行業(yè)協(xié)會和社會資本對產(chǎn)業(yè)集群合作研發(fā)的激勵作用研究

高技師

產(chǎn)業(yè)集群在進(jìn)行合作研發(fā)過程中，一方面需要政府采取各種直接和間接的激勵措施，另一方面，需要行業(yè)協(xié)會和社會資本等進(jìn)行組織協(xié)調(diào)，促進(jìn)研發(fā)信息在產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)的交流和共享，建立和完善產(chǎn)業(yè)信用制度，培養(yǎng)彼此之間的信任，健全社會規(guī)范等。本文首先對行業(yè)協(xié)會和社會資本進(jìn)行了簡介的介紹，然后分析了它們在產(chǎn)業(yè)集群合作研發(fā)中的激勵作用。

一、行業(yè)協(xié)會概述

隨著我國市場經(jīng)濟的發(fā)展，行業(yè)協(xié)會在全國各地快速發(fā)展壯大起來，充當(dāng)政府和企業(yè)之間的橋梁和紐帶，它在產(chǎn)業(yè)集群合作研發(fā)中發(fā)揮著越來越大的作用。行業(yè)協(xié)會是指同一區(qū)域內(nèi)的同一產(chǎn)業(yè)的企業(yè)及相關(guān)機構(gòu)為了產(chǎn)業(yè)共同利益而自愿組織起來的社會團體，是一種中介社會組織，具有行業(yè)自律管理體制。

在產(chǎn)業(yè)集群進(jìn)行合作研發(fā)過程中，可能會出現(xiàn)市場失靈和政府失靈的現(xiàn)象，這時需要行業(yè)協(xié)會進(jìn)行協(xié)調(diào)管理，解決失靈現(xiàn)象，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟的協(xié)同發(fā)展。因為技術(shù)具有公共產(chǎn)品的性質(zhì)，具有溢出性的特征，在產(chǎn)業(yè)集群合作研發(fā)過程中，很容易被搭便車，從而導(dǎo)致激勵不足。行業(yè)協(xié)會可以有效地解決這個問題，通過協(xié)調(diào)和服務(wù)，激勵企業(yè)間的合作研發(fā)。

二、社會資本概述

社會資本是指個人或組織利用自己在社會網(wǎng)絡(luò)中的位置，培育獲得收益的能力，一般來說，能力越大，社會資本就越大。產(chǎn)業(yè)集群在一定區(qū)域內(nèi)集中了大量的企業(yè)、中介組織、科研機構(gòu)、政府等，彼此之間形成一個龐大的社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，形成產(chǎn)業(yè)集群社會資本。產(chǎn)業(yè)集群可以利用這種社會資本來獲取外部信息或某種社會資源。

產(chǎn)業(yè)集群社會資本是特定產(chǎn)業(yè)集群和社會資本的結(jié)合，既有一般社會資本固有的特點，也有集群本身自有的特點，同時受到各種社會文化要素的影響，如價值觀念、文化背景、宗教信仰等，相互優(yōu)勢互補，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集群之間的合作，加權(quán)集群和其他組織的聯(lián)系，積累社會資本。產(chǎn)業(yè)集群社會資本具有以下幾個特點。

（一）網(wǎng)絡(luò)性。網(wǎng)絡(luò)性指把個體相互聯(lián)系起來的一種網(wǎng)絡(luò)模式，具體有網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系的強弱性、網(wǎng)絡(luò)密集度、層次性、網(wǎng)絡(luò)溝通性、網(wǎng)絡(luò)獨有性。網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系的強弱性指網(wǎng)絡(luò)成員之間情感的強弱和聯(lián)系的頻繁程度。網(wǎng)絡(luò)密集度指成員數(shù)量的多少。層次性指成員之間的層次，例如國家層次、集群層次、企業(yè)層次、個人層次等。網(wǎng)絡(luò)溝通性指成員之間在溝通方面是否便利、順暢。網(wǎng)絡(luò)獨有性指區(qū)別于其他關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的獨特特點。

（二）關(guān)系性。關(guān)系性指個人或組織利用自己和其他組織之間的社會關(guān)系，如榮譽、尊重、信任、友情等，對他人的行為產(chǎn)生影響，實現(xiàn)為自己獲得資源的目的。雖然個人或組織所處的位置相同，但是關(guān)系不同，社會資本也會不同。例如，兩個都是高校機構(gòu)的科研人員，他們與相關(guān)政府部門的關(guān)系不同，獲取的資源就會存在差別。在企業(yè)內(nèi)部，同一個職位的人，由于和領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)系不同，獲得升職的機會也就不同，這就是社會資本關(guān)系性的作用。

