淺析1908年美日《羅脫
——高平協(xié)定》締結(jié)之背景

盧燕茹

(陸軍步兵學(xué)院 基礎(chǔ)部，江西 南昌 330000)

《羅脫——高平協(xié)定》是美日兩國以換文形式訂立的協(xié)約，誕生于1908年——日俄戰(zhàn)爭結(jié)束后的第3年。1904——1905年日俄戰(zhàn)爭結(jié)束后，在美國的斡旋下，交戰(zhàn)國日俄雙方在樸茨茅斯訂立停戰(zhàn)和約，約定了戰(zhàn)后雙方在中國東北的利益分割。作為戰(zhàn)爭的勝利方，日本在遠(yuǎn)東地區(qū)風(fēng)頭正勁，加快了在中國的擴(kuò)張，因此，在滿洲問題上與美國頻頻交鋒。大洋彼岸處于上升期的美國對日本在中國的強(qiáng)勢擴(kuò)張感到不安，日美之間的矛盾有激化之勢，南滿鐵路問題和加利福尼亞州隔離日本學(xué)童問題就是典型例子。面對愈演愈烈的日本移民問題，美國總統(tǒng)西羅多羅斯福采取了積極措施對州政府施加壓力，同時與日本磋商，達(dá)成了日美君子協(xié)定，各自后退一步解決了這個原本不應(yīng)屬于外交范疇的問題。為緩和日美間的緊張情緒，日本方面也一直在尋求緩和之法，幾經(jīng)周折后，1908年日本駐美大使高平小五郎向西奧多羅斯福遞交了有關(guān)太平洋問題和中國問題的協(xié)議副本，雙方對此進(jìn)行了磋商和修改，11月13日，日美雙方簽訂了《羅脫——高平協(xié)定》，隨后在東京和華盛頓發(fā)表。1905年的《塔夫脫——桂太郎備忘錄》和1908年的日美君子協(xié)定、《羅脫——高平協(xié)定》共同見證了20世紀(jì)第1個10年日美兩國間的沖突與調(diào)整。

在日俄戰(zhàn)爭期間達(dá)成的《塔夫脫——桂太郎備忘錄》中，美國以支持日本吞并朝鮮為代價，換取日本對菲律賓安全的保證，完成了雙方利益劃分。日俄戰(zhàn)爭結(jié)束以后，戰(zhàn)勝國日本在南滿地區(qū)已經(jīng)取得優(yōu)勢地位，不打算再遵守門戶開放政策，與別國分享南滿的經(jīng)濟(jì)利益。面對日本的強(qiáng)勢行動，美國總統(tǒng)羅斯?；趪臆娛聦?shí)力在太平洋地區(qū)相對不足的考量，以現(xiàn)實(shí)主義態(tài)度對日本的利益范圍采取默認(rèn)態(tài)度，其“門戶開放”政策有所松動?！读_脫——高平協(xié)定》既是日美雙方首次公開就地區(qū)安全問題達(dá)成的全面協(xié)定，也是羅斯福政府面對日本已經(jīng)強(qiáng)大的事實(shí)對日美關(guān)系進(jìn)行調(diào)整的確認(rèn)。本文以《羅脫——高平協(xié)定》為研究對象，著重分析其締結(jié)之背景，以此來更好地理解20世紀(jì)初期的遠(yuǎn)東國際局勢與日本外交。

一、日俄戰(zhàn)爭之后的遠(yuǎn)東政治格局

由于日俄雙方在滿韓問題上的嚴(yán)重對立，在雙方矛盾不可調(diào)和的情況下，1904年爆發(fā)了日俄戰(zhàn)爭。發(fā)動戰(zhàn)爭前，日本沿著門戶開放宣言的框架主張滿洲的門戶開放，不僅與英國結(jié)成了同盟，而且得到了美國的外交、財政支持，俄國則得到了法國和德國的支持，這場列強(qiáng)間接參與的國際性帝國主義戰(zhàn)爭以日本的勝利告終。在美國總統(tǒng)西奧多·羅斯福的媾和倡議下，奉天會戰(zhàn)取勝但已經(jīng)力不從心的日本與俄國在美國新罕布什爾州樸茨茅斯海軍基地訂立議和條約，俄國不付戰(zhàn)爭賠款、割讓南庫頁島給日本，同時，俄國默認(rèn)了日本在朝鮮半島的排他性地位和南滿洲的優(yōu)先地位，日俄首次相互承認(rèn)了對方的勢力范圍。

