論隔離犯視角下原因自由行為的可罰性

閆熙和，王洪濤

（1.中國(guó)政法大學(xué) 中歐法學(xué)院，北京 102200；2.東北林業(yè)大學(xué) 文法學(xué)院，黑龍江 哈爾濱 150000）

一、引言

原因自由行為，即具有責(zé)任能力的行為人，故意或者過(guò)失使自己一時(shí)陷入喪失或尚未完全喪失責(zé)任能力的狀態(tài)，并在該狀態(tài)下實(shí)現(xiàn)構(gòu)成要件[1]。關(guān)于原因自由行為本身的存在與否及是否具備可罰性，存在著否定說(shuō)與肯定說(shuō)之爭(zhēng)。十九世紀(jì)前的德意志與意大利的學(xué)說(shuō)，都肯定其可罰性，而否定說(shuō)的代表人物普魯士的司法大臣薩維尼認(rèn)為很難證明在原因設(shè)定時(shí)的決意和處于無(wú)責(zé)任能力狀態(tài)中實(shí)行犯罪的意思之間存在一貫性[2]。其基本邏輯是：一個(gè)真正陷入無(wú)責(zé)任能力狀態(tài)的行為人，其原因行為時(shí)的意識(shí)與結(jié)果行為時(shí)的心理聯(lián)系已經(jīng)完全斷絕，行為人不可能按照其在正常精神狀態(tài)下所作的決定實(shí)施行為[3]402，如果能夠以原本的打算行事，則說(shuō)明其未喪失責(zé)任能力，對(duì)其的處罰也無(wú)需援用原因自由法理。因此，所謂的原因自由行為本身就是矛盾的。而至十九世紀(jì)七十年代，隨著因果行為論的發(fā)展，并基于否定說(shuō)的缺陷，肯定說(shuō)再度興起。因果行為論認(rèn)為，行為是由意識(shí)引起的人的身體動(dòng)靜，行為人的內(nèi)在意識(shí)是原因，由此導(dǎo)致的外界變動(dòng)為結(jié)果，原因與結(jié)果之間的因果關(guān)系的整個(gè)歷程就是行為。在原因自由行為中，原因行為是犯罪的實(shí)行行為，結(jié)果行為是原因行為的單純的結(jié)果；整個(gè)因果歷程是基于有責(zé)任能力時(shí)的意識(shí)而為的行為，至于意識(shí)的連續(xù)性并不是一個(gè)重要問(wèn)題。而基于實(shí)證學(xué)派的觀點(diǎn)來(lái)看，為了社會(huì)防衛(wèi)，并基于維護(hù)公民法感情的立場(chǎng)，對(duì)于具有侵害性、危險(xiǎn)性的原因自由行為應(yīng)當(dāng)予以禁止[4]，正如英美法系一直堅(jiān)持著“自愿性飲酒，不得抗辯”的原則[5]。因此，原因自由行為存在且具備可罰性便成為現(xiàn)今之通說(shuō)，而從何處尋求其可罰性的基礎(chǔ)便成為廣為爭(zhēng)議的話題。

二、原因自由行為可罰性依據(jù)的理論紛爭(zhēng)及評(píng)析

實(shí)行行為之時(shí)必須存在責(zé)任能力，這稱為責(zé)任能力與犯罪行為同時(shí)存在原則，這是責(zé)任主義原則的基本要求。從而，若是在直接引起構(gòu)成要件結(jié)果的實(shí)行行為的時(shí)點(diǎn)處在心神喪失狀態(tài)，就不能處罰[6]272。有學(xué)者從“有原則必有例外”出發(fā)，直接肯定了在處罰原因自由行為時(shí)同時(shí)存在原則的例外[7]。但是，不能為了說(shuō)明原因自由行為的可罰性而承認(rèn)該原則有例外。亦即，在沒(méi)有法定的規(guī)范以承認(rèn)該原則之例外的情況下，直接對(duì)結(jié)果行為進(jìn)行歸屬是違憲的[8]222。為了回避這種處罰要求和行為與責(zé)任能力同時(shí)存在的原則之間的矛盾，在理論上進(jìn)行了諸多努力。

