我國大學(xué)章程研究的回顧與思考

摘要：大學(xué)章程作為高校治理中最基本、最核心的制度設(shè)計(jì)，是高校實(shí)現(xiàn)依法治校的重要依據(jù)和行為準(zhǔn)則，我國大學(xué)章程的研究起步較晚，研究內(nèi)容包含了大學(xué)章程的內(nèi)外關(guān)系、權(quán)力分配、文本解讀、問題剖析等方方面面，大體可以分為內(nèi)涵研究、內(nèi)容研究、價(jià)值研究和問題研究等，但也存在一些研究不足。

關(guān)鍵詞：大學(xué)章程;章程研究;價(jià)值;問題

我國現(xiàn)代大學(xué)的章程建設(shè)源于現(xiàn)代大學(xué)制度建設(shè)、教育去行政化以及國家中長期教育改革和發(fā)展規(guī)劃的現(xiàn)實(shí)要求，大學(xué)章程的研究起源于大學(xué)章程的建設(shè)進(jìn)程，因而研究起步較晚、學(xué)界關(guān)注較晚。通過查閱文獻(xiàn)資料發(fā)現(xiàn)，1999年出版的《學(xué)校章程》一書是國內(nèi)首次全面系統(tǒng)地對(duì)學(xué)校章程的理論和實(shí)踐問題展開分析與論述的著作，之后大學(xué)章程研究遂進(jìn)入學(xué)者研究視野，僅有零星學(xué)術(shù)成果。到2011年《高等學(xué)校章程制定暫行辦法》頒行后，大學(xué)陸續(xù)出臺(tái)章程，相關(guān)研究也呈井噴式發(fā)展，大學(xué)章程成為高教研究新熱點(diǎn)不過二十余年。關(guān)于大學(xué)章程的研究按照研究內(nèi)容大體可以分為：內(nèi)涵研究、內(nèi)容研究、價(jià)值研究和問題研究。

一、大學(xué)章程的內(nèi)涵研究

大學(xué)章程的內(nèi)涵研究指的是從大學(xué)章程的定位、性質(zhì)等對(duì)大學(xué)章程的概念進(jìn)行界定，回答大學(xué)章程“是什么”的問題。總體而言，國內(nèi)學(xué)界對(duì)大學(xué)章程的看法因視角不同而存在一定差異性，但都普遍認(rèn)可大學(xué)章程是學(xué)校范圍內(nèi)具有普遍約束力的總綱領(lǐng)性規(guī)范文本，如馬陸亭[1]認(rèn)為高校作為法人需要明晰辦學(xué)的外部和內(nèi)部兩種關(guān)系，前者依據(jù)法律明確，后者主要依靠章程確定，這是大學(xué)在法律框架下行使自治權(quán)利的自我規(guī)范;還有學(xué)者則基于學(xué)術(shù)自由和學(xué)術(shù)自治的角度提出大學(xué)章程的制定實(shí)質(zhì)是將個(gè)體的學(xué)術(shù)自由團(tuán)體化的過程，從而實(shí)現(xiàn)大學(xué)內(nèi)部組織化的秩序規(guī)范。以大學(xué)章程的內(nèi)涵為對(duì)象開展的研究相對(duì)較多集中在其法律屬性及性質(zhì)上，主要形成了契約說、自治法說、行政法說、多重性質(zhì)說等說法，契約說強(qiáng)調(diào)大學(xué)章程是大學(xué)的辦學(xué)者和舉辦者之間協(xié)商的契約，自治法說突出大學(xué)章程在學(xué)校內(nèi)部具有自治效力，行政法說從審核流程上認(rèn)為大學(xué)章程屬于行政許可范疇，等等，也有學(xué)者提到，雖然大學(xué)章程尚未納入現(xiàn)有法律層級(jí)內(nèi)，卻已然是具有實(shí)效的良性“軟法”。盡管學(xué)界說法不一但都強(qiáng)調(diào)大學(xué)章程的法律屬性、是大學(xué)內(nèi)部治理的憲章。

