水利科技成果評價指標體系構(gòu)建及應用

孫洪征 孫 珂 夏全平

（1.壽光市水利服務(wù)中心，山東 壽光 262700；2.濟南國際機場股份有限公司，山東 濟南 250107；3.山東省交通運輸事業(yè)服務(wù)中心，山東 濟南 250002）

2011 年，發(fā)布了第一份中央文件《中共中央和國務(wù)院關(guān)于水改革和加快發(fā)展的決定》，明確了新形勢下水的戰(zhàn)略地位，明確了水的戰(zhàn)略地位。促進指導改革和發(fā)展的意識形態(tài)，目標，挑戰(zhàn)和基本原則。無論是在水利工程建設(shè)和水利工程管理中，還是水利科學的基礎(chǔ)研究，工程技術(shù)的創(chuàng)新與應用，還是現(xiàn)代管理體制的創(chuàng)新與改革，在水利科學上的進步與技術(shù)都是密不可分的。水力科學技術(shù)的成果是水力科學技術(shù)發(fā)展的核心部分，建立科學，簡明，系統(tǒng)，合理的水利科技成果計量體系，是評價水利科技成果的重要基礎(chǔ)和前提。

1.科技成果評價指標體系

1.1 評價指標的初選

建立索引系統(tǒng)時，應考慮以下原則：①系統(tǒng)性；②簡單性；③客觀性；④及時性；⑤可衡量性；⑥定量和定性指標的結(jié)合；⑦絕對指標和相對指標的結(jié)合；⑧盡量避免；⑨指標選擇應保持相同的趨勢；⑩指標設(shè)置應集中和分層。根據(jù)圖1，結(jié)合《中國科學技術(shù)統(tǒng)計年鑒》，《中國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)年鑒》等相關(guān)資料，設(shè)計出各種指標體系，構(gòu)建評價指標體系的基本框架。

1.2 界定投入產(chǎn)出

投資定義：包括資本投資，人力資源投資，物質(zhì)投資和信息投資。致力于全球最先進的水利工程研究的科研團隊是水利工程創(chuàng)新的基礎(chǔ)。穩(wěn)定的科學技術(shù)經(jīng)費來源，國家社會和其他組織的資金渠道以及先進的科學設(shè)備和設(shè)施，是水利科學技術(shù)創(chuàng)新的基本保證。產(chǎn)出的定義：科學技術(shù)產(chǎn)出從三個主要方面考慮：科研項目的直接科學產(chǎn)出，經(jīng)濟效益產(chǎn)出和社會效益產(chǎn)出。

1.3 基于科技成果評價規(guī)定的指標選擇

在《科學技術(shù)評價辦法》（以下簡稱《方法》）中首次提出了基于不同評價標準的科學技術(shù)成果的分類和評價原則，其類別設(shè)置如下。分為三類：基礎(chǔ)研究成果，應用技術(shù)成果和軟件科學研究成果。還指出，評價科學技術(shù)成果時要考慮的重點是科學價值或技術(shù)水平和市場前景。具體方向如下。創(chuàng)新，人力資源開發(fā)，績效轉(zhuǎn)型和工業(yè)化，科學技術(shù)，經(jīng)濟和社會發(fā)展。在本文中，我們將提取并組織“對策”的主要內(nèi)容。本文的評估指標體系的設(shè)計還選擇根據(jù)標準對水利的科學技術(shù)成果進行分類評估。其中：水資源節(jié)約基礎(chǔ)研究的成果是指用于研究和研究水文學和水資源的現(xiàn)象，性質(zhì)和規(guī)律的新知識，新發(fā)現(xiàn)和新理論。水利技術(shù)的應用成果涉及節(jié)水發(fā)展的研究過程。水利的新技術(shù)，新方法，新方法和軟科學成果是指可以為社會和節(jié)水問題的決策提供證據(jù)或建議的研究報告，論文和研究經(jīng)濟發(fā)展。

1.4 水利科技投入產(chǎn)出指標體系的進一步篩選

指標體系初步建立后，應按照指標設(shè)定的原則進行驗證。從以上指標體系來看，基本符合系統(tǒng)性和客觀性原則。有定量和定性指標，有絕對和相對指標。但是總的來說，度量系統(tǒng)不夠簡潔，某些度量難以度量，因此需要進一步簡化輸出度量。本文將定性分析和定量評估相結(jié)合，進一步簡化了指標體系。定量評估主要針對可通過調(diào)查獲得或計算和分析的幾個指標應用相關(guān)分析，如何進一步過濾指標。通過評估相關(guān)系數(shù)，刪除了高度相關(guān)的評估指標，使每個指標獨立，消除或減少了評估指標重復對評估結(jié)果的影響，簡化了指標體系。

