馬克思、列寧過渡時(shí)期理論比較探析

白藝娟

(南開大學(xué) 馬克思主義學(xué)院，天津 300350)

20世紀(jì)以來，現(xiàn)實(shí)社會主義國家都尚未到達(dá)馬克思所說的世界范圍內(nèi)的共產(chǎn)主義第一階段，過渡時(shí)期仍具有現(xiàn)實(shí)指導(dǎo)意義。探析馬克思、列寧過渡時(shí)期理論的異同，有助于為社會主義建設(shè)提供基本思路。

一、馬克思和列寧過渡時(shí)期理論的一致性

1.過渡時(shí)期具有歷史必然性

馬克思從唯物史觀的立場出發(fā)，從多個(gè)角度揭示了過渡時(shí)期必然存在的客觀依據(jù)：其一，從經(jīng)濟(jì)規(guī)律上看，此次更迭并非私有制社會形態(tài)內(nèi)部的低級到高級的轉(zhuǎn)變，而是從私有制類型的最高階段跨越到社會主義形態(tài)。私有制的消滅并不是一蹴而就的，而是必須逐步創(chuàng)造高度發(fā)達(dá)的社會生產(chǎn)力才能實(shí)現(xiàn)。其二，從社會發(fā)展規(guī)律上看，共產(chǎn)主義社會的到來“必須經(jīng)過一系列將把環(huán)境和人都加以改造的歷史過程”。[1](P159)徹底廢除資產(chǎn)階級意識形態(tài)和道德，重新建立起以維護(hù)絕大多數(shù)人根本利益為價(jià)值追求的無產(chǎn)階級意識形態(tài)和新道德，必須經(jīng)過一定的歷史階段。其三，從階級斗爭規(guī)律上看，無產(chǎn)階級政權(quán)的建立并不意味著階級斗爭的結(jié)束。既得利益者為了自身私利必將拼死反抗，無產(chǎn)階級需以暴力予以還擊，兩個(gè)階級之間的斗爭和較量決定了過渡時(shí)期必然存在。

列寧同樣認(rèn)為過渡時(shí)期的存在是歷史的必然。他從社會主義革命同以往其他革命的區(qū)別入手，認(rèn)為以往一切制度的更迭都是以新的私有制代替原有的私有制形式，新的經(jīng)濟(jì)成分可以在舊社會內(nèi)部逐步發(fā)展和成熟，因此奪取政權(quán)就意味著革命任務(wù)的完成。但無產(chǎn)階級革命則是要用生產(chǎn)資料社會所有制替代私有制，而社會所有制無法在資產(chǎn)階級統(tǒng)治之下孕育產(chǎn)生，因此無產(chǎn)階級奪權(quán)后仍需一個(gè)特殊的過渡時(shí)期來消滅私有制，建立社會所有制。

2.過渡時(shí)期的總?cè)蝿?wù)是消滅階級

馬克思始終認(rèn)為共產(chǎn)主義第一階段是無階級社會，與之相接的過渡時(shí)期的總?cè)蝿?wù)是：“達(dá)到消滅一切階級差別，達(dá)到消滅這些差別所由產(chǎn)生的一切生產(chǎn)關(guān)系，達(dá)到消滅和這些生產(chǎn)關(guān)系相適應(yīng)的一切社會關(guān)系，達(dá)到改變由這些社會關(guān)系產(chǎn)生出來的一切觀念?！盵2](P166)1869年，馬克思在批駁“各階級平等”口號時(shí)再次強(qiáng)調(diào)，各階級平等實(shí)質(zhì)上無異于資產(chǎn)階級社會主義者所鼓吹的“資本和勞動的協(xié)調(diào)”，“相反地是消滅階級，這才是無產(chǎn)階級運(yùn)動的真正秘密，也是國際工人協(xié)會的偉大目標(biāo)。”[3](P283)