（一）構(gòu)成要件模式

構(gòu)成要件模式在存在責(zé)任能力的原因行為時(shí)承認(rèn)實(shí)行行為的開(kāi)始[9]273。具體存在如下認(rèn)定路徑：

工具理論借助間接正犯的概念，通過(guò)促成欠缺相應(yīng)能力的狀態(tài)，行為人把自己變成了無(wú)罪責(zé)的工具[8]223。據(jù)此，原因行為具有實(shí)行行為性并作為處罰對(duì)象，以此堅(jiān)持行為與責(zé)任同時(shí)存在的原則[3]403。于該解釋中，唯無(wú)責(zé)任能力者方可為工具，限制責(zé)任能力狀態(tài)難為工具，因此該說(shuō)只適用于故意地使自己完全喪失責(zé)任能力的情形下[9]273。然而，著手實(shí)行是建立在形式的客觀說(shuō)基礎(chǔ)上的通說(shuō)，將設(shè)定原因的行為認(rèn)定為著手①實(shí)際上，間接正犯著手的認(rèn)定，也應(yīng)秉承實(shí)質(zhì)的法益侵害論。在支配的時(shí)點(diǎn)，不能說(shuō)已經(jīng)存在作為未遂要件的“實(shí)行的著手”。“實(shí)行行為”的內(nèi)容根據(jù)其應(yīng)承擔(dān)的作用、機(jī)能而有所不同，必須從“可以作為未遂來(lái)處罰的危險(xiǎn)”這一視角出發(fā)判斷實(shí)行的著手時(shí)期。參見(jiàn)日本前田雅英的《刑法總論講義》，曾文科譯，北京大學(xué)出版社2017年版，第74頁(yè)。，難謂邏輯自洽，且不當(dāng)擴(kuò)大了未遂犯的處罰范圍，如妄圖醉酒殺人者飲酒后直接進(jìn)入昏睡狀態(tài)的，不應(yīng)當(dāng)以故意殺人未遂罪論處。同時(shí)，該說(shuō)不能解決身份犯（如偽證罪）中原因行為的實(shí)行行為性的問(wèn)題（非身份者不可能成立正犯）[10]。

客觀歸責(zé)理論認(rèn)為，設(shè)定原因的行為是“制造法益風(fēng)險(xiǎn)”的行為，并通過(guò)后續(xù)行為“實(shí)現(xiàn)法益風(fēng)險(xiǎn)”，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行歸責(zé)[11]，需要說(shuō)明的是，周光權(quán)教授之后修改了自己的觀點(diǎn)，采取了責(zé)任原則修正說(shuō)，即意識(shí)決定論[12]。然而，拋開(kāi)該理論本身之缺陷，上述認(rèn)定也與其自身架構(gòu)不符，即后續(xù)行為與創(chuàng)造風(fēng)險(xiǎn)的行為并非同一，如何對(duì)前行為進(jìn)行歸責(zé)？此外，該理論與二元行為無(wú)價(jià)值論十分親和，在注重規(guī)范違反而不注重對(duì)法益侵害危險(xiǎn)進(jìn)行事后考察的基礎(chǔ)上，在未造成實(shí)害時(shí)，直接認(rèn)定故意飲酒等行為具備一般預(yù)防意義上的規(guī)范違反（存在行為無(wú)價(jià)值）進(jìn)而成立未遂犯是肆意而不嚴(yán)謹(jǐn)?shù)摹?/p>

前置理論直接將原因行為認(rèn)定為實(shí)行行為，同時(shí)認(rèn)為只要沒(méi)有出現(xiàn)重大的因果關(guān)系偏離，行為人不需要在構(gòu)成要件實(shí)現(xiàn)的全部過(guò)程中均具備責(zé)任能力。原因行為的開(kāi)始即為著手，在未遂階段具備責(zé)任能力時(shí)，便可以處罰既遂時(shí)不具備責(zé)任能力的行為人②需要注意的是，構(gòu)成要件模式的幾種具體學(xué)說(shuō)之間是具有趨同性的，羅克辛教授便采取了綜合的認(rèn)定方式。參見(jiàn)德國(guó)克勞斯·羅克辛的《德國(guó)刑法學(xué)總論（第1卷）》，王世洲譯，法律出版社1997年版，第602頁(yè)。。該說(shuō)同樣過(guò)于擴(kuò)大了未遂犯的處罰范圍。

基于相當(dāng)性原理的從評(píng)價(jià)性事實(shí)角度分析原因行為的理論指出，應(yīng)當(dāng)從評(píng)價(jià)性角度考察原因行為，且當(dāng)原因行為與法益侵害結(jié)果具備支配關(guān)系（相當(dāng)性）時(shí)，可以將原因行為評(píng)價(jià)性地認(rèn)定為實(shí)行行為，以此堅(jiān)持同時(shí)存在原則[4]。然而，相當(dāng)性與支配關(guān)系的具體標(biāo)準(zhǔn)是以一般人可接受角度出發(fā)的，且以該不明確的標(biāo)準(zhǔn)人為地分裂了同種類的原因自由行為，造成認(rèn)定上的混亂。不過(guò)該理論對(duì)于因果論與原因行為之法益侵害危險(xiǎn)上的思考具有相當(dāng)?shù)慕梃b意義。

（二）意識(shí)決定論

意識(shí)決定論，是日本刑法界基于工具理論的缺陷發(fā)展而來(lái)的，認(rèn)為責(zé)任主義并不意味著要求實(shí)行行為與責(zé)任同時(shí)存在，要求廣義的行為與責(zé)任同時(shí)存在才是明智的[13]。該理論對(duì)同時(shí)存在原則進(jìn)行修正，將“行為”擴(kuò)大解釋為著手前的行為，即所有與結(jié)果的發(fā)生具備因果關(guān)系的行為。歸責(zé)不是與處在迷醉狀態(tài)下的舉止行為相聯(lián)系的，而是與自己喝酒或者其他造成排除罪責(zé)的那種行為相聯(lián)系的[14]600。將結(jié)果行為作為實(shí)行行為，且認(rèn)為在結(jié)果行為開(kāi)始時(shí)，法益才會(huì)面臨緊迫的危險(xiǎn)，才能夠認(rèn)定為著手，從而成立未遂形態(tài)以上的罪名。另外的路徑是將原因行為與結(jié)果行為一體化把握[10]，然而客觀上確實(shí)存在前后兩個(gè)行為，一體化理論只是回避了問(wèn)題的鋒芒。西原春夫教授指出“余認(rèn)為責(zé)任能力，未必以在實(shí)行行為時(shí)有其存在事為必要……自意思決定經(jīng)過(guò)預(yù)備以前之行為，預(yù)備行為及實(shí)行行為以至于惹起結(jié)果之人的態(tài)度，如具有同一目的時(shí)，則或可予以統(tǒng)一的把握而稱為行為”[15]。

