基于風(fēng)險(xiǎn)分析預(yù)警模型的政府治理應(yīng)用

尹家明 費(fèi)清

（1.貴州師范大學(xué)瑞士研究中心 貴州省貴陽(yáng)市 550001 2.貴州慧鑄大數(shù)據(jù)有限公司 貴州省貴陽(yáng)市 550001）

當(dāng)前，我國(guó)正處在經(jīng)濟(jì)社會(huì)建設(shè)發(fā)展的快車道階段，各種各樣的建設(shè)工程項(xiàng)目如雨筍般拔地而起，而項(xiàng)目從“啟動(dòng)、規(guī)劃、執(zhí)行、監(jiān)控、收尾”的全生命周期質(zhì)量、安全及驗(yàn)收工作面臨新的挑戰(zhàn)[1]。其中，按照國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)，要求行業(yè)監(jiān)管部門對(duì)各參建市場(chǎng)主體的質(zhì)量和安全履職行為進(jìn)行監(jiān)督，這使得在建設(shè)過程中的全過程行業(yè)監(jiān)管督導(dǎo)任務(wù)更加艱巨。作為地方經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)度高、勞動(dòng)密集就業(yè)度高、產(chǎn)業(yè)鏈相關(guān)度高、技術(shù)復(fù)雜多變性高、民生關(guān)注影響度高的“五高”特征行業(yè)。督導(dǎo)行為可謂牽一發(fā)而動(dòng)全身，稍有督導(dǎo)不到位，未能及時(shí)有效跟蹤和督導(dǎo)參建五方責(zé)任主體的履職行為，就有可能給項(xiàng)目建設(shè)埋下風(fēng)險(xiǎn)漏洞而引發(fā)事故。另外，由于監(jiān)督尺度掌握和監(jiān)督權(quán)力的賦予，現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督人員開出一張小小的整改停工令都可能會(huì)對(duì)項(xiàng)目建設(shè)造成很大的影響和經(jīng)濟(jì)損失，一舉一動(dòng)都可能會(huì)觸動(dòng)受督導(dǎo)市場(chǎng)主體及社會(huì)的強(qiáng)烈反應(yīng)，因此地方政府和行業(yè)監(jiān)管部門高度關(guān)注和重視。存在“自由裁量權(quán)”和“尋租空間”風(fēng)險(xiǎn)。雖運(yùn)用一些技術(shù)手段，但缺少平臺(tái)間數(shù)據(jù)互通、融合分析、綜合研判、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警等數(shù)據(jù)應(yīng)用。如何有效的、及時(shí)的收集相關(guān)信息，進(jìn)行綜合分析研判，形成風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，實(shí)現(xiàn)從“不敢腐到不能腐”的防漏機(jī)制。對(duì)此，本文以2016-2018年主持實(shí)施的住建“數(shù)據(jù)鐵籠”行動(dòng)計(jì)劃中執(zhí)法行為分析監(jiān)管平臺(tái)項(xiàng)目為案例基礎(chǔ)，構(gòu)建基于風(fēng)險(xiǎn)分析預(yù)警模型提出一種有效風(fēng)險(xiǎn)分析預(yù)警方法，對(duì)去自由裁量權(quán)和利益尋租的行為進(jìn)行跟蹤預(yù)警，幫助行業(yè)主管部門提升管理效能具有很好的實(shí)用效果。

