不同引證主體的專利引文實(shí)證比較研究
——以5G 通信技術(shù)領(lǐng)域?yàn)槔?/h1>
2021-04-19 12:40:44武慶圓趙思迪
武慶圓，趙思迪
（1.廣東金融學(xué)院互聯(lián)網(wǎng)金融與信息工程學(xué)院，廣州 510521；2.吉林大學(xué)管理學(xué)院，長(zhǎng)春 130012）
1 引言
專利作為信息時(shí)代技術(shù)、科學(xué)、知識(shí)的重要載體之一具有豐富的內(nèi)涵，就專利自身而言，其引文屬性就具有多層次、多維度的特點(diǎn)，如引證主體可分為專利申請(qǐng)人（后文簡(jiǎn)稱：申請(qǐng)人）和專利審查員（后文簡(jiǎn)稱：審查員）。為此，對(duì)應(yīng)的引文數(shù)據(jù)集可以歸為：專利申請(qǐng)人引文群體和專利審查員引文群體。而引文文獻(xiàn)類型可分為：專利、論文和技術(shù)說(shuō)明書(shū)等[1]。挖掘?qū)＠臄?shù)據(jù)獲得有價(jià)值信息已被廣泛用于了解技術(shù)演化路徑、新興技術(shù)熱點(diǎn)、發(fā)現(xiàn)潛在合作對(duì)象等。但以往分析方法少有進(jìn)行引證主體的區(qū)分對(duì)比，這可能會(huì)丟失潛在有價(jià)值信息。為此，本文試圖分析比對(duì)不同引證主體的專利數(shù)據(jù)集，發(fā)現(xiàn)異同，可幫助專業(yè)技術(shù)人員了解審查員的審查偏好，為發(fā)現(xiàn)潛在技術(shù)機(jī)會(huì)、合作伙伴、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手等提供參考。
中國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局指出在專利文件中列出的與本專利申請(qǐng)相關(guān)的其他文獻(xiàn)，按照引證主體可分為申請(qǐng)人引文與審查員引文[2]。申請(qǐng)人引文是專利申請(qǐng)人用來(lái)闡述技術(shù)背景、說(shuō)明現(xiàn)有技術(shù)存在的不足或現(xiàn)實(shí)中期待解決的問(wèn)題、指出對(duì)已有研究成果思想的借鑒，借以突出自身專利申請(qǐng)的新穎性和創(chuàng)造性。審查員引文是指專利審查員的對(duì)比文件，是審查員在專利審查過(guò)程中引用的用于判斷專利申請(qǐng)新穎性、創(chuàng)造性的文獻(xiàn)，主要出現(xiàn)在審查意見(jiàn)中，揭示技術(shù)相關(guān)和同質(zhì)態(tài)勢(shì)[3]。專利的引文類型可分為專利引文與非專利引文，后者包含了科技論文、專題著作、使用說(shuō)明書(shū)等文獻(xiàn)，對(duì)該部分文獻(xiàn)的利用可更全面地反映出專利技術(shù)主題的研究現(xiàn)狀、知識(shí)流通狀態(tài)及知識(shí)技術(shù)的轉(zhuǎn)換程度等[4]。
2 研究現(xiàn)狀
申請(qǐng)人與審查員由于自身特性和引用動(dòng)機(jī)的差異，會(huì)產(chǎn)生引用行為和引用結(jié)果的不同，一般認(rèn)為：引用動(dòng)機(jī)會(huì)引發(fā)引文選取、引用過(guò)程、引用結(jié)果的區(qū)別，學(xué)者曾探討過(guò)專利引文的多個(gè)引證主體的現(xiàn)實(shí)性及類型，并討論了審查員引文的作用和意義[5,6]。陳云鵬等曾分析比較專利引文和標(biāo)準(zhǔn)引文之間的異同[7]。張玲玲等比較研究了專利引文和期刊引文的科學(xué)互聯(lián)異同[1]。LI 等[8]認(rèn)為應(yīng)根據(jù)引證主體的不同在衡量專利文獻(xiàn)相似度和質(zhì)量上有優(yōu)先級(jí)指標(biāo)的考慮。方舟之等[9]提出區(qū)別對(duì)待引文主體的合理性及區(qū)別對(duì)待引證網(wǎng)絡(luò)的可能性。肖冬梅等[10]提出專利審查員引證文獻(xiàn)呈現(xiàn)的特性會(huì)對(duì)分析技術(shù)領(lǐng)域的知識(shí)交流、應(yīng)用技術(shù)溢出路徑方向有重要的影響。趙陽(yáng)等[4]從理論層面論述審查員和申請(qǐng)人在引證動(dòng)機(jī)上的本質(zhì)區(qū)別及其會(huì)導(dǎo)致引文群體的差異。李睿等[11]提出選取高被引專利作為樣本進(jìn)行研究的科學(xué)性、必要性。INCHAE 等[12]提出專利存在引文代理人的群體，這類群體的引文數(shù)據(jù)會(huì)呈現(xiàn)出相似性和差異性。其次，有學(xué)者專門(mén)研究特定的引證主體在行為上的特性及可利用的合理性，PATRICK 等[13]發(fā)現(xiàn)國(guó)外機(jī)構(gòu)專利審查人傾向引用同一專利代理事務(wù)所代理的專利，導(dǎo)致專利授予并不完全基于其技術(shù)價(jià)值。JEFFREY 等[14]提出專利審查人的嚴(yán)格程度會(huì)影響專利的范圍，范圍越小的專利被授權(quán)的可能性越低。
總結(jié)上述研究：學(xué)者已經(jīng)發(fā)現(xiàn)引證主體的引用動(dòng)機(jī)有本質(zhì)區(qū)別，根據(jù)引文的不同屬性，進(jìn)行專利數(shù)據(jù)的分析可帶來(lái)新的信息價(jià)值，但少有實(shí)證研究比對(duì)不同引證主體的專利引文數(shù)據(jù)集的異同。本文試圖以通信工程領(lǐng)域的5G 技術(shù)的高被引專利數(shù)據(jù)為實(shí)證樣本，對(duì)同一施引專利數(shù)據(jù)集分別獲取審查員引文、申請(qǐng)人引文數(shù)據(jù)集，對(duì)比分析其異同。
3 研究設(shè)計(jì)
3.1 研究思路
本文從以下4 個(gè)步驟設(shè)計(jì)具體的研究方法和思路：①獲取清洗施引專利的樣本數(shù)據(jù)集；②分析篩選不同引證主體的引文文獻(xiàn)數(shù)據(jù)集；③從不同維度提出異同假設(shè)；④利用相關(guān)的科學(xué)方法，進(jìn)行實(shí)證分析，獲得最終結(jié)果（圖1）。考慮到專利文獻(xiàn)的自身特性及研究目的，本文從3 個(gè)維度進(jìn)行假設(shè)比對(duì)：引文質(zhì)量、發(fā)表時(shí)間、技術(shù)集中度。引文質(zhì)量是指引用頻次較高，或其專利權(quán)人屬于本領(lǐng)域的核心企業(yè)或核心成員的專利；引文發(fā)表時(shí)間是指引文的優(yōu)先權(quán)日與被引時(shí)間間隔，基于優(yōu)先權(quán)日可作為判斷專利申請(qǐng)的新穎性和創(chuàng)造性的時(shí)間標(biāo)準(zhǔn)，越成熟的引文表示與被引時(shí)間間隔越久，越新的引文表示與被引時(shí)間間隔越短；技術(shù)集中度主要是指在IPC 分類號(hào)的二級(jí)子類號(hào)的分散程度和覆蓋范圍。
3.2 引用動(dòng)機(jī)
圖1 研究設(shè)計(jì)思路圖Fig.1 Research design process
申請(qǐng)人在引用文獻(xiàn)時(shí)本質(zhì)目的是使申請(qǐng)的專利能夠獲得授權(quán)，由此，在引證文獻(xiàn)時(shí)會(huì)采用靈活性、多樣性來(lái)實(shí)現(xiàn)該目標(biāo)，如全部否定引文的內(nèi)容、部分否定引文的內(nèi)容、部分認(rèn)可引文的內(nèi)容和全部認(rèn)可引文的內(nèi)容等。而審查員在引證文獻(xiàn)時(shí)是為了標(biāo)注或質(zhì)疑申請(qǐng)專利的“三性”（新穎性、創(chuàng)造性和實(shí)用性），從而實(shí)現(xiàn)制約申請(qǐng)專利的權(quán)力范圍。如此不同的引用動(dòng)機(jī)產(chǎn)生的引用行為會(huì)對(duì)被引專利和施引專利的價(jià)值產(chǎn)生不同的影響。為此我們從動(dòng)機(jī)類型、動(dòng)機(jī)細(xì)節(jié)、動(dòng)機(jī)行為、對(duì)施引專利的價(jià)值和被引專利的價(jià)值影響等維度進(jìn)行分析，如表1 所示。
申請(qǐng)人的引證動(dòng)機(jī)可分為消極動(dòng)機(jī)和積極動(dòng)機(jī)。消極動(dòng)機(jī)總結(jié)為：故意隱藏即故意不引用行為，隱藏自身申請(qǐng)的專利可能涉及其他文獻(xiàn)的部分；引用不相關(guān)，是指通過(guò)引用不相關(guān)文獻(xiàn)來(lái)轉(zhuǎn)移審查員注意力以獲得專利授權(quán)；否定引用，是指雖引用了相關(guān)的核心文獻(xiàn)，但在引用過(guò)程中否定引用文獻(xiàn)的技術(shù)創(chuàng)新以突出自身的優(yōu)點(diǎn)，根據(jù)否定的范圍和程度可分為部分否定和全部否定。積極動(dòng)機(jī)可分為：肯定引用文獻(xiàn)的部分技術(shù)創(chuàng)新和肯定引用文獻(xiàn)的全部技術(shù)創(chuàng)新，部分肯定是在肯定被引專利的創(chuàng)新因素的基礎(chǔ)上加進(jìn)自身的創(chuàng)新點(diǎn)，可以體現(xiàn)申請(qǐng)專利自身的排他性；全部肯定對(duì)于申請(qǐng)專利而言，有賴于被引專利的實(shí)施、需征得被引專利權(quán)人的許可，無(wú)法體現(xiàn)自身的排他性，這類情況一般可能出現(xiàn)在具有從屬關(guān)系或本身更易得獲取許可使用的專利權(quán)人之間?？隙ú糠謩?chuàng)新在積極動(dòng)機(jī)中會(huì)占據(jù)大多數(shù)情況。對(duì)同一篇引用文獻(xiàn)而言，部分肯定創(chuàng)新和部分否定引用可能會(huì)同時(shí)出現(xiàn)。
