工程風(fēng)險(xiǎn)管理案例探究

王 玫

南京理工大學(xué)

1 引言

目前，工程風(fēng)險(xiǎn)管理已得到工程建設(shè)企業(yè)及相關(guān)部門的全面重視。由于工程建設(shè)過程包含了各種潛在風(fēng)險(xiǎn)因素，因此工程建設(shè)企業(yè)必須充分意識到工程安全風(fēng)險(xiǎn)與質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)查找現(xiàn)有的風(fēng)險(xiǎn)，避免工程管理漏洞的產(chǎn)生，甚至給企業(yè)自身的經(jīng)濟(jì)效益造成不良影響。從全面推行工程風(fēng)險(xiǎn)管理的角度來講，相關(guān)部門必須結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)的各種不同類型，做到精準(zhǔn)預(yù)測及合理控制，發(fā)揮工程風(fēng)險(xiǎn)管理的良好實(shí)效性。

2 工程風(fēng)險(xiǎn)管理的具體案例

2.1 案例一

某高校食堂維修改造項(xiàng)目于2019年在校內(nèi)進(jìn)行公開招標(biāo)。該項(xiàng)目預(yù)算較大，涉及較為復(fù)雜的工程建設(shè)實(shí)施環(huán)節(jié)，最終由A建設(shè)公司中標(biāo)。A 建設(shè)公司對建筑物實(shí)施全面的修繕與改造，已確保建筑物的墻體結(jié)構(gòu)得到加固處理。

該項(xiàng)目引發(fā)的投訴質(zhì)疑主要是該項(xiàng)目招標(biāo)代理公司在組織開評標(biāo)過程中產(chǎn)生的問題。在項(xiàng)目組織評標(biāo)過程中，存在疑似串通投標(biāo)的現(xiàn)象，導(dǎo)致工程招投標(biāo)的相關(guān)參與方權(quán)益遭受損失，因此引發(fā)了投訴與質(zhì)疑。按照現(xiàn)行的工程招投標(biāo)相關(guān)規(guī)定，企業(yè)法人需要負(fù)有連帶性的串通投標(biāo)責(zé)任，實(shí)施必要的經(jīng)濟(jì)處罰，并且更換工程招投標(biāo)的相關(guān)負(fù)責(zé)企業(yè)，保持公正的工程招投標(biāo)環(huán)節(jié)運(yùn)行秩序。

2.2 案例二

某高校新建項(xiàng)目于2019年進(jìn)行公開招標(biāo)。最終由A公司中標(biāo)。工程相關(guān)單位經(jīng)過前期的工程現(xiàn)場勘測，確定該高校工程項(xiàng)目占有較大的施工場地面積，并且具有較大的工程施工規(guī)模及較高的項(xiàng)目投資額。為了保證校舍建設(shè)項(xiàng)目的最佳實(shí)施效果，工程中標(biāo)單位致力于嚴(yán)格控制工程建設(shè)中的安全風(fēng)險(xiǎn)以及經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)，切實(shí)遵守現(xiàn)行的工程合同基本規(guī)定來實(shí)施工程施工與建設(shè)，保證高校師生的人身安全。

本次電子標(biāo)的開標(biāo)環(huán)節(jié)涉及較小的工程開評標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)。然而工程招投標(biāo)的相關(guān)負(fù)責(zé)企業(yè)的營業(yè)執(zhí)照上傳在E路陽光系統(tǒng)沒有經(jīng)過及時(shí)地更新處理，并且其中兩個(gè)企業(yè)法人之間存在使用同一個(gè)手機(jī)號碼的現(xiàn)象，進(jìn)而導(dǎo)致串標(biāo)與圍標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)增大，兩個(gè)企業(yè)法人對此負(fù)有連帶性的疑似串通招標(biāo)責(zé)任。

3 探析工程風(fēng)險(xiǎn)因素

從根本上來講，工程風(fēng)險(xiǎn)因素很難根除，且僅限于運(yùn)用科學(xué)措施來防控建筑工程風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)最大化的工程風(fēng)險(xiǎn)管控效益[1]。具體在工程建設(shè)的實(shí)施環(huán)節(jié)中，工程風(fēng)險(xiǎn)因素主要包含如下要點(diǎn)。

3.1 市場經(jīng)濟(jì)因素造成的工程風(fēng)險(xiǎn)