本文認(rèn)為，第一，意識(shí)決定論損害了因果論的機(jī)能，因果關(guān)系與結(jié)果歸屬理論需要解決的是法益侵害或危險(xiǎn)歸屬于哪些行為，從而尋找行為的實(shí)質(zhì)違法性，并以此為據(jù)對(duì)滿足條件的行為科以刑罰，保護(hù)法益，因此可以說(shuō)“條件關(guān)系是實(shí)行行為與結(jié)果之間的關(guān)系”[9]112。而意識(shí)決定論者針對(duì)間接正犯構(gòu)造說(shuō)的批判中指出原因行為不具備實(shí)質(zhì)的法益侵害性，也不能作為犯罪的著手，但該說(shuō)卻將原因行為作為結(jié)果的歸宿，難免有自相矛盾之嫌。第二，意識(shí)決定論是對(duì)犯罪構(gòu)成審查體系的突破，該說(shuō)將原因行為認(rèn)定為無(wú)定型的預(yù)備行為[3]432，而在原因自由行為場(chǎng)合例外地將因果論的認(rèn)定范圍擴(kuò)及至預(yù)備行為，這勢(shì)必會(huì)造成犯罪審查體系的混亂?？梢?jiàn)，意識(shí)決定論先將原因行為解釋為預(yù)備行為，出于責(zé)任主義的不可違抗性，再將結(jié)果歸屬于預(yù)備行為[16]，難免有為了處罰原因自由行為而對(duì)其進(jìn)行處罰之嫌?？梢哉J(rèn)為，上述缺陷是該學(xué)說(shuō)沒(méi)有正確考察原因行為對(duì)法益造成的危險(xiǎn)所導(dǎo)致的。第三，對(duì)于故意的判斷時(shí)點(diǎn)應(yīng)當(dāng)是實(shí)行行為時(shí)，而在行為人完全喪失刑事責(zé)任能力實(shí)施結(jié)果行為之時(shí)，難以判斷行為人的故意。第四，針對(duì)故意或過(guò)失地使自己陷入部分喪失責(zé)任能力的原因自由行為，該理論仍將法益侵害結(jié)果歸屬于原因行為，這種結(jié)論實(shí)在令人難以接受。第五，因責(zé)任能力實(shí)際上為辨認(rèn)與控制能力，而意識(shí)決定論僅強(qiáng)調(diào)了辨別能力方面而忽視了控制能力方面，與責(zé)任能力的概念不符[17]。

（三）“酩酊罪”說(shuō)

立足于罪刑法定原則，有學(xué)者提出修法以增設(shè)新罪名“酩酊罪”的構(gòu)想。關(guān)于原因自由行為的刑事立法之種類有二：一是在刑法總則中明確規(guī)定對(duì)于自招的精神障礙不適用有關(guān)無(wú)責(zé)任能力和限制責(zé)任能力的規(guī)定；二是在刑法分則中對(duì)自招的精神障礙規(guī)定明確的構(gòu)成要件，把它作為獨(dú)立的犯罪來(lái)處罰[18]。該學(xué)說(shuō)選擇了后者，通過(guò)立法賦予此類行為實(shí)行行為性[17]，以協(xié)調(diào)有罪認(rèn)定與同時(shí)存在原則的沖突。

主張“酩酊罪”說(shuō)的學(xué)者認(rèn)為，從客觀危害、主觀惡性乃至預(yù)防必要性等層次上考察，“酩酊罪”屬于輕罪，不應(yīng)配置重的法定刑①并且主張“酩酊罪”說(shuō)的學(xué)者給出的分則發(fā)條表述是：故意或者過(guò)失自陷于無(wú)責(zé)任能力或者限制責(zé)任能力狀態(tài)，實(shí)施法律規(guī)定的危害行為，致人重傷、死亡或者數(shù)額較大的公私財(cái)產(chǎn)損失的，處三年以下有期徒刑或者拘役；情節(jié)特別惡劣的，處三年以上七年以下有期徒刑。參見(jiàn)何慶仁的《原因自由行為理論的困境與詮釋》，載《中國(guó)刑事法雜志》2002年第2期，第32頁(yè)。。本文認(rèn)為，“酩酊罪”說(shuō)的根本缺陷即在此，即混淆了行為人在喪失責(zé)任能力時(shí)實(shí)施的不同的符合構(gòu)成要件的不法行為的法益侵害，難以周全地保護(hù)法益。誠(chéng)如學(xué)者指出，“原因自由行為類型復(fù)雜，涉及罪名眾多，主觀惡性和客觀危害差異懸殊，倘納入一個(gè)罪名，無(wú)疑會(huì)形成一個(gè)沒(méi)有確定犯罪構(gòu)成，內(nèi)容龐雜的大口袋，有悖罪刑法定原則和罪責(zé)相適應(yīng)原則”[1]。

