山長負(fù)責(zé)制對現(xiàn)代大學(xué)教授治學(xué)的啟示

李丹

（浙江財經(jīng)大學(xué)，浙江杭州 310018）

書院，是中國古代一種獨特的文化教育組織模式，也是中國封建社會特有的一種教育體制。書院在我國教育領(lǐng)域存在千年之久，其在組織管理形式、教育制度以及教學(xué)方法等方面都對我國現(xiàn)代大學(xué)具有一定的借鑒作用。尤其是以山長負(fù)責(zé)制為主的組織管理制度。

1 山長負(fù)責(zé)制

1.1 山長負(fù)責(zé)制的由來

1.1.1 山長

山長是書院的主持者，所謂山長，《辭?！返?214頁解釋為“（1）書院之主講兼總院務(wù)者。始見于唐末五代。（2）舊時士大夫不出仕，隱居山林，自稱山長?！倍@里用其第一層意思。因此，“山長”一詞始于唐末五代，“書院沿用其名，與其大多數(shù)創(chuàng)建于山林秀美之處有關(guān)，既取其主掌院務(wù)、教務(wù)之實，亦兼退隱泉下，居山養(yǎng)老之意?！盵1]

古代書院的山長，作為書院的教學(xué)、行政管理的主持人，一般是由學(xué)識淵博、品行端正并享有一定威望的學(xué)者擔(dān)任。山長是書院的核心職務(wù)，既代表書院的影響力，又代表書院的學(xué)術(shù)水平，直接決定書院的聲望名譽(yù)和人才培養(yǎng)。當(dāng)然，書院的山長與官學(xué)組織的國子監(jiān)和祭酒有著本質(zhì)的區(qū)別。前者最具標(biāo)志性的身份是學(xué)者，是獨立于朝廷的，而后者是官員，是直接為統(tǒng)治階級服務(wù)的。對于山長的選拔一般分為兩種：“一種是地方名流、學(xué)者開帳授徒、創(chuàng)建書院并自任山長；另一種是聘任式山長，先由地方或他人舉建書院再聘請名師主持。”[2]

1.1.2 山長負(fù)責(zé)制

山長負(fù)責(zé)制始見于宋代, 是歷代書院采用最多的一種管理制度,到清代乾隆皇帝詔令改“山長”為“院長”之后,它又得稱為院長負(fù)責(zé)制。顧名思義,它是一種確立山長為書院領(lǐng)導(dǎo)核心地位的管理模式。以山長負(fù)責(zé)制為代表的管理體制及其與之配套的組織系統(tǒng),它從組織上保證書院的管理有序有效地進(jìn)行[3]。

1.2 山長負(fù)責(zé)制存在的基本條件

在“家天下”時代，山長能夠在書院這一隅之地占據(jù)制高點，主要原因無外乎兩方面：第一，書院擁有一定的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)；第二，書院具有官學(xué)所沒有的特點。

1.2.1 書院的經(jīng)費來源

經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)決定上層建筑。在等級森嚴(yán)的封建社會，以山長負(fù)責(zé)制為只主要組織形式的書院得以存在的主要原因，便是其經(jīng)濟(jì)上的相對獨立。

古代書院雖然有官辦和民辦兩種，但其經(jīng)費來源方式無外乎兩種：一種是田租，即由政府撥田或私人捐田，書院再將這些田租給農(nóng)民耕作，靠收田租所得供給書院一切費用。另一種是生意所得，書院把政府或私人捐的錢財拿去做生意，并將其生息所得用來開支。其中，在宋代，私人捐贈是書院的主要經(jīng)費來源，資金的使用、籌措與分配，一般由山長負(fù)責(zé)。之后的元朝和清朝，隨著書院的官學(xué)化，其財政經(jīng)濟(jì)事務(wù)則由固定的官員管理，但山長仍有一定的權(quán)力。