市場經(jīng)濟(jì)因素客觀上會造成工程所處的整體市場環(huán)境產(chǎn)生相應(yīng)改變，影響工程價(jià)格因素及經(jīng)濟(jì)要素，客觀上給工程建設(shè)環(huán)節(jié)增加了風(fēng)險(xiǎn)。從工程材料市場價(jià)格波動角度來講，如果價(jià)格處于不停改變的狀態(tài)下，極易導(dǎo)致工程中的潛在經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生，增加工程成本[2]。并且，采購負(fù)責(zé)人若忽視工程材料質(zhì)量，則會產(chǎn)生過于重視工程材料價(jià)格而忽視工程質(zhì)量的風(fēng)險(xiǎn)。

此外，工程市場激烈競爭還會帶來潛在惡性競爭風(fēng)險(xiǎn)，無法認(rèn)真遵守工程競爭基本實(shí)施規(guī)則將導(dǎo)致企業(yè)間惡性競爭的不良行為[3]，最終導(dǎo)致相關(guān)工程建設(shè)企業(yè)遭受自身權(quán)益的明顯損害后果。為杜絕以上工程管理運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)，作為相關(guān)部門務(wù)必充分重視工程建設(shè)監(jiān)管以及市場調(diào)控，通過必要的人工調(diào)控手段來監(jiān)管建筑工程市場的整體運(yùn)行趨勢，全面防控工程建設(shè)領(lǐng)域中的市場因素風(fēng)險(xiǎn)。

3.2 人為管理因素造成的工程風(fēng)險(xiǎn)

人為管理因素及施工因素都會造成工程風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生。具體在缺少工程全面監(jiān)管措施的狀態(tài)下，工程風(fēng)險(xiǎn)客觀上將會呈現(xiàn)明顯增大的情況。在缺乏人為控制與管理的情形下，工程經(jīng)濟(jì)效益也會受到明顯的減損[4]。在工程的招投標(biāo)環(huán)節(jié)中，相關(guān)負(fù)責(zé)企業(yè)由于缺乏嚴(yán)格的招投標(biāo)監(jiān)管與控制，那么將會造成串通投標(biāo)以及圍標(biāo)的不良后果產(chǎn)生，嚴(yán)重?fù)p害合法參與企業(yè)的權(quán)益，并且不利于保持公正的招投標(biāo)市場運(yùn)行秩序。

3.3 技術(shù)層面因素造成的工程風(fēng)險(xiǎn)

違反工程招投標(biāo)法定流程進(jìn)入工程建設(shè)環(huán)節(jié)的很多企業(yè)實(shí)質(zhì)上都不具備法定的工程建設(shè)資質(zhì)，那么將會造成技術(shù)層面上的工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)。施工技術(shù)層面的工程風(fēng)險(xiǎn)因素重點(diǎn)包含工程施工手段導(dǎo)致的工程風(fēng)險(xiǎn)因素。與人工實(shí)施工程控制與監(jiān)理的做法相比，目前的多數(shù)工程監(jiān)理人員已經(jīng)可以充分運(yùn)用電腦軟件來模擬工程建設(shè)的整個(gè)實(shí)施過程，進(jìn)而判斷各類不同的工程風(fēng)險(xiǎn)因素。在BIM 等專門的工程信息化軟件支撐下，工程施工風(fēng)險(xiǎn)將會得到全面的呈現(xiàn)，充分保證了工程監(jiān)管措施的精確性效果[5]。同時(shí)，作為施工負(fù)責(zé)人員必須掌握信息化的工程施工方式，善于運(yùn)用全新的施工工藝手段來輔助實(shí)施工程施工的各個(gè)環(huán)節(jié)，增強(qiáng)工程施工中的建筑物質(zhì)量保障。

除了以上的工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)以外，外界自然因素也會造成工程風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生。例如在外界氣溫較低的寒冬季節(jié)如果進(jìn)行建筑施工，那么水泥材料以及混凝土材料將會增大凍裂的風(fēng)險(xiǎn)，造成建筑墻體的堅(jiān)固程度無法達(dá)到基本標(biāo)準(zhǔn)。在暴雨天氣進(jìn)行工程項(xiàng)目施工時(shí)，工程施工人員必須運(yùn)用覆蓋設(shè)施來遮蓋建筑物本身以及建筑施工材料，避免影響到最基本的建筑安全性能。由此可見，外界氣溫、氣候變化以及環(huán)境濕度都會造成明顯的工程建設(shè)影響。

4 改進(jìn)工程風(fēng)險(xiǎn)管理的具體對策要點(diǎn)

