環(huán)境質(zhì)量。IFDI對東道國的環(huán)境究竟起到何種影響，以往研究并沒有給出統(tǒng)一的答案，主要歸納為“污染光環(huán)假說”（PollutionHaloHypoth?esis）和“污染天堂假說”（PollutionHavenHypothesis）兩類[3-4]。對外直接投資與母國環(huán)境之間關(guān)系的研究起步較晚，也因研究對象、研究方法不同而沒有得到一致結(jié)論[5-6]。目前僅有少數(shù)學(xué)者探討了中國雙向FDI協(xié)同對環(huán)境的影響方向：龔夢琪等[7-8]以IFDI與OFDI的交互項表征雙向FDI互動發(fā)展水平，認為工業(yè)行業(yè)的雙向FDI抑制了污染排放，但存在行業(yè)間的異質(zhì)性;后來的研究又通過構(gòu)造雙向FDI協(xié)調(diào)發(fā)展指標實證了雙向FDI能夠通過提高產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化水平發(fā)揮節(jié)能減排的積極影響。韓永輝等⑵則進一步指出短期內(nèi)雙向FDI正向作用于綜合環(huán)境效應(yīng)，而在長期卻產(chǎn)生了負向影響。也有部分學(xué)者從綠色經(jīng)濟效率W，”、綠色專利產(chǎn)岀"L低碳全要素生產(chǎn)率[12]等方面間接考察了雙向FDI協(xié)同與可持續(xù)發(fā)展之間的關(guān)系，整體結(jié)論都肯定了雙向FDI互動發(fā)展的積極作用。

1.2技術(shù)創(chuàng)新與環(huán)境污染之間關(guān)系的研究

技術(shù)創(chuàng)新與環(huán)境污染是通過綠色技術(shù)進步聯(lián)系在一起的，這種綠色技術(shù)創(chuàng)新是為了防止環(huán)境退化而開發(fā)生態(tài)友好型新技術(shù)和生產(chǎn)新產(chǎn)品。企業(yè)應(yīng)用清潔技術(shù)的成本也隨著頻繁的綠色創(chuàng)新活動下降，有利于從源頭進行清潔生產(chǎn)和末端治理以減少污染物排放[l3]。綠色技術(shù)創(chuàng)新也能夠提高資源利用效率，在產(chǎn)出不變的條件下降低能源消耗，通過節(jié)約和循環(huán)利用資源緩解環(huán)境壓力[l4]。然而基于創(chuàng)新能力、政策傾向、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等異質(zhì)性的存在，技術(shù)創(chuàng)新作用于環(huán)境污染的效果、方向也存在一定差異，相關(guān)研究也沒有得到一致結(jié)論。大多數(shù)學(xué)者支持政策引導(dǎo)下清潔技術(shù)的開發(fā)和創(chuàng)新是減少污染最重要的渠道，也有調(diào)查結(jié)果顯示工業(yè)化國家的大型公司傾向通過技術(shù)和組織創(chuàng)新來應(yīng)對嚴苛的環(huán)境規(guī)制[l5]。石大千等[l6]從中國智慧城市建設(shè)出發(fā)，研究認為智慧城市建設(shè)通過現(xiàn)代信息技術(shù)創(chuàng)新了城市發(fā)展模式，創(chuàng)新驅(qū)動所帶來的技術(shù)效應(yīng)加速了企業(yè)傳統(tǒng)排污和治理方式向智慧治理的轉(zhuǎn)變。但也有學(xué)者認為技術(shù)進步加速了環(huán)境的退化。Ibrahim等?利用27個工業(yè)化國家1991年至2014年間的數(shù)據(jù)進行分析，發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新超過一定的門檻水平反而降低了環(huán)境質(zhì)量。Ha。等[18]的研究則表明中國的技術(shù)創(chuàng)新雖然減少了二氧化硫和煙塵的排放，但會增加化學(xué)需氧量。有研究進一步認為創(chuàng)新對環(huán)境的影響表現(xiàn)為先污染后改善的非線性關(guān)系U9]。在創(chuàng)新的初始階段，企業(yè)因追求利潤最大化將重點放在開發(fā)以生產(chǎn)為導(dǎo)向的新技術(shù)，忽視了對資源和環(huán)境的影響[20]，污染密集型制造業(yè)“擠占”了創(chuàng)新資源。隨后這種發(fā)展模式對環(huán)境造成的負外部性逐漸顯現(xiàn)，政府通過政策手段限制污染物排放、對綠色創(chuàng)新活動給予補貼，引導(dǎo)社會研發(fā)投入向清潔生產(chǎn)部門集中，環(huán)境污染繼而得到改善。Fan等[21]的研究就指出中國城市創(chuàng)新效率與霧霾污染之間存在顯著的倒“U”型關(guān)系，霧霾污染隨著創(chuàng)新效率的提高呈現(xiàn)先上升后下降的變化趨勢。

1.3雙向FDI協(xié)同、技術(shù)創(chuàng)新與環(huán)境污染

從IFDI的角度出發(fā)，主要結(jié)論之一的“污染光環(huán)假-72-

說”認為貨幣資本在國際流動的過程中也承載著技術(shù)的國際溢出，能夠?qū)⒛竾冗M技術(shù)傳到東道國，促進東道國采用綠色生產(chǎn)技術(shù)、提高能源效率最終對東道國的環(huán)境質(zhì)量起到積極影響[22];從OFDI的角度出發(fā)，Ha。等[23]和Bai等[24]分別以宏觀、微觀層面數(shù)據(jù)實證表明OFDI能夠通過逆向綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移提高國內(nèi)技術(shù)水平、優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，正向作用于國內(nèi)環(huán)境質(zhì)量。關(guān)于直接研究雙向FDI協(xié)同是否通過技術(shù)創(chuàng)新作用于環(huán)境污染的文獻較少。Wang等[25]認為中國雙向FDI協(xié)同雖然通過規(guī)模效應(yīng)增加了碳排放，但技術(shù)效應(yīng)為主導(dǎo)疊加結(jié)構(gòu)效應(yīng)促進了減排效率的提高。宋曉玲等⑴的研究表明中國雙向FDI對綠色經(jīng)濟效率的影響存在基于模仿創(chuàng)新和自主創(chuàng)新的門檻：模仿創(chuàng)新支岀對綠色經(jīng)濟效率的邊際促進作用在初期較高，隨著模仿創(chuàng)新支出的不斷增加，雙向FDI對綠色經(jīng)濟效率的影響由正轉(zhuǎn)負;雙向FDI的綠色經(jīng)濟效應(yīng)受自主創(chuàng)新能力的正向影響。Luo等[26]分別從IFDI與OFDI兩個方面檢驗了中國雙向FDI的綠色創(chuàng)新效應(yīng)，認為IFDI和OFDI都對中國的綠色創(chuàng)新發(fā)揮了積極的正向影響，這種綠色創(chuàng)新能力的提高當然有益于環(huán)境的改善。