（三）認(rèn)知性。認(rèn)知性指網(wǎng)絡(luò)個人或組織在表達(dá)信任、語言、感情等方式上呈現(xiàn)的認(rèn)知。社會資本的認(rèn)知性深受文化環(huán)境和價值觀念的影響，不同地方、不同職業(yè)的成員在理解規(guī)則和文化方面不同，形成各自獨特的圈子。在同一個社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中，成員之間更容易產(chǎn)生信任，也可以越早發(fā)現(xiàn)對方的背叛，采取相應(yīng)的懲罰措施，有效地預(yù)防機會主義。

（四）制度性。制度性指社會資本中的網(wǎng)絡(luò)成員必須遵守一定的規(guī)章制度。規(guī)章制度有正式和非正式。正式制度包括兩個方面，一個是國家制定的法律、法規(guī)等，另一個是會員組織制定的各種章程、交易規(guī)則等規(guī)章制度。非正式制度包括風(fēng)俗習(xí)慣、價值觀念、宗教信仰、文化禮儀等，它們在約束成員的行為方面發(fā)揮著巨大的作用，甚至比正式制度的作用更大。社會資本的這些非正式制度都有自己的一套“潛規(guī)則”，網(wǎng)絡(luò)成員必須要遵守，一旦違反了這些規(guī)則，就會受到其他成員的懲罰，一直到被驅(qū)逐出該網(wǎng)絡(luò)。

三、行業(yè)協(xié)會在產(chǎn)業(yè)集群合作研發(fā)中的激勵作用

（一）發(fā)揮組織協(xié)調(diào)作用

在產(chǎn)業(yè)集群合作研發(fā)中，行業(yè)協(xié)會可以充分發(fā)揮組合與協(xié)調(diào)作用，具體表現(xiàn)在兩個方面：在行業(yè)內(nèi)部，根據(jù)獲得的產(chǎn)業(yè)國內(nèi)外最先進(jìn)的技術(shù)信息，分析未來發(fā)展趨勢，為產(chǎn)業(yè)集群提供技術(shù)咨詢與交流，調(diào)動各種資源和力量，推動技術(shù)發(fā)明和創(chuàng)新;在行業(yè)外部，代表產(chǎn)業(yè)與相關(guān)政府部門取得聯(lián)系，爭取獲得政府給予的關(guān)于產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步和創(chuàng)新的政策、資金等方面的支持，或者代表本產(chǎn)業(yè)與其他產(chǎn)業(yè)或國外企業(yè)、政府進(jìn)行技術(shù)上的合作談判，充分發(fā)揮行業(yè)協(xié)會的對外交流功能。

（二）搭建技術(shù)平臺，促進(jìn)內(nèi)部研發(fā)信息的交流與共享

在產(chǎn)業(yè)集群合作研發(fā)中，行業(yè)協(xié)會可以發(fā)揮它的中介協(xié)調(diào)功能，搭建技術(shù)平臺，促進(jìn)內(nèi)部研發(fā)信息的交流與共享。技術(shù)服務(wù)平臺發(fā)布本行業(yè)最新技術(shù)信息，為集群產(chǎn)業(yè)前期研發(fā)提供技術(shù)咨詢、培訓(xùn)和技術(shù)合作意向，也可以代表本產(chǎn)業(yè)與，其他產(chǎn)業(yè)或其他地區(qū)開展技術(shù)交流合作，促進(jìn)技術(shù)發(fā)明和創(chuàng)新。

技術(shù)服務(wù)平臺的形式有很多種，部分是有政府機構(gòu)建立的，部分由行業(yè)協(xié)會組織的，如蘇州模具行業(yè)技術(shù)中心，對模具行業(yè)研發(fā)創(chuàng)新中遇到的設(shè)計、開發(fā)、實驗、工藝流程及檢驗檢測等提供服務(wù)和咨詢合作。搭建技術(shù)平臺不僅可以減少產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部合作的風(fēng)險、交易成本，而且可以起到橋梁紐帶作用，促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研的深度合作。

（三）提供技術(shù)認(rèn)證和產(chǎn)品檢驗服務(wù)