目前各類工程項(xiàng)目建設(shè)嚴(yán)格推行工程風(fēng)險(xiǎn)管理的舉措都非常具有實(shí)踐價(jià)值與意義。在實(shí)施環(huán)節(jié)中，工程風(fēng)險(xiǎn)管理必須置于核心地位才能達(dá)到增強(qiáng)工程質(zhì)量保障、杜絕工程安全缺陷的最終目標(biāo)。但現(xiàn)階段仍然存在某些工程建設(shè)企業(yè)未能做到充分配合工程監(jiān)理的實(shí)施單位。更可能由于工程建設(shè)利潤，而忽視建筑工程質(zhì)量。為此，工程相關(guān)負(fù)責(zé)部門有必要重視如下的工程風(fēng)險(xiǎn)管理要點(diǎn)。

4.1 全面引進(jìn)信息化的工程風(fēng)險(xiǎn)管理手段

如果僅依靠人工管理手段，會遺漏很多關(guān)鍵性的工程管理數(shù)據(jù)及管理信息，產(chǎn)生工程安全隱患。與人工實(shí)施工程風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的措施相比，依靠信息化軟件來輔助實(shí)施的工程風(fēng)險(xiǎn)控制具有更好地精確性與實(shí)效性特征，因此工程相關(guān)部門目前務(wù)必重視工程風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)域的信息化手段，全面推行信息化的工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)控制。

例如，很多工程施工企業(yè)為了達(dá)到規(guī)避工程施工風(fēng)險(xiǎn)的效果，施工企業(yè)陸續(xù)著眼于BIM 專門工程軟件的引進(jìn)與運(yùn)用。工程施工部門具有BIM 的專門分析軟件提供支撐，可實(shí)現(xiàn)三維建模的立體化工程風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管效果，通過分析立體化的工程風(fēng)險(xiǎn)要素來擬定工程風(fēng)險(xiǎn)控制的合理實(shí)施規(guī)劃，杜絕盲目實(shí)施工程風(fēng)險(xiǎn)防控的做法。BIM軟件對于各個(gè)不同層次的工程風(fēng)險(xiǎn)因素都能做到全面進(jìn)行整合歸類，通過鑒別工程風(fēng)險(xiǎn)的潛在產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)來實(shí)施有效地工程風(fēng)險(xiǎn)控制，監(jiān)管工程施工的全過程。

工程風(fēng)險(xiǎn)管理必須充分體現(xiàn)階段性的特征，保證各工程管理環(huán)節(jié)都具有可控性。對于全階段的工程總承包合同在運(yùn)行管理時(shí)，前提在于劃分合同管理中的各崗位職責(zé)，并要求合同各實(shí)施階段的管理負(fù)責(zé)人員認(rèn)真履行合同管理職責(zé)。某些工程后續(xù)涉及索賠環(huán)節(jié)，產(chǎn)生的根源在于未能達(dá)到工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)或者工程建設(shè)現(xiàn)狀與合同條款之間存在偏差。工程項(xiàng)目一旦進(jìn)入索賠階段，工程參與方必須嚴(yán)格遵循合同條款來處理相應(yīng)的索賠項(xiàng)目，避免產(chǎn)生各種糾紛。針對工程在實(shí)施總承包的工程合同管理基礎(chǔ)上，對于投標(biāo)階段的工程合同管理必須側(cè)重于分析與判斷工程招標(biāo)文件，運(yùn)用信息化軟件來評估相關(guān)工程的后續(xù)實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)。工程合同的管理負(fù)責(zé)人員還必須全面重視工程啟動階段、工程竣工階段與工程索賠階段的合同管理。

4.2 完善現(xiàn)有的工程風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管運(yùn)行體系

建設(shè)工程的相關(guān)負(fù)責(zé)部門必須密切重視工程招投標(biāo)流程中產(chǎn)生的工程風(fēng)險(xiǎn)，通過嚴(yán)格把控招投標(biāo)各實(shí)施流程來杜絕違規(guī)實(shí)施工程招投標(biāo)的現(xiàn)象，保證進(jìn)入工程項(xiàng)目建設(shè)過程的企業(yè)具備優(yōu)良的資質(zhì)，切實(shí)維護(hù)工程建設(shè)質(zhì)量。作為工程管理部門務(wù)必完善現(xiàn)有的工程風(fēng)險(xiǎn)控制體系，通過實(shí)施體系化的工程風(fēng)險(xiǎn)控制手段來保證工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)得到切實(shí)的控制，發(fā)揮工程風(fēng)險(xiǎn)控制手段的良好實(shí)效性。相關(guān)工程部門之間必須合理劃分各自工程監(jiān)管職責(zé)，健全監(jiān)管控制工程安全風(fēng)險(xiǎn)體系，從而保證工程管理良好效益的實(shí)現(xiàn)。

