美國國防實(shí)驗(yàn)室運(yùn)行與管理模式研究

王 蔚，王 振，楊 博，張景瑞

（中國船舶工業(yè)綜合技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究院，北京 100081）

0 引言

國防實(shí)驗(yàn)室是面向國家安全、武器裝備研制和國防科技發(fā)展重大戰(zhàn)略需求，支撐國家安全戰(zhàn)略實(shí)施、搶占未來制高點(diǎn)、形成技術(shù)領(lǐng)先的重要載體。美國等主要軍事強(qiáng)國紛紛把建設(shè)國防實(shí)驗(yàn)室作為保障軍事技術(shù)領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)、提升科技創(chuàng)新能力和綜合競(jìng)爭(zhēng)力的重要戰(zhàn)略抓手，在核、海洋、空間、網(wǎng)絡(luò)等國防領(lǐng)域建成了一批國際頂尖的實(shí)驗(yàn)室，成為各國形成軍事技術(shù)優(yōu)勢(shì)、推動(dòng)武器裝備創(chuàng)新發(fā)展、提升新型作戰(zhàn)力量創(chuàng)新能力、維護(hù)國家安全的重要物質(zhì)技術(shù)支撐。深入研究國外國防實(shí)驗(yàn)室運(yùn)行與管理模式，對(duì)于加強(qiáng)我國國防實(shí)驗(yàn)室建設(shè)和發(fā)展，進(jìn)而提升我國國防科技自主創(chuàng)新能力，推進(jìn)裝備創(chuàng)新發(fā)展具有非常重要的意義。

1 美國國防實(shí)驗(yàn)室整體概況

1.1 美國國防實(shí)驗(yàn)室定位任務(wù)

美國為保持全球軍事優(yōu)勢(shì)地位，建立了規(guī)模龐大、體系完整、具有世界領(lǐng)先水平的國防領(lǐng)域國家實(shí)驗(yàn)室（簡(jiǎn)稱國防實(shí)驗(yàn)室），以維持其在國防科技、武器裝備領(lǐng)域的巨大技術(shù)優(yōu)勢(shì)，保障在全球范圍內(nèi)的全面領(lǐng)先軍事地位，在國防科技創(chuàng)新和武器裝備發(fā)展中起到了戰(zhàn)略基石的作用。

美國防實(shí)驗(yàn)室具有獨(dú)立法人地位，主要隸屬于國防部、能源部和航空航天局等政府部門，其戰(zhàn)略目標(biāo)、使命任務(wù)由政府確定，產(chǎn)權(quán)也歸相應(yīng)部門所有。因此，美國防實(shí)驗(yàn)室建設(shè)伊始就具有滿足國家戰(zhàn)略需求的明確目的，核心科研力量始終以保護(hù)國家安全為己任。

美國防部國防實(shí)驗(yàn)室擁有一大批高水平的科學(xué)家、工程師以及一流科研設(shè)施，保障尖端技術(shù)和技術(shù)前瞻性研究；實(shí)驗(yàn)室體系提供了世界領(lǐng)先的研發(fā)能力、先進(jìn)的基礎(chǔ)科學(xué)研究能力、軍事關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)及轉(zhuǎn)化能力、對(duì)可能出現(xiàn)的威脅和挑戰(zhàn)的快速反應(yīng)能力。

能源部下屬的國防實(shí)驗(yàn)室擁有堅(jiān)實(shí)的科技基礎(chǔ)，執(zhí)行長(zhǎng)期政府任務(wù)，應(yīng)對(duì)各種復(fù)雜挑戰(zhàn)；注重學(xué)科交叉，形成與學(xué)術(shù)界和工業(yè)界不同的獨(dú)特科學(xué)能力；發(fā)展并保持非常關(guān)鍵且政府迫切需要的科學(xué)和技術(shù)能力。

1.2 美國國防實(shí)驗(yàn)室體系布局

截至2019 年底，美國擁有各類國防實(shí)驗(yàn)室122個(gè)，其中政府擁有產(chǎn)權(quán)的97 個(gè)（國防部下屬68 個(gè)、能源部下屬19 個(gè)［1］、NASA 下屬10 個(gè)），政府投資為主的25 個(gè)（國防部資助的聯(lián)邦資助研發(fā)中心11 個(gè)、資助的大學(xué)附屬研發(fā)中心14 個(gè)），總?cè)藬?shù)超過15 萬人，聯(lián)邦政府年度投入研發(fā)經(jīng)費(fèi)超過300 億美元［2-3］。美國防實(shí)驗(yàn)室定位使命由政府確定，不走市場(chǎng)化道路，不參與國防科研任務(wù)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，主要依靠政府預(yù)算撥款運(yùn)行；承擔(dān)了大量基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、先期技術(shù)開發(fā)以及試驗(yàn)鑒定任務(wù)，是國防基礎(chǔ)科研任務(wù)的核心力量，牽頭組織重大科技計(jì)劃，牽引國防前沿科技發(fā)展，為保障美國全面領(lǐng)先的軍事地位起到了戰(zhàn)略基石的作用。

