淺析國家重點研發(fā)計劃的項目過程管理

馬行超

摘要自2016年國家重點研發(fā)計劃啟動實施以來，國務(wù)院、科技部等陸續(xù)發(fā)布了一系列政策制度，對項目組織管理提出了新的要求。本文分析了“十三五”國家重點研發(fā)計劃項目過程管理中存在的主要問題，提出了項目組織實施的一些建議和措施，為目前在研及“十四五”新立項項目的組織管理提供借鑒。

關(guān)鍵詞 過程管理 國家重點研發(fā)計劃 科研項目組織管理

中圖分類號：G311文獻標(biāo)識碼：ADOI：10.16400/j.cnki.kjdk.2021.28.003

Analysis on the Process Management of the Projects of the National Key R&D Program of China

MA Xingchao

（The Sci-Tech Academy of Zhejiang University， Hangzhou， Zhejiang 310058）

AbstractSince the National Key R&D Program launched in 2016， a series of policies and regulations had been released， which had put forward new requirements for project organization and management. This paper analyzes the main problems existing in the process managementoftheprojects ofthe National Key R&D Program，and puts forward some suggestions for the organization and implementation ofthe projects， providingreference forthe ongoing projects.

Keywordsthe process management； the National Key R&D Program of China； organization and management of scientific research projects

國家重點研發(fā)計劃由中央財政資金設(shè)立，面向世界科技前沿、面向經(jīng)濟主戰(zhàn)場、面向國家重大需求，重點資助事關(guān)國計民生的農(nóng)業(yè)、能源資源、生態(tài)環(huán)境、健康等領(lǐng)域中需要長期演進的重大社會公益性研究。[1]自2016年啟動實施以來，國務(wù)院、科技部等就陸續(xù)發(fā)布了一系列政策制度，對國家重點研發(fā)計劃項目的組織管理提出了新的要求。因此，梳理“十三五”國家重點研發(fā)計劃項目組織實施的問題與對策，對當(dāng)前在研項目以及“十四五”即將啟動項目的組織管理具有一定的借鑒意義。

1國家重點研發(fā)計劃項目組織管理的要求

1.1突出目標(biāo)導(dǎo)向

為適應(yīng)新技術(shù)革命和產(chǎn)業(yè)變革中從“科學(xué)”到“技術(shù)”到“市場”演進周期大為縮短、各研發(fā)階段邊界模糊、技術(shù)更新和成果轉(zhuǎn)化更加快捷這一特征，從設(shè)立之初，國家重點研發(fā)計劃著力改變原有科技計劃按不同研發(fā)階段設(shè)置和部署的做法，按照基礎(chǔ)前沿、重大共性關(guān)鍵技術(shù)到應(yīng)用示范進行全鏈條設(shè)計，一體化組織實施。[2]因此，國家重點研發(fā)計劃在指南設(shè)計上就對項目的研究內(nèi)容、考核指標(biāo)提出清晰和明確的要求，這些要求貫穿于項目評審、立項及實施整個過程。[3]項目應(yīng)緊密結(jié)合指南的要求，瞄準(zhǔn)重點專項的重大科學(xué)問題、重大共性關(guān)鍵技術(shù)和產(chǎn)品研發(fā)，圍繞任務(wù)書規(guī)定的目標(biāo)和任務(wù)開展研究。

1.2賦予科研單位和人員更大的自主權(quán)

自“十三五”啟動以來，國家重點研發(fā)計劃課題不再由專業(yè)機構(gòu)直接管理，而須接受項目牽頭單位的指導(dǎo)、協(xié)調(diào)和監(jiān)督，對項目牽頭單位負責(zé)，體現(xiàn)到項目管理上，課題的任務(wù)書簽訂、實施方案論證、中期檢查、一般事項調(diào)整及績效評價，均由項目牽頭單位負責(zé)。從2018年開始，國務(wù)院、財政部、科技部等陸續(xù)發(fā)文要求“賦予科研人員更大技術(shù)路線決策權(quán)”和“賦予科研單位科研項目經(jīng)費管理使用自主權(quán)”。[4]這些改革對充分釋放創(chuàng)新活力、調(diào)動科研人員的積極性起到了積極的作用，但也對項目牽頭單位和項目負責(zé)人的組織管理提出了更高的要求。[5]

1.3精簡項目過程管理，實行“里程碑式”管理

2019年初，為進一步落實科技領(lǐng)域“放管服”改革的要求，國家重點研發(fā)計劃精簡過程檢查，按照任務(wù)書的約定，針對關(guān)鍵節(jié)點實行“里程碑”式管理。[6]在項目實施過程中，專業(yè)機構(gòu)不再對項目進行事無巨細的過程管理，取消了部分的時間節(jié)點的檢查，而主要開展實施方案論證、年度報告、中期檢查、績效評價等關(guān)鍵節(jié)點管理工作。同時，每年度科技部等部委采取“事前不打招呼、直奔現(xiàn)場”的“飛行檢查”方式對國家科技計劃項目的隨機抽查工作。