由于自身的職責(zé)特性，審查員的引用動(dòng)機(jī)可分為技術(shù)披露印證動(dòng)機(jī)和績(jī)效激勵(lì)引證動(dòng)機(jī)。技術(shù)披露引證動(dòng)機(jī)是提供與申請(qǐng)專利技術(shù)最接近、最相關(guān)的對(duì)比文件，是審查員的法定職責(zé)，受到法律的強(qiáng)制規(guī)范；績(jī)效激勵(lì)引證動(dòng)機(jī)是指專利申請(qǐng)的駁回率會(huì)被加入審查員績(jī)效考核和激勵(lì)指標(biāo)中，使審查員對(duì)專利審查的態(tài)度更為端正。審查員最終目標(biāo)是通過(guò)提供對(duì)比文件確定和審查其專利是否有創(chuàng)新性及限定專利排他性范圍，形成限定權(quán)力要求范圍的依據(jù)（表2）。
審查員引文不是專利申請(qǐng)時(shí)自帶的，而是專利提交申請(qǐng)后，由審查員受理并審查時(shí)所添加的，審查員往往是根據(jù)專利文本的內(nèi)容（主題、摘要、說(shuō)明文檔）來(lái)進(jìn)行“三性”的推測(cè)，會(huì)與申請(qǐng)人對(duì)專利核心內(nèi)容的理解有一定的差異。審查員引文往往對(duì)專利文獻(xiàn)是否能授權(quán)具有較大的影響，一旦對(duì)比文件否定了專利申請(qǐng)的“三性”，那么施引專利無(wú)法獲得專利授權(quán)；否則，反過(guò)來(lái)會(huì)增強(qiáng)施引專利的價(jià)值和影響力。
為了突出比較兩類引文數(shù)據(jù)集群體的異同，我們利用屬性分析、引文網(wǎng)絡(luò)分析法從發(fā)表時(shí)間、引文質(zhì)量、技術(shù)集中度等3 個(gè)方面進(jìn)行不同引證引文數(shù)據(jù)群體的對(duì)比分析，提出3 個(gè)疑問(wèn)。
表1 申請(qǐng)人引文動(dòng)機(jī)分析表Table 1 Analysis of an applicant's citation motivation
表2 審查員引文動(dòng)機(jī)分析表Table 2 Analysis of an examiner's citation motivation
疑問(wèn)1：兩類群體中誰(shuí)更傾向于引用發(fā)表時(shí)間較新的文獻(xiàn)？
疑問(wèn)2：在一定時(shí)間窗口期內(nèi)，兩類群體的引文質(zhì)量有無(wú)差異？
疑問(wèn)3：兩類群體中，誰(shuí)的技術(shù)領(lǐng)域集中度更高？
4 實(shí)證研究
4.1 數(shù)據(jù)來(lái)源
本文以通信工程5G 技術(shù)的高被引專利為對(duì)象，獲取審查員引文和申請(qǐng)人引文的專利數(shù)據(jù)。數(shù)據(jù)來(lái)源于德溫特專利數(shù)據(jù)庫(kù)（Derwent Innovations Index，DII），其在專利引文網(wǎng)絡(luò)中的數(shù)據(jù)檢索會(huì)詳細(xì)記錄各類文獻(xiàn)數(shù)據(jù)，如：論文、網(wǎng)站鏈接、手冊(cè)等。本文數(shù)據(jù)的檢索式：
TS=(5G OR "the fifthth generation" OR "the 5th generation"OR C-RAN OR Cloud-RAN OR F-OFDM OR Massive Mimo OR MMW OR "mm wave" OR "Millimeter Wave" OR "Ultra Dense Network" OR "Pattern Division Multiple Access" OR "Nonorthogonal Multiple Access"OR SDN OR NFV OR D2D NOT 2G NOT 2.5G NOT 3G NOT 4G) AND IP=H04*，時(shí)間限定為2009—2018 年，共查找到14 813 條5G 技術(shù)領(lǐng)域相關(guān)專利，時(shí)間跨度為1976 年至2019 年。按照高被引頻次選取了前100條高被引頻專利，并人工篩選出30 篇同時(shí)具有審查員對(duì)比文獻(xiàn)和專利申請(qǐng)人引用文獻(xiàn)的高被引專利作為研究對(duì)象。專利屬性內(nèi)容包括：所屬國(guó)家專利號(hào)、標(biāo)題、發(fā)明人、專利權(quán)人名稱和代碼、摘要、國(guó)際分類號(hào)、優(yōu)先權(quán)申請(qǐng)日期、被引用專利、被引文獻(xiàn)、被引用申請(qǐng)人等。本文數(shù)據(jù)集均為已授權(quán)的專利，且分為3 個(gè)原始數(shù)據(jù)集：施引專利（3 822 條）、申請(qǐng)人引文群體（3 496 條）、審查員引文群體（542 條）。
4.2 屬性特征統(tǒng)計(jì)分析
兩類群體的屬性特征分析，按照時(shí)間分布特征、申請(qǐng)地區(qū)分布特征、IPC 類型分布特征、專利權(quán)人分布特征、引用文獻(xiàn)類型分布特征、發(fā)明合作人數(shù)特征對(duì)比等方面展開(kāi)對(duì)比論述。
4.2.1 時(shí)間分布特征對(duì)比
施引專利的數(shù)量總體呈上升趨勢(shì)，到2016 年達(dá)到頂峰為1 433 條，由于臨近數(shù)據(jù)收集期，2017 年至2019 年的施引數(shù)量呈緩慢下降趨勢(shì)。其次，申請(qǐng)人引用專利的申請(qǐng)時(shí)間最早可追溯到1970 年，審查員引用的專利最早為1973 年。在時(shí)間分布上，二者都呈現(xiàn)緩慢上升趨勢(shì)，申請(qǐng)人引用集中分布在2011 年前后，審查員引用集中在2007 年前后；在專利發(fā)表時(shí)長(zhǎng)上看，審查員傾向于引用較早的成熟專利數(shù)據(jù)，而申請(qǐng)人傾向于引用盡可能多的相關(guān)且較新的專利數(shù)據(jù)（圖2）。
圖2 申請(qǐng)人與審查員引用專利時(shí)間分布Fig.2 Time distribution of applicants'citation(red)and examiners'citation(blue)
4.2.2 申請(qǐng)地區(qū)分布對(duì)比
通常為了盡可能擴(kuò)大專利的受保護(hù)市場(chǎng)，企業(yè)的核心專利大都會(huì)在多個(gè)國(guó)家或地區(qū)進(jìn)行部署。通過(guò)對(duì)施引專利數(shù)據(jù)集的統(tǒng)計(jì)分析，可以發(fā)現(xiàn)WO 占比最大為17%，其代表了在國(guó)際專利中的申請(qǐng)力度，同時(shí)其他地區(qū)的分布分別為：美國(guó)為17%、歐洲為15%、中國(guó)為11%及韓國(guó)為11%，這些地區(qū)的比例均為10%以上，這是專利重點(diǎn)部署地區(qū)。其次，申請(qǐng)人引文數(shù)據(jù)集的部署地區(qū)主要分布在國(guó)際申請(qǐng)21%、中國(guó)17%、歐洲17%、美國(guó)16%及日本11%；審查員引用專利主要部署地區(qū)為國(guó)際申請(qǐng)35%、美國(guó)27%、中國(guó)17%及歐洲11%。因此，可看出申請(qǐng)人和審查員專利引文群體的地區(qū)分布基本類似，美國(guó)、中國(guó)、歐洲是5G 技術(shù)關(guān)鍵部署地區(qū)（圖3）。
4.2.3 IPC 類型分布對(duì)比
通過(guò)IPC 分類號(hào)可識(shí)別專利所屬技術(shù)領(lǐng)域。施引專利的IPC 集中于H04B、H01P、H01Q，即傳輸、波導(dǎo)和天線；申請(qǐng)人引文和審查員引文的IPC 都集中在H01Q、H04B、H04L，即天線、傳輸和數(shù)字信息的傳輸，其中H04B 主要涉及到發(fā)射站的無(wú)線傳輸系統(tǒng)，H04L 主要涉及傳輸通道的多用戶裝置、多頻碼系統(tǒng)和放置信息接收差錯(cuò)的裝置等。其中申請(qǐng)人引用涉及的IPC 小類多達(dá)54 個(gè)，審查員為40 類。相較而言，申請(qǐng)人傾向于引用輻射范圍更廣的技術(shù)領(lǐng)域，而審查員集中于技術(shù)相關(guān)度高的專利數(shù)據(jù)（表3）。
4.2.4 專利權(quán)人或機(jī)構(gòu)分布對(duì)比
施引專利的專利權(quán)人主要分布在19 個(gè)機(jī)構(gòu)或公司，其中美國(guó)電話電報(bào)公司（AMTT）擁有該領(lǐng)域絕對(duì)的技術(shù)優(yōu)勢(shì)，其次為美國(guó)Enertechnixinc、美國(guó)Marvell 和中國(guó)華為、美國(guó)高通。申請(qǐng)人引文數(shù)據(jù)集所屬公司集中在法國(guó)Alcatel-Lucent、日本NTT DOCOMO、美國(guó)Marvell、日本Nec、美國(guó)高通；審查員引文數(shù)據(jù)集所屬公司主要為貝爾通訊公司、美國(guó)高通、日本松下、芬蘭諾基亞等（表4）。相比較而言，申請(qǐng)人引用的專利權(quán)人明顯不同于審查員引用專利的專利權(quán)人，前者分布更廣多為從事通信行業(yè)的公司，后者則相對(duì)集中于老牌大型跨國(guó)的通信設(shè)備公司。