二、大學(xué)章程的內(nèi)容研究

大學(xué)章程的內(nèi)容研究主要指的是以大學(xué)章程的文本為研究對(duì)象，回答大學(xué)章程“有什么”的問題。事實(shí)上，《高等教育法》第28條中已經(jīng)明確規(guī)定了大學(xué)章程的必備要件，一般應(yīng)包括大學(xué)發(fā)展歷程、內(nèi)外部關(guān)系、管理體制、權(quán)力關(guān)系等內(nèi)容，因此也有部分學(xué)者指出我國大學(xué)章程的文本在結(jié)構(gòu)與內(nèi)容方面存在一定程度上的趨同現(xiàn)象。通過對(duì)已有研究成果的梳理可知，大學(xué)章程的內(nèi)容研究主要聚焦在結(jié)構(gòu)、語序、關(guān)系等方面，如趙士謙[2]認(rèn)為大學(xué)章程實(shí)則是對(duì)大學(xué)權(quán)力關(guān)系的規(guī)約，體現(xiàn)的是大學(xué)運(yùn)行體系中如何恰當(dāng)?shù)刂厮芎团渲门e辦者、管理者和辦學(xué)者的角色和權(quán)限，從制度層面為大學(xué)實(shí)際運(yùn)行提供保障。也有學(xué)者提出大學(xué)章程文本的制定應(yīng)遵循比例原則，實(shí)現(xiàn)從“管理”向“控權(quán)”的轉(zhuǎn)變，要著重體現(xiàn)權(quán)利義務(wù)的明確性、對(duì)等性等。還有部分學(xué)者則提出大學(xué)章程的內(nèi)容要從大學(xué)、政府、社會(huì)、內(nèi)部相關(guān)利益者之間的關(guān)系和大學(xué)內(nèi)部運(yùn)行機(jī)制兩方面的具體規(guī)定體現(xiàn)大學(xué)自治的核心思想。

按照研究方法進(jìn)行區(qū)分，內(nèi)容研究還可以包括比較研究和實(shí)證研究。比較研究主要是學(xué)者將中國和美國、英國、香港等國家和地區(qū)的大學(xué)章程進(jìn)行文本對(duì)比分析，或者選取國內(nèi)某幾所同類型高校按照選定的維度進(jìn)行比較，總結(jié)出域內(nèi)外大學(xué)章程文本的一些共同特征或一般規(guī)律，為我國現(xiàn)代大學(xué)制度的建立奠定較好的基礎(chǔ)，如劉燦燦的《中美大學(xué)章程的比較研究》、劉麗霞的《基于治理理論的北京大學(xué)與牛津大學(xué)章程比較研究》，等等。還有一些研究則選取既定范圍內(nèi)的大學(xué)章程進(jìn)行文本分析或案例分析，并結(jié)合分析結(jié)果提出建議對(duì)策等，從而形成結(jié)構(gòu)化的實(shí)證研究，如趙蓉等人以某大學(xué)章程建設(shè)為例探討了如何構(gòu)建大學(xué)共同治理體系，侯佳以交通大學(xué)大綱和復(fù)旦大學(xué)章程為樣本對(duì)中國近代大學(xué)章程文本的基本要素進(jìn)行了分析，等等。

三、大學(xué)章程的價(jià)值研究

大學(xué)章程的價(jià)值研究主要聚焦于大學(xué)章程的功能、作用、價(jià)值、使命等主題，回答大學(xué)章程“做什么”的問題。關(guān)于大學(xué)章程建設(shè)的基本價(jià)值取向，頗具代表性的是張繼明的《學(xué)術(shù)本位視域中的大學(xué)章程研究》[3]，該書明確提出了學(xué)術(shù)性是大學(xué)的基本組織屬性，大學(xué)章程建設(shè)的價(jià)值導(dǎo)向就是學(xué)術(shù)本位，并詳細(xì)解讀了部分大學(xué)章程文本和調(diào)研部分高校章程建設(shè)情況。