日本的勝利意味著當(dāng)時國際關(guān)系的重組，日本作為新興的亞洲國家擊敗了歐洲強(qiáng)國俄羅斯帝國，加入了列強(qiáng)隊(duì)伍，同時，也走進(jìn)了競逐東亞的舞臺。在日俄戰(zhàn)爭中支持日本的美國原意是以日本來牽制俄國在遠(yuǎn)東的擴(kuò)張，而日本的獲勝卻也使美國感受到了潛在威脅。由于日本的崛起，日美關(guān)系從一直以來的師徒關(guān)系發(fā)展成為包含有戰(zhàn)略要素、復(fù)合型的多重關(guān)系[1]44。名為“橙色作戰(zhàn)計劃”的對日作戰(zhàn)計劃由美國陸海軍聯(lián)合總部制定，這項(xiàng)作戰(zhàn)計劃表現(xiàn)出的是以美國當(dāng)時的海軍力量不足以保衛(wèi)其在亞洲的“領(lǐng)土”——被羅斯?？偨y(tǒng)稱為“阿基里斯之踵”的菲律賓，因而為保衛(wèi)菲律賓，與日本聯(lián)手是最合理、最現(xiàn)實(shí)的想法。日俄戰(zhàn)爭之后的日本被視為本地區(qū)的安定因素，并被視為一個可信賴的國家。因此，西奧多·羅斯?？偨y(tǒng)承認(rèn)如果日本尊重在中國的門戶開放和美國的勢力范圍，美國也承認(rèn)日本構(gòu)筑屬于自己的勢力范圍。

羅斯?？偨y(tǒng)靈活的的現(xiàn)實(shí)主義，承認(rèn)日本國力與國際地位的相對上升，考慮到美軍在東亞太平洋地區(qū)的相對不足，基于不與日本開戰(zhàn)的考慮對其有限度妥協(xié)，主要表現(xiàn)為解決加利福尼亞州日本學(xué)童隔離問題和美國海軍主力艦隊(duì)訪日營造友好氛圍以緩和美日間的沖突。

二、日本在南滿地區(qū)的擴(kuò)張

1904年7月，外相小村壽太郎在日俄媾和條件的意見書中，將“韓國的存在(獨(dú)立)”和“保全滿洲(門戶開放)”作為日俄戰(zhàn)爭的目的。另外，山縣有朋在帝國會議上已經(jīng)將日本本土定義為“主權(quán)線”，將朝鮮半島定位為“利益線”。日俄戰(zhàn)爭獲勝后，小村將韓國當(dāng)做是日本的“主權(quán)范圍”，將滿洲當(dāng)做日本的“利益范圍”，認(rèn)為日本要在滿洲擴(kuò)展利權(quán)(《日本外交文書》)。[1]45為獲得英美的外交、財政支持，日俄戰(zhàn)爭前的日本遵循門戶開放政策。日俄戰(zhàn)爭勝利后，日本出現(xiàn)了想要排他性地控制滿洲的動向，這在《桂太郎——哈里曼備忘錄》被小村外相廢棄一事中得到了集中體現(xiàn)。