2 美國國防實(shí)驗(yàn)室運(yùn)行管理機(jī)制

2.1 管理體制

美國國防實(shí)驗(yàn)室管理體制分為3 類：第1 類是政府擁有、政府運(yùn)營（簡(jiǎn)稱GOGO），實(shí)驗(yàn)室由政府直接管理，人員屬于政府雇員，國防部68 個(gè)、NASA 9 個(gè)實(shí)驗(yàn)室、能源部1 個(gè)實(shí)驗(yàn)室（國家能源技術(shù)實(shí)驗(yàn)室）采用此類模式；第2 類是政府擁有、委托代管（簡(jiǎn)稱GOCO），由政府通過招標(biāo)委托大學(xué)、工業(yè)界或非營利機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)日常運(yùn)營管理，實(shí)驗(yàn)室人員不屬于政府雇員，能源部18 個(gè)實(shí)驗(yàn)室、NASA 1 個(gè)實(shí)驗(yàn)室（噴氣推進(jìn)實(shí)驗(yàn)室）采用此類模式；第3 類是政府投資為主、委托代管（簡(jiǎn)稱COCO），政府依托大學(xué)、工業(yè)界或非營利機(jī)構(gòu)資源設(shè)立實(shí)驗(yàn)室，簽署協(xié)議委托其負(fù)責(zé)運(yùn)營管理，國防部下屬的11 個(gè)聯(lián)邦資助研發(fā)中心和14 個(gè)大學(xué)附屬研究中心采用此類模式，如依托麻省理工學(xué)院設(shè)立的林肯實(shí)驗(yàn)室和依托約翰霍普金斯大學(xué)設(shè)立的應(yīng)用物理實(shí)驗(yàn)室［4-5］。

GOGO模式實(shí)驗(yàn)室的基礎(chǔ)設(shè)施、重大儀器設(shè)備均歸屬于聯(lián)邦政府所有，實(shí)驗(yàn)室經(jīng)費(fèi)主要來源于聯(lián)邦政府預(yù)算［6］。GOGO模式主要優(yōu)點(diǎn)包括：①政府對(duì)國防實(shí)驗(yàn)室直接管控，可最大程度保障國防實(shí)驗(yàn)室研究活動(dòng)體現(xiàn)政府意志、服務(wù)國家利益；②在政府的強(qiáng)力支持下，科研機(jī)構(gòu)擁有充足的經(jīng)費(fèi)和先進(jìn)的科研設(shè)施，可以規(guī)避市場(chǎng)變化帶來的風(fēng)險(xiǎn)，有利于建立一支穩(wěn)定高水平的研究隊(duì)伍長(zhǎng)期從事國防基礎(chǔ)科研。

GOCO模式起源于二戰(zhàn)期間，初衷是快速轉(zhuǎn)化科研成果形成軍事作戰(zhàn)能力，依據(jù)美國《聯(lián)邦采辦條例》，實(shí)驗(yàn)室定位任務(wù)由聯(lián)邦政府確定，由政府與大學(xué)、工業(yè)界或非營利機(jī)構(gòu)等運(yùn)營方簽署運(yùn)營協(xié)議，在協(xié)議中明確規(guī)定監(jiān)管程序、考核要求、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、資產(chǎn)處置等事項(xiàng)。在該模式下，實(shí)驗(yàn)室的場(chǎng)地、基礎(chǔ)設(shè)施、重大儀器設(shè)備均歸屬于聯(lián)邦政府所有，并由政府提供足額經(jīng)費(fèi)，運(yùn)營方可以依據(jù)協(xié)議獲得委托運(yùn)營經(jīng)費(fèi)，利用政府?dāng)?shù)據(jù)、設(shè)施等資源開展相關(guān)工作；實(shí)驗(yàn)室不得從事產(chǎn)品制造和商業(yè)化開發(fā)，不得憑借聯(lián)邦政府賦予實(shí)驗(yàn)室資源優(yōu)勢(shì)與工業(yè)界進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)。相比較GOGO 模式，GOCO模式在政府和實(shí)驗(yàn)室之間建立了一種類似長(zhǎng)期戰(zhàn)略合作關(guān)系，實(shí)驗(yàn)室在業(yè)務(wù)經(jīng)營、人事管理、技術(shù)轉(zhuǎn)移等方面擁有更大自主權(quán)，可以采用更為靈活的晉升和薪酬制度，有利于吸引和留住高水平的研究人員。