一項新技術(shù)或新產(chǎn)品被研發(fā)出來后，首先要交由技術(shù)部門進(jìn)行鑒定和檢測，只有符合相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)或產(chǎn)品才能進(jìn)行生產(chǎn)，投放市場。如果用于出口，還要符合進(jìn)口國家的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。產(chǎn)業(yè)集群中有很多中小企業(yè)，它們自身技術(shù)力量相對薄弱，沒有能力進(jìn)行自我檢測，需要向?qū)I(yè)的檢驗機構(gòu)申請檢測，因此需要花費一筆不小的檢測費。行業(yè)協(xié)會作為中間組織，一方面可以組織建立一個獨立的技術(shù)鑒定和產(chǎn)品檢測中心，另一方面，可以幫助行業(yè)中技術(shù)力量強的大企業(yè)申請建立檢測中心，為集群中的中小企業(yè)提供檢測服務(wù)，節(jié)約它們的檢測費。

（四）加快標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)的認(rèn)定與推廣

標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)不僅可以減少產(chǎn)業(yè)集群的交易和生產(chǎn)成本，實現(xiàn)規(guī)模效應(yīng)，而且可以突破貿(mào)易壁壘，增強本產(chǎn)業(yè)競爭力。所以，很多產(chǎn)業(yè)集群要進(jìn)行技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化工作，行業(yè)協(xié)會在這方面承擔(dān)了很多的工作。技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)一般首先由行業(yè)協(xié)會進(jìn)行，然后政府部門以此為參考，出臺國家層面行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，原因有以下兩點：一是行業(yè)協(xié)會集中了各方面的專家、消費者代表，能夠收集大量的產(chǎn)品技術(shù)信息，通過對信息的分類研究，為本產(chǎn)業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制定提供了協(xié)助;二是與政府相比，行業(yè)協(xié)會更了解市場，更熟悉產(chǎn)業(yè)的技術(shù)情況，制定出的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)有更大的可操作性和適用性，并且可以依據(jù)市場行情的變化及時修訂技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。

產(chǎn)業(yè)集群中很多中小企業(yè)因為人才和管理方面的原因，對國際上通行的一些準(zhǔn)則認(rèn)識不全面，在申請認(rèn)證過程中出現(xiàn)多種問題，花費的成本也很大。行業(yè)協(xié)會作為中介組織，可以對他們進(jìn)行培訓(xùn)和交流，減少認(rèn)證成本。

（五）開展產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)合作研發(fā)，加速升級和轉(zhuǎn)型

共性技術(shù)是一種對有可能應(yīng)用到大范圍的產(chǎn)品或工藝中的概念、部件或工藝或?qū)茖W(xué)現(xiàn)象的深入研究的統(tǒng)稱，能對一個產(chǎn)業(yè)或多個產(chǎn)業(yè)的技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生深度的影響。共性技術(shù)的特點有：基礎(chǔ)性、開放性、外部性、關(guān)聯(lián)性。產(chǎn)業(yè)集群的升級轉(zhuǎn)型離不開共性技術(shù)的研發(fā)，但是因為共性技術(shù)的公共性太強，僅僅依靠市場是無法進(jìn)行研發(fā)的，需要行業(yè)協(xié)會在共性技術(shù)的研發(fā)中發(fā)揮重要作用。

在共性技術(shù)合作研發(fā)中，行業(yè)協(xié)會成員受邀就某個問題共同討論，分析當(dāng)前產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)今后發(fā)展的重點和趨勢，協(xié)會集體投資，并邀請科學(xué)研究所、高校研發(fā)機構(gòu)等進(jìn)行科研攻關(guān)，突破關(guān)鍵技術(shù)。在這方面取得成績的典型的例子是溫州合成革行業(yè)協(xié)會在環(huán)保生產(chǎn)技術(shù)上的科研突破。溫州是全國乃至亞洲重要的鞋革生產(chǎn)基地，被稱為“合成革之都”，合成革是溫州非常重要的一個產(chǎn)業(yè)集群，但是生產(chǎn)合成革導(dǎo)致污染嚴(yán)重，如何達(dá)到政府排污的標(biāo)準(zhǔn)，如何治理排污等成為制約溫州合成革產(chǎn)業(yè)發(fā)展的當(dāng)務(wù)之急。面對這個問題，溫州合成革行業(yè)協(xié)會成員進(jìn)行研討，集體投資，邀請專家、科研機構(gòu)進(jìn)行排污治理的技術(shù)攻關(guān)，研發(fā)出清潔生產(chǎn)技術(shù)，在溫州合成革行業(yè)進(jìn)行推廣，并建立了廢料無害化處理中心，還通過環(huán)保宣傳、專業(yè)培訓(xùn)等，促進(jìn)溫州合成革產(chǎn)業(yè)的升級轉(zhuǎn)型。