三、隔離犯說(shuō)的提出

必須明確的前提是：需要對(duì)處罰依據(jù)進(jìn)行解釋的是故意或者過(guò)失地使自己陷入完全喪失刑事責(zé)任能力狀態(tài)進(jìn)而實(shí)施結(jié)果行為的兩種類型原因自由行為，因?yàn)榇藭r(shí)對(duì)結(jié)果行為的處罰不滿足同時(shí)存在原則的要求。至于陷入限定刑事責(zé)任能力狀態(tài)的原因自由行為，因行為人在其結(jié)果行為實(shí)施時(shí)具備部分的刑事責(zé)任能力（此時(shí)，責(zé)任能力不是故意的前提），需要探求的是對(duì)其不減免處罰的依據(jù)。據(jù)此，隔離犯說(shuō)首先對(duì)原因自由行為進(jìn)行分類，立足于考察行為人故意地使自己陷入完全喪失刑事責(zé)任能力狀態(tài)而實(shí)現(xiàn)構(gòu)成要件的典型情形，探究其可罰性依據(jù)，用以說(shuō)明其他三種類型的原因自由行為的處罰依據(jù)。

（一）隔離犯說(shuō)的理論基礎(chǔ)

1.對(duì)于著手實(shí)行的判斷

立足于結(jié)果無(wú)價(jià)值論的未遂犯的處罰根據(jù)是行為人造成的法益侵害危險(xiǎn)。刑法是保護(hù)法益的，只有當(dāng)某行為具有侵害法益的客觀危險(xiǎn)時(shí)，才可能作為犯罪處罰，沒(méi)有造成法益被侵害危險(xiǎn)的或者造成的危險(xiǎn)極小的，刑法不會(huì)作為未遂犯來(lái)處罰。而根據(jù)刑法表述，未遂形態(tài)的基本特征便是“已經(jīng)著手實(shí)行犯罪”，在此邏輯上，著手實(shí)行便理所應(yīng)當(dāng)?shù)爻蔀榉ㄒ婷媾R緊迫危險(xiǎn)的時(shí)點(diǎn)，而采納意在強(qiáng)調(diào)“法益侵害的危險(xiǎn)性達(dá)到了具體的程度以上的時(shí)點(diǎn)即認(rèn)定為實(shí)行的著手”[9]112的結(jié)果說(shuō)便是理所應(yīng)當(dāng)。

至于實(shí)行行為與著手實(shí)行之間的關(guān)系，第一種觀點(diǎn)是二者完全等同，這也是我國(guó)刑法的通說(shuō)。據(jù)此，只要著手就意味著有實(shí)行行為，成立未遂犯[19]。第二種觀點(diǎn)認(rèn)為存在著手就存在實(shí)行行為，反之亦然。但著手實(shí)行是未遂形態(tài)的界限，而在此意義上其與實(shí)行行為相區(qū)別，即成立著手實(shí)行還需要具備“緊迫的危險(xiǎn)”這一不成文要素[3]439。第三種觀點(diǎn)主張實(shí)行行為與著手實(shí)行相分離，有實(shí)行行為不等于存在著手，而著手是未遂形態(tài)的必備要素[20]，有學(xué)者持相同觀點(diǎn)[21]。本文支持觀點(diǎn)三，認(rèn)為未遂犯的成立前提是行為對(duì)法益造成了緊迫的危險(xiǎn)，而著手實(shí)行正是此時(shí)點(diǎn)。實(shí)行行為的開(kāi)始雖說(shuō)在絕大多數(shù)情況下對(duì)法益造成了足以成立未遂形態(tài)的威脅，但存在例外情形，典型的如隔離犯或間接正犯。如“試圖毒死的對(duì)象在札幌，而在東京的郵局給對(duì)方郵寄了有毒的包子的場(chǎng)合，要是毒包子沒(méi)能寄到被害人家中的話，被害人就不會(huì)死”[6]282。在此場(chǎng)合，實(shí)行行為是郵寄行為，而只有毒包子寄到了被害人家中時(shí)，才產(chǎn)生了對(duì)被害人生命法益緊迫的危險(xiǎn)。