綜上所述，盡管針對IFDI或OFDI與環(huán)境污染之間關(guān)系的研究已經(jīng)取得了一系列成果，但只有少數(shù)學(xué)者從雙向FDI協(xié)同的角度出發(fā)，在已知IFDI和OFDI分別承載著技術(shù)溢出效應(yīng)和逆向技術(shù)溢出效應(yīng)的條件下，現(xiàn)有研究也沒有深入挖掘雙向FDI協(xié)同通過技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生影響的具體路徑。以此為基礎(chǔ)，該研究進行了以下兩個方面的探索：①引入物理學(xué)的容量耦合系統(tǒng)模型測度IFDI與OF?DI互動發(fā)展水平，以雙向FDI協(xié)同發(fā)展作為影響環(huán)境質(zhì)量的動態(tài)誘因，將直接投資的兩方面因素納入環(huán)境效應(yīng)研究框架。②以模仿創(chuàng)新和自主創(chuàng)新作為中介及門檻變量，以技術(shù)創(chuàng)新為切入點識別雙向FDI協(xié)同作用于環(huán)境污染的傳導(dǎo)路徑，通過充分發(fā)揮雙向FDI協(xié)同發(fā)展的創(chuàng)新效應(yīng)化解環(huán)境約束、破解經(jīng)濟轉(zhuǎn)型難題，期望為中國推進創(chuàng)新體系建設(shè)、實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的路徑選擇提供經(jīng)驗借鑒。

2理論分析

2.1雙向FDI協(xié)同有利于降低環(huán)境污染水平

中國在改革開放早期為了先將經(jīng)濟發(fā)展起來，憑借豐富廉價的生產(chǎn)要素及資源引入了一批發(fā)達國家的低端制造業(yè)，各地區(qū)政府也往往在財政、晉升壓力下放寬外資準入條件，開展“逐底”競賽。這類外資不僅不能發(fā)揮出積極的環(huán)境改善作用，反而會增加能源和資源性產(chǎn)品的需求，往往具有規(guī)避母國環(huán)境規(guī)制將污染轉(zhuǎn)嫁中國的動機。但經(jīng)濟進入新常態(tài)發(fā)展階段后，中國強調(diào)經(jīng)濟增長的提質(zhì)增效，高質(zhì)量IFDI在資本流動過程中承載的示范效應(yīng)、競爭效應(yīng)及技術(shù)溢岀效應(yīng)發(fā)揮了綠色作用，具體表現(xiàn)為：①利用外資的企業(yè)通過引進、模仿先進技術(shù)促進了綠色生產(chǎn)要素的投入及清潔生產(chǎn)方式的利用，發(fā)達國家嚴密的環(huán)保標準也對中國環(huán)境管理體系的完善起倒逼作用，從而對環(huán)境質(zhì)量產(chǎn)生積極正向影響。②隨著外資的進入，內(nèi)資企業(yè)為了在激烈競爭中占據(jù)有利地位自覺加大創(chuàng)新強度，增加創(chuàng)新投入、提高生產(chǎn)效率和能源利用率。IFDI又通過上述三種效應(yīng)進一步刺激了OFDI的發(fā)展，主要表現(xiàn)在：①外資的進入給內(nèi)資企業(yè)帶來了國際投資經(jīng)驗，使得內(nèi)資企業(yè)能夠以相對較低的成本獲取投資目標國的市場信息。②面對外資企業(yè)的競爭，內(nèi)資企業(yè)為了占據(jù)市場份額，選擇通過對外投資的方式開拓國際市場、擴大經(jīng)營范圍來應(yīng)對競爭壓力5。③IFDI的技術(shù)溢岀效應(yīng)促進了企業(yè)創(chuàng)新、提高生產(chǎn)技術(shù)效率和規(guī)模效率，使得內(nèi)資企業(yè)擁有更強的經(jīng)濟實力及更高的風(fēng)險承擔(dān)能力進行海外投資，為參與國際經(jīng)營奠定基礎(chǔ)或。在企業(yè)進行對外投資的過程中又對母國環(huán)境質(zhì)量產(chǎn)生影響，具體表現(xiàn)為：①資源獲取型OFDI能夠獲取海外生產(chǎn)要素資源從而改變國內(nèi)生產(chǎn)要素投入結(jié)構(gòu)，減少對國內(nèi)自然資源的依賴。②通過OFDI能夠轉(zhuǎn)移部分不適應(yīng)當前中國經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的邊際產(chǎn)業(yè)，以“騰籠換鳥”的方式將勞動力、土地、資本等生產(chǎn)要素從低端、非清潔產(chǎn)業(yè)中釋放出來以培育、支持綠色高科技戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，提高資源配置效率區(qū)。③母國企業(yè)在進行OFDI的過程中學(xué)習(xí)東道國先進技術(shù)及經(jīng)驗，同時獲取海外投資收益，從而企業(yè)擁有較強的資金財力更換綠色生產(chǎn)設(shè)備、進行研發(fā)創(chuàng)新，降低生產(chǎn)能源消耗、提高資源利用率和處理污染物的能力，有益于母國環(huán)境質(zhì)量的提升。同時OFDI的增加又能夠通過轉(zhuǎn)移低端產(chǎn)業(yè)、促進要素自由流動、集聚海外高素質(zhì)人才和高水平技術(shù)、擴大經(jīng)濟規(guī)模等途徑吸引高質(zhì)量IFDI的流入$。IFDI與OFDI的良性互動循環(huán)最終形成了雙向FDI的協(xié)同發(fā)展，有利于環(huán)境污染水平的降低。

基于此提出假說1：現(xiàn)階段，中國雙向FDI協(xié)同發(fā)展水平不斷提高，宏觀政策指導(dǎo)下利用外資與對外投資的結(jié)構(gòu)向綠色低碳循環(huán)發(fā)展轉(zhuǎn)型，有利于降低環(huán)境污染水平。

