醫(yī)療機(jī)構(gòu)科研誠信檔案的建設(shè)

代旭東

[摘要] 學(xué)術(shù)不端成為阻礙科技創(chuàng)新進(jìn)步的因素之一，網(wǎng)絡(luò)曝光的論文造假等現(xiàn)象層出不窮，日益影響我國科技發(fā)展和科研人員的積極性。本文探討出現(xiàn)學(xué)術(shù)不端的種種原因，包括①科研績效評估體系偏頗;②科研過程監(jiān)管缺失;③科研分配比例失衡;④缺乏強(qiáng)有力的監(jiān)管、懲戒機(jī)制等體制原因，還包括職稱評審壓力、科研競爭環(huán)境壓力、對于榮譽(yù)的熱衷、績效考核壓力、不負(fù)責(zé)任，放任學(xué)生或助手發(fā)表有不端行為的成果、行政事務(wù)或社會活動過多，無暇對研究成果進(jìn)行審核、畢業(yè)壓力、項目申報或結(jié)題需要等個人方面的原因。針對出現(xiàn)這些行為的原因，探討建設(shè)醫(yī)療機(jī)構(gòu)科研誠信檔案的有效方式，包括加強(qiáng)宣傳、建立專家委員會、運用信息化手段建立科研誠信檔案、對疑似學(xué)術(shù)不端行為進(jìn)行審查和處理、檔案資料的收集、整理和管理、科研誠信檔案的應(yīng)用?？蒲姓\信處理意見與醫(yī)院獎懲條例掛鉤，在醫(yī)院范圍內(nèi)給予通報，并在職稱晉升、職務(wù)聘任、表彰獎勵作時為排除因素，利用探索檔案加強(qiáng)對不良行為的威懾，樹立風(fēng)清氣正的良好學(xué)術(shù)氛圍。

[關(guān)鍵詞] 醫(yī)療機(jī)構(gòu);學(xué)術(shù)不端;科研誠信;檔案管理

[Abstract] Academic misconduct has become one of the obstacles to the progress of scientific and technological innovation. Internet-exposed fraud and other phenomena emerge in endlessly， which has increasingly impacted the development of science and technology in China and the enthusiasm of scientific researchers. Various causes of academic misconduct were investigated in this paper including ① the structure of evaluation system of scientific research performance is not reasonable; ② the supervision of scientific research process is not adequate; ③ the distribution system of the scientific research is not reasonable; ④ there is a lack of strong supervision and punishment mechanism from institutional aspects; in addition， there are also pressures from evaluation of professional titles， competitive environment of scientific research， the passion for honor， performance appraisal， irresponsibly allowing students or assistants to publish papers with misconduct， too many administrative affairs or social activities， no time to check the research results， pressure of graduation， project requirement and other individual reasons. In view of the reasons of these behaviors， the effective ways to construct the scientific research integrity archives of medical institutions were discussed in this paper. It includes propaganda， establishment of expert committee， application of information technology and establishment of scientific research integrity archives. It is necessary to review and deal with suspected academic misconduct， collect， sort out and manage archives， and promote the application of scientific research integrity archives. It is necessary to link the treatment opinions of scientific research integrity with the hospital′s reward and punishment regulations， give a circular within the scope of the hospital， and apply it to the evaluation of professional title promotion， professional and technical post appointment， recognition of relevant conditions for honorary commendation， and explore the application of archives to strengthen the deterrence of misconduct， and establish a good academic atmosphere with a clean and upright atmosphere.

[Key words] Medical institution; Academic misconduct; Integrity of scientific research; Archives management

科技創(chuàng)新推動著產(chǎn)業(yè)革命的迅猛發(fā)展，科研人員是科技創(chuàng)新的源泉，肩負(fù)著推動國家創(chuàng)新發(fā)展的使命。但由于種種原因，近年來科研誠信問題成為困擾科技發(fā)展的因素之一，而且有愈演愈烈的趨勢，網(wǎng)絡(luò)曝光的論文造假等現(xiàn)象層出不窮，醫(yī)療機(jī)構(gòu)成為此次網(wǎng)格事件的重災(zāi)區(qū)，嚴(yán)重影響我國的國際聲譽(yù)和科技工作者的積極性。國家科技部等多部委聯(lián)合出臺關(guān)于科研誠信的管理細(xì)則和實施意見[1]，國內(nèi)醫(yī)療機(jī)構(gòu)以此為契機(jī)，探索以建立科研誠信檔案的方式規(guī)范科研行為、遠(yuǎn)離學(xué)術(shù)不端。