四、社會資本在產(chǎn)業(yè)集群合作研發(fā)中的激勵作用

（一）減少產(chǎn)業(yè)集群合作研發(fā)中的機會主義

在產(chǎn)業(yè)集群進(jìn)行合作研發(fā)中，個別企業(yè)會利用社會資本獲取資源，產(chǎn)生背叛行為。產(chǎn)業(yè)集群可以通過社會資本中的社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，盡早發(fā)現(xiàn)個別的背叛行為，并且通過社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)對背叛者采取懲罰措施，增加他們進(jìn)行機會主義行為的成本。當(dāng)社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中的背叛者實施背叛行為后，產(chǎn)業(yè)集群中的其他企業(yè)會很快知曉，并對背叛者的信任減少，減少背叛者利用社會資本獲取社會資源的機會主義行為。機會主義行為主要是因為成員對事前契約不完全了解和在事后監(jiān)督上有難度，而社會資本可以彌補事前契約的不完全性，減少信息不對稱和監(jiān)督成本。

（二）減少合作研發(fā)中的交易成本

社會資本在產(chǎn)業(yè)集群成員之間建立關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，成員進(jìn)行有效溝通和相互信任合作，不僅能夠減少交易的不確定性和信息的不對稱，有助于穩(wěn)定交易，而且能夠減少合作中的找尋、協(xié)商談判和監(jiān)督成本，從而減少產(chǎn)業(yè)集群合作研發(fā)過程中的交易總成本。此外，社會資本通過在成員之間建立的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，促進(jìn)成員更加信賴和忠誠，促使交易中的不確定性降低，研發(fā)合作效率更高。

（三）有利于獲得合作研發(fā)資金

隨著技術(shù)研發(fā)越來越復(fù)雜，產(chǎn)業(yè)集群投入的研發(fā)資金也越來越多，僅僅依靠企業(yè)本身的資金積累很難滿足需求，需求從外部投資機構(gòu)尋求資金支持。產(chǎn)業(yè)集群在一定區(qū)域內(nèi)集中了大量的企業(yè)、中介組織、科研機構(gòu)、政府等，彼此之間形成一個龐大的社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，形成產(chǎn)業(yè)集群社會資本。良好的社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)可以幫助企業(yè)解決研發(fā)資金緊缺的難題，吸引金融機構(gòu)、風(fēng)險投資公司等對研發(fā)項目進(jìn)行資金支持。

（四）有利于知識轉(zhuǎn)移

產(chǎn)業(yè)集群社會資本為成員建立一個良好的社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，在關(guān)系網(wǎng)中，成員彼此相互信任、良性溝通，愿意參與企業(yè)間的知識轉(zhuǎn)移。員工是否愿意參與知識轉(zhuǎn)移，主要看在知識轉(zhuǎn)移活動帶來的風(fēng)險與收益孰高孰低，如果風(fēng)險高于收益，意愿性低，如果風(fēng)險低于收益，則意愿性高。社會資本中的相互信任可以提高轉(zhuǎn)移活動帶來的期望收益，降低風(fēng)險評估。成員間彼此信任，提高了員工參與知識轉(zhuǎn)移的積極性，并且為知識轉(zhuǎn)移創(chuàng)造積極的條件，降低知識轉(zhuǎn)移中的互惠性要求，減少知識轉(zhuǎn)移的阻礙，使參與者良好溝通，減少知識轉(zhuǎn)移的成本。

因此，產(chǎn)業(yè)集群合作研發(fā)機制研究可以總結(jié)為：首先，產(chǎn)業(yè)集群要選擇合作研發(fā)的動因，然后需要內(nèi)部機制和外部機制共同激勵。內(nèi)部機制主要是產(chǎn)業(yè)集群在合作研發(fā)中，選擇哪種方式來進(jìn)行組織。外部機制主要是政府、行業(yè)協(xié)會、社會資本等對產(chǎn)業(yè)集群合作研發(fā)發(fā)揮的激勵作用，提高研發(fā)的效率，減少交易成本和機會主義行為等。第二，他們?nèi)绾卧诤献餮邪l(fā)過程中實現(xiàn)知識共享，提高溢出水平和研發(fā)的成功性。下圖是產(chǎn)業(yè)集群合作研發(fā)激勵機制的結(jié)構(gòu)圖，見圖1。

（作者單位：無錫南洋職業(yè)技術(shù)學(xué)院）

項目來源：2020年江蘇省高校哲學(xué)社會科學(xué)研究一般項目《產(chǎn)業(yè)集群合作研發(fā)機制研究》的階段性研究成果，編號2020SJA0983;本研究論文得到江蘇省高?！扒嗨{(lán)工程”資助。