圖3 專利部署地區(qū)分布Fig.3 Regional distribution of patent applications
表3 不同引證主體專利數(shù)據(jù)的IPC 小類分布 單位：個(gè)Table 3 IPC subclass distribution of patent dataset in different citation subjects
表4 專利權(quán)人或機(jī)構(gòu)分布 單位：個(gè)Table 4 Distribution of patentees or organizations
4.2.5 引用文獻(xiàn)類型對(duì)比
申請(qǐng)人引用的文獻(xiàn)類型分布為專利33%、論文44%及其他23%。而審查員也會(huì)參考專利、論文或其他文獻(xiàn)來(lái)審查專利，在進(jìn)行3 種引用文獻(xiàn)的對(duì)比分析時(shí)，可知其引用的文獻(xiàn)類型分布為專利63%、論文11%及其他26%（表5）。專利申請(qǐng)人在申請(qǐng)專利時(shí)，傾向于引用更多類型、內(nèi)容更豐富的文獻(xiàn)，尤其是含有較新技術(shù)或創(chuàng)意的論文來(lái)獲得專利授權(quán)，而審查人傾向于集中使用專利數(shù)據(jù)進(jìn)行審查。
表5 引用文獻(xiàn)類型百分比分布 單位：%Table 5 Percentage distribution of types of cited publications
4.2.6 發(fā)明合作人數(shù)特征對(duì)比
通過(guò)對(duì)申請(qǐng)人引文的1 129 條專利數(shù)據(jù)的發(fā)明人屬性進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，其專利的平均發(fā)明人數(shù)為3.6 人，發(fā)明人數(shù)最多的一條專利合作人有16 位；審查員引文涉及的340 條專利數(shù)據(jù)中，所有專利的平均發(fā)明人數(shù)為4.1 人，略高于申請(qǐng)人引文的合作人數(shù)，發(fā)明人數(shù)最多的一條專利有32 位合作人，遠(yuǎn)高于申請(qǐng)人引文的數(shù)據(jù)?？芍獙彶閱T傾向引用合作人數(shù)較多的專利數(shù)據(jù)進(jìn)行對(duì)比審理。
4.3 專利引文網(wǎng)絡(luò)分析
網(wǎng)絡(luò)分析方法有利于將看似孤立的“點(diǎn)”融于全局視角的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)中，有利于揭示有用的價(jià)值信息。我們利用Pajek 工具挖掘不同專利數(shù)據(jù)集的深層次信息。Pajek 軟件是一款廣泛應(yīng)用的網(wǎng)絡(luò)分析工具，它不僅可以進(jìn)行可視化網(wǎng)絡(luò)繪圖，揭示網(wǎng)絡(luò)中各節(jié)點(diǎn)的核心狀態(tài)和程度，而且可以描述整體網(wǎng)絡(luò)的凝聚特性等，功能強(qiáng)大且易于操作。
4.3.1 施引專利網(wǎng)絡(luò)分析
施引專利的數(shù)據(jù)集進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)分析主要是為發(fā)現(xiàn)核心專利，我們利用Pajek 工具中的“vector→centrality→degree”來(lái)進(jìn)行專利中心性的判斷。
結(jié)果發(fā)現(xiàn)中心度最高的US10284261 引用了20 條高被引專利，中心性第二的US2018159591 同時(shí)引用了12 條高被引專利，這兩條專利分別是美國(guó)電話電報(bào)公司于2017 年申請(qǐng)的關(guān)于連接超寬帶電磁波的接入點(diǎn)技術(shù)的專利，以及美國(guó)電話電報(bào)公司于2015 年申請(qǐng)的關(guān)于通信接收裝置技術(shù)的專利；而其他中心性高的專利依次也同時(shí)引用了較多條高被引專利，從而處于整個(gè)網(wǎng)絡(luò)的中心（圖4）。
4.3.2 申請(qǐng)人引文網(wǎng)絡(luò)
共現(xiàn)分析可幫助發(fā)現(xiàn)核心技術(shù)簇群，進(jìn)而用于判斷潛在的技術(shù)機(jī)會(huì)等。申請(qǐng)人引文數(shù)據(jù)集形成的網(wǎng)絡(luò)可以幫助識(shí)別引文間是否有明顯的社群關(guān)系，導(dǎo)入Pajek 后選擇“partition→communities”。通過(guò)節(jié)點(diǎn)顏色可以發(fā)現(xiàn)申請(qǐng)人引用文獻(xiàn)的數(shù)據(jù)被分為9 個(gè)族群，其中有4 個(gè)獨(dú)立專利或論文屬于邊緣數(shù)據(jù)，故對(duì)另外5個(gè)群體進(jìn)行抽取以查看詳細(xì)網(wǎng)絡(luò)關(guān)系（圖5）。
圖4 施引專利中心網(wǎng)絡(luò)圖Fig.4 The network of patent applications
圖5 申請(qǐng)人引文共現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)圖Fig.5 The co-occurrence network of applicant citations
如圖6 所示（見(jiàn)24 頁(yè)），子群一為申請(qǐng)人網(wǎng)絡(luò)中成員數(shù)量最多的群體，共包含306 個(gè)專利或論文，該子圖清晰展示出其中心成員為專利CN102130698，是ZHAO X（個(gè)人）于2010 年申請(qǐng)的關(guān)于回波檢查和自激消除方法的專利，說(shuō)明5G 相關(guān)專利申請(qǐng)會(huì)較多涉及該技術(shù)。同時(shí)在主群圖內(nèi)，該專利也被其他參考文獻(xiàn)多次引用，可以說(shuō)明回波檢查和自激消除方法在該領(lǐng)域的重要技術(shù)地位。子群二共包含288 個(gè)專利或論文，中心專利CN103700442 的技術(shù)內(nèi)容為閉鎖電壓鋁合金電力電纜，其為江蘇南瑞淮勝電纜有限公司在2013 年申請(qǐng)的專利。子群三共包含207 個(gè)專利或論文，其中US2014355525 與CN104052742 明顯處于核心地位，即在該申請(qǐng)人引用文獻(xiàn)族群內(nèi)部二者被較多同時(shí)參考，兩條專利分別是BARZEGAR F（個(gè)人）在2013 年申請(qǐng)的關(guān)于遠(yuǎn)程分布式天線系統(tǒng)技術(shù)的專利，以及上?？奠阒悄芸萍加邢薰居?014 年申請(qǐng)的關(guān)于動(dòng)態(tài)加密物聯(lián)網(wǎng)通信協(xié)議技術(shù)的專利。子群四共包含168 個(gè)專利與論文，子節(jié)點(diǎn)間聯(lián)系較為緊密，多個(gè)專利和論文在中心聯(lián)結(jié)，通過(guò)對(duì)各節(jié)點(diǎn)的中心值進(jìn)行對(duì)比，可以發(fā)現(xiàn)CN104091987 的連線最多，該專利是中國(guó)科學(xué)院等離子體物理研究所于2014 年申請(qǐng)的關(guān)于百萬(wàn)瓦級(jí)波紋波導(dǎo)衰減器技術(shù)的專利。子群五共包含107 個(gè)專利和論文，說(shuō)明了中心專利WO2005006706 的核心技術(shù)地位，其為耐瑞唯信公司于2003 年申請(qǐng)的關(guān)于局域網(wǎng)的創(chuàng)建和管理方法技術(shù)的專利。通過(guò)5 個(gè)子群的詳細(xì)節(jié)點(diǎn)信息，可以發(fā)現(xiàn)大部分核心專利為中國(guó)申請(qǐng)或在中國(guó)部署，說(shuō)明了中國(guó)在5G 技術(shù)領(lǐng)域的重要地位。
圖6 申請(qǐng)人引文5 類子群共現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)圖Fig.6 Five subgroups of co-occurrence networks of applicants'citations
通過(guò)子群核心成員的分析可見(jiàn)，公司和科研機(jī)構(gòu)是發(fā)明的主體，同時(shí)某些個(gè)人團(tuán)體也有一定的技術(shù)影響力。其中江蘇南瑞淮勝電纜有限公司核心業(yè)務(wù)是電氣機(jī)械和器材制造，處于5G 領(lǐng)域的上游，其擁有專利涉及的IPC 分類號(hào)為H01B（電纜、導(dǎo)體、絕緣體等材料）；上海康煦智能科技有限公司主營(yíng)科技推廣和應(yīng)用服務(wù)業(yè)務(wù)，處于5G 領(lǐng)域應(yīng)用下游，旗下所涉及的專利IPC 分類號(hào)為H04L（數(shù)字信息的傳輸）；耐瑞唯信公司主營(yíng)軟件和信息技術(shù)服務(wù)，處于5G 領(lǐng)域的下游。其擁有的專利是該領(lǐng)域的核心專利，涉及的分類號(hào)主要集中于G06F（電數(shù)字?jǐn)?shù)據(jù)處理）以及H04L（數(shù)字信息的傳輸）。