指標篩選的相關(guān)性分析分為三個步驟。1）評價指標標準化，由于度量的維度不同，應對原始調(diào)查數(shù)據(jù)進行度量，以減少各種度量對度量對分析結(jié)果的影響。2）計算每個評估指標之間的相關(guān)系數(shù)R，相關(guān)系數(shù)R 的范圍是（-1，+1）。+1 表示完全正相關(guān)，-1 表示完全負相關(guān)，0 表示無相關(guān)。3）對于Y，根據(jù)研究需要確定臨界值M（0 ＜M ＜1）＞ M，可以刪除一個指標（X 或X）。如果Rg＜M，則同時保留兩個度量?；谝陨显瓌t，本文采用水利部項目“水資源科學技術(shù)統(tǒng)計與貢獻率分析”的有關(guān)調(diào)查數(shù)據(jù)（項目驗收號：國科函字（2009）136 號）。初始評估指標，用于評估系統(tǒng)的SPSS 軟件相關(guān)分析的輸出指標。所有指示符均替換為X（i=11、12、13，...，20）。其他輸出指標通過調(diào)查獲得原始數(shù)據(jù)，但缺少X 和Xz 的調(diào)查數(shù)據(jù)。根據(jù)一定的原則對數(shù)據(jù)進行定量分配后，使用SPSS 軟件進行相關(guān)性分析以獲得x 和～Xg 之間的相關(guān)系數(shù)。

1.5 最終指標體系的確定

如表2 所示，通過上述指標之間的相關(guān)性分析和綜合比較，進一步選擇了一些指標，形成了水利科學技術(shù)的最終投入產(chǎn)出評價指標體

2.當前科技成果評價改革的方向

由各級科技主管部門牽頭的科技成果評估工作正逐步轉(zhuǎn)變?yōu)榈谌皆u估機構(gòu)開展的評估工作。第三方評估機構(gòu)是社會中介機構(gòu)，具有能力和經(jīng)驗來評估科學技術(shù)成就，并且可以獨立進行有償評估工作。評估改革是新科技成果的市場化，科學化，規(guī)范化的目標，主要是轉(zhuǎn)變政府職能，轉(zhuǎn)變管理模式，明確職責和自律，建立公正，公正的評估體系。獨立性，客觀性，公平性和開放性，改革的具體方向如下。首先，更改評估目標。由各級科學技術(shù)主管部門牽頭的科技成果評估工作，已轉(zhuǎn)變?yōu)榈谌綄I(yè)評估機構(gòu)。政府的科學技術(shù)部門負責宏觀管理，相關(guān)政策制定，監(jiān)督和檢查。其次，更改評估目標。評估工作僅在計劃的項目上執(zhí)行，評估在所有項目和結(jié)果上執(zhí)行。第三，更改評估范圍。從單個評估標準到分類評估模型。結(jié)果的類型分為基礎(chǔ)理論，應用技術(shù)，軟科學和大眾科學。第四，更改評估階段。從基于結(jié)果的后端評估到全過程評估模型，可以在建立，開發(fā)和完成項目時評估結(jié)果。第五，改變評價指標體系。從單個定性評估的結(jié)論到定性評估和定量評估的結(jié)論的組合。第三方評估機構(gòu)評估的結(jié)果可能具有更廣泛的實用價值?！犊茖W技術(shù)成果評價報告》不僅是申請國家和行業(yè)科學技術(shù)獎和國家科技項目的重要支持材料，而且得到政府和行業(yè)的認可。它是在投資，融資，轉(zhuǎn)移和工業(yè)化過程中專業(yè)識別結(jié)果價值的重要基礎(chǔ)，因為它有助于轉(zhuǎn)換和推動結(jié)果。

3.對未來水利行業(yè)成果評價的展望

自科學技術(shù)成果評價改革以來，對水利行業(yè)約50 項科學技術(shù)成果進行了技術(shù)評價，涵蓋了水文，水資源，節(jié)水等水利專業(yè)領(lǐng)域的大部分?？茖W技術(shù)的大多數(shù)成就和評價結(jié)果都參加了年度大宇節(jié)水科學技術(shù)獎的評價并獲得了該獎。結(jié)果獲得了特別獎，水利部推薦大宇水科學技術(shù)獎一等獎參加年度“國家科學技術(shù)進步獎”評審。年度“教學目錄”中包含許多評估結(jié)果?！爸匾茝V先進用水技術(shù)”有力地促進了用水科學技術(shù)成果的推廣和示范基地的建設(shè)。將來，有必要充分體現(xiàn)國家科學技術(shù)創(chuàng)新委員會的精神，并根據(jù)《科學技術(shù)進步法》的規(guī)定和要求，全面實施以創(chuàng)新為主導的發(fā)展戰(zhàn)略。鼓勵創(chuàng)新并加快人力資源開發(fā)的“中華人民共和國”，“中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法”，促進科學技術(shù)成果的轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化，科技與經(jīng)濟社會共同發(fā)展以科學價值或技術(shù)水平為指導，以市場前景為評估重點，促進水利科學技術(shù)成果轉(zhuǎn)化為實際生產(chǎn)力，促進水利科學技術(shù)建設(shè)和發(fā)展服務(wù)為宗旨評估用水的科學技術(shù)成果，尋找適合發(fā)展的科學技術(shù)成果評價體系，積極改進，建立和完善。促進水利行業(yè)的轉(zhuǎn)型和科技創(chuàng)新需求，并實現(xiàn)出色的水利成果，為水利行業(yè)提供服務(wù)。