2.2雙向FDI協(xié)同有助于技術(shù)創(chuàng)新

雙向FDI協(xié)同的目的之一就是獲取技術(shù)資源，IFDI的技術(shù)溢出效應(yīng)與OFDI的逆向技術(shù)溢出效應(yīng)能夠促進區(qū)域內(nèi)知識、技術(shù)、經(jīng)驗等高端生產(chǎn)要素的積累，對內(nèi)資企業(yè)吸收、模仿先進生產(chǎn)技術(shù)，進一步自主創(chuàng)新產(chǎn)生積極影響財，為環(huán)境的改善提供托底技術(shù)保障。同時這些技術(shù)創(chuàng)新活動高要素邊際報酬的特性，引導(dǎo)要素集中流向高技術(shù)水平綠色產(chǎn)業(yè)，自覺促進了資源的合理化配置，有利于環(huán)境污染的改善。

進一步地，技術(shù)創(chuàng)新又主要分為模仿創(chuàng)新和自主創(chuàng)新兩種方式。那么雙向FDI協(xié)同所帶來的環(huán)境效應(yīng)究竟依賴于哪一條技術(shù)創(chuàng)新路徑發(fā)揮作用？一方面，中國在吸引外資和對外投資的過程中，通過“干中學(xué)”這一低成本方式對國外先進技術(shù)進行模仿促進了技術(shù)水平提高和經(jīng)濟增長。隨著與發(fā)達國家的技術(shù)差距不斷縮小，西方發(fā)達國家為了防止中國“彎道超車”而實行技術(shù)封鎖，筑起技術(shù)壁壘國。中國以外資為載體獲取國外先進技術(shù)的難度不斷加大，若長期依賴于模仿創(chuàng)新這一發(fā)展路徑，那么繼續(xù)進行模仿創(chuàng)新的成本會不斷增加，此時雙向FDI協(xié)同的創(chuàng)新溢出效應(yīng)不斷下降，進一步阻礙了先進生產(chǎn)技術(shù)在該區(qū)域內(nèi)的應(yīng)用。缺少了先進技術(shù)的支撐，地方政府往往依賴于早期的高能耗發(fā)展路徑來維持經(jīng)濟增長，從而加劇環(huán)境退化。另一方面，自主創(chuàng)新這一高成本發(fā)展模式需要投入大量研發(fā)資本，且存在高風(fēng)險、回報期長以及研發(fā)成果正外部性等的問題，導(dǎo)致企業(yè)害怕承擔(dān)風(fēng)險和缺乏動力進行研發(fā)投入。而IFDI能夠為內(nèi)資企業(yè)注入資金，企業(yè)通過OFDI獲取的海外投資收益也能為研發(fā)創(chuàng)新提供資金支持，共同促進內(nèi)資企業(yè)自主創(chuàng)新能力的提高。

假說2：雙向FDI協(xié)同通過技術(shù)創(chuàng)新對環(huán)境污染產(chǎn)生影響。

假說3：在模仿創(chuàng)新初期，雙向FDI協(xié)同能夠顯著抑制環(huán)境污染，但繼續(xù)大規(guī)模增加模仿創(chuàng)新支出的環(huán)境改善效應(yīng)轉(zhuǎn)為下降甚至變?yōu)樨撓蛴绊?同時，雙向FDI協(xié)同的環(huán)境改善效應(yīng)隨著自主創(chuàng)新能力的提高而增強。

一個區(qū)域的環(huán)境污染在風(fēng)力、氣溫、降水等大氣活動作用下對其他地區(qū)產(chǎn)生影響，而地區(qū)間生產(chǎn)、貿(mào)易活動和環(huán)境政策的外部性等人為因素進一步加強了區(qū)域間環(huán)境質(zhì)量的空間相關(guān)性[33]。這種空間關(guān)聯(lián)性使得環(huán)境質(zhì)量相應(yīng)呈現(xiàn)岀俱樂部集聚特征財，存在“一榮俱榮，一損俱損”的現(xiàn)象[35]。而區(qū)域內(nèi)雙向FDI協(xié)同發(fā)展帶來的新知識、新生產(chǎn)技術(shù)的發(fā)明和使用，也會隨著勞動力的流動、技術(shù)的交流以及區(qū)域間產(chǎn)業(yè)前后關(guān)聯(lián)而溢出到其他區(qū)域，對其他地區(qū)的環(huán)境質(zhì)量發(fā)揮作用。

假說4：將環(huán)境污染的空間溢出性納入分析，雙向FDI協(xié)同既能改善本地環(huán)境污染狀況，也能積極作用于其他地區(qū)。

3模型設(shè)定及數(shù)據(jù)說明

3.1模型設(shè)定

為系統(tǒng)分析雙向FDI協(xié)同對環(huán)境污染的影響，構(gòu)建以下面板固定效應(yīng)模型：

式中：下標i表示地區(qū)，表示年份。被解釋變量PM2.5it表示地區(qū)i在t年的環(huán)境污染程度;主要解釋變量C，為i地區(qū)t年的雙向FDI協(xié)同發(fā)展水平。控制變量包括InENGt，人均能源消耗、lnKLit人均資本存量，交通基礎(chǔ)設(shè)施水平、STR*產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、DEN*人口密度、ER*環(huán)境規(guī)制及PM：項-滯后一期的環(huán)境污染數(shù)據(jù)。此外，，表示地區(qū)固定效應(yīng)，Y表示時間固定效應(yīng)，為誤差項。

由于各地區(qū)的環(huán)境質(zhì)量水平在一定程度上具有較強的空間集聚性，因此需要在基準回歸式（1）的基礎(chǔ)上加入空間因素進一步分析雙向FDI協(xié)同對環(huán)境污染的影響?？臻g計量模型主要分為空間誤差模型（SpatialErrorMod?el，SEM），空間滯后模型（SpatialLagModel，SLM）與空間杜賓模型（SpatialDubinModel，SDM）三種，在經(jīng)過LM檢驗、Hausman檢驗、LR檢驗及Wald檢驗后（篇幅所限未匯報），確定使用雙重固定效應(yīng)的空間杜賓模型，具體模型構(gòu)建如下：

其中：W，為30x30的空間權(quán)重矩陣，鑒于環(huán)境污染的空間相關(guān)性主要體現(xiàn)在地區(qū)間的距離上，因此分別采用兩種與地理距離相關(guān)的空間矩陣。第一種是0-1空間鄰接權(quán)重矩陣，若i省與j省相鄰則取值為1，反之取值為0。第二種為空間地理距離權(quán)重矩陣，若i，j則Wj=1/dj，偽表示以經(jīng)緯度確定的兩省之間的距離，當i=j時取值為0。X*為一系列控制變量。