4.3.3 審查人引文網(wǎng)絡(luò)
從審查人引文網(wǎng)絡(luò)中明顯看出審查人引用的專利和文獻(xiàn)間形成了5 個(gè)社群（每種顏色代表一個(gè)社群），藍(lán)色和粉色為邊緣專利和論文，故對(duì)其他3 個(gè)群體進(jìn)行抽取以便觀察其中的信息（圖7）。
子群一為網(wǎng)絡(luò)中成員數(shù)量最多的群體，共包含278個(gè)專利或論文，中心位置為US8654815，即審查人較多引用了這條專利數(shù)據(jù)，其為Rearden LLC 公司在2004 年申請(qǐng)的關(guān)于無(wú)線數(shù)據(jù)通信方法技術(shù)的專利；子群二共包含168 個(gè)專利或論文，審查員較多引用了WO2008117973、US2013083705、JP2002111579 和WO2011153504 四項(xiàng)專利，分別為HUTECH21 公司于2007 年申請(qǐng)的關(guān)于無(wú)線網(wǎng)絡(luò)微波中繼系統(tǒng)技術(shù)的專利、INST INFORMATION IND 在2011 年申請(qǐng)的關(guān)于時(shí)分雙工正交頻分復(fù)用分布式天線系統(tǒng)技術(shù)的專利、日本無(wú)線電有限公司于2000 年申請(qǐng)的關(guān)于移動(dòng)通信系統(tǒng)的分配裝置技術(shù)的專利，以及美國(guó)高通在2010 年申請(qǐng)的關(guān)于通信設(shè)備之間分配計(jì)算的方法的專利，其核心技術(shù)皆為通信系統(tǒng)和結(jié)果傳輸，說(shuō)明該領(lǐng)域的專利技術(shù)較多以此為基礎(chǔ)進(jìn)行研發(fā)；子群三共包含51 個(gè)專利或論文，從該子圖可知審查人較多引用了US2005157676、GB2214755 和US2010177759 三項(xiàng)專利，分別是美國(guó)交互數(shù)字技術(shù)公司于2003 年申請(qǐng)的關(guān)于無(wú)線傳輸技術(shù)、WALMORE ELTRN 有限公司于1988 年申請(qǐng)的關(guān)于分布式天線系統(tǒng)技術(shù)以及ADC 電信公司在2009 年申請(qǐng)的關(guān)于串行數(shù)據(jù)流技術(shù)的專利，說(shuō)明這3 項(xiàng)專利技術(shù)聯(lián)系緊密，也是申請(qǐng)專利的焦點(diǎn)技術(shù)。
圖7 審查員引文3 類子群共現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)圖Fig.7 The co-occurrence networks of the three subgroups of examiners'citations
通過(guò)對(duì)于子群核心成員的類型分析可見(jiàn)：Rearden LLC 公司、HUTECH21 公司、INST INFORMATION IND、美國(guó)交互數(shù)字技術(shù)公司、WALMORE ELTRN 有限公司等通信工程領(lǐng)域的老牌公司，擁有5G 領(lǐng)域的技術(shù)專利優(yōu)勢(shì)，其專利的分類號(hào)主要集中于H04L、H04B、H04J、HO4W、H04Q，即電通信相關(guān)技術(shù)。
4.3.4 申請(qǐng)人與審查人引文網(wǎng)絡(luò)對(duì)比
通過(guò)對(duì)各自族群的網(wǎng)絡(luò)對(duì)比，可以發(fā)現(xiàn)申請(qǐng)人引文與審查員引文在專利權(quán)人或機(jī)構(gòu)、時(shí)間以及內(nèi)容上存在著一定差異。首先，申請(qǐng)人引文的專利權(quán)機(jī)構(gòu)集中于中國(guó)的通信行業(yè)，即在進(jìn)行5G 技術(shù)研發(fā)時(shí)，有更多的專利會(huì)引用中國(guó)專利，說(shuō)明了其技術(shù)領(lǐng)先地位，而審查員引文的專利機(jī)構(gòu)集中在美國(guó)和日本的5G 技術(shù)起步較早的老牌通信企業(yè)；在專利的優(yōu)先權(quán)日比對(duì)上，申請(qǐng)人引用專利為時(shí)間間隔較短的新專利，而審查員引用的專利相較于申請(qǐng)人傾向引用時(shí)間間隔更久的成熟專利文獻(xiàn)；在專利技術(shù)內(nèi)容分布上，申請(qǐng)人引文不僅關(guān)注分布式天線系統(tǒng)及電力電纜等裝置研發(fā)，同時(shí)關(guān)注通信協(xié)議、波導(dǎo)衰減器、局域網(wǎng)創(chuàng)建等方法研究；審查員引文則側(cè)重?zé)o線數(shù)據(jù)通信方法、通信系統(tǒng)和結(jié)果傳輸?shù)燃夹g(shù)方法的研發(fā)。
同時(shí)，我們發(fā)現(xiàn)在兩個(gè)網(wǎng)絡(luò)群體中，核心專利集都是屬于多人合作的專利。如上述申請(qǐng)人引文的核心專利的合作發(fā)明人數(shù)平均為4 位，最多的一項(xiàng)為US2014355525，其合作申請(qǐng)人有10 位；審查員引用專利的合作發(fā)明人平均為9 位，都在2 人以上，專利US2005157676 有32 位申請(qǐng)人之多。
5 總結(jié)與展望
通過(guò)本文實(shí)證分析及已有研究發(fā)現(xiàn)，5G 的核心技術(shù)包括大規(guī)模天線陣列、超密集組網(wǎng)、新型多址和全頻接入等無(wú)線技術(shù)和基于軟件定義網(wǎng)絡(luò)、網(wǎng)絡(luò)功能虛擬化（NFV）的新型網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)。此外，基于濾波的正交頻分復(fù)用（F～OFDM）、濾波器組多載波（FBMC）、全雙工、靈活雙工、終端直通（D2D）、多元低密度奇偶檢驗(yàn)（Q～ary LDPC）碼、網(wǎng)絡(luò)編碼、極化碼等也被認(rèn)為5G 重要的潛在無(wú)線關(guān)鍵技術(shù)[15]。對(duì)應(yīng)于本文開(kāi)篇提出的3 個(gè)疑問(wèn)，通過(guò)實(shí)證發(fā)現(xiàn)，得出結(jié)論如下。
實(shí)證1：審查員會(huì)傾向于引用申請(qǐng)時(shí)間較早的成熟專利數(shù)據(jù)；
實(shí)證2：兩者之間的引文質(zhì)量無(wú)明顯差異；
實(shí)證3：審查員引文無(wú)論是引文類型集中度還是技術(shù)領(lǐng)域集中度都會(huì)高于申請(qǐng)人的集中程度。
我們還發(fā)現(xiàn)大部分專利都會(huì)優(yōu)先進(jìn)行國(guó)際專利申請(qǐng)，同時(shí)美國(guó)、中國(guó)、歐洲是5G 技術(shù)關(guān)鍵部署地區(qū)；申請(qǐng)人的引文專利權(quán)人或機(jī)構(gòu)大多為中國(guó)從事通信行業(yè)的各大中小型公司或研究所，審查員引文則相對(duì)集中于老牌大型的跨國(guó)通信設(shè)備公司；此外，審查員相比于申請(qǐng)人更愿意引用合作人數(shù)較多的專利進(jìn)行審查。
分析上述結(jié)論的原因，由于引文動(dòng)機(jī)的驅(qū)使，在進(jìn)行技術(shù)研發(fā)時(shí)，申請(qǐng)人為了專利技術(shù)的創(chuàng)新性和獲得授權(quán)的成功率，其技術(shù)焦點(diǎn)不會(huì)過(guò)于集中；而審查員對(duì)該領(lǐng)域的專利進(jìn)行審查時(shí)，由于專業(yè)與經(jīng)驗(yàn)可以精準(zhǔn)地將專利引用文獻(xiàn)控制在較少的技術(shù)焦點(diǎn)，于是更傾向引用較為成熟的專利而非論文進(jìn)行審查；在專利技術(shù)內(nèi)容分布上，申請(qǐng)人引用的專利往往會(huì)關(guān)注通信設(shè)備、裝置的研發(fā)，以及通信協(xié)議、技術(shù)方法的研究，審查員則側(cè)重通信方法與結(jié)果傳輸?shù)燃夹g(shù)研究。
專利引文數(shù)據(jù)的引用源頭存在著豐富性與多樣性，利用簡(jiǎn)單的引文指標(biāo)來(lái)進(jìn)行分析會(huì)導(dǎo)致對(duì)于專利價(jià)值的評(píng)判有所偏差甚至錯(cuò)誤，本文嘗試從不同引用源角度對(duì)比分析了引文簇類的異同，發(fā)現(xiàn)了明顯的偏好和差異，進(jìn)一步證明了引用源的引文數(shù)據(jù)對(duì)比具有較大的潛在挖掘價(jià)值，如通過(guò)比對(duì)兩類專利數(shù)據(jù)集可用于發(fā)現(xiàn)潛在技術(shù)熱點(diǎn)，潛在合作伙伴和企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手等。
不足之處是受數(shù)據(jù)獲取的限制，數(shù)據(jù)樣本仍顯單薄。另外，在剔除“噪音”數(shù)據(jù)方面需要進(jìn)一步完善，這些都會(huì)影響到研究結(jié)果的準(zhǔn)確性，也是作者今后研究需改進(jìn)之處。
