圍退休人群社會(huì)適應(yīng)的研究進(jìn)展

王春燕 汪惠才 劉曉黎 陳文俊 何國(guó)平

(中南大學(xué)湘雅護(hù)理學(xué)院，河南 長(zhǎng)沙 410013)

退休是職業(yè)生涯發(fā)展的一個(gè)重要轉(zhuǎn)折，期間伴隨著社會(huì)角色、經(jīng)濟(jì)收入、人際關(guān)系和生活方式的急劇變化，容易出現(xiàn)適應(yīng)不良進(jìn)而影響退休后的生活。社會(huì)適應(yīng)是個(gè)人和群體調(diào)整自己的行為使其適應(yīng)所處的社會(huì)環(huán)境的過(guò)程；社會(huì)適應(yīng)狀態(tài)良好，意味著個(gè)體與環(huán)境處于協(xié)調(diào)、平衡的狀態(tài)〔1〕。圍退休期作為從工作轉(zhuǎn)向退休的過(guò)渡階段，也是社會(huì)適應(yīng)障礙的突出階段。圍退休期涉及兩個(gè)發(fā)展性的挑戰(zhàn)：適應(yīng)工作角色的喪失，形成滿意的退休后生活方式〔2〕。關(guān)注圍退休群體，幫助其順利渡過(guò)該時(shí)期并適應(yīng)退休后的生活尤為重要。在我國(guó)人口結(jié)構(gòu)日趨老齡化和構(gòu)建和諧社會(huì)的時(shí)代背景下，退休后的老年群體已日漸引起社會(huì)的關(guān)愛(ài)，但處于圍退休期的群體卻被忽視，相較而言，這一群體往往面臨更大的心理應(yīng)激和挑戰(zhàn)。本文對(duì)國(guó)內(nèi)外圍退休群體的社會(huì)適應(yīng)狀況進(jìn)行綜述。

1 圍退休期的概念及退休相關(guān)理論

1.1圍退休期的概念 關(guān)于“圍退休期”，也稱退休過(guò)渡期，目前沒(méi)有明確的年齡及時(shí)間界定，指的是圍繞退休這一時(shí)間點(diǎn)的退休前和退休后的一段時(shí)間。Sj?sten等〔3〕在研究退休和工作壓力對(duì)頭痛的影響時(shí)將退休期分為三個(gè)時(shí)期：退休前期(退休前2～7年)，圍退休期(退休前1年至退休后1年)，退休后期(退休后2～7年)。

1.2退休相關(guān)理論 研究者建立了多種理論來(lái)解釋退休對(duì)個(gè)體產(chǎn)生的影響，如：角色理論、連續(xù)理論、生命歷程理論、撤退理論、活動(dòng)理論等。其中角色理論由1957年提出，是目前應(yīng)用最廣泛的理論。該理論認(rèn)為：個(gè)體在社會(huì)活動(dòng)中承擔(dān)多個(gè)社會(huì)角色，每個(gè)角色都對(duì)自我概念和個(gè)人身份很重要，退休意味著離開(kāi)工作場(chǎng)所和失去工作角色，個(gè)體會(huì)經(jīng)歷角色剝離感〔4〕。而連續(xù)理論則認(rèn)為退休只是個(gè)體多個(gè)生命過(guò)程中的一個(gè)階段，他們?cè)谠缙诘纳钪幸呀?jīng)建立了一定的人際關(guān)系、活動(dòng)方式、思想框架并具備了適應(yīng)退休過(guò)渡的能力，可以成功完成圍退休期的社會(huì)適應(yīng)〔2〕。