3.2變量選取及數(shù)據(jù)來源

3.2.1被解釋變量

被解釋變量為環(huán)境污染（PM*，）。表示環(huán)境污染的指標有很多，如空氣污染指數(shù)（API）、工業(yè)排放等，但在中國工業(yè)相對集中的地區(qū)，PM25占空氣中懸浮顆粒物重量的一半以上財，因此以PM，.，濃度作為衡量環(huán)境污染程度的指標。同時，中國空氣污染數(shù)據(jù)的搜集存在時間短、不連續(xù)等問題，且石慶玲等[37]認為隨著中國對環(huán)境保護越來越重視，環(huán)境質(zhì)量與官員政績之間的聯(lián)系愈發(fā)密切，空氣污染指數(shù)存在一定程度上的造假，失去數(shù)據(jù)的真實性。相比于地表監(jiān)測的空氣污染數(shù)據(jù)，衛(wèi)星監(jiān)測數(shù)據(jù)覆蓋的時間和空間范圍更廣、數(shù)據(jù)更加客觀真實，在一定程度上避免了人為的測量偏誤?；诖?，采用了達爾豪斯大學(xué)大氣成分分析組（AtmosphericCompositionAnalysisGroup）發(fā)布的數(shù)據(jù)，利用ARCGIS軟件定位至中國各省份，得到各省份年度平均PM，濃度數(shù)據(jù)。

3.2.2核心解釋變量

核心解釋變量為各省份雙向FDI協(xié)同發(fā)展水平（CD。在以往研究中，測度雙向FDI協(xié)同發(fā)展水平的方式分為兩種：一種是通過IFDI與OFDI的交互項來表示;另一種則是黃凌云等財引入物理學(xué)中的容量耦合系統(tǒng)模型測度IFDI與OFDI的互動水平。從雙向FDI協(xié)同發(fā)展的實際內(nèi)涵出發(fā)，以第二種方法構(gòu)建衡量指標，具體公式如下：

其中：IFDI*、OFDI*分別表示i省份t年的外商直接投資與對外直接投資流量;a、、分別為IFDI與OFDI的權(quán)重，由于中國強調(diào)“走出去”與“引進來”同等重要，因此a、3均取值0.5;y為調(diào)節(jié)系數(shù)，借鑒其他學(xué)者做法此處取值為2;C*（IO）為兩者耦合度，數(shù)值越大耦合度越高。但耦合度只表示兩者互相作用的程度，因此需要引入耦合協(xié)調(diào)發(fā)展指標進一步表示兩者發(fā)展水平：

結(jié)合兩式最終得到雙向FDI協(xié)同水平測度公式：

式中：數(shù)值越大，說明i省份t年雙向FDI協(xié)同發(fā)展水平越高。

3.2.3控制變量

為盡量減少遺漏變量帶來的結(jié)果偏差問題，加入以下可能影響環(huán)境污染的因素：①人均能源消耗（lnENGit），各省份人均能源消耗取對數(shù);②人均資本存量（lnKL），以全社會固定資本存量與總?cè)丝谥鹊膶?shù)表示;③交通基礎(chǔ)設(shè)施水平（TIit），以各省份鐵路、公路、內(nèi)河航道里程的公共運輸體系密度（km/km2）來衡量;④產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)（STR），采用第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占地區(qū)生產(chǎn)總值的比重衡量;⑤人口密度（DEN），以每平方千米內(nèi)的人口數(shù)表征;⑥環(huán)境規(guī)制（ER），以環(huán)境污染治理成本占GDP的比重衡量;⑦滯后一期的環(huán)境污染數(shù)據(jù)（PM”，—），以上一年的PM2.5濃度表示環(huán)境污染的時間累積性。

以中國2003—2018年30個省級行政區(qū)域為研究對象（由于西藏、臺灣、香港、澳門地區(qū)數(shù)據(jù)缺失嚴重，故剔除），除被解釋變量PM"，*外，省級層面數(shù)據(jù)來自各省份統(tǒng)計年鑒、《中國統(tǒng)計年鑒》《中國環(huán)境統(tǒng)計年鑒》及《中國科技統(tǒng)計年鑒》。各省份IFDI，OFDI數(shù)據(jù)以人民幣匯率年均價折算，所有價格數(shù)據(jù)均以2003年為基期采用歷年各省份GDP平減指數(shù)計算實際價格以消除價格波動影響。固定資本存量借鑒張軍等[39]的研究方法，利用永續(xù)盤存法進行估算，以2003年為基期折舊率取值9.6%。

4雙向FDI協(xié)同與環(huán)境污染的空間分析

根據(jù)地理學(xué)第一定律，地理事物或?qū)傩栽诳臻g分布上互為相關(guān)，存在集聚、隨機以及規(guī)則三種分布狀態(tài)。中國區(qū)域經(jīng)濟聯(lián)動一直是研究的重要方向，不少學(xué)者研究發(fā)現(xiàn)中國省域之間存在經(jīng)濟發(fā)展的“鄰居效應(yīng)”，即省域之間經(jīng)濟發(fā)展狀況相互影響叩，這種“鄰居效應(yīng)”也存在于IFDI以及OFDI的區(qū)位分布中[4|-44]。就環(huán)境污染來說，PM25空氣污染的高擴散性會使相近地區(qū)的濃度統(tǒng)計數(shù)據(jù)更加接近[45-46]。為了更直觀地對雙向FDI協(xié)同與環(huán)境污染的空間集聚程度及動態(tài)躍遷過程進行分析，這一部分運用空間自相關(guān)Moran指數(shù)及散點圖來分析兩者在空間上是否存在依賴（由于篇幅限制，文中只列岀了空間鄰接權(quán)重矩陣下的結(jié)果）。Moran指數(shù)取值范圍為-1到1，Mo-fan'I>0表示空間正相關(guān)性，其值越大，空間集聚性越明顯;Moran'I<0表示空間負相關(guān)性，其值越小，空間差異越大;若Moran'sI=0則空間呈隨機性。