當(dāng)然，官辦書院一般依靠政府撥田或捐錢，而私立書院則主要是由私人捐助，但無論依靠者是誰，書院都采用“錢生錢”或者“田生錢”的形式。這種經(jīng)費來源的多元化，使書院擁有了堅實的經(jīng)濟(jì)實力作后盾，所以藏書豐富、山長待遇優(yōu)厚、生徒衣食無憂，而這一切保障了書院的穩(wěn)定發(fā)展和學(xué)術(shù)自由，促成了宋代書院教育的獨立，也使山長始終掌握書院大權(quán)、山長負(fù)責(zé)制得以長盛不衰。

1.2.2 書院與官學(xué)的區(qū)別

中國古代書院，是與封建社會占壟斷地位的官學(xué)不同的教育組織形態(tài)。在書院產(chǎn)生之初，它扮演的角色是官學(xué)的替代機(jī)構(gòu)。而在之后的運行中，書院與官學(xué)組織產(chǎn)生了很大的分歧。而正是這種分歧成就了山長負(fù)責(zé)制。

兩者最本質(zhì)的區(qū)別來自招生對象的不同。書院的教育對象十分廣泛，學(xué)生來自不同的階級?！坝薪虩o類”正是書院體系得以建立的寬厚基礎(chǔ)。這與官學(xué)組織只接收統(tǒng)治階級子弟有所不同。一般書院中來自貴族的學(xué)生相對較少。而正是由于大多數(shù)學(xué)生身份的相對低下，所以他們對書院的管理者——山長，有濃烈的尊重與感激之情，也心甘情愿地服從其管理，從而穩(wěn)固了山長的地位，沿襲著山長負(fù)責(zé)制。

山長一般是由德厚博學(xué)的儒家大師擔(dān)任山長，主持書院的管理與教育工作，其教育內(nèi)容、 教學(xué)方法、管理制度都在不同程度實現(xiàn)著“以培養(yǎng)德才兼?zhèn)涞娜恕钡慕逃繕?biāo)。

而我國當(dāng)下的高校作為學(xué)者研究高深學(xué)問的場所，卻出現(xiàn)了行政化嚴(yán)重、學(xué)者的學(xué)術(shù)權(quán)力被抑制、培養(yǎng)的學(xué)生不適應(yīng)社會需求等問題，這就需要借鑒古代書院的管理制度，讓學(xué)者參與學(xué)校事務(wù)，尤其是學(xué)術(shù)事務(wù)的管理，實現(xiàn)真正的教授治學(xué)。

2 教授治學(xué)

2.1 教授治學(xué)的概念

書院的山長負(fù)責(zé)制體現(xiàn)了中世紀(jì)大學(xué)的教授治校原則。然而，由于現(xiàn)代大學(xué)內(nèi)外部環(huán)境的變化，教授治校的管理制度呈現(xiàn)衰微之勢。但是，古代書院山長在教學(xué)、研究等學(xué)術(shù)事務(wù)方面的管理權(quán)力，即教授治學(xué)仍具有現(xiàn)實意義。

教授治學(xué)，是指“教授從事具有研究屬性的學(xué)術(shù)活動，它包括教授的教書育人、科學(xué)研究、參與學(xué)術(shù)事務(wù)的決策?！盵4]具體來說，就是以教授為代表的教師群體，參與高校教學(xué)、科研、學(xué)風(fēng)建設(shè)等活動,也是高校實現(xiàn)治理能力和治理體系現(xiàn)代化的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。

2.2 教授治學(xué)的理論基礎(chǔ)

2.2.1 從利益相關(guān)者理論來看教授治學(xué)

我國經(jīng)濟(jì)學(xué)家張維迎教授曾說，“大學(xué)作為一個非營利性組織，是一個典型的利益相關(guān)者組織，每個人都承擔(dān)一些責(zé)任，但沒有任何一部分人對自己的行為負(fù)全部責(zé)任。大學(xué)里面的利益相關(guān)者包括教授、校長、院長，包括行政人員，包括學(xué)生以及畢業(yè)了的校友，當(dāng)然也包括我們這個社會本身（納稅人）”[5]。