列寧同樣將消滅階級作為過渡時(shí)期的總?cè)蝿?wù)。他在《無產(chǎn)階級專政時(shí)代的經(jīng)濟(jì)和政治》中提出了“社會主義就是消滅階級”的著名論斷。他認(rèn)為，即便剝削階級被消滅，但“只要還存在著工人和農(nóng)民，社會主義就還沒有實(shí)現(xiàn)”。[4](P341)要徹底消滅階級，一要推翻地主資本家，即消滅剝削階級；二要消滅工農(nóng)差別，使全體社會成員同生產(chǎn)資料的關(guān)系處于完全平等的地位。

3.過渡時(shí)期的終點(diǎn)是共產(chǎn)主義第一階段

馬克思指出：“這個(gè)專政不過是達(dá)到消滅一切階級和進(jìn)入無階級社會的過渡。”[5](P106)在《哥達(dá)綱領(lǐng)批判》中，他更加明確地提出“在資本主義社會和共產(chǎn)主義社會之間，有一個(gè)從前者變?yōu)楹笳叩母锩D(zhuǎn)變時(shí)期。”[1](P445)在該文中，他還首次按照社會發(fā)達(dá)程度將共產(chǎn)主義劃分為還存在事實(shí)上的不平等、只能實(shí)行按勞分配的“共產(chǎn)主義社會第一階段”和實(shí)行按需分配的“共產(chǎn)主義社會高級階段”，由此可將較為籠統(tǒng)的過渡邊界進(jìn)一步具體化，即馬克思的過渡時(shí)期是介于資本主義和共產(chǎn)主義第一階段之間的歷史時(shí)期。

列寧指出：“人類從資本主義只能直接過渡到社會主義，即過渡到生產(chǎn)資料公有和按每個(gè)人的勞動量分配產(chǎn)品。我們黨看得更遠(yuǎn)些：社會主義必然會逐漸成長為共產(chǎn)主義，而在共產(chǎn)主義的旗幟上寫的是：‘各盡所能，按需分配’。”[6](P178)在這里，他將實(shí)行按勞分配的社會形態(tài)稱作社會主義，與馬克思的“共產(chǎn)主義第一階段”同義，將實(shí)行按需分配的社會形態(tài)稱作共產(chǎn)主義。在此基礎(chǔ)上，列寧進(jìn)一步明確指出與過渡時(shí)期相銜接的只能是社會主義。

二、馬克思和列寧過渡時(shí)期理論的差異性

雖然馬克思和列寧的過渡時(shí)期理論有諸多一致，但他們在過渡時(shí)期的理論基礎(chǔ)、理論參照、策略形式和長期性認(rèn)識上存在諸多差異。

1.理論基礎(chǔ)差異

馬克思的過渡時(shí)期理論是在“兩個(gè)必然”的邏輯推理中得出的。馬克思生活在19世紀(jì)，當(dāng)時(shí)世界上尚未有任何一個(gè)國家經(jīng)歷現(xiàn)實(shí)的社會主義實(shí)踐，雖然巴黎公社革命失敗的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)促使他對過渡時(shí)期理論作出了補(bǔ)充，但從總體上看，馬克思的過渡時(shí)期理論是在“兩個(gè)必然”的理論前提下闡發(fā)的。在資本主義社會，生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系的矛盾運(yùn)動突出地表現(xiàn)為社會化大生產(chǎn)與生產(chǎn)資料私人占有的對抗性矛盾，資產(chǎn)階級用于推翻封建制度的社會化大生產(chǎn)如今卻直指資本主義制度本身，由此馬克思得出了社會主義必然代替資本主義的論斷。同時(shí)，他清楚地認(rèn)識到由資本主義私有制社會形態(tài)向更高級的社會所有制跨越，必然要以高度發(fā)達(dá)的社會生產(chǎn)力作為物質(zhì)技術(shù)基礎(chǔ)，因此他合邏輯地得出介于資本主義與社會主義之間存在一個(gè)長期而艱巨的過渡時(shí)期，該時(shí)期的起點(diǎn)是發(fā)達(dá)資本主義國家。