表1結(jié)果顯示，除2008年外雙向FDI協(xié)同的Moran指數(shù)均為正值：①2008年之前，中國主要以利用外資為主，對外投資規(guī)模和增速達不到IFDI水平，IFDI與OFDI互動水平較低，并且受國家政策影響各地區(qū)的對外開放程度也不同，雙向FDI協(xié)同發(fā)展的空間集聚不明顯。②2008年金融危機使得各國對外投資動力受阻，全球FDI大幅下降，此時雙向FDI協(xié)同發(fā)展呈不顯著空間負相關(guān)。③2008年后全球經(jīng)濟形勢低迷，在政府積極宏觀調(diào)控指導(dǎo)下IF?DI與OFDI水平穩(wěn)步提高，2013年十八屆三中全會強調(diào)“引進來”與“走出去”協(xié)調(diào)發(fā)展，進一步從國家政策層面提咼了兩者的互動水平，雙向FDI協(xié)同發(fā)展也相應(yīng)呈現(xiàn)出了顯著的空間依賴性。就環(huán)境污染的結(jié)果來說，其Moran值均為在1%水平下高度顯著的正值，且這種相關(guān)程度基本維持在一個較為穩(wěn)定的水平，說明中國環(huán)境污染存在“污染俱樂部”的集群現(xiàn)象。

進一步利用Moran指數(shù)散點圖（篇幅所限未給出）將雙向FDI協(xié)同發(fā)展及環(huán)境污染的空間關(guān)聯(lián)模式分為四個象限：第一象限（HH）表示高-高集聚;第二象限（LH）表示低-高集聚;第三象限（LL）表示低-低集聚;第四象限（HL）表示高-低集聚。一、三象限表示空間正自相關(guān)，二、四象限表示空間負自相關(guān)。在雙向FDI協(xié)同發(fā)展的檢驗中：①2003年有5省位于第一象限，13省位于第三象限，占比60%;②2018年有11省位于第一象限，12省位于第三象限，占比76.67%。在環(huán)境污染的檢驗中：①2003年有11省位于第一象限，14省位于第三象限，占比83.33%;②2018年有11省位于第一象限，15省位于第三象限，占比86.67%。雙向FDI協(xié)同發(fā)展與環(huán)境污染不論是2003年還是2018年，絕大部分省份都位于一、三象限內(nèi)，證明了兩者確實出現(xiàn)省域間“趨同俱樂部”現(xiàn)象。

通過觀察散點圖也可以發(fā)現(xiàn)兩者的時空動態(tài)躍遷過程，見表2。在研究期間，沒有出現(xiàn)某省域及其鄰居均躍遷的現(xiàn)象，并且大多數(shù)省份保持了一致水平，雙向FDI協(xié)同以及環(huán)境污染的集群存在高度空間穩(wěn)定性。就雙向FDI協(xié)同來說，存在明顯的東部沿海省份集聚性，且這種高集聚區(qū)域逐漸擴大，說明隨著經(jīng)濟發(fā)展及國家政策的引導(dǎo)，各省份雙向FDI協(xié)同發(fā)展水平不斷提高，省域之間相互影響發(fā)揮積極的空間溢出作用。就環(huán)境污染的空間集聚來看，東部沿海及鄰近各省污染連接成片，大多數(shù)雙向FDI協(xié)同高集聚地區(qū)也是環(huán)境污染的高集聚地，可以看岀經(jīng)濟發(fā)展與環(huán)境污染之間存在著密切聯(lián)系。因此，進一步探究兩者之間究竟存在何種關(guān)系，雙向FDI協(xié)同是否該為環(huán)境污染負責(zé)，對這一問題的分析和解答對于中國走經(jīng)濟與環(huán)境協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展之路尤為重要。

5實證結(jié)果及分析

5.1基本計量回歸結(jié)果

表3的匯報結(jié)果顯示，不論是對外直接投資還是外商直接投資均有利于環(huán)境污染的改善，但相比于“引進來”，“走出去”的污染抑制效應(yīng)更加顯著。其次，雙向FDI協(xié)同對于環(huán)境污染呈顯著負向影響，說明雙向FDI協(xié)同水平的提高有助于緩解當?shù)氐沫h(huán)境污染壓力。在只考慮雙向FDI協(xié)同時，雙向FDI協(xié)同水平上升1%將有利于PM25濃度降低0.0028%，在綜合考慮各種影響因素后這一效用降低至0.0025%，但其結(jié)果依然顯著，假說1得到驗證。

從控制變量的結(jié)果看，人均資本存量的增加以及環(huán)境規(guī)制強度趨緊都會改善環(huán)境污染問題。一省人均資本存量越多說明經(jīng)濟發(fā)展水平越高，這些地區(qū)往往具有更強的意愿和實施更有效的政策來提高環(huán)境質(zhì)量。環(huán)境規(guī)制對于環(huán)境污染的抑制作用雖然為負，但在統(tǒng)計意義上并不顯著，可能的原因在于：①以環(huán)境污染治理成本占GDP的比重表征環(huán)境規(guī)制強度，污染治理的投入主要來自企業(yè)所繳納的排污費，重污染企業(yè)排污的代價僅是繳納稅費，這種庇古稅對于激勵企業(yè)采用更加清潔的生產(chǎn)方式的作用有限，不能從根本上糾正環(huán)境污染這種負外部性行為。②若政府未能提高公共物品的供給效率，環(huán)境治理投入強度無法滿足客觀治理需求，較弱的環(huán)境規(guī)制可能會反作用于環(huán)境質(zhì)量的改善。③中國地區(qū)間的環(huán)境規(guī)制存在“搭便車”現(xiàn)象，這種現(xiàn)象在PM25這種強擴散性污染治理過程中表現(xiàn)得更明顯[47-48]，削弱了環(huán)境規(guī)制應(yīng)有作用的發(fā)揮。能源消耗的增加、交通基礎(chǔ)設(shè)施密度越大、第二產(chǎn)業(yè)占比越高、人口密度越大都會增加環(huán)境污染：①能源消耗強度對于環(huán)境污染具有顯著促進作用，這是因為中國一次能源消耗以煤炭為主，煤炭燃燒對于大氣污染的影響尤為嚴重，環(huán)境治理的改善在很大程度上依賴于能源結(jié)構(gòu)的調(diào)整，雖然當前大力發(fā)展綠色新清潔能源但仍無法完全擺脫化石能源。并且人均能源消耗越多從側(cè)面刻畫出這一地區(qū)工業(yè)活動越頻繁，工業(yè)活動所帶來的負面環(huán)境效應(yīng)更強。②交通基礎(chǔ)設(shè)施密度越大，物流運輸、居民出行所帶來的汽車尾氣排放也進一步惡化了環(huán)境。③第二產(chǎn)業(yè)占比越高，地區(qū)生產(chǎn)污染排放越多越對環(huán)境產(chǎn)生負向影響。④人口密度對空氣污染的影響顯著為正，城市規(guī)模隨著人口集聚而擴大，增加了生活類污染物、冬季取暖焚燒、交通出行機動車尾氣等方面的污染排放[49]。⑤滯后一期的環(huán)境污染對于當期的環(huán)境質(zhì)量具有顯著影響，這種污染的連續(xù)遞增性說明環(huán)境治理工作必須盡早開展，以防出現(xiàn)“吉登斯悖論”