本文第二部分是問題的提出，第三部分是模型的構(gòu)建，第四部分是實(shí)證的分析，第五部分結(jié)論與對(duì)策建議。

1 問題的提出

風(fēng)險(xiǎn)是社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中不可避免且相互伴隨依存的。所以我們重點(diǎn)關(guān)注和研究的是如何通過工具和手段來降低風(fēng)險(xiǎn)，化解風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)警風(fēng)險(xiǎn)，并形成協(xié)同工作的有效風(fēng)險(xiǎn)管控常效機(jī)制。住房和城鄉(xiāng)建設(shè)（以下簡(jiǎn)稱“住建”）領(lǐng)域作為國(guó)家最大經(jīng)濟(jì)體量行業(yè)之一，其建設(shè)工程項(xiàng)目的各種風(fēng)險(xiǎn)常有發(fā)生，其中，在建設(shè)工程項(xiàng)目實(shí)施質(zhì)量和安全責(zé)任方面，雖國(guó)家制定了多項(xiàng)以“五方參建市場(chǎng)主體履職責(zé)任”的相關(guān)法律法規(guī)予以約束和明確，但也因其長(zhǎng)期存在的利益相關(guān)者沖突與產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)性大等問題形成了一些“舊俗默規(guī)”，帶來了行業(yè)監(jiān)管人員的監(jiān)督彈性趨勢(shì)和自由裁量權(quán)尋租的可能性。如何能防范于未然，做到早期風(fēng)險(xiǎn)分析、預(yù)警監(jiān)測(cè)并防漏補(bǔ)缺，成為研究的重點(diǎn)。本文通過文獻(xiàn)查閱、交流溝通和實(shí)場(chǎng)調(diào)查等方法，梳理發(fā)現(xiàn)在現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督過程中，“監(jiān)督任務(wù)超期率風(fēng)險(xiǎn)、監(jiān)督隊(duì)員親密度風(fēng)險(xiǎn)和監(jiān)督隊(duì)員偏離度風(fēng)險(xiǎn)”等三個(gè)主要維度組成了項(xiàng)目監(jiān)督行為過程中的重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)，通過執(zhí)法記錄儀采集音視頻數(shù)據(jù)進(jìn)行溯源驗(yàn)證，利用搭建的執(zhí)法行為分析監(jiān)管平臺(tái)信息作為數(shù)據(jù)基礎(chǔ)，基于數(shù)據(jù)關(guān)聯(lián)性設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)分析預(yù)警模型，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別和分類后綜合研判，形成風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)推送處置。本文將重點(diǎn)進(jìn)行這方面的研究論證。

2 模型的構(gòu)建

本文模型構(gòu)建是現(xiàn)實(shí)IS（Information System）平臺(tái)中的簡(jiǎn)化，是系統(tǒng)中抓住主要方面，而忽略次要方面的一種抽象。因此，模型既反映現(xiàn)實(shí)IS平臺(tái)，又不等同于該現(xiàn)實(shí)IS平臺(tái)。模型是識(shí)別、清洗、分析、開發(fā)或改造現(xiàn)實(shí)IS平臺(tái)的一種常用手段。為了建立具有模型分析的系統(tǒng)，開發(fā)團(tuán)隊(duì)須首先抽象出系統(tǒng)的不同視圖，并用精確的表示法來建立分析模型,最后在模型轉(zhuǎn)換為實(shí)現(xiàn)結(jié)果的過程中逐漸添加相關(guān)細(xì)節(jié)。用數(shù)學(xué)來解決非數(shù)學(xué)的問題，把解決的實(shí)際問題與數(shù)學(xué)聯(lián)系起來，這就建立了數(shù)學(xué)模型；根據(jù)建立起來的數(shù)學(xué)模型，利用數(shù)學(xué)和計(jì)算機(jī)得出的結(jié)論來解釋、判斷、預(yù)測(cè)實(shí)際問題。通過對(duì)實(shí)際問題的抽象、簡(jiǎn)化并識(shí)別，確定變量與參數(shù)，并應(yīng)用“特征規(guī)律”建立分析參數(shù)、變量之間的確定的數(shù)學(xué)分析問題，求解該問題，實(shí)證分析所得到的解，從而驗(yàn)證是否能用于解決現(xiàn)實(shí)問題的深化過程。如圖1所示，本文將從以下方法步驟建立分析模型：