2.對(duì)隔離犯法理的考察

實(shí)行行為與法益侵害結(jié)果之間存在時(shí)間和場(chǎng)所上的間隔的，為隔離犯。一般意義上，實(shí)行行為是具有侵害法益的緊迫危險(xiǎn)的、形式上符合構(gòu)成要件的行為，而隔離犯的實(shí)行行為具有特殊性[3]188，即隔離犯的實(shí)行行為并不具備侵害法益的緊迫危險(xiǎn)。正如上述的郵寄行為，其造成的對(duì)法益侵害的危險(xiǎn)明顯低于直接揮刀砍殺被害人的實(shí)行行為。眾所周知，預(yù)備行為是為了實(shí)行犯罪而實(shí)施的準(zhǔn)備行為，其具備一定的法益侵害的抽象危險(xiǎn)，隔離犯也當(dāng)然存在預(yù)備行為，比如上述案例中，為了實(shí)施郵寄行為而購(gòu)買毒包子的行為，可謂隔離犯的預(yù)備行為。在此邏輯上，隔離犯的預(yù)備行為與實(shí)行行為同時(shí)存在于犯罪著手實(shí)行前的預(yù)備階段，此時(shí)，不免提出的疑問(wèn)是：二者都不具備成立未遂形態(tài)的侵犯法益的危險(xiǎn)，則區(qū)別何在？本文認(rèn)為，隔離犯的實(shí)行行為對(duì)于法益造成的侵害的危險(xiǎn)介于預(yù)備行為與成立著手所要求達(dá)到的危險(xiǎn)之間，法益所面臨的危險(xiǎn)在實(shí)行行為實(shí)施的時(shí)點(diǎn)雖不及著手時(shí)點(diǎn)緊迫，但因犯罪是否會(huì)進(jìn)入著手實(shí)行階段已經(jīng)無(wú)需行為人進(jìn)一步實(shí)施創(chuàng)造法益侵害危險(xiǎn)的行為，所以實(shí)行行為造成的對(duì)法益的危險(xiǎn)必定更緊迫于預(yù)備行為。而在對(duì)隔離犯的結(jié)果歸屬進(jìn)行判斷時(shí)，法益侵害結(jié)果便顯然應(yīng)當(dāng)歸屬于這種處于“中間狀態(tài)”的實(shí)行行為。

（二）隔離犯說(shuō)的認(rèn)定方式

1.對(duì)于原因自由行為的分類

大陸法系中，對(duì)于原因自由行為的分類依據(jù)是實(shí)施結(jié)果行為的意思產(chǎn)生時(shí)間，分為意思不連續(xù)型與意思連續(xù)型兩種。前者是指實(shí)施原因行為時(shí)并無(wú)實(shí)施結(jié)果行為的意思，在原因行為之后才產(chǎn)生這種意思[22]。后者是指實(shí)施原因行為時(shí)即具備實(shí)施結(jié)果行為的意思，行為人具備確定的故意。然而，在行為人完全喪失刑事責(zé)任能力時(shí)，自然不會(huì)考慮故意的認(rèn)識(shí)因素問(wèn)題，此時(shí)責(zé)任能力是責(zé)任的基礎(chǔ)。連續(xù)型與非連續(xù)型的分類在完全喪失責(zé)任能力時(shí)并無(wú)發(fā)揮余地。至于部分喪失責(zé)任能力的行為人，其完全存在故意的認(rèn)識(shí)要素乃至意志因素，此時(shí)責(zé)任能力的地位是犯罪的主觀要素，是減輕處罰的根據(jù)，而連續(xù)型與非連續(xù)型的分類便是部分喪失責(zé)任能力項(xiàng)下的二級(jí)分類?？梢?jiàn)，在實(shí)施結(jié)果行為時(shí)行為人若完全喪失刑事責(zé)任能力，則不會(huì)圍繞結(jié)果行為認(rèn)定積極責(zé)任要素；而行為人若尚未完全喪失刑事責(zé)任能力則完全可以從結(jié)果行為的主觀狀態(tài)入手判斷。因此本文認(rèn)為，這種以實(shí)施結(jié)果行為的意思產(chǎn)生時(shí)點(diǎn)進(jìn)行分類的方式對(duì)于認(rèn)定原因自由行為的可罰依據(jù)并無(wú)意義。

據(jù)此，隔離犯說(shuō)的分類方式立足于實(shí)施結(jié)果行為的刑事責(zé)任能力狀態(tài)。分為故意或過(guò)失地使自己陷入完全喪失責(zé)任能力進(jìn)而實(shí)現(xiàn)構(gòu)成要件（以下簡(jiǎn)稱為完全喪失類型）與故意或過(guò)失地使自己陷入部分喪失責(zé)任能力進(jìn)而實(shí)現(xiàn)構(gòu)成要件（以下簡(jiǎn)稱為部分喪失類型）。對(duì)于前者，隔離犯說(shuō)圍繞原因行為展開(kāi)、借鑒隔離犯之法理以認(rèn)定其可罰性依據(jù)；后者則圍繞結(jié)果行為展開(kāi)，類比于完全喪失類型，認(rèn)定對(duì)其不減免處罰的依據(jù)。