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（1.廣東金融學(xué)院互聯(lián)網(wǎng)金融與信息工程學(xué)院，廣州 510521；2.吉林大學(xué)管理學(xué)院，長(zhǎng)春 130012）
1 引言
專利作為信息時(shí)代技術(shù)、科學(xué)、知識(shí)的重要載體之一具有豐富的內(nèi)涵，就專利自身而言，其引文屬性就具有多層次、多維度的特點(diǎn)，如引證主體可分為專利申請(qǐng)人（后文簡(jiǎn)稱：申請(qǐng)人）和專利審查員（后文簡(jiǎn)稱：審查員）。為此，對(duì)應(yīng)的引文數(shù)據(jù)集可以歸為：專利申請(qǐng)人引文群體和專利審查員引文群體。而引文文獻(xiàn)類型可分為：專利、論文和技術(shù)說(shuō)明書(shū)等[1]。挖掘?qū)＠臄?shù)據(jù)獲得有價(jià)值信息已被廣泛用于了解技術(shù)演化路徑、新興技術(shù)熱點(diǎn)、發(fā)現(xiàn)潛在合作對(duì)象等。但以往分析方法少有進(jìn)行引證主體的區(qū)分對(duì)比，這可能會(huì)丟失潛在有價(jià)值信息。為此，本文試圖分析比對(duì)不同引證主體的專利數(shù)據(jù)集，發(fā)現(xiàn)異同，可幫助專業(yè)技術(shù)人員了解審查員的審查偏好，為發(fā)現(xiàn)潛在技術(shù)機(jī)會(huì)、合作伙伴、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手等提供參考。
中國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局指出在專利文件中列出的與本專利申請(qǐng)相關(guān)的其他文獻(xiàn)，按照引證主體可分為申請(qǐng)人引文與審查員引文[2]。申請(qǐng)人引文是專利申請(qǐng)人用來(lái)闡述技術(shù)背景、說(shuō)明現(xiàn)有技術(shù)存在的不足或現(xiàn)實(shí)中期待解決的問(wèn)題、指出對(duì)已有研究成果思想的借鑒，借以突出自身專利申請(qǐng)的新穎性和創(chuàng)造性。審查員引文是指專利審查員的對(duì)比文件，是審查員在專利審查過(guò)程中引用的用于判斷專利申請(qǐng)新穎性、創(chuàng)造性的文獻(xiàn)，主要出現(xiàn)在審查意見(jiàn)中，揭示技術(shù)相關(guān)和同質(zhì)態(tài)勢(shì)[3]。專利的引文類型可分為專利引文與非專利引文，后者包含了科技論文、專題著作、使用說(shuō)明書(shū)等文獻(xiàn)，對(duì)該部分文獻(xiàn)的利用可更全面地反映出專利技術(shù)主題的研究現(xiàn)狀、知識(shí)流通狀態(tài)及知識(shí)技術(shù)的轉(zhuǎn)換程度等[4]。
2 研究現(xiàn)狀
申請(qǐng)人與審查員由于自身特性和引用動(dòng)機(jī)的差異，會(huì)產(chǎn)生引用行為和引用結(jié)果的不同，一般認(rèn)為：引用動(dòng)機(jī)會(huì)引發(fā)引文選取、引用過(guò)程、引用結(jié)果的區(qū)別，學(xué)者曾探討過(guò)專利引文的多個(gè)引證主體的現(xiàn)實(shí)性及類型，并討論了審查員引文的作用和意義[5,6]。陳云鵬等曾分析比較專利引文和標(biāo)準(zhǔn)引文之間的異同[7]。張玲玲等比較研究了專利引文和期刊引文的科學(xué)互聯(lián)異同[1]。LI 等[8]認(rèn)為應(yīng)根據(jù)引證主體的不同在衡量專利文獻(xiàn)相似度和質(zhì)量上有優(yōu)先級(jí)指標(biāo)的考慮。方舟之等[9]提出區(qū)別對(duì)待引文主體的合理性及區(qū)別對(duì)待引證網(wǎng)絡(luò)的可能性。肖冬梅等[10]提出專利審查員引證文獻(xiàn)呈現(xiàn)的特性會(huì)對(duì)分析技術(shù)領(lǐng)域的知識(shí)交流、應(yīng)用技術(shù)溢出路徑方向有重要的影響。趙陽(yáng)等[4]從理論層面論述審查員和申請(qǐng)人在引證動(dòng)機(jī)上的本質(zhì)區(qū)別及其會(huì)導(dǎo)致引文群體的差異。李睿等[11]提出選取高被引專利作為樣本進(jìn)行研究的科學(xué)性、必要性。INCHAE 等[12]提出專利存在引文代理人的群體，這類群體的引文數(shù)據(jù)會(huì)呈現(xiàn)出相似性和差異性。其次，有學(xué)者專門(mén)研究特定的引證主體在行為上的特性及可利用的合理性，PATRICK 等[13]發(fā)現(xiàn)國(guó)外機(jī)構(gòu)專利審查人傾向引用同一專利代理事務(wù)所代理的專利，導(dǎo)致專利授予并不完全基于其技術(shù)價(jià)值。JEFFREY 等[14]提出專利審查人的嚴(yán)格程度會(huì)影響專利的范圍，范圍越小的專利被授權(quán)的可能性越低。
總結(jié)上述研究：學(xué)者已經(jīng)發(fā)現(xiàn)引證主體的引用動(dòng)機(jī)有本質(zhì)區(qū)別，根據(jù)引文的不同屬性，進(jìn)行專利數(shù)據(jù)的分析可帶來(lái)新的信息價(jià)值，但少有實(shí)證研究比對(duì)不同引證主體的專利引文數(shù)據(jù)集的異同。本文試圖以通信工程領(lǐng)域的5G 技術(shù)的高被引專利數(shù)據(jù)為實(shí)證樣本，對(duì)同一施引專利數(shù)據(jù)集分別獲取審查員引文、申請(qǐng)人引文數(shù)據(jù)集，對(duì)比分析其異同。
3 研究設(shè)計(jì)
3.1 研究思路
本文從以下4 個(gè)步驟設(shè)計(jì)具體的研究方法和思路：①獲取清洗施引專利的樣本數(shù)據(jù)集；②分析篩選不同引證主體的引文文獻(xiàn)數(shù)據(jù)集；③從不同維度提出異同假設(shè)；④利用相關(guān)的科學(xué)方法，進(jìn)行實(shí)證分析，獲得最終結(jié)果（圖1）。考慮到專利文獻(xiàn)的自身特性及研究目的，本文從3 個(gè)維度進(jìn)行假設(shè)比對(duì)：引文質(zhì)量、發(fā)表時(shí)間、技術(shù)集中度。引文質(zhì)量是指引用頻次較高，或其專利權(quán)人屬于本領(lǐng)域的核心企業(yè)或核心成員的專利；引文發(fā)表時(shí)間是指引文的優(yōu)先權(quán)日與被引時(shí)間間隔，基于優(yōu)先權(quán)日可作為判斷專利申請(qǐng)的新穎性和創(chuàng)造性的時(shí)間標(biāo)準(zhǔn)，越成熟的引文表示與被引時(shí)間間隔越久，越新的引文表示與被引時(shí)間間隔越短；技術(shù)集中度主要是指在IPC 分類號(hào)的二級(jí)子類號(hào)的分散程度和覆蓋范圍。
3.2 引用動(dòng)機(jī)
圖1 研究設(shè)計(jì)思路圖Fig.1 Research design process
申請(qǐng)人在引用文獻(xiàn)時(shí)本質(zhì)目的是使申請(qǐng)的專利能夠獲得授權(quán)，由此，在引證文獻(xiàn)時(shí)會(huì)采用靈活性、多樣性來(lái)實(shí)現(xiàn)該目標(biāo)，如全部否定引文的內(nèi)容、部分否定引文的內(nèi)容、部分認(rèn)可引文的內(nèi)容和全部認(rèn)可引文的內(nèi)容等。而審查員在引證文獻(xiàn)時(shí)是為了標(biāo)注或質(zhì)疑申請(qǐng)專利的“三性”（新穎性、創(chuàng)造性和實(shí)用性），從而實(shí)現(xiàn)制約申請(qǐng)專利的權(quán)力范圍。如此不同的引用動(dòng)機(jī)產(chǎn)生的引用行為會(huì)對(duì)被引專利和施引專利的價(jià)值產(chǎn)生不同的影響。為此我們從動(dòng)機(jī)類型、動(dòng)機(jī)細(xì)節(jié)、動(dòng)機(jī)行為、對(duì)施引專利的價(jià)值和被引專利的價(jià)值影響等維度進(jìn)行分析，如表1 所示。
申請(qǐng)人的引證動(dòng)機(jī)可分為消極動(dòng)機(jī)和積極動(dòng)機(jī)。消極動(dòng)機(jī)總結(jié)為：故意隱藏即故意不引用行為，隱藏自身申請(qǐng)的專利可能涉及其他文獻(xiàn)的部分；引用不相關(guān)，是指通過(guò)引用不相關(guān)文獻(xiàn)來(lái)轉(zhuǎn)移審查員注意力以獲得專利授權(quán)；否定引用，是指雖引用了相關(guān)的核心文獻(xiàn)，但在引用過(guò)程中否定引用文獻(xiàn)的技術(shù)創(chuàng)新以突出自身的優(yōu)點(diǎn)，根據(jù)否定的范圍和程度可分為部分否定和全部否定。積極動(dòng)機(jī)可分為：肯定引用文獻(xiàn)的部分技術(shù)創(chuàng)新和肯定引用文獻(xiàn)的全部技術(shù)創(chuàng)新，部分肯定是在肯定被引專利的創(chuàng)新因素的基礎(chǔ)上加進(jìn)自身的創(chuàng)新點(diǎn)，可以體現(xiàn)申請(qǐng)專利自身的排他性；全部肯定對(duì)于申請(qǐng)專利而言，有賴于被引專利的實(shí)施、需征得被引專利權(quán)人的許可，無(wú)法體現(xiàn)自身的排他性，這類情況一般可能出現(xiàn)在具有從屬關(guān)系或本身更易得獲取許可使用的專利權(quán)人之間?？隙ú糠謩?chuàng)新在積極動(dòng)機(jī)中會(huì)占據(jù)大多數(shù)情況。對(duì)同一篇引用文獻(xiàn)而言，部分肯定創(chuàng)新和部分否定引用可能會(huì)同時(shí)出現(xiàn)。