利益相關(guān)者理論雖然最初是針對企業(yè)管理提出來的，但它強(qiáng)調(diào)有著共同利益的不同主體應(yīng)該對集體負(fù)責(zé)，在集體中享有一定的權(quán)利和義務(wù)的觀點和理論也同樣可以應(yīng)用于高等教育領(lǐng)域。從利益相關(guān)者理論視角來看，大學(xué)是由擁有一定自治權(quán)的利益相關(guān)者組成的社會機(jī)構(gòu)。而以教授為代表的教師群體正是大學(xué)的核心利益相關(guān)者，也是大學(xué)的直接利益相關(guān)者，正如學(xué)者梅貽琦所說的“大學(xué)，非有大樓之謂也，有大師之謂也”，就說明了這一點。

2.2.2 從大學(xué)的職能來看教授治學(xué)

人才培養(yǎng)、科學(xué)研究、社會服務(wù)，是自中世紀(jì)以來，大學(xué)逐步形成的職能。其中，人才培養(yǎng)是大學(xué)的首要職能也是根本職能，科學(xué)研究是大學(xué)的主要職能，最后形成的社會服務(wù)是大學(xué)的衍生功能。大學(xué)若想要真正實現(xiàn)這3 種職能的統(tǒng)一與平衡，需要進(jìn)行教授治學(xué)，也就是說，從這3 種職能可以得出在高等教育領(lǐng)域?qū)嵤┙淌谥螌W(xué)是有必要的。

首先，從大學(xué)的根本職能，育人是大學(xué)的目的，大學(xué)培育的人才，要為社會服務(wù)。它指的是通過一定的手段和方法使學(xué)生獲得自我成長和適應(yīng)社會的能力，并且能夠滿足社會各行各業(yè)對人才的需求。而對學(xué)生實施育人的主體是教師，育人的主要途徑是教師的課堂教學(xué)，即育人功能的實現(xiàn)起關(guān)鍵作用的是教師。教師是育人的主導(dǎo)者，也是大學(xué)社會服務(wù)職能的主導(dǎo)者。教師的行為、職業(yè)道德與專業(yè)素養(yǎng)都對學(xué)生和社會有著直接或間接的影響，教師也是育人的專家，對于學(xué)生的心理特征、性格特點以及學(xué)習(xí)需要都有著清楚地認(rèn)識，也知道通過運用何種方法對學(xué)生產(chǎn)生作用，使其適應(yīng)社會。所以，對于如何培育學(xué)生、服務(wù)社會，教師有著極大的發(fā)言權(quán)。

其次，從大學(xué)的重要職能來看，大學(xué)承擔(dān)著知識的傳承、研究、融合和創(chuàng)新的責(zé)任。而這種責(zé)任的直接承擔(dān)者便是以教授為主體的教師。教師是科學(xué)研究的主要參與者與執(zhí)行者，是高校學(xué)術(shù)力量的核心。教師在對本學(xué)科知識有一定了解的基礎(chǔ)上，并結(jié)合自身的教育實踐，進(jìn)行深入的研究，探索促使該學(xué)科更好發(fā)展的道路。所以，在進(jìn)行科研活動方面，教師的作用是獨一無二的。

此外，伯頓·克拉克指出：“大學(xué)本質(zhì)上是圍繞學(xué)科和行政單位的矩陣組織。作為從事高深專門知識加工和傳播的高校，學(xué)科知識是組織形式，是大學(xué)結(jié)構(gòu)的基礎(chǔ)，是學(xué)科而不是行政單位把學(xué)者組織在一起。”[6]也就是說，大學(xué)存在的基礎(chǔ)是學(xué)科知識，而學(xué)科知識是靠教授來傳遞的。教授是學(xué)科知識的權(quán)威，是學(xué)校的核心競爭力。因此，教授有能力管理學(xué)術(shù)事務(wù)。