日俄戰(zhàn)爭的巨大開支和償還外債等支出使日本財政壓力大增，在此情況下，日本財界出現(xiàn)了引進(jìn)美國資本共同經(jīng)營南滿鐵路的呼聲。1905年8月，美國鐵路大王哈里曼在駐日公使勸說下到達(dá)日本。同年10月，在元老井上馨和財界澀澤榮一的支持下，日美兩國辛迪加就共同經(jīng)營南滿鐵路達(dá)成了《桂太郎——哈里曼備忘錄》。然而，此備忘錄卻遭到了從樸茨茅斯媾和會議歸來的小村外相的強(qiáng)烈反對，小村認(rèn)為，日美資本共同經(jīng)營南滿鐵路會導(dǎo)致事實(shí)上美國的控制，即使當(dāng)前日本資本匱乏，也必須考慮將來南滿鐵道的發(fā)展前途，況且還可以從別處籌措資金，因此，借故[1]45(媾和條約及日本人民感情)廢棄了該備忘錄。美國資本進(jìn)入滿洲的嘗試遭遇了重大挫折。

《桂太郎——哈里曼備忘錄》被廢棄后，哈里曼仍想在中國東北鋪設(shè)新鐵路或者為鋪設(shè)新鐵路而貸款給中國，最終也未成功。其后，哈里曼的合作者斯特萊特(W.D.Straight)與保林商會(Pauling & Co.)一道同中國清政府東三省總督錫良之間簽訂了《鋪設(shè)錦愛鐵路臨時契約》，并得到中國清政府的承認(rèn)。但由于日俄的反對，英法也不贊同，最終歸于失敗[2]。美國勢力進(jìn)入中國東北的企圖頻頻遭遇失敗。

三、日美間的移民危機(jī)及應(yīng)對

1906年10月，加利福尼亞州隔離日本學(xué)童事件是引起日美間摩擦的標(biāo)志性事件。日本移民問題有獨(dú)特的歷史背景。首先，加利福尼亞州日本移民的增加是危機(jī)的最重要背景。1884年華人移民遭到排斥后，日本移民取代中國移民成為主要新勞動力，1898年夏威夷被吞并后，島上的日本移民也急劇增長。當(dāng)時許多移民的日本人聚集到有美國西海岸之稱的舊金山。其次，1900年以后舊金山市的工會工人黨主導(dǎo)當(dāng)?shù)氐恼尉謩?，低工資、非工會成員的日本移民成為其攻擊的目標(biāo)。再次，地方報紙廣泛報道“火燒日比谷”事件使美國對日印象十分惡劣，各報也登載主張排日的新聞，形成了排斥日本移民的輿論。最后，最重要的是由于日俄戰(zhàn)爭中的勝利，日本國際地位提高，開始被視為美國東亞利權(quán)的威脅，再加上“黃禍論”的傳播，黃種人強(qiáng)國日本被視作可怕的存在，因而，日本移民在美國西海岸遭遇危機(jī)便不難理解了。在這種背景下，加利福尼亞州發(fā)生了惡意排斥日本學(xué)童事件。

此時的日本自負(fù)已通過戰(zhàn)勝俄國躋身一等強(qiáng)國之列，對這種視其國民為二等民的做法極其憤慨，于是倚恃國力向美國表示不滿，外相林董甚至直接向美國駐日公使提出抗議。美國總統(tǒng)羅斯?；诂F(xiàn)實(shí)考慮，不想因?yàn)檫@樣的小問題影響美日關(guān)系，于是向加利福尼亞州當(dāng)局施壓，派遣內(nèi)閣部長到舊金山，并且指示，如果發(fā)生騷亂，出現(xiàn)日本移民被傷害的情況，將不惜投入聯(lián)邦軍隊(duì)。同時，作為對加利福尼亞州的讓步，修改了“移民法”，采取了禁止將日本移民從夏威夷轉(zhuǎn)運(yùn)到美國本土的措施。市教育局對此妥協(xié)方案表示滿意，發(fā)展成外交問題的學(xué)童事件得以妥善解決。