由于自身的職責(zé)特性，審查員的引用動(dòng)機(jī)可分為技術(shù)披露印證動(dòng)機(jī)和績(jī)效激勵(lì)引證動(dòng)機(jī)。技術(shù)披露引證動(dòng)機(jī)是提供與申請(qǐng)專利技術(shù)最接近、最相關(guān)的對(duì)比文件，是審查員的法定職責(zé)，受到法律的強(qiáng)制規(guī)范；績(jī)效激勵(lì)引證動(dòng)機(jī)是指專利申請(qǐng)的駁回率會(huì)被加入審查員績(jī)效考核和激勵(lì)指標(biāo)中，使審查員對(duì)專利審查的態(tài)度更為端正。審查員最終目標(biāo)是通過(guò)提供對(duì)比文件確定和審查其專利是否有創(chuàng)新性及限定專利排他性范圍，形成限定權(quán)力要求范圍的依據(jù)（表2）。
審查員引文不是專利申請(qǐng)時(shí)自帶的，而是專利提交申請(qǐng)后，由審查員受理并審查時(shí)所添加的，審查員往往是根據(jù)專利文本的內(nèi)容（主題、摘要、說(shuō)明文檔）來(lái)進(jìn)行“三性”的推測(cè)，會(huì)與申請(qǐng)人對(duì)專利核心內(nèi)容的理解有一定的差異。審查員引文往往對(duì)專利文獻(xiàn)是否能授權(quán)具有較大的影響，一旦對(duì)比文件否定了專利申請(qǐng)的“三性”，那么施引專利無(wú)法獲得專利授權(quán)；否則，反過(guò)來(lái)會(huì)增強(qiáng)施引專利的價(jià)值和影響力。
為了突出比較兩類引文數(shù)據(jù)集群體的異同，我們利用屬性分析、引文網(wǎng)絡(luò)分析法從發(fā)表時(shí)間、引文質(zhì)量、技術(shù)集中度等3 個(gè)方面進(jìn)行不同引證引文數(shù)據(jù)群體的對(duì)比分析，提出3 個(gè)疑問(wèn)。
表1 申請(qǐng)人引文動(dòng)機(jī)分析表Table 1 Analysis of an applicant's citation motivation
表2 審查員引文動(dòng)機(jī)分析表Table 2 Analysis of an examiner's citation motivation
疑問(wèn)1：兩類群體中誰(shuí)更傾向于引用發(fā)表時(shí)間較新的文獻(xiàn)？
疑問(wèn)2：在一定時(shí)間窗口期內(nèi)，兩類群體的引文質(zhì)量有無(wú)差異？
疑問(wèn)3：兩類群體中，誰(shuí)的技術(shù)領(lǐng)域集中度更高？
4 實(shí)證研究
4.1 數(shù)據(jù)來(lái)源
本文以通信工程5G 技術(shù)的高被引專利為對(duì)象，獲取審查員引文和申請(qǐng)人引文的專利數(shù)據(jù)。數(shù)據(jù)來(lái)源于德溫特專利數(shù)據(jù)庫(kù)（Derwent Innovations Index，DII），其在專利引文網(wǎng)絡(luò)中的數(shù)據(jù)檢索會(huì)詳細(xì)記錄各類文獻(xiàn)數(shù)據(jù)，如：論文、網(wǎng)站鏈接、手冊(cè)等。本文數(shù)據(jù)的檢索式：
TS=(5G OR "the fifthth generation" OR "the 5th generation"OR C-RAN OR Cloud-RAN OR F-OFDM OR Massive Mimo OR MMW OR "mm wave" OR "Millimeter Wave" OR "Ultra Dense Network" OR "Pattern Division Multiple Access" OR "Nonorthogonal Multiple Access"OR SDN OR NFV OR D2D NOT 2G NOT 2.5G NOT 3G NOT 4G) AND IP=H04*，時(shí)間限定為2009—2018 年，共查找到14 813 條5G 技術(shù)領(lǐng)域相關(guān)專利，時(shí)間跨度為1976 年至2019 年。按照高被引頻次選取了前100條高被引頻專利，并人工篩選出30 篇同時(shí)具有審查員對(duì)比文獻(xiàn)和專利申請(qǐng)人引用文獻(xiàn)的高被引專利作為研究對(duì)象。專利屬性內(nèi)容包括：所屬國(guó)家專利號(hào)、標(biāo)題、發(fā)明人、專利權(quán)人名稱和代碼、摘要、國(guó)際分類號(hào)、優(yōu)先權(quán)申請(qǐng)日期、被引用專利、被引文獻(xiàn)、被引用申請(qǐng)人等。本文數(shù)據(jù)集均為已授權(quán)的專利，且分為3 個(gè)原始數(shù)據(jù)集：施引專利（3 822 條）、申請(qǐng)人引文群體（3 496 條）、審查員引文群體（542 條）。
4.2 屬性特征統(tǒng)計(jì)分析
兩類群體的屬性特征分析，按照時(shí)間分布特征、申請(qǐng)地區(qū)分布特征、IPC 類型分布特征、專利權(quán)人分布特征、引用文獻(xiàn)類型分布特征、發(fā)明合作人數(shù)特征對(duì)比等方面展開(kāi)對(duì)比論述。
4.2.1 時(shí)間分布特征對(duì)比
施引專利的數(shù)量總體呈上升趨勢(shì)，到2016 年達(dá)到頂峰為1 433 條，由于臨近數(shù)據(jù)收集期，2017 年至2019 年的施引數(shù)量呈緩慢下降趨勢(shì)。其次，申請(qǐng)人引用專利的申請(qǐng)時(shí)間最早可追溯到1970 年，審查員引用的專利最早為1973 年。在時(shí)間分布上，二者都呈現(xiàn)緩慢上升趨勢(shì)，申請(qǐng)人引用集中分布在2011 年前后，審查員引用集中在2007 年前后；在專利發(fā)表時(shí)長(zhǎng)上看，審查員傾向于引用較早的成熟專利數(shù)據(jù)，而申請(qǐng)人傾向于引用盡可能多的相關(guān)且較新的專利數(shù)據(jù)（圖2）。
圖2 申請(qǐng)人與審查員引用專利時(shí)間分布Fig.2 Time distribution of applicants'citation(red)and examiners'citation(blue)
4.2.2 申請(qǐng)地區(qū)分布對(duì)比
通常為了盡可能擴(kuò)大專利的受保護(hù)市場(chǎng)，企業(yè)的核心專利大都會(huì)在多個(gè)國(guó)家或地區(qū)進(jìn)行部署。通過(guò)對(duì)施引專利數(shù)據(jù)集的統(tǒng)計(jì)分析，可以發(fā)現(xiàn)WO 占比最大為17%，其代表了在國(guó)際專利中的申請(qǐng)力度，同時(shí)其他地區(qū)的分布分別為：美國(guó)為17%、歐洲為15%、中國(guó)為11%及韓國(guó)為11%，這些地區(qū)的比例均為10%以上，這是專利重點(diǎn)部署地區(qū)。其次，申請(qǐng)人引文數(shù)據(jù)集的部署地區(qū)主要分布在國(guó)際申請(qǐng)21%、中國(guó)17%、歐洲17%、美國(guó)16%及日本11%；審查員引用專利主要部署地區(qū)為國(guó)際申請(qǐng)35%、美國(guó)27%、中國(guó)17%及歐洲11%。因此，可看出申請(qǐng)人和審查員專利引文群體的地區(qū)分布基本類似，美國(guó)、中國(guó)、歐洲是5G 技術(shù)關(guān)鍵部署地區(qū)（圖3）。
4.2.3 IPC 類型分布對(duì)比
通過(guò)IPC 分類號(hào)可識(shí)別專利所屬技術(shù)領(lǐng)域。施引專利的IPC 集中于H04B、H01P、H01Q，即傳輸、波導(dǎo)和天線；申請(qǐng)人引文和審查員引文的IPC 都集中在H01Q、H04B、H04L，即天線、傳輸和數(shù)字信息的傳輸，其中H04B 主要涉及到發(fā)射站的無(wú)線傳輸系統(tǒng)，H04L 主要涉及傳輸通道的多用戶裝置、多頻碼系統(tǒng)和放置信息接收差錯(cuò)的裝置等。其中申請(qǐng)人引用涉及的IPC 小類多達(dá)54 個(gè)，審查員為40 類。相較而言，申請(qǐng)人傾向于引用輻射范圍更廣的技術(shù)領(lǐng)域，而審查員集中于技術(shù)相關(guān)度高的專利數(shù)據(jù)（表3）。
4.2.4 專利權(quán)人或機(jī)構(gòu)分布對(duì)比
施引專利的專利權(quán)人主要分布在19 個(gè)機(jī)構(gòu)或公司，其中美國(guó)電話電報(bào)公司（AMTT）擁有該領(lǐng)域絕對(duì)的技術(shù)優(yōu)勢(shì)，其次為美國(guó)Enertechnixinc、美國(guó)Marvell 和中國(guó)華為、美國(guó)高通。申請(qǐng)人引文數(shù)據(jù)集所屬公司集中在法國(guó)Alcatel-Lucent、日本NTT DOCOMO、美國(guó)Marvell、日本Nec、美國(guó)高通；審查員引文數(shù)據(jù)集所屬公司主要為貝爾通訊公司、美國(guó)高通、日本松下、芬蘭諾基亞等（表4）。相比較而言，申請(qǐng)人引用的專利權(quán)人明顯不同于審查員引用專利的專利權(quán)人，前者分布更廣多為從事通信行業(yè)的公司，后者則相對(duì)集中于老牌大型跨國(guó)的通信設(shè)備公司。