1科研不端行為產(chǎn)生的原因

科研誠信問題產(chǎn)生的原因[2]：（1）體制方面的原因，主要包括：①科研績效評估體系偏頗;②科研過程監(jiān)管缺失;③科研分配比例失衡;④缺乏強(qiáng)有力的監(jiān)管、懲戒機(jī)制等原因。（2）個人方面的原因，主要包括：職稱評審壓力、科研競爭環(huán)境壓力、對于榮譽(yù)的熱衷、績效考核壓力;導(dǎo)師不負(fù)責(zé)任，放任學(xué)生或助手發(fā)表有不端行為的成果;領(lǐng)導(dǎo)行政事務(wù)或社會活動太多，無暇對研究成果進(jìn)行審核，學(xué)生畢業(yè)壓力、科研人員項目需要等種種原因[3-4]。導(dǎo)致出現(xiàn)科研不端行為，為避免出現(xiàn)以上行為，科研誠信檔案成為遏制上述現(xiàn)象的利器。

2科研誠信檔案的建立與管理

2.1加強(qiáng)宣傳，建立專家委員會

全院廣泛宣傳科研誠信的意義、標(biāo)準(zhǔn)，邀請專家對科研誠信進(jìn)行專題講座，對違反科研誠信的典型案例進(jìn)行公示和點評。每次舉辦涉及科研的活動，均需學(xué)習(xí)科研誠信管理規(guī)定，簽署科研誠信承諾書，進(jìn)行科研誠信專題教育。明確學(xué)術(shù)活動的底線，以下嚴(yán)重違反科研誠信的行為將受到嚴(yán)厲的懲罰[5]：①抄襲、剽竊、侵占他人研究成果或項目申報材料;②虛構(gòu)研究過程，偽造、篡改研究結(jié)果呈現(xiàn)形式、結(jié)論、第三方檢測報告或應(yīng)用證明;③通過第三方購買代寫論文或項目標(biāo)書、虛構(gòu)專家評審意見;④采取不當(dāng)方式或采取賄賂、利益交換等不法手段通過科研審查，獲得科技立項、騙取科研經(jīng)費、科研獎勵、個人榮譽(yù)、職務(wù)職稱等;⑤違反科研倫理道德規(guī)范;⑥違反科研獎勵、專利等研究成果署名及論文發(fā)表規(guī)定（一稿多投等）。

由分管領(lǐng)導(dǎo)牽頭，組建由科技專家、管理專家、倫理專家、實驗室專家、編輯專家組成的專家委員會，明確分工職責(zé)，對涉及科研誠信問題的研究成果進(jìn)行調(diào)查和定性，建立巡查和審查機(jī)制、理順工作流程、制作標(biāo)準(zhǔn)化操作手冊，為科研誠信處理提供制度保障。

2.2運用信息化手段，建立科研誠信檔案

結(jié)合人力資源信息管理系統(tǒng)，建立與學(xué)位論文登記系統(tǒng)、科研成果管理系統(tǒng)、科技期刊數(shù)據(jù)庫相關(guān)聯(lián)的個人科研誠信檔案庫[6]，包括以下主要內(nèi)容：個人基本信息、專業(yè)技術(shù)職稱、承擔(dān)研究項目、獲獎科技成果、取得專利、發(fā)表論文、出版論著、教材、科技成果轉(zhuǎn)化、科研榮譽(yù)、學(xué)術(shù)兼職、帶教學(xué)生、研究數(shù)據(jù)的上傳與存儲、學(xué)術(shù)不端審查及處理情況。

通過與各系統(tǒng)的關(guān)聯(lián)，實現(xiàn)對科研成果的審查，對于有疑問的結(jié)果，實行人工二次審查，通過系統(tǒng)篩查與人工復(fù)核相結(jié)合，大大提高了科研成果重復(fù)的篩選效率。

2.3疑似學(xué)術(shù)不端行為的審查

經(jīng)過大數(shù)據(jù)比對或有質(zhì)疑發(fā)現(xiàn)疑似學(xué)術(shù)不端行為時，立即啟動調(diào)查程序，依據(jù)專業(yè)對口原則從專家委員會中抽取專家組建專家小組，一般由相近專業(yè)、高級職稱的5～7位院外和本院專家組成，由調(diào)查對象對相關(guān)質(zhì)疑內(nèi)容進(jìn)行匯報，進(jìn)行專家提問、答辯，所提供的研究數(shù)據(jù)經(jīng)信息管理部門核查真實性，由專家委員會對審查情況出具結(jié)論報告。