圖1：風(fēng)險(xiǎn)分析預(yù)警模型構(gòu)建方法步驟

首先，模型準(zhǔn)備主要是為在收集必要的關(guān)鍵信息基礎(chǔ)上，識(shí)別問題和明確建模目標(biāo)，弄清分析對(duì)象的特征。其次，模型假設(shè)主要是盡量對(duì)需要求解問題進(jìn)行必要和合理的簡(jiǎn)化，運(yùn)用精確的計(jì)算語(yǔ)言作出模型假設(shè)，這是分析建模關(guān)鍵一步。同時(shí)考慮現(xiàn)實(shí)性與洞察判斷力的結(jié)合，識(shí)別主次和求解方法的簡(jiǎn)單，盡量使問題可視化。而模型構(gòu)成主要是對(duì)模型假設(shè)分析對(duì)象的因果關(guān)系，內(nèi)在規(guī)律等選取適當(dāng)?shù)臄?shù)學(xué)工具，構(gòu)造量間的等式關(guān)系或數(shù)學(xué)結(jié)構(gòu)。目的是為了讓更多的人明了并加以應(yīng)用，因此模型工具越簡(jiǎn)單越具有實(shí)用性和價(jià)值性。再次，模型求解可以幫我們對(duì)構(gòu)成模型進(jìn)行解方程、繪人物畫像、證明定理、邏輯運(yùn)算等。實(shí)現(xiàn)實(shí)際問題的解決的計(jì)算機(jī)模擬，因此模型編程和驗(yàn)證能力便舉足輕重。最后，模型分析是對(duì)分析模型進(jìn)行誤差分析和數(shù)據(jù)穩(wěn)定性分析。確保求解問題綜合研判能力是具有現(xiàn)實(shí)性和洞察預(yù)判力的。

3 實(shí)證分析

本文通過模型構(gòu)建的方法和步驟，采集“監(jiān)督任務(wù)超期率風(fēng)險(xiǎn)、監(jiān)督隊(duì)員親密度風(fēng)險(xiǎn)和監(jiān)督隊(duì)員偏離度風(fēng)險(xiǎn)”等三個(gè)核心維度數(shù)據(jù)，進(jìn)行實(shí)證分析如下（圖2）。

圖2：風(fēng)險(xiǎn)分析預(yù)警模型驗(yàn)證圖

（1）對(duì)研判行業(yè)監(jiān)督內(nèi)外業(yè)人員超期率風(fēng)險(xiǎn)值進(jìn)行分析：建立執(zhí)法超期率風(fēng)險(xiǎn)值數(shù)學(xué)模型，對(duì)執(zhí)法執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)超期率取值為：

實(shí)際完成時(shí)間：Real time縮寫：RT

計(jì)劃完成時(shí)間：Planned completion time縮寫：PCT

計(jì)劃結(jié)束時(shí)間：Planned end time縮寫：PET

計(jì)劃開始時(shí)間：Plan start time縮寫：PST

超期率：Overtime rate 縮寫：OTR

超期率=(實(shí)際完成時(shí)間-計(jì)劃完成時(shí)間)/(計(jì)劃結(jié)束時(shí)間-計(jì)劃開始時(shí)間)*100%；

因此執(zhí)法超期率風(fēng)險(xiǎn)值數(shù)學(xué)模型為：

（2）對(duì)研判行業(yè)監(jiān)督內(nèi)外業(yè)人員親密度風(fēng)險(xiǎn)值進(jìn)行分析：建立執(zhí)法親密度風(fēng)險(xiǎn)值數(shù)學(xué)模型，固化執(zhí)法流程，對(duì)巡查次數(shù)進(jìn)行取值，通過超過檢查次數(shù)或少于檢查次數(shù)了解執(zhí)行工作情況；對(duì)超期率取值為：

親密度：Intimate rate 縮寫：IR

計(jì)劃巡查次數(shù)：Planned inspection times 縮寫：PIT

實(shí)際巡查次數(shù)：Actual inspection times 縮寫：AIT

項(xiàng)目違規(guī)次數(shù)：Illegal item of times 縮寫：IOT

親密度 = (計(jì)劃巡查次數(shù)-(實(shí)際巡查次數(shù)-項(xiàng)目違規(guī)次數(shù)))/計(jì)劃巡查次*100

因此執(zhí)法親密度風(fēng)險(xiǎn)值數(shù)學(xué)模型為：

（3）對(duì)研判行業(yè)監(jiān)督內(nèi)外業(yè)人員偏離度風(fēng)險(xiǎn)值進(jìn)行分析：建立執(zhí)法偏離度風(fēng)險(xiǎn)值數(shù)學(xué)模型，通過GPS定位簽到、簽退進(jìn)行取值，通過偏離度調(diào)取人員執(zhí)行工作情況，對(duì)偏離度取值為：