2 圍退休人群的社會(huì)適應(yīng)狀況

2.1目前圍退休期社會(huì)適應(yīng)的研究現(xiàn)狀

2.1.1國(guó)外圍退休期社會(huì)適應(yīng)的研究現(xiàn)狀 目前國(guó)外關(guān)于圍退休期問(wèn)題的研究比較多，對(duì)圍退休期社會(huì)適應(yīng)的研究多集中于生活滿意度、心理健康狀況、社會(huì)交往、影響退休適應(yīng)的因素等方面〔1，5～7〕。國(guó)外許多心理學(xué)家和社會(huì)學(xué)家將退休視為消極的過(guò)渡或者危機(jī)，個(gè)體面對(duì)這一生活事件往往表現(xiàn)出一些消極的心緒反應(yīng)和適應(yīng)失調(diào)，這些不適往往是從退休之前1～5年開(kāi)始，一直持續(xù)到退休后3～10年，甚至更久〔8〕。Orit〔9〕研究發(fā)現(xiàn)，在對(duì)退休的感知上，44.6%的研究對(duì)象認(rèn)為退休意味著不確定性和危機(jī)；28.6%將退休定義為有希望改變以往的生活；26.8%當(dāng)作之前生活的繼續(xù)；5.4%認(rèn)為是發(fā)展性的轉(zhuǎn)變。因?yàn)槊總€(gè)研究對(duì)象反映一個(gè)或一個(gè)以上的問(wèn)題，所以其研究結(jié)果的總百分比相加大于100%。從該研究可以看出退休對(duì)個(gè)體的消極影響大于其積極影響。Kim等〔6〕認(rèn)為，退休之后，退休人員常常經(jīng)歷一個(gè)“蜜月期”，在這期間，他們脫離了工作環(huán)境的壓力，有更多的時(shí)間去做他們想做的事，自我控制感增加。而持續(xù)處于退休狀態(tài)的老年人因?yàn)橥诵莺笊畹膯握{(diào)和社會(huì)交往減少容易產(chǎn)生抑郁情緒〔7〕。Reitzes等〔10〕在研究退休后的適應(yīng)問(wèn)題時(shí)，采取多點(diǎn)橫斷面調(diào)查的方法對(duì)個(gè)體退休后的不同時(shí)間點(diǎn)進(jìn)行研究則發(fā)現(xiàn)：與退休前相比，退休后6個(gè)月有一個(gè)積極樂(lè)觀態(tài)度的升高，12個(gè)月出現(xiàn)降低，24個(gè)月升高至退休前及以上水平。對(duì)這一現(xiàn)象進(jìn)行分析，可能退休6個(gè)月時(shí)，個(gè)體脫離了工作的壓力，獲得更多自由支配的時(shí)間；12個(gè)月時(shí)因?yàn)橐庾R(shí)到經(jīng)濟(jì)狀況或社會(huì)活動(dòng)的限制而沮喪；24個(gè)月時(shí)已經(jīng)逐漸適應(yīng)了退休后的生活。

2.1.2國(guó)內(nèi)圍退休期社會(huì)適應(yīng)的研究現(xiàn)狀 目前國(guó)內(nèi)多關(guān)注退休后人群，對(duì)圍退休期人群的研究相對(duì)較少。退休前后能否順利完成角色轉(zhuǎn)化對(duì)退休適應(yīng)有重要影響，趙岳〔11〕對(duì)退休人員角色轉(zhuǎn)化的問(wèn)題進(jìn)行研究，通過(guò)半結(jié)構(gòu)式訪談的方法，研究退休前的角色規(guī)劃及退休后的角色實(shí)現(xiàn)，發(fā)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)狀況、退休前工作崗位、社會(huì)支持、角色期待等影響退休人員的角色轉(zhuǎn)化。鑒于公務(wù)員之前的社會(huì)地位相對(duì)較高，工作角色的喪失對(duì)他們影響更大，劉藹漉〔8〕對(duì)臨退休公務(wù)員的心理健康進(jìn)行研究，并探討了心理健康教育的方法。陳志?！?2〕也針對(duì)公務(wù)員退休初期的角色轉(zhuǎn)換適應(yīng)不良，對(duì)公務(wù)員退休準(zhǔn)備教育進(jìn)行了研究。崔鳳華〔13〕以武漢市臨退休教師為研究對(duì)象，對(duì)臨退休階段的退休焦慮及影響因素進(jìn)行了研究。該研究在國(guó)外相關(guān)量表的基礎(chǔ)上，成功編制出信效度較高的退休焦慮量表，并得出孤獨(dú)感、距離退休的時(shí)間、一般自我效能、退休意愿對(duì)退休焦慮均具有正向預(yù)測(cè)作用。