2.隔離犯法理的類比應(yīng)用

（1）故意地使自己陷入完全喪失刑事責(zé)任能力情形

首先，行為人設(shè)定原因的行為是實(shí)行行為，不同于意識(shí)決定論，本文認(rèn)為設(shè)定原因的行為具備高于預(yù)備行為的法益侵害的危險(xiǎn)，即原因行為本身便具備一定的實(shí)質(zhì)危險(xiǎn)性[10]。在結(jié)果行為的性質(zhì)是作為類型時(shí)，原因行為的做出客觀上使得行為人能夠?qū)嵤┰谕耆淌仑?zé)任能力狀態(tài)下并不會(huì)實(shí)施的法益侵害行為，使得法益處于更加脆弱的狀態(tài)，誠(chéng)如羅克辛教授所說(shuō)“沒(méi)有以酒精為條件的失去控制，就不會(huì)導(dǎo)致這個(gè)構(gòu)成行為”[14]601。而在不作為類型的場(chǎng)合，原因行為的做出使得原本的履行義務(wù)的作為可能性降低，使得本應(yīng)保護(hù)的法益處于無(wú)助狀態(tài)。因此，原因行為與結(jié)果行為所造成的法益侵害結(jié)果或危險(xiǎn)存在條件關(guān)系，具備相當(dāng)?shù)姆ㄒ媲趾ξｋU(xiǎn)，與隔離犯的實(shí)行行為的“中間狀態(tài)”相同。舉例來(lái)說(shuō)，負(fù)有看護(hù)義務(wù)的甲在看管幼兒乙的過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)乙在窗臺(tái)邊玩耍并一直試圖爬上窗臺(tái)，甲在明知乙有爬上窗臺(tái)并跌落的危險(xiǎn)的情況下，為了殺死乙，在短時(shí)間內(nèi)吸食大量毒品而陷入無(wú)刑事責(zé)任能力狀態(tài)，隨后幼兒乙因無(wú)人看管爬上窗臺(tái)后從五樓跌落。根據(jù)隔離犯說(shuō)，甲吸食毒品的行為是實(shí)行行為，該行為使得甲履行對(duì)乙的看管義務(wù)的作為可能性降低，使得乙的生命法益處于無(wú)助地位。但因此時(shí)乙的生命法益還未處于緊迫的危險(xiǎn)狀態(tài)，不能認(rèn)定犯罪進(jìn)入著手實(shí)行階段，而當(dāng)乙爬上窗臺(tái)后，因隨時(shí)有跌落危險(xiǎn)，此時(shí)可以認(rèn)定犯罪已經(jīng)著手，若乙因跌落而死，則可以肯定其死亡結(jié)果與甲的吸食毒品行為的條件關(guān)系，甲成立故意殺人罪。

不難看出，在完全喪失情形中，與原因行為剝離的結(jié)果行為并無(wú)刑法意義，結(jié)果行為的實(shí)施無(wú)非是行為人所利用的客觀因果法則的一部分，屬于防衛(wèi)的對(duì)象。

（2）過(guò)失地使自己陷入完全喪失刑事責(zé)任能力情形

對(duì)于刑事責(zé)任能力的判斷是主觀層面的判斷，而行為人不論是故意還是過(guò)失地使自己陷入無(wú)刑事責(zé)任能力進(jìn)而實(shí)施結(jié)果行為造成法益侵害結(jié)果或危險(xiǎn)，在客觀上看是不存在差異的。因此，對(duì)于故意情形的客觀認(rèn)定完全可以應(yīng)用于過(guò)失的原因自由行為中。此時(shí)，仍將基于過(guò)失的原因行為認(rèn)定為實(shí)行行為，類比于隔離犯的“中間狀態(tài)”。如X以往醉酒后會(huì)偶爾地表現(xiàn)出暴力狀態(tài)，但他沒(méi)有認(rèn)識(shí)到自己在仇人Y的酒席上醉酒后會(huì)實(shí)施暴力行為（有預(yù)見(jiàn)可能性），隨后飲酒至完全喪失刑事責(zé)任能力狀態(tài)，于酒席上用椅子毆打Y致其重傷。X成立過(guò)失致人重傷罪，犯罪的實(shí)行行為是飲酒行為，且將Y的重傷的法益侵害結(jié)果歸屬于此。

此外，過(guò)失犯罪中不存在未遂形態(tài)[23]，也不存在故意犯罪中的關(guān)于著手實(shí)行的認(rèn)定，所有的過(guò)失犯均為實(shí)害犯。因此，當(dāng)客觀上某種“原因自由行為”并沒(méi)有造成實(shí)害結(jié)果，且行為人實(shí)施設(shè)定原因的行為時(shí)并不齊備故意的要素時(shí)，只能認(rèn)定行為人無(wú)罪。如上述X雖然酒后實(shí)施暴力行為，但僅造成了Y輕微傷時(shí)，只能認(rèn)定為無(wú)罪。