簽到偏離度：Sign deviation 縮寫：SD

簽退偏離度：Return deviation 縮寫：RD

項(xiàng)目定點(diǎn)位置距簽到位置：LPS

項(xiàng)目定點(diǎn)位置距簽退位置：LPR

簽到偏離度 = 項(xiàng)目定點(diǎn)位置距簽到位置/0.1公里*100%

法國(guó)社會(huì)學(xué)家布迪厄認(rèn)為社會(huì)資本就是社會(huì)成員的朋友圈、交往圈，是社會(huì)成員或社會(huì)群體借助社會(huì)關(guān)系組成的可持續(xù)社會(huì)網(wǎng)絡(luò)而收獲的社會(huì)資源。[6]這種社交紅利可能體現(xiàn)在線上，也可能轉(zhuǎn)移到線下；可能體現(xiàn)為線上的關(guān)注度，也可能體現(xiàn)在線下的物質(zhì)收益。近期處于風(fēng)口浪尖上的拼多多，帶著“拉人砍價(jià)”的社交屬性，以備受爭(zhēng)議的姿態(tài)闖入了越來越多人的視野當(dāng)中。

簽退偏離度 = 項(xiàng)目定點(diǎn)位置距簽退位置/0.1公里*100%

偏離度風(fēng)險(xiǎn)分值=(簽到偏離度*0.8)+(簽退偏離度*0.2)

因此執(zhí)法親密度風(fēng)險(xiǎn)值數(shù)學(xué)模型為：

（4）為綜合研判行業(yè)監(jiān)督內(nèi)外業(yè)人員綜合風(fēng)險(xiǎn)值，設(shè)定執(zhí)法人員超期率風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)、親密度風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)、偏離度風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)各占綜合風(fēng)險(xiǎn)值得30%、20%、50%，因此得出綜合風(fēng)險(xiǎn)分析數(shù)據(jù)模型：

（其中：n為計(jì)劃完成時(shí)間，

如圖3所示，整個(gè)信息采集過程是在日常行業(yè)監(jiān)督工作中，從接受任務(wù)、派單、現(xiàn)場(chǎng)簽到、現(xiàn)場(chǎng)督導(dǎo)、檢查報(bào)告等產(chǎn)生的監(jiān)督結(jié)構(gòu)化和非結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)結(jié)果，通過執(zhí)法行為分析監(jiān)督系統(tǒng)進(jìn)行全程記錄，并上傳至云平臺(tái)永久保存。所反應(yīng)出各參建企業(yè)對(duì)施工現(xiàn)場(chǎng)的管理水平和能力，以及監(jiān)督人員的行為進(jìn)行數(shù)據(jù)融合，綜合研判其行為可能存在的風(fēng)險(xiǎn)，將動(dòng)態(tài)的、實(shí)時(shí)的在執(zhí)法行為監(jiān)督系統(tǒng)平臺(tái)中體現(xiàn)處理，直接影響其本人的履職考核指標(biāo)和結(jié)果，呈現(xiàn)“用今天的現(xiàn)場(chǎng)督導(dǎo)行為，換取明天的績(jī)效考核”自律行為方式。后期將逐步對(duì)房地產(chǎn)、征收、物業(yè)服務(wù)、燃?xì)狻⒀b飾裝修等行業(yè)監(jiān)管的督導(dǎo)從業(yè)人員的全面考核，為政府構(gòu)建自身信用評(píng)價(jià)服務(wù)機(jī)制提供廉政、勤政的數(shù)據(jù)支持。

圖3：綜合研判風(fēng)險(xiǎn)分析預(yù)警模型可視化圖

4 結(jié)論與對(duì)策建議

本文通過案例導(dǎo)入和實(shí)證分析，研究表明其采用風(fēng)險(xiǎn)分析預(yù)警模型,融合執(zhí)法記錄儀數(shù)據(jù)及工作量數(shù)據(jù)形成綜合研判風(fēng)險(xiǎn)分析預(yù)警模型，采集行業(yè)管理多個(gè)IS平臺(tái)數(shù)據(jù)，進(jìn)行行業(yè)監(jiān)督內(nèi)外業(yè)人員行為預(yù)警分析，可以有效實(shí)現(xiàn)動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)，數(shù)據(jù)做到了可記錄、可追溯、可分析、可預(yù)警。構(gòu)建了“廉政分析+勤政分析+社會(huì)監(jiān)督”的“數(shù)據(jù)監(jiān)督”體系；可實(shí)現(xiàn)“風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估+聯(lián)動(dòng)防控+市場(chǎng)反饋”的“數(shù)據(jù)治理”目標(biāo)。達(dá)到利用大數(shù)據(jù)模型分析工具建立監(jiān)督管理從業(yè)人員全過程行為風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警分析，綜合研判后動(dòng)態(tài)展示平臺(tái)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，及時(shí)推送上級(jí)部門進(jìn)行約談糾錯(cuò)的內(nèi)控監(jiān)督模式。針對(duì)研究結(jié)論提出應(yīng)對(duì)政策的建議：