5.2基于空間溢出效應(yīng)視角的再考察

表4為基于兩種不同空間權(quán)重下的空間計量回歸結(jié)果。在空間杜賓模型中，直接效應(yīng)表示雙向FDI協(xié)同發(fā)展水平對于本地環(huán)境污染產(chǎn)生的影響，間接效應(yīng)則表示一省雙向FDI協(xié)同發(fā)展對其他地區(qū)環(huán)境質(zhì)量所產(chǎn)生的溢出影響。首先，從總效應(yīng)來看在兩種空間權(quán)重矩陣下，均在1%的水平下顯著為負，說明雙向FDI協(xié)同發(fā)展水平的提高會顯著提升環(huán)境質(zhì)量。其次，在兩種空間權(quán)重矩陣下直接效應(yīng)分別在1%和5%水平顯著為負，即本地區(qū)雙向FDI協(xié)同發(fā)展水平越高所發(fā)揮出的污染緩解效用就越大，這與基準回歸結(jié)果一致。對比空間計量模型的直接效應(yīng)（-0.0016與-0.0015）與基準回歸模型（-0.0025）系數(shù)的絕對值可以發(fā)現(xiàn)，若不將空間因素考慮在內(nèi)則會在一定程度上高估雙向FDI協(xié)同發(fā)展對于環(huán)境質(zhì)量的影響，說明雙向FDI協(xié)同對于本地環(huán)境污染的改善作用要受到其他地區(qū)環(huán)境污染的影響。最后，在兩種空間權(quán)重矩陣下間接效應(yīng)也顯著為負，說明雙向FDI協(xié)同水平的提高不僅能夠改善本地的環(huán)境污染，而且也表現(xiàn)出了顯著的區(qū)域間空間溢出性，能夠輻射帶動其他地區(qū)環(huán)境質(zhì)量的提高。整體結(jié)果驗證了前文的假說4。

5.3穩(wěn)健性檢驗

為進一步驗證結(jié)論是否可靠，從以下幾個方面進行了穩(wěn)健性檢驗：第一，更換雙向FDI協(xié)同水平的測度方法。

①以IFDI與OFDI存量數(shù)據(jù)計算雙向FDI協(xié)同發(fā)展水平;

②以IFDI與OFDI流量的交互項作為雙向FDI協(xié)同指標。第二，更換環(huán)境污染衡量指標，分別以水污染、二氧化硫污染以及固體廢棄物污染作為被解釋變量。第三，為了克服可能存在的內(nèi)生性問題，采用核心解釋變量滯后項作為工具變量，運用系統(tǒng)GMM估計進行回歸。由表5可知，不論是更換變量衡量指標還是考慮內(nèi)生性問題，雙向FDI協(xié)同對于環(huán)境污染的影響依然顯著為負，與前文結(jié)論基本一致，核心結(jié)論依然穩(wěn)健。

6進一步分析

為進一步分析雙向FDI協(xié)同對環(huán)境改善的區(qū)域差異性，從兩個方面進行了空間特征的異質(zhì)性分析（表6）。在此基礎(chǔ)上，采用中介效應(yīng)模型分析了雙向FDI協(xié)同對環(huán)境污染的影響機制（表7），并使用面板門檻模型對環(huán)境效應(yīng)進行了估計（表8、表9）。

6.1基于空間特征的異質(zhì)性分析

基于中國經(jīng)濟發(fā)展以及環(huán)境污染存在區(qū)域差異性的事實，從以下兩個方面進行了空間特征的異質(zhì)性分析：首先，將省域按照沿海、內(nèi)陸進行分組，表6（1），（2）列結(jié)果顯示相比于沿海地區(qū)來說，雙向FDI協(xié)同對于內(nèi)陸地區(qū)的環(huán)境改善效應(yīng)更加明顯?？赡艿脑蛟谟冢孩偈苷哂绊憱|部沿海地區(qū)最先進行改革開放，在“引進來”的早期集中吸引了大量外資進入制造業(yè)，奠定了以重工業(yè)為基礎(chǔ)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，即使后期大規(guī)?！白叱鋈ァ碧岣吡穗p向FDI協(xié)同水平，囿于經(jīng)濟發(fā)展目標的桎梏也難以直接調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)移重污染產(chǎn)業(yè)和企業(yè)，仍面臨粗放式增長向集約型增長轉(zhuǎn)型困難的壓力。②由于產(chǎn)業(yè)集群效應(yīng)的存在，區(qū)域間產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整往往“牽一發(fā)而動全身”，進一步限制了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的速度。就內(nèi)陸地區(qū)來說，由于對外開放較晚，此時國家政策更加注重外資質(zhì)量以及經(jīng)濟發(fā)展所帶來的環(huán)境效應(yīng)，注重產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化、升級以及綠色化水平，這種優(yōu)勢進一步增強了雙向FDI協(xié)同對于環(huán)境改善的積極影響。

其次，參考黃壽峰[50]的做法，以40為PM，濃度的閾值，將所有省份劃分為污染較輕區(qū)域（內(nèi)蒙古、遼寧、吉林、黑龍江、福建、廣東、海南、四川、云南、甘肅、青海、新疆）和污染嚴重區(qū)域（北京、天津、河北、山西、上海、江蘇、浙江、安徽、江西、山東、河南、湖北、湖南、廣西、重慶、貴州、陜西、寧夏）?；诒?（3），（4）列的結(jié)果發(fā)現(xiàn)雙向FDI協(xié)同對于環(huán)境污染的抑制作用在這兩個區(qū)域存在較大差異，對于環(huán)境污染本身就較輕的地區(qū)抑制作用更大且更加顯著，而對于污染嚴重區(qū)域來說其負向影響并不顯著。污染嚴重的區(qū)域高度集中在以京津冀、長江三角洲工業(yè)基地為中心的東部沿海地區(qū)以及中部各省連接成片，各省份之間的環(huán)境污染水平“環(huán)環(huán)相扣”一榮俱榮，一損俱損”，負外部性由于這種空間集聚特征得到進一步增強，一省環(huán)境污染的改善也在很大程度上取決于鄰近省份的環(huán)境污染水平，進而削弱了雙向FDI協(xié)同對于環(huán)境污染的改善作用。而對于環(huán)境污染本身就較輕的省份來說，這種較弱的環(huán)境污染負外部性增強了雙向FDI協(xié)同的環(huán)境改善效應(yīng)。