學(xué)界圍繞大學(xué)章程的價(jià)值功能展開了許多探討。如有學(xué)者從現(xiàn)代大學(xué)建設(shè)上提出，大學(xué)章程的出現(xiàn)為大學(xué)探索自主獨(dú)立辦學(xué)增加了法理依據(jù)，章程的制定和實(shí)施是大學(xué)獨(dú)立法人地位得到實(shí)質(zhì)性落實(shí)的一大飛躍;而從章程對(duì)社會(huì)的有用程度上來看，有學(xué)者指出，高校大學(xué)章程的作用是指章程對(duì)有關(guān)社會(huì)主體的有用性，是主客觀的統(tǒng)一，也是學(xué)校章程性質(zhì)和功能的體現(xiàn);還有學(xué)者從大學(xué)章程的使命上指出，大學(xué)章程建設(shè)就是做好大學(xué)內(nèi)部規(guī)章制度和教育法律法規(guī)的橋梁，協(xié)調(diào)好大學(xué)內(nèi)外部關(guān)系，為大學(xué)治理創(chuàng)造良好的制度環(huán)境;有的學(xué)者則從大學(xué)的內(nèi)部運(yùn)行上指出，大學(xué)章程建設(shè)的本質(zhì)是通過創(chuàng)新大學(xué)治理機(jī)制，厘清各相關(guān)利益主體的權(quán)責(zé)邊界，推動(dòng)大學(xué)內(nèi)部治理機(jī)制規(guī)范有序運(yùn)行，等等。

值得關(guān)注的是，由于大學(xué)章程在有效推動(dòng)高校內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)調(diào)整與變革中發(fā)揮重要功能，故此也形成了一些關(guān)于二者關(guān)系的專題研究，部分學(xué)者以大學(xué)章程為研究對(duì)象對(duì)高校內(nèi)部的治理結(jié)構(gòu)進(jìn)行了系統(tǒng)闡述，如徐蕾[4]認(rèn)為，大學(xué)章程建設(shè)的目的是構(gòu)建完善的治理結(jié)構(gòu)，需要從全局的維度、整體的維度、宏觀與微觀相結(jié)合的維度去研究大學(xué)治理，充分利用系統(tǒng)治理的整體性、層次性、綜合性的優(yōu)勢(shì)，共同推進(jìn)大學(xué)治理現(xiàn)代化。

四、大學(xué)章程的問題研究

大學(xué)章程的問題研究即圍繞大學(xué)章程制定和運(yùn)行的現(xiàn)狀、存在的問題展開論述從而回答大學(xué)章程“缺什么”的問題，并提出可行性建議從而聚焦大學(xué)章程“怎么做”的問題。大學(xué)章程存在的問題大體可以分為科學(xué)性不強(qiáng)、可執(zhí)行性不好兩類，其中前者側(cè)重大學(xué)章程的建設(shè)，包括在大學(xué)章程制定建設(shè)的過程中“母法”地位不夠凸顯、制定程序不夠完善、內(nèi)部權(quán)力關(guān)系不夠明確等問題，許多學(xué)者都認(rèn)為，我國大學(xué)章程的法律地位在目前的教育法律體系中不明確，缺少明確的法律淵源，法律效力得不到保證[5];后者側(cè)重大學(xué)章程的運(yùn)行，包括在大學(xué)章程實(shí)際運(yùn)行中權(quán)威性不夠、可操作性不強(qiáng)，執(zhí)行效果較差等問題，如歐陽光華[6]在討論大學(xué)章程建設(shè)困境時(shí)提到，我國的大學(xué)章程建設(shè)工作一直以來都存在重制定、輕執(zhí)行和監(jiān)督的問題，而且內(nèi)容的表述多為宏大敘事，對(duì)大學(xué)治理機(jī)制和程序等必要事項(xiàng)缺乏明確的界定，致使其執(zhí)行力不強(qiáng)。