（3）部分喪失情形

已如前述，因行為人于實(shí)施結(jié)果行為時(shí)存在部分的責(zé)任能力，對(duì)其進(jìn)行處罰是不違反同時(shí)存在原則的，問(wèn)題所在便是為何不減輕對(duì)行為人的處罰，而對(duì)其的解釋自然不同于完全喪失刑事責(zé)任能力的兩種情形。對(duì)于處在限定刑事責(zé)任能力而實(shí)施的結(jié)果行為進(jìn)而造成法益侵害結(jié)果時(shí)，隔離犯說(shuō)的立場(chǎng)是將實(shí)行行為認(rèn)定為結(jié)果行為，其次是以原因行為的法益侵害補(bǔ)正了結(jié)果行為階段因責(zé)任能力降低而減輕的處罰。上文已述，責(zé)任能力的地位在不同類型的原因自由行為中發(fā)生了變化，故意或者過(guò)失的落腳點(diǎn)與對(duì)實(shí)行行為的認(rèn)定隨之也發(fā)生了變化，加之原因行為的設(shè)定對(duì)于實(shí)施結(jié)果行為時(shí)的辨認(rèn)與控制能力的影響不同，使自己陷入完全喪失辨認(rèn)與控制能力的原因行為的法益侵害可能性一定嚴(yán)重于不完全的類型，兩種類型的原因自由行為在客觀層面并非完全相同，因此將完全喪失類型中的原因行為作為實(shí)行行為，而部分喪失類型中的結(jié)果行為作為實(shí)行行為，這本身是不存在理論障礙的。從另外的角度上說(shuō)，使自己陷入心神喪失狀態(tài)下的原因行為與結(jié)果之間，未介入其他自律的意識(shí)決定，但心神耗弱則不然[10]。其次，縱然部分喪失情形下的原因行為之法益侵害可能性不及完全喪失情形下的原因行為，然而其對(duì)于結(jié)果行為的實(shí)施所創(chuàng)造的條件也超出了普通的預(yù)備行為。在一般的犯罪過(guò)程中，實(shí)行行為的法益侵害及其評(píng)價(jià)會(huì)將預(yù)備行為吸收[3]640，而在此，原因行為的法益侵害難以被結(jié)果行為吸收，需要進(jìn)行額外的不法與罪責(zé)的評(píng)價(jià)，補(bǔ)正了結(jié)果行為實(shí)施時(shí)因責(zé)任能力部分喪失而減輕的處罰，需要說(shuō)明的是，部分喪失情形中，因?qū)嵤┙Y(jié)果行為時(shí)不具備完全的責(zé)任能力，具備有責(zé)的不法程度降低。但是，原因行為補(bǔ)正的并不是非難可能性本身，而是有責(zé)的不法。換而言之，原因行為中有責(zé)的不法補(bǔ)正了結(jié)果行為中的因責(zé)任能力而降低的有責(zé)的不法[24]?？梢?jiàn)，本文把從輕處罰的限制控制在了此類嚴(yán)格的場(chǎng)合，并未違反責(zé)任主義的憲法精神[14]594。根據(jù)以上論述，不難發(fā)現(xiàn)作為部分喪失類型項(xiàng)下的二級(jí)分類的意思連續(xù)型與非連續(xù)型完全可以在客觀層面進(jìn)行把握。需注意的是在評(píng)價(jià)非連續(xù)型中的原因行為的法益侵害危險(xiǎn)時(shí)，由于其非難可能性略低，即有責(zé)的不法低于連續(xù)型，在結(jié)果行為造成的法益侵害相同時(shí)，連續(xù)型的處罰要略重于非連續(xù)型。

四、隔離犯說(shuō)的優(yōu)勢(shì)

（一）對(duì)于底線原則的堅(jiān)守

區(qū)別于例外說(shuō)等將結(jié)果行為作為處罰對(duì)象的各路學(xué)說(shuō)，隔離犯說(shuō)嚴(yán)格堅(jiān)守了責(zé)任主義之同時(shí)存在原則的底線。上文已述，責(zé)任能力、故意、過(guò)失等責(zé)任要素與行為必須同時(shí)存在，不能為了說(shuō)明原因自由行為的可罰性而承認(rèn)該原則有例外。隔離犯說(shuō)首先根據(jù)實(shí)施結(jié)果行為時(shí)的責(zé)任能力狀態(tài)對(duì)原因自由行為進(jìn)行分類，其中，對(duì)于責(zé)任能力完全喪失情形，將原因行為認(rèn)定為實(shí)行行為并作為處罰對(duì)象；對(duì)于責(zé)任能力部分喪失情形，將結(jié)果行為認(rèn)定為實(shí)行行為，且同時(shí)將原因行為類比于責(zé)任能力完全喪失情形，認(rèn)定其具備法益侵害可能性，補(bǔ)正了因責(zé)任能力降低而減輕的處罰?？梢?jiàn)，隔離犯說(shuō)嚴(yán)格堅(jiān)守了原則，維護(hù)了憲法精神的權(quán)威。

（二）不法層面認(rèn)定的完善

首先，區(qū)別于間接正犯構(gòu)造說(shuō)，隔離犯說(shuō)更有利于明晰原因自由行為的客觀進(jìn)程。隔離犯說(shuō)合理地認(rèn)定了著手實(shí)行與犯罪的未遂形態(tài)。在故意地使責(zé)任能力完全喪失情形下，類比于隔離犯的法理，根據(jù)犯罪不同階段的法益侵害可能性，將設(shè)定原因的行為認(rèn)定為實(shí)行行為，而結(jié)果行為的實(shí)施作為犯罪的著手，使成立犯罪未遂的情形下的法益侵害嚴(yán)重性需要達(dá)標(biāo)，進(jìn)而有效控制了犯罪未遂形態(tài)的成立范圍，彌補(bǔ)了間接正犯構(gòu)造說(shuō)不當(dāng)擴(kuò)大處罰范圍的缺陷。