2.2圍退休人群的社會(huì)適應(yīng)的影響因素

2.2.1性別 目前關(guān)于個(gè)體對(duì)退休的調(diào)適能力的性別差異存在不同意見(jiàn)。Kim等〔6〕認(rèn)為女性對(duì)情緒情感的調(diào)適能力相對(duì)較差，因而女性對(duì)退休有更多的負(fù)性情緒，更易產(chǎn)生抑郁和孤獨(dú)。而趙岳〔11〕認(rèn)為女性主要承擔(dān)家庭責(zé)任，男性主要承擔(dān)社會(huì)責(zé)任，女性可以通過(guò)將注意力轉(zhuǎn)移到家庭生活中而完成退休的轉(zhuǎn)化，相比之下，男性退休后適應(yīng)相對(duì)較難。Damman等〔2〕在研究退休適應(yīng)的影響因素時(shí)發(fā)現(xiàn)，在失去經(jīng)濟(jì)收入、社會(huì)交往和社會(huì)地位上，男性和女性的差異不顯著。這種研究的差別可能是文化背景差異或研究方法不同導(dǎo)致的，需要進(jìn)一步深入研究。

2.2.2工作卷入度 工作卷入度體現(xiàn)個(gè)體對(duì)自己工作的情感投入。工作卷入度高的人在工作期間集中精力于自己的工作，很少有機(jī)會(huì)建立其他角色。研究者普遍認(rèn)為工作卷入度高的人，可能比其他人更容易遭受心理問(wèn)題和適應(yīng)困難〔2〕。而Jessica等〔4〕對(duì)工作卷入度進(jìn)行研究，發(fā)現(xiàn)工作卷入度對(duì)退休適應(yīng)的影響并不顯著。

2.2.3退休意愿 退休意愿既反映了人們對(duì)退休的態(tài)度和看法，同時(shí)又會(huì)影響退休后的生活適應(yīng)。在退休過(guò)程中有更多選擇的人有更高的生活滿意度、更健康的心理狀態(tài)和更好的退休后適應(yīng)〔14〕。退休意愿對(duì)退休焦慮具有負(fù)向預(yù)測(cè)作用，即一個(gè)人的退休意愿越低，其退休焦慮越高〔13〕。自愿退休的人，對(duì)退休后生活有更多期待，有更積極的情感和更高的退休后生活滿意度，而非自愿退休會(huì)導(dǎo)致適應(yīng)困難和生活滿意度下降〔15，16〕。并且與自愿退休者相比，非自愿退休者在其退休生活中經(jīng)歷更多的負(fù)性情感，需要更長(zhǎng)的適應(yīng)時(shí)間〔13〕。Calvo等〔14〕在研究影響退休后幸福感的因素時(shí)發(fā)現(xiàn)，對(duì)退休后幸福感有影響的不是退休的類型(逐步退休或突然退休)，而是個(gè)體的退休意愿。

2.2.4社會(huì)支持 婚姻狀態(tài)和家庭成員間關(guān)系作為主要的社會(huì)交往資源在退休的適應(yīng)中有重要作用。來(lái)自配偶和其他家庭成員的情感支持可以很好地幫助個(gè)體抵抗生活事件帶來(lái)的消極影響，維護(hù)他們的身心健康〔6〕。

2.2.5距離退休的時(shí)間 張向葵〔17〕發(fā)現(xiàn)圍退休期的抑郁狀況差于退休后期，其研究中50～59歲年齡組抑郁癥狀檢出率為30.3%，明顯高于年齡較高組，并且離退休人員抑郁情況隨年齡增長(zhǎng)呈好轉(zhuǎn)趨勢(shì)?？傮w來(lái)說(shuō)，距離退休這一事件的時(shí)間越近，退休人員的心理狀況越差。有研究表明，距退休的時(shí)間對(duì)退休焦慮具有負(fù)向預(yù)測(cè)作用，即越接近退休年齡，其退休焦慮程度越高。退休時(shí)間越久退休后生活的滿意度也越高，這體現(xiàn)了退休生活調(diào)適具有很強(qiáng)的時(shí)間漸進(jìn)性這一特征，而且這一漸進(jìn)性在對(duì)退休有著強(qiáng)烈消極和排斥情緒的研究對(duì)象中體現(xiàn)的更明顯〔11〕。