6.2影響機制分析

為了進一步探討雙向FDI協(xié)同與環(huán)境污染之間的關(guān)系，深入剖析其影響機制，借鑒溫忠麟等[51]的做法，構(gòu)建以下中介效應(yīng)模型：

其中：Innovation，為中介變量，表示技術(shù)水平;Xit為基準模型中的控制變量。為了全面分析雙向FDI協(xié)同能否通過影響技術(shù)水平從而對環(huán)境污染產(chǎn)生作用，將技術(shù)創(chuàng)新分為三個方面：①采用各地區(qū)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)技術(shù)獲取和技術(shù)改造中的技術(shù)引進、技術(shù)消化吸收以及技術(shù)改造支岀之和表示模仿創(chuàng)新G41）;②以研發(fā)支岀表示創(chuàng)新投入（42）;③借鑒白俊紅等[52]的方法，構(gòu)建衡量專利水平的指標表示創(chuàng)新產(chǎn)岀（43），具體做法是將三種專利類型按照創(chuàng)新程度賦予不同的權(quán)重，發(fā)明專利權(quán)重為0.5，實用新型專利為0.3，外觀設(shè)計專利為0.2。

分別技術(shù)創(chuàng)新的三個方面分析雙向FDI協(xié)同對環(huán)境污染的影響機制，由表7可以發(fā)現(xiàn)：①從模仿創(chuàng)新的影響機制看，雙向FDI協(xié)同發(fā)展顯著抑制了區(qū)域模仿創(chuàng)新能力，而模仿創(chuàng)新又能夠顯著降低環(huán)境污染水平，因此當以模仿創(chuàng)新為影響路徑時間接效應(yīng)為正，說明雙向FDI協(xié)同發(fā)展通過抑制模仿創(chuàng)新能力加劇了環(huán)境污染。②從創(chuàng)新投入和創(chuàng)新產(chǎn)出的影響機制看存在顯著的完全中介效應(yīng)，雙向FDI協(xié)同發(fā)展對區(qū)域自主創(chuàng)新能力起到顯著的提高作用，這種自主創(chuàng)新能力又積極作用于環(huán)境質(zhì)量水平的提升，說明雙向FDI協(xié)同發(fā)展通過自主創(chuàng)新兩條路徑帶來正向的環(huán)境改善效應(yīng)。整體結(jié)論驗證了前文假說2。

6.3基于技術(shù)創(chuàng)新的面板門檻分析

前文已經(jīng)驗證了雙向FDI協(xié)同通過影響技術(shù)創(chuàng)新兩方面對環(huán)境污染產(chǎn)生作用，那么這種影響是否存在門檻效應(yīng)？也就是說是否存在技術(shù)創(chuàng)新的閾值，在不同水平的閾值下，雙向FDI協(xié)同對于環(huán)境污染會產(chǎn)生不同影響？因此在這一部分，以模仿創(chuàng)新、創(chuàng)新支岀以及創(chuàng)新產(chǎn)岀三個方面作為門檻變量，使用面板門檻模型對雙向FDI協(xié)同的環(huán)境效應(yīng)進行估計和解釋。構(gòu)建以下面板門檻模型：

其中：A為待估門檻值，為示性函數(shù)。

首先進行門檻效應(yīng)的檢驗。由表8可以看岀：①模仿創(chuàng)新經(jīng)過雙重門檻檢驗，一重門檻值為11.5618，雙重門檻值為13.1494。②創(chuàng)新投入沒有經(jīng)過門檻檢驗。③以綜合專利指數(shù)構(gòu)建的創(chuàng)新產(chǎn)岀衡量指標經(jīng)過了單一門檻檢驗，門檻值為30。

表9的結(jié)果顯示，就模仿創(chuàng)新來看：①當省域模仿創(chuàng)新低于11.5618時，雙向FDI協(xié)同水平每提升1%，帶動本地PM25濃度下降0.0018%。②當模仿創(chuàng)新高于11.5618低于13.1494時，這種環(huán)境污染的抑制作用進一步提升至0.0087%。③之后隨著模仿創(chuàng)新跨過第二個門檻值13.1494，這種抑制作用下降到0.0036%的水平。當創(chuàng)新產(chǎn)出低于門檻值30時，雙向FDI協(xié)同對環(huán)境污染無顯著影響，但一旦產(chǎn)出能力跨過門檻值，雙向FDI協(xié)同就對環(huán)境污染產(chǎn)生了顯著的抑制作用。整體結(jié)果驗證了前文假說3。

通過分析門檻回歸結(jié)果，可以得到以下幾點結(jié)論：

①在進行模仿創(chuàng)新的初期，增加模仿創(chuàng)新投入對于雙向FDI協(xié)同環(huán)境效應(yīng)的發(fā)揮具有較大的邊際促進作用，隨著模仿創(chuàng)新投入增加到一定程度，這種正向影響達到峰值后下降。②隨著以專利指標衡量的創(chuàng)新產(chǎn)出能力的提高，雙向FDI協(xié)同對于環(huán)境污染改善的影響也隨之提高。說明即使初期以模仿創(chuàng)新提高技術(shù)水平帶來的作用顯著，但模仿創(chuàng)新并不是發(fā)展的“長久之計”，更多的是一種短期內(nèi)引進國外先進技術(shù)實現(xiàn)促進作用，不是真正意義上技術(shù)水平的提高，并且這種模仿創(chuàng)新要受到技術(shù)輸出國的限制，過度依賴模仿創(chuàng)新容易陷入技術(shù)路徑依賴，阻礙自主創(chuàng)新水平提高所帶來的長遠正向影響。因此，要想實現(xiàn)雙向FDI協(xié)同發(fā)展對于環(huán)境改善的可持續(xù)影響，關(guān)鍵在于通過模仿“先發(fā)”國家先進的生產(chǎn)技術(shù)為自主創(chuàng)新打下基礎(chǔ)后，充分利用“后發(fā)優(yōu)勢”進行自主創(chuàng)新，真正實現(xiàn)關(guān)鍵核心技術(shù)的自主可控，實現(xiàn)經(jīng)濟發(fā)展與環(huán)境保護“兩手都要抓，兩手都要硬”的綠色可持續(xù)發(fā)展。