列寧的過渡時(shí)期理論是在總結(jié)俄國實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上闡發(fā)的。十月革命勝利后，列寧試圖通過激進(jìn)的戰(zhàn)時(shí)共產(chǎn)主義政策直接過渡到社會主義，但日益嚴(yán)重的政治經(jīng)濟(jì)危機(jī)證明了直接過渡道路不適用于落后的俄國。列寧重新著眼于俄國生產(chǎn)力落后、小農(nóng)人口眾多的具體國情后，清醒地認(rèn)識到經(jīng)濟(jì)文化相對落后的國家在無產(chǎn)階級成功奪取政權(quán)后，必須走利用資本主義建設(shè)社會主義的迂回過渡道路。

2.理論參照差異

馬克思的過渡時(shí)期理論藍(lán)圖是以發(fā)達(dá)資本主義國家為參照的。馬克思始終認(rèn)為共產(chǎn)主義的實(shí)現(xiàn)必須以世界范圍內(nèi)生產(chǎn)力的高度發(fā)展和普遍交往為前提，僅僅依靠居于從屬地位的民族不可能實(shí)現(xiàn)共產(chǎn)主義。馬克思指出：“共產(chǎn)主義只有作為占統(tǒng)治地位的各民族‘一下子’同時(shí)發(fā)生的行動，在經(jīng)驗(yàn)上才是可能的?！盵7](P538-539)只有發(fā)達(dá)資本主義國家在同一個(gè)歷史時(shí)期發(fā)生革命進(jìn)而推動世界上其他落后國家的革命進(jìn)程，才能實(shí)現(xiàn)共產(chǎn)主義。有論者以馬克思關(guān)于俄國跨越“卡夫丁峽谷”的論述為據(jù)，認(rèn)為他將過渡時(shí)期的起點(diǎn)由發(fā)達(dá)國家轉(zhuǎn)向落后國家。事實(shí)上，這是對馬克思跨越論的誤讀，其原因有二：第一，馬克思僅僅從可能性角度談及落后國家的跨越問題，他認(rèn)為俄國跨越“卡夫丁峽谷”只是一種“可能的發(fā)展前途”，這種可能究竟能否轉(zhuǎn)為現(xiàn)實(shí)、如何成為現(xiàn)實(shí)都取決于它所處的歷史環(huán)境。第二，馬克思認(rèn)為落后國家跨越“卡夫丁峽谷”至少需要兩大條件：一是依靠俄國革命扭轉(zhuǎn)俄國公社衰敗的危險(xiǎn)境況，二是俄國革命與西方發(fā)達(dá)國家的無產(chǎn)階級革命互為補(bǔ)充。換言之，馬克思始終認(rèn)為社會主義革命將首先在發(fā)達(dá)國家中爆發(fā)，只有發(fā)達(dá)國家的無產(chǎn)階級首先取得勝利并為落后的俄國提供支持和援助，俄國跨越資本主義“卡夫丁峽谷”的理論設(shè)想才能成為現(xiàn)實(shí)。

列寧過渡時(shí)期理論是以經(jīng)濟(jì)文化相對落后的國家為參照的。直到20世紀(jì)初，革命的種子也沒能在發(fā)達(dá)資本主義國家的肥田沃土中扎根，而經(jīng)濟(jì)文化相對落后的俄國成功爆發(fā)了社會主義革命，依循馬克思以發(fā)達(dá)國家為參照所提出的過渡時(shí)期理論，這顯然不可能也不應(yīng)該。但歷史事實(shí)告訴我們，縱然俄國生產(chǎn)力較為落后，但當(dāng)革命的主客觀條件具備時(shí)，就應(yīng)抓住時(shí)機(jī)先進(jìn)行革命，建立無產(chǎn)階級政權(quán)，而后利用政權(quán)優(yōu)勢充分發(fā)展生產(chǎn)力。既然過渡時(shí)期的起點(diǎn)不再是馬克思所說的發(fā)達(dá)資本主義國家，而是經(jīng)濟(jì)文化相對落后的俄國，那么過渡所應(yīng)當(dāng)采取的形式、策略和具體方針政策也應(yīng)當(dāng)隨之調(diào)整和改變，否則就會陷入教條主義的漩渦。列寧對馬克思過渡時(shí)期理論的發(fā)展與貢獻(xiàn)主要體現(xiàn)在他立足于俄國的具體實(shí)際情況，創(chuàng)造性地提出了落后國家不能直接過渡到社會主義，只能向社會主義迂回過渡的理論。