2.3圍退休群體社會(huì)適應(yīng)的研究工具、研究方法

2.3.1研究工具 目前對(duì)圍退休期的研究仍然多采用一般人群量表，圍退休期的研究工具比較少，針對(duì)圍退休期社會(huì)適應(yīng)的研究工具更少。Wells等〔18〕編制了退休適應(yīng)量表，通過(guò)調(diào)查個(gè)體退休后各方面的感受了解個(gè)體退休后的適應(yīng)情況，包含13個(gè)條目，Cronbach α=0.81。退休焦慮的社會(huì)成分評(píng)定量表(SCRAS)運(yùn)用自我報(bào)告法測(cè)量退休前的研究對(duì)象對(duì)退休后社會(huì)關(guān)系改變、社會(huì)參與度減少及社會(huì)隔離等方面的消極認(rèn)知與消極情感。內(nèi)部一致性系數(shù)α值為0.87，Outtman分半信度為0.82。崔鳳華〔13〕在研究臨退休教師的退休焦慮時(shí)，在SCRAS的基礎(chǔ)上編制了漢語(yǔ)版SCRAS，其信度相對(duì)較好。

2.3.2研究方法 目前大部分研究采用橫斷面調(diào)查的方法，多點(diǎn)橫斷面調(diào)查法尤其有助于從多個(gè)時(shí)間點(diǎn)了解個(gè)體的社會(huì)適應(yīng)狀況。Maher等〔19〕在研究退休后的活動(dòng)變化、健康狀況、滿意度時(shí)，采用多點(diǎn)橫斷面調(diào)查法收集資料，選取的四個(gè)點(diǎn)分別為：退休前的基線期，三個(gè)退休后的時(shí)間點(diǎn)為退休后的3、6、12個(gè)月。為了準(zhǔn)確反映個(gè)體從工作崗位到退休的整個(gè)適應(yīng)過(guò)程的動(dòng)態(tài)變化，采用縱向研究方法可能更有利于收集資料，目前國(guó)外已有越來(lái)越多的研究采用縱向研究的方法。研究者認(rèn)為：量性研究常常錯(cuò)過(guò)與強(qiáng)烈的個(gè)體內(nèi)差異和活動(dòng)相關(guān)的含義，因此質(zhì)性研究方法已經(jīng)越來(lái)越受研究者歡迎〔20〕。S?derhamn等〔21〕在研究自護(hù)能力對(duì)順利度過(guò)圍退休期的影響時(shí)，采用了半結(jié)構(gòu)式訪談的方法收集資料。趙岳〔11〕在研究退休人員的角色轉(zhuǎn)化時(shí)，也采用了半結(jié)構(gòu)式訪談的方法了解退休人員退休前的生活規(guī)劃及退休后的適應(yīng)。

2.4緩和圍退休期社會(huì)適應(yīng)不良的措施 國(guó)外的退休更能依據(jù)個(gè)體的意愿，目前許多西方國(guó)家采取“彈性退休”策略，即可以選擇在某年齡階段退休。然而在中國(guó)，除了少部分高級(jí)知識(shí)分子有退休返聘的機(jī)會(huì)，其他人沒(méi)有選擇自己何時(shí)退休的自由，所以非自愿退休可能對(duì)國(guó)內(nèi)退休人群的影響比較大。在面向蘭州大學(xué)教師的一項(xiàng)調(diào)查中，通過(guò)對(duì)退休年齡設(shè)定的態(tài)度的研究，得出了對(duì)施行“彈性退休”制度的期望〔22〕。目前“橋就業(yè)”在國(guó)外應(yīng)已經(jīng)越來(lái)越受圍退休群體推崇，“橋就業(yè)”指人們?cè)谡酵诵葜螅谕耆顺龉ぷ鲘徫恢?，選擇一個(gè)相對(duì)輕松的工作作為過(guò)渡，緩和突然退休引起的不適應(yīng)〔23〕。作為從工作狀態(tài)到完全退休狀態(tài)的過(guò)渡，“橋就業(yè)”可以給個(gè)體提供退休后適應(yīng)角色轉(zhuǎn)變的時(shí)間〔4〕?！皹蚓蜆I(yè)”可以作為非自愿退休的控制維護(hù)策略，防止退休帶來(lái)的自我效能和生活滿意度的改變〔15〕。而且“橋就業(yè)”既可以緩和退休后適應(yīng)不良，又為社會(huì)提供更多勞動(dòng)資源。國(guó)內(nèi)有必要借鑒使用“彈性退休”和“橋就業(yè)”應(yīng)對(duì)圍退休人群的社會(huì)適應(yīng)不良問(wèn)題。