COCO模式根據(jù)政府的需求設(shè)立，管理特點(diǎn)與GOCO模式類似，實(shí)驗(yàn)室研究任務(wù)需根據(jù)資助部門的需求相應(yīng)變化。

2.2 人員管理機(jī)制

實(shí)行GOGO模式的實(shí)驗(yàn)室實(shí)行主任負(fù)責(zé)制，主任由主管部門任命，人員屬于政府雇員，其薪酬體系比照政府公務(wù)員，實(shí)驗(yàn)室自主權(quán)相對(duì)較小；實(shí)行GOCO 模式的實(shí)驗(yàn)室一般實(shí)行董事會(huì)或理事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的主任負(fù)責(zé)制，董事會(huì)/理事會(huì)由工業(yè)界、大學(xué)等相關(guān)領(lǐng)域的著名科學(xué)家和管理專家組成，主任由董事會(huì)或運(yùn)營方選聘，并報(bào)主管部門備案，實(shí)驗(yàn)室在人員編制和薪酬設(shè)置上自主權(quán)較大。美國國防實(shí)驗(yàn)室對(duì)實(shí)驗(yàn)室人員采取靈活的用人政策，吸引全世界優(yōu)秀人才，最大限度地調(diào)動(dòng)人才的積極性和創(chuàng)造性，發(fā)揮人才作用［7］。比如海軍研究實(shí)驗(yàn)室為實(shí)驗(yàn)室人員提供免費(fèi)停車補(bǔ)貼、內(nèi)部巴士服務(wù)、運(yùn)動(dòng)休閑俱樂部、聯(lián)邦信貸金融服務(wù)等人性化服務(wù)，勞倫斯伯克利國家實(shí)驗(yàn)室為員工提供兒童托管服務(wù)。

2.3 開放共享機(jī)制

美國政府一直高度重視國防實(shí)驗(yàn)室科技資源共享，采取靈活多樣的措施實(shí)現(xiàn)設(shè)施、信息、技術(shù)、人才等資源的高效共享。

（1）加強(qiáng)實(shí)驗(yàn)室設(shè)施共享。美國法律明確規(guī)定國防實(shí)驗(yàn)室承擔(dān)設(shè)施、信息、技術(shù)等資源共享職責(zé)，政府投資的設(shè)施等資源在保障美國政府利益下，按照本部門政府科研機(jī)構(gòu)、其他政府部門科研機(jī)構(gòu)、工業(yè)界、國外用戶等優(yōu)先級(jí)提供開放共享服務(wù)［8］。國防部實(shí)驗(yàn)室目前開放了1 000 多個(gè)試驗(yàn)設(shè)施，包括小型實(shí)驗(yàn)室、中心、測(cè)試設(shè)施和靶場(chǎng)等39 個(gè)類別，優(yōu)先服務(wù)本土制造企業(yè)和中小企業(yè)［9］。設(shè)施開放收取一定成本補(bǔ)償費(fèi)用［10］。

（2）加強(qiáng)實(shí)驗(yàn)室技術(shù)開放。通過舉辦“實(shí)驗(yàn)室開放日”，向各界介紹國防實(shí)驗(yàn)室的研究項(xiàng)目以及技術(shù)轉(zhuǎn)移的成功實(shí)例，尋求技術(shù)研究合作［11］。美國國防部從2015 年開始，每2 年舉辦一次實(shí)驗(yàn)室開放日，被稱為“美國軍方的科學(xué)大會(huì)”。國防實(shí)驗(yàn)室和工程中心對(duì)外集中展示創(chuàng)新性成果。從過去3 屆的情況來看，國防實(shí)驗(yàn)室推動(dòng)的基礎(chǔ)性能力包括生化防御、空間機(jī)器人、情報(bào)監(jiān)視偵察能力、地面和空中主被動(dòng)防御系統(tǒng)等，重點(diǎn)展示人工智能、生物交叉、高超聲速、定向能及激光武器技術(shù)等技術(shù)［12］。