2.4學(xué)術(shù)不端行為的處理

根據(jù)專家委員會評估報告、科研誠信辦公室結(jié)合科研誠信問題的處理指導(dǎo)意見，視情節(jié)輕重，提出以下處理意見報醫(yī)院黨委會：①由紀(jì)委監(jiān)察對主責(zé)人員進(jìn)行誡勉談話，對項目組其他人員進(jìn)行教育談話;②全院通報批評，引以為戒;③暫停所有科研項目和科研活動，限期整改;④終止或撤銷所有涉及的科研項目，按原渠道收回已撥付的資助經(jīng)費，撤銷利用科研失信行為獲得的相關(guān)成果獎勵、榮譽(yù)稱號、職務(wù)職稱等，并收回獎金;⑤一定期限直至永久取消申請或申報科技研究項目、科技成果獎勵、評選推先、職務(wù)晉升、職稱聘任等資格;⑥取消已獲得的各層次專家稱號、各級學(xué)術(shù)團(tuán)體及學(xué)術(shù)、學(xué)位委員會等學(xué)術(shù)工作機(jī)構(gòu)的委員或成員資格;⑦一定期限直至永久取消作為學(xué)術(shù)活動、科研獎勵、職稱晉升的提名或推薦人、被提名或推薦人、評審專家等資格;⑧一定期限暫停招收研究生直至取消導(dǎo)師資格;⑨暫緩授予學(xué)位、不授予學(xué)位或撤銷已授學(xué)位[7-9]。上述處理措施可單獨或合并使用。根據(jù)《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》等規(guī)定，可以對科研失信行為責(zé)任人是黨員或公職人員者，給予黨紀(jì)和政務(wù)處分。根據(jù)《事業(yè)單位工作人員處分暫行規(guī)定》，對責(zé)任人是事業(yè)單位工作人員者，按照干部人事管理權(quán)限給予處分。涉嫌違法犯罪者，移送有關(guān)國家機(jī)關(guān)依法處理。按程序?qū)⑾嚓P(guān)研究過程、調(diào)查取證和處理意見記入科研誠信嚴(yán)重失信行為數(shù)據(jù)庫，并記入個人檔案，永久保存[10]。

2.5檔案資料的收集與整理

根據(jù)科研誠信事件的處理過程，建立每個事件的科研誠信檔案管理卷，制作封面和目錄，包括事件的起因（舉報、上級轉(zhuǎn)來、網(wǎng)絡(luò)事件等）、初步排查過程和結(jié)果、涉事人匯報材料、實驗記錄、數(shù)據(jù)分析、專家委員會討論意見、專家委員會組成、調(diào)查處理的過程、涉事項目的課題組成員情況、項目完成和發(fā)表過程、處理決定、處理參照文件、談話記錄、處理通知書、分析報告等，按照時間先后順序建卷、編號，形成某科研事件的檔案，便于追蹤事件處理的步驟合理性，同時還可以為類似事件提供參考依據(jù)[11]。

2.6科研誠信檔案的管理

建立多部門合作的工作機(jī)制，各部門負(fù)責(zé)個人系統(tǒng)申報材料的歸檔與審核[12-13]。醫(yī)學(xué)科研部設(shè)立科技檔案管理專員，負(fù)責(zé)科研檔案的建立、材料歸檔及科研成果真?zhèn)螌徍?，于每年年底對科研工作業(yè)績進(jìn)行考核、匯總，建立個人科研業(yè)績誠信檔案;人力資源部、醫(yī)學(xué)教育部負(fù)責(zé)審查與考核提交管理系統(tǒng)的人事和繼續(xù)教育相關(guān)材料;信息管理部負(fù)責(zé)對提交的臨床研究數(shù)據(jù)進(jìn)行驗證;學(xué)術(shù)委員會負(fù)責(zé)歸檔材料的處理認(rèn)定，對考核結(jié)果的真實性、有效性進(jìn)行審核，最終考核結(jié)果記入個人誠信檔案，與工作人員年終考核、評先推優(yōu)、職務(wù)晉升、職稱評聘掛鉤。

3科研誠信檔案的價值

科研誠信處理意見與醫(yī)院獎懲條例掛鉤，在醫(yī)院范圍內(nèi)給予通報，作為職稱晉升、職務(wù)聘任、榮譽(yù)表彰相關(guān)條件的排除因素等，并在全院范圍內(nèi)公示，直接影響責(zé)任人的個人利益和聲譽(yù)，對其他人員起到警示作用?？蒲姓\信檔案與個人檔案相輔相成，可作為考察干部、職稱晉升、職務(wù)提高的有效途徑，與個人檔案具有同等效力，科研誠信檔案的查閱管理參照個人檔案，實行嚴(yán)格保密、專人專柜管理，查閱必須履行手續(xù)，并對相關(guān)內(nèi)容的保密性負(fù)責(zé)。科研誠信檔案的合理應(yīng)用是實現(xiàn)創(chuàng)新與規(guī)范并舉、制定科學(xué)合理的管理流程、實現(xiàn)資源共享、一檔多用的有效途徑。