因此，如果說利益相關(guān)者理論賦予了教授一定的權(quán)力，使教授有參與學(xué)校內(nèi)部治理的資格。那么，大學(xué)的三大職責(zé)則宣告了教授在學(xué)校治理中的地位，并明確了其治理方向，即以教授為代表的教師群體，由于其本身的專業(yè)素養(yǎng)和其學(xué)術(shù)地位，是學(xué)校內(nèi)部治理的主要人員，特別是在有關(guān)學(xué)術(shù)事務(wù)及教學(xué)事務(wù)中，其主體地位更是不可替代、獨一無二的。

3 書院山長負(fù)責(zé)制對教授治學(xué)的啟示

目前，我國高校實現(xiàn)教授治學(xué)的最大障礙，莫過于高等教育行政化。通常來說，我國高等教育行政化的表現(xiàn)分為兩種：“一是政府對學(xué)校管理的行政化傾向；二是學(xué)校內(nèi)部管理的行政化傾向”。而要改變這種現(xiàn)象，真正實現(xiàn)教授治學(xué)，最有效地的辦法，就是借鑒古代書院山長負(fù)責(zé)管理體制下的經(jīng)費多元化以及章程管理。

3.1 大學(xué)經(jīng)費的多樣化

“由于歷史和國情的原因，我國的大學(xué)體制行政化有著深厚的歷史文化基礎(chǔ)，大學(xué)由政府部門主導(dǎo)，或由教育主管部門主導(dǎo)，大學(xué)辦學(xué)的自主權(quán)非常小，從校長任命、機(jī)構(gòu)設(shè)置、學(xué)位設(shè)立到招生名額，以及入學(xué)條件、學(xué)費標(biāo)準(zhǔn)等，全部由政府規(guī)定”。這種現(xiàn)象在古代書院是不曾出現(xiàn)過的。

高校外部的行政化傾向，使大學(xué)喪失了自由，尤其是學(xué)術(shù)的自由，大學(xué)類似于政府的一個部門，受政府政策、經(jīng)費的限制，要進(jìn)行一個新項目、新實驗要由政府批準(zhǔn)，而學(xué)校專任教師的學(xué)術(shù)發(fā)展及考核評價也受制于行政部門文件及政策要求。

現(xiàn)在高校之所以會出現(xiàn)這種現(xiàn)象，最根本的原因應(yīng)歸結(jié)為高校的辦學(xué)經(jīng)費由政府決定，沒有實現(xiàn)真正地辦學(xué)獨立。如今，國家對高校的資源供給主要分為兩種形式，即財政性撥款和科研基金。其中，財政性撥款一般按學(xué)校學(xué)生數(shù)來計算，是相對固定的；而科研基金則屬于競爭性經(jīng)費，主要是由學(xué)校教師科研項目的數(shù)量與質(zhì)量決定的。所以，很多學(xué)校為了獲得更多的政府財政撥款，要求教師申請資金較多的科研項目，于是經(jīng)費多的項目就出現(xiàn)哄搶的局面，而經(jīng)費較少或者沒有經(jīng)費的項目則少有人問津。于是，在這種約束性管理機(jī)制下，學(xué)校的學(xué)術(shù)權(quán)力趨附于行政權(quán)力，教授治學(xué)無從談起。

在行政化、學(xué)術(shù)自由缺失形勢下，高校實現(xiàn)教授治學(xué)應(yīng)該試圖改變這種財政不自主的局面，借鑒古代書院山長負(fù)責(zé)制管理體制下的經(jīng)費多元化，在向政府尋求辦學(xué)經(jīng)費撥款的同時，拓寬辦學(xué)渠道，爭取學(xué)費自主定價模式，引入社會力量辦學(xué)，加強(qiáng)與企業(yè)及社會組織的合作，利用海內(nèi)外校友的力量，尋求學(xué)校運行及發(fā)展的外部支持。