7結(jié)論與政策建議

利用2003—2018年中國30個省級行政區(qū)域外資以及環(huán)境污染數(shù)據(jù)，探究了雙向FDI協(xié)同與技術(shù)創(chuàng)新抑制環(huán)境污染的效應(yīng)。實證結(jié)果表明：①雙向FDI協(xié)同能夠顯著抑制本地環(huán)境污染，同時也會提高其他地區(qū)環(huán)境質(zhì)量;

②雙向FDI協(xié)同的環(huán)境污染緩解作用存在區(qū)域異質(zhì)性，在內(nèi)陸及污染程度較輕的地區(qū)更明顯;③雙向FDI協(xié)同通過抑制模仿創(chuàng)新能力加劇了環(huán)境污染，而通過提高自主創(chuàng)新水平可提升環(huán)境質(zhì)量;④自主創(chuàng)新能力的提高是充分發(fā)揮雙向FDI協(xié)同積極環(huán)境效應(yīng)的“長久之計”，盡管初期模仿創(chuàng)新發(fā)揮積極作用，但隨著模仿創(chuàng)新支出不斷增加，環(huán)境改善效應(yīng)轉(zhuǎn)為下降。根據(jù)研究結(jié)果，得到以下政策啟示。

7.1經(jīng)濟政策和環(huán)境政策要相互配合，互為補充

經(jīng)濟發(fā)展要考慮環(huán)境閾值，鼓勵使用經(jīng)濟手段保護環(huán)境，環(huán)境治理也要服務(wù)于經(jīng)濟的高質(zhì)量發(fā)展，建立環(huán)境可持續(xù)的經(jīng)濟增長模式。立足“雙循環(huán)”發(fā)展戰(zhàn)略，在保證對外開放安全的前提下，實現(xiàn)IFDI與OFDI在經(jīng)濟循環(huán)中的暢通無阻，激發(fā)雙向FDI協(xié)同積極環(huán)境效應(yīng)的發(fā)揮。把握資源要素流向，打破以往依靠低廉勞動力及自然資源吸引外資的模式，提高引進外資的質(zhì)量，適當強化外資進入的“綠色”門檻。在進行對外直接投資時，利用東道國比較優(yōu)勢，轉(zhuǎn)移“夕陽產(chǎn)業(yè)”，促進國內(nèi)生產(chǎn)要素循環(huán)流動，引導(dǎo)資源向高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集中，加快構(gòu)建綠色低碳循環(huán)經(jīng)濟體系，向綠色制造強國邁進。

7.2各地區(qū)的環(huán)境規(guī)制在體現(xiàn)地域差異的同時也要反對區(qū)域割裂

各地區(qū)以中央關(guān)于環(huán)境保護的指示為基本原則，根據(jù)本地污染源頭及治理的重難點堅持靶向定位、精準治污。同時環(huán)境污染的空間溢出效應(yīng)和集聚特征說明環(huán)境規(guī)制可能因為鄰近地區(qū)的“泄露效應(yīng)”而失去應(yīng)有的效果，基于此要反對環(huán)境治理的區(qū)域割裂，推進建立區(qū)域聯(lián)防聯(lián)控機制，合理規(guī)劃區(qū)域間產(chǎn)業(yè)集群分布，實現(xiàn)地區(qū)間環(huán)境治理的統(tǒng)籌規(guī)劃。

7.3以中國特色的“后發(fā)優(yōu)勢”與制度優(yōu)勢為基礎(chǔ)，充分發(fā)揮IFDI的技術(shù)溢出效應(yīng)和OFDI的逆向技術(shù)溢出效應(yīng)由于自主創(chuàng)新能力的提高才是充分發(fā)揮雙向FDI協(xié)同積極環(huán)境效應(yīng)的關(guān)鍵所在，因此政府要靈活運用減免稅收、給予創(chuàng)新補貼等政策手段，鼓勵企業(yè)提高技術(shù)創(chuàng)新能力和應(yīng)用清潔生產(chǎn)技術(shù)，加速技術(shù)創(chuàng)新向生態(tài)領(lǐng)域的滲透。

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Effect of two-way FDI synergy and regional technology innovation in

environmental pollution

DONG Wanyi，ZHANG Zongbin，LIU Dongdong

（School of Economics， Shandong Normal University， Jinan Shandong 250358， China）

Abstract As one of the important ways of achieving high-level opening-up to the outside world， the policies of bringing in and goingout have not only brought Chinas economic prosperity， but also had an important impact on the environment.However， the research onthe environmental effect of two-way FDI synergy is still not sufficient， and the specific channels of impact need to be further clarified.Based on the data of 30 provincial-level administrative regions in Chinas mainland from 2003 to 2018， this paper first introduced thecapacity coupling system model to measure the level of two-way FDI synergy， and then matched the data of PM2.5 pollution， technologi-cal innovation and other data to explore the environmental effects and action path of two-way FDI synergy.The study found that： Two-way FDI synergy had significant inhibitory effect on local environmental pollution， and under the influence of spatial autocorrelation，the environmental improvement effect was still significant after the environmental pollution levels of other regions were included in theanalysis.The environmental promotion effect of two-way FDI synergy had a positive spatial spillover effect， which could radiate to otherregions and drive the improvement of environmental quality of these regions.Further research showed that the effect of two-way FDI syn-ergy on environmental pollution mitigation had regional heterogeneity， especially in the inland and less polluted areas.Two -way FDIsynergy could aggravate the regional environmental pollution by inhibiting the ability of imitative innovation， and could alleviate thepressure of environmental pollution by improving the level of independent innovation.The improvement of independent innovation capa-bility was a long-term solution to giving full play to the positive environmental effect of two-way FDI synergy.Although imitative inno-vation played a positive role in the initial stage， with the continuous increase of expenditure on imitative innovation， the environmentalimprovement effect tended to decline.Based on the above conclusions， it is proposed that economic and environmental policies shouldcomplement each other， and actively exert the positive external effects of high - quality economic development.Environmental gover-nance should not only involve the implementation of accurate pollution control according to the actual situation of the region， but alsoavoid regional fragmentation.Relying on the technology spillover effect of two-way FDI synergy， we should enhance our ability of inde-pendent innovation， accelerate the penetration of technology innovation into the ecological field， and take the road of sustainable greendevelopment.

Key words two-way FDI synergy; technical innovation; PM2.5; environmental effect

（責(zé)任編輯：李琪）