（3）加強(qiáng)實(shí)驗(yàn)室人才交流。美國政府提倡國防實(shí)驗(yàn)室與工業(yè)界加強(qiáng)人員交流和智力共享，不斷提升學(xué)術(shù)水平和技術(shù)實(shí)力。如能源部下屬實(shí)驗(yàn)室設(shè)有人員交流協(xié)議、工業(yè)委派協(xié)議、工業(yè)界會(huì)員協(xié)議等方式，為雙方的人員交流共享提供了靈活選擇。能源部實(shí)驗(yàn)室每年吸引客座人員和設(shè)施用戶超過4 萬人，NASA 實(shí)驗(yàn)室正式雇員約2 萬人，在實(shí)驗(yàn)室開展合作研究的運(yùn)營方/合作伙伴人員達(dá)4.6 萬人。

2.4 技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)制

美國建立了完整的技術(shù)轉(zhuǎn)移法律法規(guī)體系，有效解決了知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬、利益分配等制約技術(shù)轉(zhuǎn)移的核心問題，為打通從實(shí)驗(yàn)室到工業(yè)界的技術(shù)轉(zhuǎn)移鏈條營造了良好的制度環(huán)境［13］。

（1）明確技術(shù)轉(zhuǎn)移為聯(lián)邦政府及其下屬實(shí)驗(yàn)室的法定職責(zé)。1980 年《技術(shù)創(chuàng)新法》規(guī)定年度總預(yù)算超過2000 萬美元以上的實(shí)驗(yàn)室，必須設(shè)立研究和技術(shù)應(yīng)用辦公室專門負(fù)責(zé)技術(shù)轉(zhuǎn)移工作；各聯(lián)邦政府部門應(yīng)至少將其研發(fā)預(yù)算的0.5%用于支持本部門實(shí)驗(yàn)室的技術(shù)轉(zhuǎn)移。1986 年《聯(lián)邦技術(shù)轉(zhuǎn)移法》明確將技術(shù)轉(zhuǎn)移作為實(shí)驗(yàn)室雇員的業(yè)績(jī)考核指標(biāo)［14-15］，同時(shí)要求國防部采取有效措施促進(jìn)從國防實(shí)驗(yàn)室到工業(yè)界的技術(shù)轉(zhuǎn)移，大力發(fā)展軍轉(zhuǎn)民、軍民通用技術(shù)，積極轉(zhuǎn)讓和實(shí)施許可。

（2）明確了知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歸屬及利益分配原則。1980年，《拜杜法案》首次明確非營利組織和中小企業(yè)可獲得政府資助研究成果的所有權(quán)?！都夹g(shù)創(chuàng)新法》規(guī)定將不低于15%的專利權(quán)使用費(fèi)或技術(shù)轉(zhuǎn)讓收入獎(jiǎng)勵(lì)給發(fā)明人，其余大部分費(fèi)用由發(fā)明人所在單位用于科研人員獎(jiǎng)勵(lì)、教育培養(yǎng)、交流合作、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理等［16］。國防部明確規(guī)定除因國家安全利益或保密需要須由政府擁有產(chǎn)權(quán)外，允許實(shí)驗(yàn)室保留合同開發(fā)或交付的技術(shù)/信息的知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有權(quán)，國防部則保留該產(chǎn)權(quán)的非獨(dú)占許可權(quán)，在武器裝備科研生產(chǎn)活動(dòng)中可免費(fèi)使用；同時(shí)保留介入權(quán)對(duì)實(shí)驗(yàn)室等承擔(dān)單位實(shí)施轉(zhuǎn)讓過程進(jìn)行監(jiān)督。

此外，美國政府建立了涵蓋專門機(jī)構(gòu)、專業(yè)隊(duì)伍、專業(yè)平臺(tái)的技術(shù)轉(zhuǎn)移組織管理體系，有效配置資源提升技術(shù)轉(zhuǎn)移效率。

3 啟示與建議

3.1 有關(guān)啟示

通過以上對(duì)美國國防實(shí)驗(yàn)室運(yùn)行與管理模式的研究，可以得到如下啟示：

（1）體系完整的國防實(shí)驗(yàn)室是保持和增強(qiáng)軍事優(yōu)勢(shì)、維護(hù)國家安全的戰(zhàn)略科技力量。美國在核、海洋、空間、網(wǎng)絡(luò)等戰(zhàn)略必爭(zhēng)領(lǐng)域組建了一批國家實(shí)驗(yàn)室等戰(zhàn)略科技力量，覆蓋了國防科技研發(fā)全流程和武器裝備研制所需的軍事關(guān)鍵技術(shù)，形成了支撐美國先進(jìn)軍事作戰(zhàn)能力的完整技術(shù)體系，集中體現(xiàn)了美國國防科技競(jìng)爭(zhēng)力，是美國尋求長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展、保持全球技術(shù)領(lǐng)先的重要保障。