3.過渡策略差異

馬克思認(rèn)為無產(chǎn)階級奪權(quán)后，可以向社會主義直接過渡，這種認(rèn)識與其過渡起點(diǎn)的性質(zhì)緊密相連。具體來說，馬克思對社會主義革命和過渡道路的探索，主要以英、美、法、德等當(dāng)時(shí)世界上資本主義發(fā)展完備的發(fā)達(dá)資本主義國家作為典型例證。在生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系、經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)與上層建筑的矛盾運(yùn)動規(guī)律下，馬克思合邏輯地得出高度發(fā)達(dá)的社會生產(chǎn)力是實(shí)現(xiàn)社會主義過渡的物質(zhì)基礎(chǔ)，他認(rèn)為這些國家擁有相對優(yōu)越的物質(zhì)條件，其無產(chǎn)階級成功奪取政權(quán)建立專政統(tǒng)治后，不必采用特殊的過渡措施就可以在較短時(shí)間內(nèi)，較為迅速地抑制和消滅私有制，從而直接過渡到共產(chǎn)主義第一階段。

列寧關(guān)于落后國家如何實(shí)現(xiàn)向社會主義過渡的探索，經(jīng)歷了從“直接過渡”到“迂回過渡”的轉(zhuǎn)向。事實(shí)上，列寧也曾設(shè)想順勢利用戰(zhàn)時(shí)共產(chǎn)主義政策直接過渡到社會主義，但1920年底至1921年春繼續(xù)沿用戰(zhàn)時(shí)共產(chǎn)主義政策引發(fā)了空前嚴(yán)重的政治經(jīng)濟(jì)危機(jī)，在經(jīng)濟(jì)瀕臨崩潰、階級基礎(chǔ)發(fā)生動搖、社會反抗情緒高漲的嚴(yán)峻形勢下，列寧意識到若不立即將其廢止將危及蘇維埃政權(quán)。他在總結(jié)反思戰(zhàn)時(shí)共產(chǎn)主義政策的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)后，逐步認(rèn)識到經(jīng)濟(jì)文化相對落后的俄國不能直接過渡到社會主義，只能采取以退為進(jìn)的“迂回過渡”策略。第一次退卻，以實(shí)物稅代替余糧收集制，允許一定范圍的流轉(zhuǎn)自由，利用國家資本主義作為中間環(huán)節(jié)實(shí)現(xiàn)向社會主義過渡。但由于“商品交換”不過是產(chǎn)品交換，流轉(zhuǎn)自由始終未能克服交換的不等價(jià)性，最終自發(fā)轉(zhuǎn)向了自由買賣和現(xiàn)金交易。此時(shí)列寧意識到退卻得不夠，于是從1921年秋開始第二次退卻，由國家調(diào)節(jié)商業(yè)和貨幣流通，力圖通過充分調(diào)動商品、貨幣、市場等資本主義范疇，利用合作社促成小農(nóng)經(jīng)濟(jì)與社會主義經(jīng)濟(jì)的結(jié)合。