圖3 專利部署地區(qū)分布Fig.3 Regional distribution of patent applications
表3 不同引證主體專利數(shù)據(jù)的IPC 小類分布 單位：個(gè)Table 3 IPC subclass distribution of patent dataset in different citation subjects
表4 專利權(quán)人或機(jī)構(gòu)分布 單位：個(gè)Table 4 Distribution of patentees or organizations
4.2.5 引用文獻(xiàn)類型對(duì)比
申請(qǐng)人引用的文獻(xiàn)類型分布為專利33%、論文44%及其他23%。而審查員也會(huì)參考專利、論文或其他文獻(xiàn)來(lái)審查專利，在進(jìn)行3 種引用文獻(xiàn)的對(duì)比分析時(shí)，可知其引用的文獻(xiàn)類型分布為專利63%、論文11%及其他26%（表5）。專利申請(qǐng)人在申請(qǐng)專利時(shí)，傾向于引用更多類型、內(nèi)容更豐富的文獻(xiàn)，尤其是含有較新技術(shù)或創(chuàng)意的論文來(lái)獲得專利授權(quán)，而審查人傾向于集中使用專利數(shù)據(jù)進(jìn)行審查。
表5 引用文獻(xiàn)類型百分比分布 單位：%Table 5 Percentage distribution of types of cited publications
4.2.6 發(fā)明合作人數(shù)特征對(duì)比
通過(guò)對(duì)申請(qǐng)人引文的1 129 條專利數(shù)據(jù)的發(fā)明人屬性進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，其專利的平均發(fā)明人數(shù)為3.6 人，發(fā)明人數(shù)最多的一條專利合作人有16 位；審查員引文涉及的340 條專利數(shù)據(jù)中，所有專利的平均發(fā)明人數(shù)為4.1 人，略高于申請(qǐng)人引文的合作人數(shù)，發(fā)明人數(shù)最多的一條專利有32 位合作人，遠(yuǎn)高于申請(qǐng)人引文的數(shù)據(jù)?？芍獙彶閱T傾向引用合作人數(shù)較多的專利數(shù)據(jù)進(jìn)行對(duì)比審理。
4.3 專利引文網(wǎng)絡(luò)分析
網(wǎng)絡(luò)分析方法有利于將看似孤立的“點(diǎn)”融于全局視角的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)中，有利于揭示有用的價(jià)值信息。我們利用Pajek 工具挖掘不同專利數(shù)據(jù)集的深層次信息。Pajek 軟件是一款廣泛應(yīng)用的網(wǎng)絡(luò)分析工具，它不僅可以進(jìn)行可視化網(wǎng)絡(luò)繪圖，揭示網(wǎng)絡(luò)中各節(jié)點(diǎn)的核心狀態(tài)和程度，而且可以描述整體網(wǎng)絡(luò)的凝聚特性等，功能強(qiáng)大且易于操作。
4.3.1 施引專利網(wǎng)絡(luò)分析
施引專利的數(shù)據(jù)集進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)分析主要是為發(fā)現(xiàn)核心專利，我們利用Pajek 工具中的“vector→centrality→degree”來(lái)進(jìn)行專利中心性的判斷。
結(jié)果發(fā)現(xiàn)中心度最高的US10284261 引用了20 條高被引專利，中心性第二的US2018159591 同時(shí)引用了12 條高被引專利，這兩條專利分別是美國(guó)電話電報(bào)公司于2017 年申請(qǐng)的關(guān)于連接超寬帶電磁波的接入點(diǎn)技術(shù)的專利，以及美國(guó)電話電報(bào)公司于2015 年申請(qǐng)的關(guān)于通信接收裝置技術(shù)的專利；而其他中心性高的專利依次也同時(shí)引用了較多條高被引專利，從而處于整個(gè)網(wǎng)絡(luò)的中心（圖4）。
4.3.2 申請(qǐng)人引文網(wǎng)絡(luò)
共現(xiàn)分析可幫助發(fā)現(xiàn)核心技術(shù)簇群，進(jìn)而用于判斷潛在的技術(shù)機(jī)會(huì)等。申請(qǐng)人引文數(shù)據(jù)集形成的網(wǎng)絡(luò)可以幫助識(shí)別引文間是否有明顯的社群關(guān)系，導(dǎo)入Pajek 后選擇“partition→communities”。通過(guò)節(jié)點(diǎn)顏色可以發(fā)現(xiàn)申請(qǐng)人引用文獻(xiàn)的數(shù)據(jù)被分為9 個(gè)族群，其中有4 個(gè)獨(dú)立專利或論文屬于邊緣數(shù)據(jù)，故對(duì)另外5個(gè)群體進(jìn)行抽取以查看詳細(xì)網(wǎng)絡(luò)關(guān)系（圖5）。
圖4 施引專利中心網(wǎng)絡(luò)圖Fig.4 The network of patent applications
圖5 申請(qǐng)人引文共現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)圖Fig.5 The co-occurrence network of applicant citations
如圖6 所示（見(jiàn)24 頁(yè)），子群一為申請(qǐng)人網(wǎng)絡(luò)中成員數(shù)量最多的群體，共包含306 個(gè)專利或論文，該子圖清晰展示出其中心成員為專利CN102130698，是ZHAO X（個(gè)人）于2010 年申請(qǐng)的關(guān)于回波檢查和自激消除方法的專利，說(shuō)明5G 相關(guān)專利申請(qǐng)會(huì)較多涉及該技術(shù)。同時(shí)在主群圖內(nèi)，該專利也被其他參考文獻(xiàn)多次引用，可以說(shuō)明回波檢查和自激消除方法在該領(lǐng)域的重要技術(shù)地位。子群二共包含288 個(gè)專利或論文，中心專利CN103700442 的技術(shù)內(nèi)容為閉鎖電壓鋁合金電力電纜，其為江蘇南瑞淮勝電纜有限公司在2013 年申請(qǐng)的專利。子群三共包含207 個(gè)專利或論文，其中US2014355525 與CN104052742 明顯處于核心地位，即在該申請(qǐng)人引用文獻(xiàn)族群內(nèi)部二者被較多同時(shí)參考，兩條專利分別是BARZEGAR F（個(gè)人）在2013 年申請(qǐng)的關(guān)于遠(yuǎn)程分布式天線系統(tǒng)技術(shù)的專利，以及上?？奠阒悄芸萍加邢薰居?014 年申請(qǐng)的關(guān)于動(dòng)態(tài)加密物聯(lián)網(wǎng)通信協(xié)議技術(shù)的專利。子群四共包含168 個(gè)專利與論文，子節(jié)點(diǎn)間聯(lián)系較為緊密，多個(gè)專利和論文在中心聯(lián)結(jié)，通過(guò)對(duì)各節(jié)點(diǎn)的中心值進(jìn)行對(duì)比，可以發(fā)現(xiàn)CN104091987 的連線最多，該專利是中國(guó)科學(xué)院等離子體物理研究所于2014 年申請(qǐng)的關(guān)于百萬(wàn)瓦級(jí)波紋波導(dǎo)衰減器技術(shù)的專利。子群五共包含107 個(gè)專利和論文，說(shuō)明了中心專利WO2005006706 的核心技術(shù)地位，其為耐瑞唯信公司于2003 年申請(qǐng)的關(guān)于局域網(wǎng)的創(chuàng)建和管理方法技術(shù)的專利。通過(guò)5 個(gè)子群的詳細(xì)節(jié)點(diǎn)信息，可以發(fā)現(xiàn)大部分核心專利為中國(guó)申請(qǐng)或在中國(guó)部署，說(shuō)明了中國(guó)在5G 技術(shù)領(lǐng)域的重要地位。
圖6 申請(qǐng)人引文5 類子群共現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)圖Fig.6 Five subgroups of co-occurrence networks of applicants'citations
通過(guò)子群核心成員的分析可見(jiàn)，公司和科研機(jī)構(gòu)是發(fā)明的主體，同時(shí)某些個(gè)人團(tuán)體也有一定的技術(shù)影響力。其中江蘇南瑞淮勝電纜有限公司核心業(yè)務(wù)是電氣機(jī)械和器材制造，處于5G 領(lǐng)域的上游，其擁有專利涉及的IPC 分類號(hào)為H01B（電纜、導(dǎo)體、絕緣體等材料）；上海康煦智能科技有限公司主營(yíng)科技推廣和應(yīng)用服務(wù)業(yè)務(wù)，處于5G 領(lǐng)域應(yīng)用下游，旗下所涉及的專利IPC 分類號(hào)為H04L（數(shù)字信息的傳輸）；耐瑞唯信公司主營(yíng)軟件和信息技術(shù)服務(wù)，處于5G 領(lǐng)域的下游。其擁有的專利是該領(lǐng)域的核心專利，涉及的分類號(hào)主要集中于G06F（電數(shù)字?jǐn)?shù)據(jù)處理）以及H04L（數(shù)字信息的傳輸）。