（2）政府建設(shè)和管控是國防實(shí)驗(yàn)室發(fā)揮作用的重要保障。國防實(shí)驗(yàn)室研究工作大部分具有風(fēng)險(xiǎn)高、周期長(zhǎng)、需要協(xié)同作戰(zhàn)等特點(diǎn)，形成成熟產(chǎn)品和裝備還有較長(zhǎng)距離，市場(chǎng)機(jī)制難以發(fā)揮作用，政府在建設(shè)和管控占主導(dǎo)地位。通過高強(qiáng)度的穩(wěn)定投入，建成世界先進(jìn)水平的科研試驗(yàn)設(shè)施平臺(tái)，匯聚高水平研究人員。同時(shí)，政府的管控和引導(dǎo)，確保實(shí)驗(yàn)室按照國家戰(zhàn)略目標(biāo)運(yùn)行，切實(shí)發(fā)揮戰(zhàn)略科技力量的重要作用。

（3）開放協(xié)同是國防實(shí)驗(yàn)室提升行業(yè)影響力和國家投資效益的重要手段。一直以來，美國高度重視國防實(shí)驗(yàn)室開放共享和技術(shù)轉(zhuǎn)移工作，不斷加速推進(jìn)國防科技成果向民用領(lǐng)域轉(zhuǎn)化，高效共享國防實(shí)驗(yàn)室、重大科研試驗(yàn)設(shè)施等科技資源，同時(shí)積極利用民用優(yōu)勢(shì)資源服務(wù)國防科技創(chuàng)新，營造了協(xié)同創(chuàng)新、集智攻關(guān)的創(chuàng)新氛圍，有力保障了美國防工業(yè)基礎(chǔ)和軍事實(shí)力處于全球領(lǐng)先地位。

3.2 相關(guān)建議

從滿足新時(shí)期國家發(fā)展的戰(zhàn)略需求和建設(shè)創(chuàng)新型國防科技工業(yè)的總體要求看，與美國國防實(shí)驗(yàn)室相比，我國國防實(shí)驗(yàn)室在研究條件和手段方面整體還存在較大差距，體系布局不夠完整、開放共享力度不足、自主創(chuàng)新活力不夠、行業(yè)引領(lǐng)和輻射帶動(dòng)作用不明顯等問題依舊突出。結(jié)合我國國防實(shí)驗(yàn)室發(fā)展現(xiàn)狀，提出如下建議：

（1）組建若干國際一流國防領(lǐng)域國家實(shí)驗(yàn)室。瞄準(zhǔn)未來武器裝備長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展需求，在核、海洋、空間、網(wǎng)絡(luò)等與國防科技發(fā)展密切相關(guān)的戰(zhàn)略必爭(zhēng)領(lǐng)域，集中優(yōu)勢(shì)資源，重點(diǎn)打造若干綜合集成的國際一流國家實(shí)驗(yàn)室，形成具有重大引領(lǐng)作用的協(xié)同攻關(guān)模式，引領(lǐng)行業(yè)快速發(fā)展。

（2）構(gòu)建布局合理、特色突出、作用顯著的國防實(shí)驗(yàn)室體系。緊密圍繞國防科技和武器裝備的戰(zhàn)略發(fā)展需求，統(tǒng)籌基礎(chǔ)研究、應(yīng)用基礎(chǔ)研究和技術(shù)開發(fā)等創(chuàng)新環(huán)節(jié)，著力打造國防領(lǐng)域國家實(shí)驗(yàn)室技術(shù)引領(lǐng)、國防科技重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室和和國防科技工業(yè)創(chuàng)新中心重點(diǎn)支撐、國防重點(diǎn)學(xué)科實(shí)驗(yàn)室基礎(chǔ)保障的戰(zhàn)略科技力量發(fā)展體系，促進(jìn)全要素融通創(chuàng)新發(fā)展。

（3）營造開放融合、創(chuàng)新互動(dòng)的生態(tài)環(huán)境。加強(qiáng)國防實(shí)驗(yàn)室與高校、企業(yè)、軍隊(duì)和地方科研單位等創(chuàng)新主體的協(xié)同合作，推進(jìn)創(chuàng)新成果相互轉(zhuǎn)化應(yīng)用，促進(jìn)科技資源開放共享，構(gòu)建科技集群優(yōu)勢(shì)。加強(qiáng)國際交流合作，積極融入國際科技創(chuàng)新大環(huán)境，提升我國國防實(shí)驗(yàn)室世界影響力。