4討論

為遏制學(xué)術(shù)不端行為，國家有關(guān)部門已經(jīng)印發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步弘揚(yáng)科學(xué)家精神加強(qiáng)作風(fēng)和學(xué)風(fēng)建設(shè)的意見》和《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠信建設(shè)的若干意見》，但在科研誠信檔案建設(shè)與管理方面，從科技部、教育部到各級地方政府及各高校，科研誠信雖然引起了有關(guān)部門的高度重視，下發(fā)管理文件進(jìn)行引導(dǎo)，并倡導(dǎo)建設(shè)科研誠信檔案，但科研誠信檔案如何建設(shè)、如何管理并沒有相關(guān)的政策或管理辦法出臺，還停留在探索階段。

研究人員因職稱晉升、申報項目、成果獎勵、缺乏誠信意識等原因，偶有學(xué)術(shù)不端行為，這就要求醫(yī)療機(jī)構(gòu)首先應(yīng)加強(qiáng)科研誠信的宣傳力度、樹立良好的科研自主創(chuàng)新氛圍，并加大帶教學(xué)生的誠信教育，尤其是通訊作者更應(yīng)嚴(yán)格審核，嚴(yán)防未經(jīng)審核的科研數(shù)據(jù)作為論文支撐發(fā)表公布;其次，制度建設(shè)和檔案管理應(yīng)該發(fā)揮重要作用，扎緊制度籬笆，大幅提高違規(guī)成本，打造學(xué)術(shù)不端行為的防火墻;再次，職稱評定和科研績效考核體系應(yīng)做出相應(yīng)調(diào)整，合理分配醫(yī)教研的比例，同時加入科研不端行為單項否決內(nèi)容，讓職工對科研的關(guān)注點轉(zhuǎn)移至臨床研究和高水平研究。

我院科研誠信檔案結(jié)合人力資源信息管理系統(tǒng)、科技期刊數(shù)據(jù)系統(tǒng)、科技期刊學(xué)術(shù)不端文獻(xiàn)檢測系統(tǒng)等信息化手段，建立全覆蓋、相互引證的證據(jù)鏈，為確保科研檔案的準(zhǔn)確性、真實性提供強(qiáng)有力的支撐[14-15]。一方面醫(yī)院召開專項科研誠信培訓(xùn)會，宣傳科研誠信的重要性和學(xué)術(shù)不端的危害，形成全院對學(xué)術(shù)不端人人喊打的局面;同時，建立健全對可疑學(xué)術(shù)不端行為的專家審查機(jī)制，保障涉事方申訴的權(quán)利，確保調(diào)查公平公正;另一方面，對學(xué)術(shù)不端行為進(jìn)行頂格處罰，這些處罰涉及到項目申報、職稱晉升、評優(yōu)評先等各個層面，因處罰的影響深遠(yuǎn)，遠(yuǎn)大于其獲得的收益，對學(xué)術(shù)不端行為形成全面威懾，為樹立風(fēng)清氣正的良好學(xué)術(shù)氛圍發(fā)揮重要作用，為我國實現(xiàn)科技創(chuàng)新強(qiáng)國夢提供有力保障。

采用信息化系統(tǒng)結(jié)合標(biāo)準(zhǔn)化管理手冊建立的科研誠信檔案，便于查找和管理，同時對科研學(xué)術(shù)不端行為起到很好的威懾作用，是標(biāo)準(zhǔn)化管理的重要組成部分，通過科研誠信檔案的建立，科研管理部門實現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)化操作，建立制度、理順流程、制作表單，并對出現(xiàn)的問題及時進(jìn)行總結(jié)分析、封堵漏洞，實現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)。科研誠信檔案的不斷完善，為甘于奉獻(xiàn)、誠實守信的科技工作者保駕護(hù)航，對投機(jī)取巧、捷足先登者進(jìn)行嚴(yán)厲打擊，對凈化科研氛圍、培養(yǎng)踏實的科技人才具有深遠(yuǎn)的影響。建議科學(xué)研究機(jī)構(gòu)的管理部門根據(jù)自身情況建立符合實際的科研誠信管理體系，以標(biāo)準(zhǔn)化管理手段應(yīng)對科研管理環(huán)節(jié)的不足，實現(xiàn)風(fēng)清氣正、科技強(qiáng)國的最終目標(biāo)。

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（收稿日期：2020-05-06）