3.2 實施大學(xué)章程建設(shè)，明確教授的地位與職權(quán)范圍

“近年來隨著大學(xué)行政級別的強(qiáng)化，行政官員擔(dān)任高校領(lǐng)導(dǎo)的現(xiàn)象明顯增多，這些官員由政府部門直接任命到大學(xué)擔(dān)任黨委書記和校長，不管這些人是否從事過教育工作，是否懂教育，只要達(dá)到一定的行政級別并躍向更高行政級別，只要大學(xué)有空位就可以被任命。”然而，對于這些人來說，最擅長的莫過于行政管理，于是進(jìn)入大學(xué)，他們就發(fā)揮自己的優(yōu)勢，將高校的管理引向行政化機(jī)制，從而高等教育的行政化傾向由政府對學(xué)校的管理蔓延到學(xué)校的內(nèi)部管理?！耙恍└咝Ｐ姓?quán)力強(qiáng)勢，而學(xué)術(shù)權(quán)力式微，甚至以行政權(quán)力壓制和取代學(xué)術(shù)權(quán)力，學(xué)術(shù)權(quán)力的發(fā)揮缺乏正常的保障機(jī)制和健康的心理機(jī)制。”于是就形成了教授不教、學(xué)者不學(xué)、書卷氣漸失等不良局面。

這些問題與大學(xué)教授治學(xué)的理念相差甚遠(yuǎn)，已經(jīng)嚴(yán)重影響到大學(xué)教師追求教學(xué)與科研的積極性，若任其發(fā)展，大學(xué)必定難以承擔(dān)其應(yīng)有的學(xué)術(shù)使命。因此，現(xiàn)代大學(xué)應(yīng)該溯本求源，借鑒歷史，仿效古代書院，進(jìn)行大學(xué)章程建設(shè)。

古代書院最具代表性的學(xué)規(guī)當(dāng)屬朱熹的《白鹿洞書院揭示》。雖然它更多的是對學(xué)生進(jìn)行道德的約束，但其詳盡與公正，應(yīng)對現(xiàn)代大學(xué)進(jìn)行章程建設(shè)時有所啟示。

從現(xiàn)代意義上講，大學(xué)章程是“指文本化的制度文件，包括發(fā)揮了作用的和只具有象征意義、不發(fā)揮實際作用的文本化的大學(xué)章程，不包括不成文的規(guī)范和習(xí)慣。”大學(xué)章程作為高校的一種綱領(lǐng)性和政策性文件，在制定時應(yīng)該盡可能詳細(xì)，明晰學(xué)校行政組織、學(xué)術(shù)組織的職責(zé)，各司其職，能夠解決大學(xué)組織各利益相關(guān)者的權(quán)益問題、 內(nèi)部各辦學(xué)主體職責(zé)權(quán)限配置不合理問題，等等。

同時，在教師職稱評聘和職業(yè)評價中，應(yīng)努力破除“五唯”頑疾，充分發(fā)揮教師潛力，最大限度激發(fā)在教師教學(xué)與研究工作上的話語權(quán)與參與度，從而解決學(xué)術(shù)權(quán)力不被認(rèn)可、不受重視，教授治學(xué)缺乏體制機(jī)制保障的問題，促進(jìn)學(xué)術(shù)權(quán)力引領(lǐng)行政權(quán)力，實現(xiàn)真正意義上的教授治學(xué)。

書院的山長負(fù)責(zé)的管理體制經(jīng)歷了千余年的發(fā)展，不僅是我國封建社會時期教育管理的一大亮點，也是我國現(xiàn)代高校進(jìn)行教授治學(xué)應(yīng)該學(xué)習(xí)的范本。如今，在即將到來的高等教育普及化和國際化時代，重新研究古代書院的山長負(fù)責(zé)制，借鑒其管理體制中的積極成分，從中學(xué)習(xí)教授治學(xué)的管理經(jīng)驗，不斷完善我國高校的管理制度，對增強(qiáng)我國高校的國際競爭力，實現(xiàn)治理體系和治理能力現(xiàn)代化，建設(shè)高等教育強(qiáng)國有著重大的意義。