4.3.3 審查人引文網(wǎng)絡(luò)
從審查人引文網(wǎng)絡(luò)中明顯看出審查人引用的專利和文獻(xiàn)間形成了5 個(gè)社群（每種顏色代表一個(gè)社群），藍(lán)色和粉色為邊緣專利和論文，故對(duì)其他3 個(gè)群體進(jìn)行抽取以便觀察其中的信息（圖7）。
子群一為網(wǎng)絡(luò)中成員數(shù)量最多的群體，共包含278個(gè)專利或論文，中心位置為US8654815，即審查人較多引用了這條專利數(shù)據(jù)，其為Rearden LLC 公司在2004 年申請(qǐng)的關(guān)于無(wú)線數(shù)據(jù)通信方法技術(shù)的專利；子群二共包含168 個(gè)專利或論文，審查員較多引用了WO2008117973、US2013083705、JP2002111579 和WO2011153504 四項(xiàng)專利，分別為HUTECH21 公司于2007 年申請(qǐng)的關(guān)于無(wú)線網(wǎng)絡(luò)微波中繼系統(tǒng)技術(shù)的專利、INST INFORMATION IND 在2011 年申請(qǐng)的關(guān)于時(shí)分雙工正交頻分復(fù)用分布式天線系統(tǒng)技術(shù)的專利、日本無(wú)線電有限公司于2000 年申請(qǐng)的關(guān)于移動(dòng)通信系統(tǒng)的分配裝置技術(shù)的專利，以及美國(guó)高通在2010 年申請(qǐng)的關(guān)于通信設(shè)備之間分配計(jì)算的方法的專利，其核心技術(shù)皆為通信系統(tǒng)和結(jié)果傳輸，說(shuō)明該領(lǐng)域的專利技術(shù)較多以此為基礎(chǔ)進(jìn)行研發(fā)；子群三共包含51 個(gè)專利或論文，從該子圖可知審查人較多引用了US2005157676、GB2214755 和US2010177759 三項(xiàng)專利，分別是美國(guó)交互數(shù)字技術(shù)公司于2003 年申請(qǐng)的關(guān)于無(wú)線傳輸技術(shù)、WALMORE ELTRN 有限公司于1988 年申請(qǐng)的關(guān)于分布式天線系統(tǒng)技術(shù)以及ADC 電信公司在2009 年申請(qǐng)的關(guān)于串行數(shù)據(jù)流技術(shù)的專利，說(shuō)明這3 項(xiàng)專利技術(shù)聯(lián)系緊密，也是申請(qǐng)專利的焦點(diǎn)技術(shù)。
圖7 審查員引文3 類子群共現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)圖Fig.7 The co-occurrence networks of the three subgroups of examiners'citations
通過(guò)對(duì)于子群核心成員的類型分析可見(jiàn)：Rearden LLC 公司、HUTECH21 公司、INST INFORMATION IND、美國(guó)交互數(shù)字技術(shù)公司、WALMORE ELTRN 有限公司等通信工程領(lǐng)域的老牌公司，擁有5G 領(lǐng)域的技術(shù)專利優(yōu)勢(shì)，其專利的分類號(hào)主要集中于H04L、H04B、H04J、HO4W、H04Q，即電通信相關(guān)技術(shù)。
4.3.4 申請(qǐng)人與審查人引文網(wǎng)絡(luò)對(duì)比
通過(guò)對(duì)各自族群的網(wǎng)絡(luò)對(duì)比，可以發(fā)現(xiàn)申請(qǐng)人引文與審查員引文在專利權(quán)人或機(jī)構(gòu)、時(shí)間以及內(nèi)容上存在著一定差異。首先，申請(qǐng)人引文的專利權(quán)機(jī)構(gòu)集中于中國(guó)的通信行業(yè)，即在進(jìn)行5G 技術(shù)研發(fā)時(shí)，有更多的專利會(huì)引用中國(guó)專利，說(shuō)明了其技術(shù)領(lǐng)先地位，而審查員引文的專利機(jī)構(gòu)集中在美國(guó)和日本的5G 技術(shù)起步較早的老牌通信企業(yè)；在專利的優(yōu)先權(quán)日比對(duì)上，申請(qǐng)人引用專利為時(shí)間間隔較短的新專利，而審查員引用的專利相較于申請(qǐng)人傾向引用時(shí)間間隔更久的成熟專利文獻(xiàn)；在專利技術(shù)內(nèi)容分布上，申請(qǐng)人引文不僅關(guān)注分布式天線系統(tǒng)及電力電纜等裝置研發(fā)，同時(shí)關(guān)注通信協(xié)議、波導(dǎo)衰減器、局域網(wǎng)創(chuàng)建等方法研究；審查員引文則側(cè)重?zé)o線數(shù)據(jù)通信方法、通信系統(tǒng)和結(jié)果傳輸?shù)燃夹g(shù)方法的研發(fā)。
同時(shí)，我們發(fā)現(xiàn)在兩個(gè)網(wǎng)絡(luò)群體中，核心專利集都是屬于多人合作的專利。如上述申請(qǐng)人引文的核心專利的合作發(fā)明人數(shù)平均為4 位，最多的一項(xiàng)為US2014355525，其合作申請(qǐng)人有10 位；審查員引用專利的合作發(fā)明人平均為9 位，都在2 人以上，專利US2005157676 有32 位申請(qǐng)人之多。
5 總結(jié)與展望
通過(guò)本文實(shí)證分析及已有研究發(fā)現(xiàn)，5G 的核心技術(shù)包括大規(guī)模天線陣列、超密集組網(wǎng)、新型多址和全頻接入等無(wú)線技術(shù)和基于軟件定義網(wǎng)絡(luò)、網(wǎng)絡(luò)功能虛擬化（NFV）的新型網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)。此外，基于濾波的正交頻分復(fù)用（F～OFDM）、濾波器組多載波（FBMC）、全雙工、靈活雙工、終端直通（D2D）、多元低密度奇偶檢驗(yàn)（Q～ary LDPC）碼、網(wǎng)絡(luò)編碼、極化碼等也被認(rèn)為5G 重要的潛在無(wú)線關(guān)鍵技術(shù)[15]。對(duì)應(yīng)于本文開(kāi)篇提出的3 個(gè)疑問(wèn)，通過(guò)實(shí)證發(fā)現(xiàn)，得出結(jié)論如下。
實(shí)證1：審查員會(huì)傾向于引用申請(qǐng)時(shí)間較早的成熟專利數(shù)據(jù)；
實(shí)證2：兩者之間的引文質(zhì)量無(wú)明顯差異；
實(shí)證3：審查員引文無(wú)論是引文類型集中度還是技術(shù)領(lǐng)域集中度都會(huì)高于申請(qǐng)人的集中程度。
我們還發(fā)現(xiàn)大部分專利都會(huì)優(yōu)先進(jìn)行國(guó)際專利申請(qǐng)，同時(shí)美國(guó)、中國(guó)、歐洲是5G 技術(shù)關(guān)鍵部署地區(qū)；申請(qǐng)人的引文專利權(quán)人或機(jī)構(gòu)大多為中國(guó)從事通信行業(yè)的各大中小型公司或研究所，審查員引文則相對(duì)集中于老牌大型的跨國(guó)通信設(shè)備公司；此外，審查員相比于申請(qǐng)人更愿意引用合作人數(shù)較多的專利進(jìn)行審查。
分析上述結(jié)論的原因，由于引文動(dòng)機(jī)的驅(qū)使，在進(jìn)行技術(shù)研發(fā)時(shí)，申請(qǐng)人為了專利技術(shù)的創(chuàng)新性和獲得授權(quán)的成功率，其技術(shù)焦點(diǎn)不會(huì)過(guò)于集中；而審查員對(duì)該領(lǐng)域的專利進(jìn)行審查時(shí)，由于專業(yè)與經(jīng)驗(yàn)可以精準(zhǔn)地將專利引用文獻(xiàn)控制在較少的技術(shù)焦點(diǎn)，于是更傾向引用較為成熟的專利而非論文進(jìn)行審查；在專利技術(shù)內(nèi)容分布上，申請(qǐng)人引用的專利往往會(huì)關(guān)注通信設(shè)備、裝置的研發(fā)，以及通信協(xié)議、技術(shù)方法的研究，審查員則側(cè)重通信方法與結(jié)果傳輸?shù)燃夹g(shù)研究。
專利引文數(shù)據(jù)的引用源頭存在著豐富性與多樣性，利用簡(jiǎn)單的引文指標(biāo)來(lái)進(jìn)行分析會(huì)導(dǎo)致對(duì)于專利價(jià)值的評(píng)判有所偏差甚至錯(cuò)誤，本文嘗試從不同引用源角度對(duì)比分析了引文簇類的異同，發(fā)現(xiàn)了明顯的偏好和差異，進(jìn)一步證明了引用源的引文數(shù)據(jù)對(duì)比具有較大的潛在挖掘價(jià)值，如通過(guò)比對(duì)兩類專利數(shù)據(jù)集可用于發(fā)現(xiàn)潛在技術(shù)熱點(diǎn)，潛在合作伙伴和企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手等。
不足之處是受數(shù)據(jù)獲取的限制，數(shù)據(jù)樣本仍顯單薄。另外，在剔除“噪音”數(shù)據(jù)方面需要進(jìn)一步完善，這些都會(huì)影響到研究結(jié)果的準(zhǔn)確性，也是作者今后研究需改進(jìn)之處。
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