另外，為了防止移民問題再發(fā)展成美日關(guān)系間的不安定因素，西奧多·羅斯福就此問題與日本協(xié)商，經(jīng)過多次書信往來，美日兩國政府于1908年達(dá)成了君子協(xié)定。據(jù)君子協(xié)定，自此之后，除20歲以下的子女以外，所有日本成人勞工禁止進(jìn)入美國。此種“自我限制”的移民，避免了類似“排華移民法”一類的排日移民法案的出現(xiàn)[1]49。“美日君子協(xié)定”的實(shí)施，使移民問題圓滿解決。

四、中美德聯(lián)盟構(gòu)想及其流產(chǎn)

在美日關(guān)系因?yàn)橐泼駟栴}日益緊張時，另一個同盟構(gòu)想由德國提出了。早在1906年，為加強(qiáng)德國在華地位，德皇就向中國公使提出了中美德結(jié)盟的建議，當(dāng)時清政府有所疑慮，并未積極響應(yīng)。但1年后，隨著日本與英法先后締結(jié)條約增強(qiáng)對中國權(quán)益的掠奪，情況開始發(fā)生變化，德國在遠(yuǎn)東地區(qū)日益感受到了孤立，1907年7月4日，德國駐華公使雷克斯致信德國首相布洛夫，對德國在遠(yuǎn)東地區(qū)受到英日法聯(lián)合擠壓深表憂慮。在此信抵德前，形勢又發(fā)生了不利于德國的變化。1907年7月30日，日俄協(xié)定相約彼此尊重在中國之既得利益，承認(rèn)“中國之獨(dú)立與領(lǐng)土完整及各國在華工商業(yè)機(jī)會均等主義”，然而在密約中，雙方卻劃定了在東北亞的勢力范圍：朝鮮、南滿為日之勢力范圍，外蒙、北滿為俄國勢力范圍[3]67-69。此約對中國而言增加了被瓜分的危險；對德國而言，其在亞洲爭奪中被孤立的事實(shí)形成。1907年8月末，英俄協(xié)定締結(jié)，在歐洲，英法俄三國協(xié)約形成；在遠(yuǎn)東，英法日俄四國合作也已成形，四國“直接處分中國，間接將德美兩國劃出圈外”[3]70-71。

這種形勢下，德國為了擺脫外交上受孤立之困境，寄希望于美國在遠(yuǎn)東地區(qū)的合作。同時，德國極力游說中國主動出面與德、美兩國接洽，中國鑒于被瓜分危機(jī)日重，對此提議表現(xiàn)出了很大興趣。作為三國聯(lián)盟發(fā)起國的德國，考慮到“中國完全沒有軍備”，將聯(lián)盟實(shí)現(xiàn)的希望寄托在了美國一方。而美國總統(tǒng)羅斯福對締結(jié)德美中三國協(xié)議的提議始終是一種敷衍的態(tài)度，認(rèn)為所謂德美中三國協(xié)議，名義上是對抗英日俄法在中國的擴(kuò)張企圖，實(shí)質(zhì)上對美國而言就是與日本對立。對于德皇的有關(guān)提議，羅斯福既表示興趣又有所保留，一方面，不破壞德皇的興致；另一方面，保持對德友好可以在必要時對日本產(chǎn)生牽制作用，同時，也顯示出羅斯福不愿為了中國與日本對立。即使在1907年，美日因移民問題關(guān)系緊張時，羅斯福也并未倒向德國一方，而是積極促成了該問題的解決。1907年8月，羅斯福對紐約時報記者黑爾采訪德皇的文章不贊同刊發(fā)，并做出的評論“這是我知道的最為可笑的事情。德皇那家伙談話的口氣就好像他心中所想已經(jīng)變成了既定事實(shí)。一年多來，他一直勸我達(dá)成這種關(guān)于中國的協(xié)定。但每次我都回答，‘那意味著要簽條約，須參議院同意才行’”[4]175，德皇在采訪中發(fā)出了將要對英宣戰(zhàn)的言論，還表示美國會同德國一起支持中國對抗日本，羅斯福對文章不予刊發(fā)的態(tài)度和評論更直接顯示了羅斯福對聯(lián)盟不熱心的態(tài)度。羅斯福擔(dān)心美國會被德國拖下水與英日為敵，羅斯福政府的要員也不贊成與中德結(jié)盟，這種形勢下，清政府派遣的唐紹儀使團(tuán)沒有抵達(dá)美國之前，其委派的先遣人員在美國活動時處處碰壁。