4.1 建立IS平臺(tái)數(shù)據(jù)的互聯(lián)共享

通過梳理行業(yè)自身內(nèi)外部平臺(tái)數(shù)據(jù)資源，建立標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的“數(shù)據(jù)倉(cāng)庫(kù)”，統(tǒng)一數(shù)據(jù)字典；統(tǒng)一調(diào)用權(quán)限；統(tǒng)一應(yīng)用規(guī)范等。實(shí)現(xiàn)跨平臺(tái)的數(shù)據(jù)融合匯聚，使行業(yè)監(jiān)督人員的績(jī)效考核、規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)掌握程度、素質(zhì)品德、任務(wù)執(zhí)行情況、現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督表現(xiàn)等各方面信息數(shù)據(jù)實(shí)現(xiàn)共享互通，為數(shù)據(jù)分析的綜合研判提供支持工具和模型方法，是實(shí)現(xiàn)整個(gè)地方政府提升治理能力的重要支撐。

4.2 建立行業(yè)監(jiān)管監(jiān)督人員異動(dòng)預(yù)警機(jī)制

依托建立規(guī)范統(tǒng)一的“數(shù)據(jù)倉(cāng)庫(kù)"，把數(shù)據(jù)“采集、匯聚、融合、清洗、分析、預(yù)警”和“協(xié)同聯(lián)動(dòng)、責(zé)位考核、約談懲戒、社會(huì)監(jiān)督”等綜合研判固化于線上線下工作機(jī)制中，使行業(yè)監(jiān)管內(nèi)外業(yè)人員風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警的成效得到提升，為"陽(yáng)光透明政務(wù)、高效服務(wù)企業(yè)”的良好營(yíng)商環(huán)境提供保障。

4.3 完善行業(yè)監(jiān)管監(jiān)督人員基礎(chǔ)信息采集機(jī)制

將行業(yè)監(jiān)管監(jiān)督人員信息采集與執(zhí)法記錄儀音視頻數(shù)據(jù)，現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督行為工作高度融合，按照“數(shù)據(jù)匯聚一體、倉(cāng)庫(kù)共享互通”的思路，把人員相關(guān)的“人、事、行”和受監(jiān)督項(xiàng)目信息融合，動(dòng)態(tài)采集數(shù)據(jù)倉(cāng)庫(kù)中，進(jìn)一步提高數(shù)據(jù)的精準(zhǔn)度和質(zhì)量。避免冤假錯(cuò)案和降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的機(jī)率。

創(chuàng)造內(nèi)控與社會(huì)監(jiān)督協(xié)作市場(chǎng)監(jiān)管良好生態(tài)機(jī)制。住建部門作為首批試點(diǎn)，行業(yè)監(jiān)管督導(dǎo)內(nèi)外業(yè)人員一舉一動(dòng)都關(guān)聯(lián)政府治理能力指標(biāo)的優(yōu)差和營(yíng)商環(huán)境的改善，也關(guān)系到政府服務(wù)效能的提升。重點(diǎn)關(guān)注和研究出現(xiàn)類似情況的預(yù)警模式，做到用數(shù)據(jù)說話和決策，營(yíng)造“清者自清、濁者自離”的良性循環(huán)機(jī)制，真正實(shí)現(xiàn)從“不敢腐到不能腐，再到不想腐的”生態(tài)環(huán)境。是利用大數(shù)據(jù)模型分析等工具建立監(jiān)督管理從業(yè)人員全過程行為風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警分析所要達(dá)到目的。也是創(chuàng)造內(nèi)控與社會(huì)監(jiān)督協(xié)作市場(chǎng)監(jiān)管良好生態(tài)機(jī)制的創(chuàng)新管理方向。達(dá)到自由裁量權(quán)，讓權(quán)力不再任性，進(jìn)一步提升地方政府治理能力的具有重要意義。