4.過渡時(shí)期的長期性認(rèn)識差異

總體上看，馬克思認(rèn)為過渡時(shí)期相對短暫。誠然，他在《1844年經(jīng)濟(jì)學(xué)哲學(xué)手稿》中就認(rèn)識到私有財(cái)產(chǎn)的揚(yáng)棄“在現(xiàn)實(shí)中將經(jīng)歷一個(gè)極其艱難而漫長的過程”。[7](P232)隨著革命實(shí)踐的深入，特別是1848—1851年歐洲革命和1871年巴黎公社運(yùn)動的發(fā)展，馬克思對過渡時(shí)期長期性的認(rèn)識不斷深化。他在《法蘭西內(nèi)戰(zhàn)》初稿中明確指出當(dāng)前資本主義社會的“‘資本和地產(chǎn)的自然規(guī)律的自發(fā)作用’，只有經(jīng)過新條件的漫長發(fā)展過程才能被‘自由的聯(lián)合的勞動的社會經(jīng)濟(jì)規(guī)律的自發(fā)作用’所代替”。[1](P199)可見，在馬克思一貫的思想中，過渡時(shí)期并不是可以取消或者一下子就能完成的。

但馬克思對過渡時(shí)期長期性的認(rèn)知始終是從“直接過渡”思想出發(fā)的，當(dāng)他將向共產(chǎn)主義第一階段過渡與以往剝削階級社會形態(tài)變革進(jìn)行對比時(shí)，認(rèn)為這種過渡是相對短暫的。他指出：“以個(gè)人自己勞動為基礎(chǔ)的分散的私有制轉(zhuǎn)化為資本主義私有制，同事實(shí)上已經(jīng)以社會的生產(chǎn)經(jīng)營為基礎(chǔ)的資本主義所有制轉(zhuǎn)化為社會所有制比較起來，自然是一個(gè)長久得多、艱苦得多、困難得多的過程?！盵8](P874)究其原因在于：一是其過渡時(shí)期理論是以工業(yè)生產(chǎn)先進(jìn)、經(jīng)濟(jì)實(shí)力雄厚的發(fā)達(dá)資本主義為參照的；二是實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的缺乏使其對過渡時(shí)期長期性的估計(jì)過于樂觀。

列寧則在實(shí)踐中進(jìn)一步深化了對過渡時(shí)期長期性的認(rèn)識，其認(rèn)識主要從兩方面著手：一是從實(shí)現(xiàn)共產(chǎn)主義社會基本特征的長期性角度論證了過渡時(shí)期的長期性?！柏泿挪皇且幌伦幽芟麥绲摹?，消滅階級和階級差別“不是一下子可以實(shí)現(xiàn)的”，國家消亡需要一個(gè)很長的過程。[4](P350，375)二是從社會主義革命特點(diǎn)的角度闡述了過渡時(shí)期的長期性。他指出，在以往的資產(chǎn)階級革命中，資本主義社會的經(jīng)濟(jì)關(guān)系是在封建社會的母體中孕育和發(fā)展起來的，但社會主義革命則要以社會所有制代替生產(chǎn)資料私有制，這是無法在資本主義社會母體內(nèi)部完成的。因此，過渡時(shí)期既要完成破壞任務(wù)，還要完成更加艱巨的組織任務(wù)，這就決定了過渡時(shí)期的長期性。

1921年3月，大規(guī)模的農(nóng)民暴動使列寧意識到“大生產(chǎn)是不可能在舊的基礎(chǔ)上恢復(fù)起來的，這需要很多年，至少要幾十年”，[9](P22)而在經(jīng)濟(jì)遭受嚴(yán)重破壞的背景下恢復(fù)大生產(chǎn)需要一個(gè)更長期的過程。同年4月，帝國主義戰(zhàn)爭所帶來的貧困和破壞使列寧不禁感嘆“甚至連最富裕和最先進(jìn)的國家，也要在一定的、相當(dāng)長的年限內(nèi)才能完成”恢復(fù)規(guī)模化社會主義國營工廠生產(chǎn)的任務(wù)。[9](P209)其言下之意是落后國家的過渡時(shí)期只會更加漫長和艱難。從文字表義上看，列寧在1921年后對過渡時(shí)期長期性的認(rèn)識深度似乎與以往無異，但實(shí)則不然，“迂回過渡”意味著落后國家必須經(jīng)歷利用資本主義建設(shè)社會主義的特殊階段，因此它向社會主義過渡勢必要經(jīng)歷一個(gè)更加漫長和復(fù)雜的過程，這也就意味著列寧對過渡時(shí)期長期性的認(rèn)識獲得了極大飛躍。