與此同時，正在改善日美關(guān)系的日本，對德國與中國的聯(lián)美行動十分重視。日本駐美大使高平小五郎摸清美國對德皇搞德美中三國聯(lián)盟不贊成的基本態(tài)度，并知悉了中國特使唐紹儀11月赴美的計劃和使命，在日本政府的指示下高平采取了進(jìn)一步行動，1907年9-11月間，日美間外交人員頻繁接觸，日本通過多種途徑向美釋放善意信號，表示日本絕對無意與美國對立，在此期間，日本高規(guī)格接待了訪日的美國白色艦隊(duì)，其熱情周到給了羅斯福深刻的印象，日美兩國間氣氛相當(dāng)友好，在此氛圍下，日本政府指示高平就遠(yuǎn)東問題啟動與美談判程序，1907年10月下旬，高平得到國務(wù)卿羅脫的進(jìn)一步保證，“擬議中的中美德條約絕無可能”[4]177。與此同時，高平向羅斯福建議，為恢復(fù)日美友好關(guān)系，雙方應(yīng)就此在遠(yuǎn)東太平洋地區(qū)的關(guān)系以換文的形式達(dá)成一項(xiàng)協(xié)議。于是，在1907年11月30日，唐紹儀使團(tuán)抵達(dá)美國的當(dāng)天，羅脫與高平在達(dá)成的協(xié)議上簽字，該條約即為《羅脫——高平協(xié)定》。

《羅脫——高平協(xié)定》包含五方面的內(nèi)容：一是兩國政府鼓勵他們在太平洋地區(qū)的貿(mào)易得到自由與和平的發(fā)展；二是兩國政府的政策不會被任何侵略意圖所左右，其目的在于維護(hù)上述地區(qū)現(xiàn)狀、維護(hù)在中國通商和開辦工業(yè)的平等機(jī)會；三是雙方彼此尊重各自在上述地區(qū)的領(lǐng)土；四是雙方將通過一切和平手段維護(hù)中國的獨(dú)立與完整，以及各國在中國通商及開辦工業(yè)的平等機(jī)會；五是如果有威脅上述現(xiàn)狀及機(jī)會均等主義之事件發(fā)生時，兩國政府應(yīng)該交換意見以協(xié)同采取有益措施[5]。

通過《羅脫——高平協(xié)定》簽訂的背景分析，可以看到日俄戰(zhàn)爭之后列強(qiáng)在遠(yuǎn)東地區(qū)力量消長和錯綜復(fù)雜的外交斗爭，通過戰(zhàn)爭日本不僅取得了在南滿的支配地位，國際地位也大大提高，進(jìn)入了強(qiáng)國俱樂部，與英國法國俄國先后締結(jié)了條約，四國在遠(yuǎn)東地區(qū)就在華利益達(dá)成了妥協(xié)并約定合作，在華受到孤立的德國拉攏中美希望締結(jié)德美中聯(lián)盟，然而美國對此并不熱心，最后徹底拒絕，美日間雖有沖突，但奉行“現(xiàn)實(shí)主義政治”的西奧多·羅斯福總統(tǒng)看清了遠(yuǎn)東太平洋的基本局勢，對日本的崛起和在滿洲的獨(dú)占不再承認(rèn)“門戶開放”采取了默認(rèn)態(tài)度，并且也能夠理解日本在滿洲的特殊利益，因而否決了與德中結(jié)盟的建議，而是采取與日本妥協(xié)的態(tài)度。基于現(xiàn)實(shí)考量，美國接受了締結(jié)日美在遠(yuǎn)東太平洋地區(qū)關(guān)系的協(xié)定，日美相互承認(rèn)了對方在太平洋地區(qū)的勢力范圍。