基于大學(xué)章程建設(shè)過程中暴露的問題，學(xué)者們從治理結(jié)構(gòu)、權(quán)責(zé)關(guān)系、科學(xué)合理等不同角度提出了完善大學(xué)章程的建議，如尚春美[7]等人從章程制定存在的問題出發(fā)，立足高校內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，從落實(shí)機(jī)制、學(xué)術(shù)治理、民主權(quán)力等方面提出了對(duì)策建議。郭書劍[8]等人提出應(yīng)從增強(qiáng)大學(xué)章程實(shí)用性、健全大學(xué)章程程序規(guī)則、激發(fā)大學(xué)章程情感意義、建立大學(xué)章程監(jiān)督機(jī)制等方面著手對(duì)章程制定和實(shí)施過程進(jìn)行改進(jìn)，以還原大學(xué)章程之真實(shí)價(jià)值，發(fā)揮其真正效力。

五、結(jié)語

二十多年對(duì)于大學(xué)章程研究的廣度和深度都在不斷延伸拓展，研究視角多樣化，研究內(nèi)容全面化，研究方法多元化，涉及從文本分析到教育、管理、法律等多個(gè)學(xué)科層面，對(duì)大學(xué)章程的內(nèi)外關(guān)系、權(quán)力分配、文本解讀、問題剖析都更為深廣，大學(xué)章程與現(xiàn)代大學(xué)制度、治理體系建設(shè)關(guān)系非常密切，為后續(xù)研究提供了堅(jiān)實(shí)的研究基礎(chǔ)。

大學(xué)章程研究同時(shí)也存在一些不足。首先，從研究方法來看，之前關(guān)于大學(xué)章程的研究定性居多，定量和統(tǒng)計(jì)性的研究偏少。這可能與大學(xué)章程的制定數(shù)量較少有關(guān)系。進(jìn)入新時(shí)代，黨和國家對(duì)高等教育提出了新使命、新任務(wù)、新要求，高校運(yùn)行的內(nèi)外部環(huán)境發(fā)生了重要變化，這都需要在章程中予以呼應(yīng)，許多地方高校紛紛開始謀劃大學(xué)章程修訂，大學(xué)章程的文本資料已經(jīng)足夠充分，這無疑為開展新的統(tǒng)計(jì)分析和對(duì)比研究提供了基礎(chǔ)。其次，從研究范式來看，大學(xué)章程的理論研究較多但理論創(chuàng)新不足，多是借鑒西方的理論成果，系統(tǒng)性研究不夠，存在不適應(yīng)問題。大學(xué)章程是現(xiàn)代大學(xué)制度的產(chǎn)物，相關(guān)本土化研究尤其是從中國國家制度文化背景出發(fā)、運(yùn)用符合中國特色的系統(tǒng)思維進(jìn)一步探討大學(xué)章程制度設(shè)計(jì)的內(nèi)在邏輯，仍有待進(jìn)一步加強(qiáng)。再次，從研究深度來看，對(duì)大學(xué)章程的研究多是些大學(xué)章程本身的研究，而對(duì)大學(xué)章程在我國未能發(fā)展的原因及其發(fā)展障礙、如何克服以及今后我國大學(xué)章程的發(fā)展趨勢(shì)的研究文章也是比較少的，同時(shí)，也缺少從大學(xué)章程視角探討地方院校內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)問題，對(duì)于章程研究中的細(xì)分支流如民辦高校的章程研究也較少。

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基金項(xiàng)目：本文為浙江省高等教育學(xué)會(huì)2021年度高等教育研究課題“系統(tǒng)治理視域下地方高校大學(xué)章程建設(shè)研究”（課題編號(hào)：KT2021068）的研究成果。

作者簡介：胡麗（1987—8月），女，湖南益陽人，單位：浙江理工大學(xué)，講師，主要從事高等教育管理、思政教育研究。