其次，隔離犯說(shuō)堅(jiān)守了法益保護(hù)主義，合理地認(rèn)定了不同情形下的實(shí)行行為。在責(zé)任能力完全喪失情形下，不同于意識(shí)決定論對(duì)原因行為的法益侵害之認(rèn)定，而是借鑒隔離犯的法益侵害過(guò)程，將具備高于預(yù)備行為的法益侵害的原因行為類比于隔離犯的“中間狀態(tài)”，并將其作為實(shí)行行為。至于來(lái)自實(shí)行行為定型性的批判，張明楷教授認(rèn)為“雖然殺人罪的實(shí)行行為缺乏定型性，但是，喝酒行為確實(shí)難以成為殺人罪的構(gòu)成要件行為”[25]，團(tuán)藤重光也進(jìn)行了相同的批判[10]。然而本文認(rèn)為，這就如同朝著被害人開(kāi)槍和朝著空無(wú)一人的麥田開(kāi)槍一樣，對(duì)于這種開(kāi)槍行為的法益侵害及其能否成立實(shí)行行為的判斷一定是立足于事后的、客觀的整體判斷，同理，平日里的飲酒行為與設(shè)定原因的飲酒行為對(duì)法益侵害的可能性一定存在著不同，從實(shí)務(wù)角度上考察，飲酒之后沒(méi)有造成任何法益侵害或危險(xiǎn)的行為人也不會(huì)被司法機(jī)關(guān)所理會(huì)。而當(dāng)事后果真發(fā)生了足夠嚴(yán)重的法益侵害結(jié)果或危險(xiǎn)時(shí)，想必設(shè)定原因的行為一定會(huì)使法益處于更加脆弱或無(wú)助的狀態(tài)，雖說(shuō)沒(méi)有達(dá)到成立一般殺人罪的實(shí)行行為的法益侵害性，但類比于隔離犯的“中間狀態(tài)”則不存在不合理之處，將其例外地認(rèn)定為實(shí)行行為并不存在理論與實(shí)務(wù)層面的障礙。

最后，區(qū)別于意識(shí)決定論，隔離犯說(shuō)維護(hù)了因果論機(jī)能與犯罪構(gòu)成體系。因果論關(guān)注的重點(diǎn)是法益侵害結(jié)果或危險(xiǎn)的歸屬，其中的實(shí)行行為認(rèn)定解決的是結(jié)果是否可以歸責(zé)于該行為的問(wèn)題[19]。而支持意識(shí)決定論的學(xué)者，認(rèn)為原因行為并不具備實(shí)行行為的法益侵害緊迫性，但又肯定其與法益侵害結(jié)果的條件關(guān)系，于是將因果關(guān)系的考察范圍擴(kuò)及至預(yù)備行為，并最終將結(jié)果歸屬于其認(rèn)定的不存在法益侵害的原因行為，這勢(shì)必會(huì)導(dǎo)致對(duì)因果論的突破。反觀隔離犯說(shuō)，合理地認(rèn)定原因行為所具備的法益侵害的危害性，認(rèn)定其為實(shí)行行為，并將結(jié)果歸屬于此，維護(hù)了因果論的機(jī)能與犯罪構(gòu)成體系的完整性。

（三）符合慣常用語(yǔ)習(xí)慣

隔離犯說(shuō)符合了對(duì)于原因自由行為定義的用語(yǔ)習(xí)慣。故意犯罪的成立，在從事構(gòu)成要件性質(zhì)的實(shí)行行為的時(shí)點(diǎn)，必須存在故意，至于事前故意和事后故意，都不需要考慮[8]137。而在公認(rèn)的原因自由行為的定義中，對(duì)于責(zé)任能力完全喪失類型，將故意或過(guò)失的認(rèn)定歸結(jié)于設(shè)定原因行為之時(shí)，比如“故意地使自己陷入完全無(wú)刑事責(zé)任狀態(tài)”?？梢?jiàn)，在完全喪失場(chǎng)合，將原因行為作為實(shí)行行為既符合了故意的判斷時(shí)點(diǎn)，同時(shí)也契合了刑法理論的一貫用語(yǔ)習(xí)慣。至于部分喪失類型，本文認(rèn)為，應(yīng)當(dāng)修正一貫的定義而改為“行為人使自己陷入部分喪失刑事責(zé)任能力后，故意或者過(guò)失地實(shí)現(xiàn)了構(gòu)成要件”。

五、結(jié)語(yǔ)

如何解釋原因自由行為并確定其可罰性依據(jù)是各國(guó)刑法理論界公認(rèn)的難題，本文在堅(jiān)守法益保護(hù)主義與責(zé)任主義原則的條件下另辟蹊徑，根據(jù)行為人實(shí)施結(jié)果行為時(shí)的刑事責(zé)任能力狀態(tài)將原因自由行為劃分為完全喪失情形與部分喪失情形，借鑒隔離犯的法理判斷犯罪各個(gè)階段的法益侵害可能性。在行為人責(zé)任能力完全喪失情形下，將原因行為認(rèn)定為實(shí)行行為，結(jié)果行為實(shí)施時(shí)點(diǎn)為著手時(shí)點(diǎn)；至于部分喪失情形，圍繞結(jié)果行為展開(kāi)，根據(jù)包括的一罪原理，利用原因行為的有責(zé)的不法去補(bǔ)正因責(zé)任能力降低而減免的處罰程度。隔離犯說(shuō)具備其他學(xué)說(shuō)并不具備的諸多優(yōu)勢(shì)與體系完整性的堅(jiān)持，不失為一種解釋原因自由行為可罰性依據(jù)的新路徑。