工程風(fēng)險(xiǎn)控制體系的完善必須建立在增強(qiáng)相關(guān)人員風(fēng)險(xiǎn)防控意識的前提下，否則將造成工程施工風(fēng)險(xiǎn)呈現(xiàn)擴(kuò)大化的潛在隱患，不利于切實(shí)防控工程風(fēng)險(xiǎn)。對于HSE 的工程風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃在全面制定的環(huán)節(jié)中，各個(gè)工程參與方必須做到密切協(xié)作，共同推進(jìn)工程風(fēng)險(xiǎn)管理的實(shí)施規(guī)劃擬定過程，嚴(yán)格控制國際工程總承包模式下的工程運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)。作為動態(tài)化的工程管理過程來講，全階段的工程風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)當(dāng)建立在嚴(yán)格實(shí)施工程合同條款的前提下。工程合同條款構(gòu)成了工程建設(shè)各個(gè)實(shí)施環(huán)節(jié)得以順利開展的根本保障，因此決定了工程承包合同必須得到全面的關(guān)注。相關(guān)的工程參與方應(yīng)當(dāng)認(rèn)識到健全工程風(fēng)險(xiǎn)管理運(yùn)行模式的必要性，通過劃分工程合同管理專業(yè)的方式來保證順利施行工程合同管理，完善工程現(xiàn)有的合同管理實(shí)施過程。健全工程的合同管理模式還應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)在制定動態(tài)化的工程合同管理實(shí)施規(guī)劃。在動態(tài)實(shí)施工程合同管理模式的前提下，工程合同管理的綜合效益將會得到明顯的提升。

4.3 增強(qiáng)工程相關(guān)負(fù)責(zé)人員的業(yè)務(wù)素養(yǎng)

工程管理人員必須結(jié)合現(xiàn)行的工程風(fēng)險(xiǎn)管理基本規(guī)劃制度，來監(jiān)管工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)，全面識別與控制施工中的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)與安全風(fēng)險(xiǎn)[8]。因此，工程施工人員必須具備優(yōu)良的綜合業(yè)務(wù)素養(yǎng)，善于結(jié)合現(xiàn)行的工程管理基本法規(guī)來實(shí)施自身的工程風(fēng)險(xiǎn)控制責(zé)任，全面規(guī)避工程風(fēng)險(xiǎn)的各種誘發(fā)因素。作為相關(guān)負(fù)責(zé)單位有必要嚴(yán)格實(shí)施人員技能培訓(xùn)，通過實(shí)施工程風(fēng)險(xiǎn)控制領(lǐng)域的專門業(yè)務(wù)培訓(xùn)來達(dá)到人員綜合業(yè)務(wù)素養(yǎng)明顯提升的效果，防控工程風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生與擴(kuò)大。

工程風(fēng)險(xiǎn)控制的管理手段必須被融入工程各個(gè)階段，主要涉及工程設(shè)計(jì)階段、工程施工階段、工程竣工階段以及工程運(yùn)行階段。上述的工程風(fēng)險(xiǎn)管理模式具有管理覆蓋范圍更大的特性，避免工程關(guān)鍵環(huán)節(jié)被遺漏，充分體現(xiàn)了工程風(fēng)險(xiǎn)全過程管理的特性及優(yōu)勢。在此過程中，工程管理人員必須具備良好業(yè)務(wù)素養(yǎng)。

5 結(jié)束語

經(jīng)過分析能夠判斷出，工程風(fēng)險(xiǎn)管理必須被貫穿于工程建設(shè)的各個(gè)關(guān)鍵實(shí)施階段，不斷強(qiáng)化目前實(shí)施工程管理的舉措力度，確保達(dá)到良好的工程管理整體實(shí)施效果。具體作為工程施工企業(yè)來講，工程施工部門與工程監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)實(shí)現(xiàn)有序的配合，并且施工單位必須認(rèn)真整改現(xiàn)有的工程質(zhì)量漏洞，完善工程監(jiān)管體系。相關(guān)部門在工程風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)域通過實(shí)施信息化的工程風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測手段，能夠全面杜絕工程風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測中的實(shí)施誤差，杜絕工程風(fēng)險(xiǎn)管理中的隱患與缺陷。