三、馬克思、列寧過渡時(shí)期理論的當(dāng)代啟示

1.馬克思主義基本原理要與本國具體實(shí)際和時(shí)代特征相結(jié)合

列寧的迂回過渡理論不是對馬克思結(jié)論的簡單嫁接，而是靈活運(yùn)用馬克思主義基本原理并將之與本國具體實(shí)際、時(shí)代特征相結(jié)合的成功典范。列寧對待馬克思主義的科學(xué)態(tài)度為我國探索社會主義道路提供了方法論啟迪：一方面，我們必須堅(jiān)持以馬克思主義基本原理為指導(dǎo)，自覺抵制馬克思主義“過時(shí)論”錯(cuò)誤思潮的侵蝕，自覺維護(hù)馬克思主義的科學(xué)性和真理性。另一方面，我們必須將馬克思主義基本原理與本國具體國情和時(shí)代特征相結(jié)合，一切從本國具體實(shí)際出發(fā)，正確把握客觀變化著的時(shí)代背景，以現(xiàn)實(shí)實(shí)踐中提出的問題為導(dǎo)向，走具有中國特色的社會主義道路。

2.在利用資本主義的同時(shí)要防止資本無序擴(kuò)張

列寧的迂回過渡理論既強(qiáng)調(diào)利用資本主義，又重視對資本主義的限制和監(jiān)管。列寧認(rèn)為，落后國家一方面要大膽利用資本主義，如若直接遏制和消滅資本主義因素，只會將社會主義的幼苗扼殺于襁褓中。另一方面，無產(chǎn)階級國家也要十分重視資本主義因素的潛在危險(xiǎn)，要通過經(jīng)濟(jì)和法律手段對資本主義進(jìn)行限制和監(jiān)督。因此，我們在大膽利用資本主義優(yōu)秀文明成果的同時(shí)，也要提高對資本的監(jiān)督和監(jiān)管能力，堅(jiān)決防止資本無序的擴(kuò)張；在鼓勵(lì)、支持、引導(dǎo)非公有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展的同時(shí)，也要不斷堅(jiān)持和鞏固公有制的主體地位，充分發(fā)揮國有經(jīng)濟(jì)主導(dǎo)作用，始終保證社會主義的發(fā)展方向。

3.必須毫不動搖地堅(jiān)持改革開放

20世紀(jì)以來，現(xiàn)實(shí)社會主義國家都尚未進(jìn)入馬克思所說的共產(chǎn)主義第一階段，我國所處的“社會主義初級階段”實(shí)質(zhì)上是向共產(chǎn)主義第一階段迂回過渡的歷史時(shí)期。因此，改革開放以來我們所實(shí)行的各項(xiàng)政策，如由兩種公有制并存轉(zhuǎn)變?yōu)橐怨兄茷橹黧w、多種經(jīng)濟(jì)成分共同發(fā)展，從按勞分配轉(zhuǎn)變?yōu)橐园磩诜峙錇橹黧w的多種分配方式并存，從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)變?yōu)樯鐣髁x市場經(jīng)濟(jì)體制等舉措，既不是中國改革偏離社會主義軌道，也不是馬克思對未來社會基本特征的預(yù)測出現(xiàn)錯(cuò)誤。相反，這是中國共產(chǎn)黨人在迂回過渡時(shí)期對“如何建設(shè)社會主義”問題的有益探索。我們必須毫不動搖地堅(jiān)持改革開放，進(jìn)一步解放和發(fā)展生產(chǎn)力，才能真正實(shí)現(xiàn)馬克思所說的共產(chǎn)主義第一階段。