1.4加強項目績效評價，實行分類評價

2018年底，為貫徹落實《國務(wù)院關(guān)于優(yōu)化科研管理提升科研績效若干措施的通知》和《關(guān)于深化項目評審、人才評價、機構(gòu)評估改革的意見》等文件精神，國家重點研發(fā)計劃將項目驗收工作調(diào)整為綜合績效評價工作，對項目的實施質(zhì)量提出了更高的要求。綜合績效評價要求在原先完成考核指標(biāo)的基礎(chǔ)上，突出項目實施效果和代表性成果的質(zhì)量、貢獻、影響的評價，尤其是破除“唯論文”不良導(dǎo)向，不再將論文數(shù)量多少作為考核指標(biāo)。同時實行科研項目績效分類評價，基礎(chǔ)研究與應(yīng)用基礎(chǔ)研究類項目重點評價新原理新方法的原創(chuàng)性、解決科學(xué)問題的效能、代表性論文等成果的質(zhì)量和水平，以同行評議為主；技術(shù)和產(chǎn)品開發(fā)類重點評價新技術(shù)新產(chǎn)品的創(chuàng)新性和成熟度，突出成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用情況，應(yīng)用示范類項目重點評價集成性、先進性、經(jīng)濟適用性、輻射帶動作用及產(chǎn)生的經(jīng)濟社會效益，后兩類項目以用戶評價、第三方評價和市場績效評價為主。

1.5進一步加強科研誠信建設(shè)

2018年以來，各部委先后發(fā)布了《關(guān)于進一步加強誠信科研的若干意見》《關(guān)于進一步弘揚科學(xué)家精神加強作風(fēng)和學(xué)風(fēng)建設(shè)的意見》《關(guān)于印發(fā)科研誠信案件調(diào)查處理規(guī)則（試行）的通知》等一系列文件，從利益價值方面引導(dǎo)、加強對違背誠信科研的懲處力度等方面加強科研誠信和學(xué)風(fēng)作風(fēng)建設(shè)。《國家重點研發(fā)計劃項目綜合績效評價工作規(guī)范（試行）》提出項目牽頭承擔(dān)單位和參與單位對本單位科研成果管理負主體責(zé)任，并明確指出不得把項目承擔(dān)單位之外的成果或項目任務(wù)之外成果納入綜合績效評價材料。同時，禁止具有懲戒執(zhí)行期內(nèi)科研嚴(yán)重失信行為的單位和個人申報項目。

2過程管理中存在的主要問題

研究偏離項目目標(biāo)與指南初衷。一是項目與課題之間、課題與課題之間的接口關(guān)系不夠明晰，課題研究對項目目標(biāo)任務(wù)實現(xiàn)的作用不明顯；二是部分項目確實存在著立項時“各取所需”，立項后“化整為零”，驗收時“零存整取”的問題，背離了“一體化組織實施”的要求。

項目實施進度滯后。一是關(guān)鍵節(jié)點的階段目標(biāo)不夠明確，難以掌控，項目執(zhí)行過程中處于“腳踩西瓜皮”的狀態(tài)；二是對項目實施過程中的風(fēng)險或困難估計不足，由于外部環(huán)境、國內(nèi)政策及企業(yè)經(jīng)營狀況等發(fā)生變化而導(dǎo)致研究任務(wù)或示范工程建設(shè)進度滯后。

標(biāo)志性成果不夠突出。一是項目研究進展與原有基礎(chǔ)邊界模糊，技術(shù)增量不明顯，示范工程未明確體現(xiàn)出項目核心技術(shù)；二是實施過程中參研單位各自為戰(zhàn)，按任務(wù)書完成研究內(nèi)容與考核指標(biāo)，但研究成果無法體現(xiàn)出項目目標(biāo)的貢獻，難以形成系統(tǒng)的標(biāo)志性成果；三是忽視對行業(yè)產(chǎn)業(yè)共性關(guān)鍵技術(shù)問題的研究，研究成果普適性較差。

組織管理機制不到位。一是事項變更隨意，如項目參與人員調(diào)整、技術(shù)路線調(diào)整等一般事項變更未及時按照規(guī)定履行相應(yīng)程序；二是實驗、測試數(shù)據(jù)記錄不規(guī)范不完整，歸檔管理不到位；三是對于納入項目成果的論文、專利等材料把關(guān)不嚴(yán)，甚至存在“濫竽充數(shù)”“成果沖抵”等現(xiàn)象，導(dǎo)致科研誠信缺失。

經(jīng)費管理和使用不規(guī)范。在管理制度方面，一是部分參與單位未建立起與國家科技計劃經(jīng)費管理辦法等政策制度相匹配的經(jīng)費管理制度，二是經(jīng)費未獨立核算，以表代賬，提供虛假會計資料，三是預(yù)算調(diào)劑報批手續(xù)不全；在經(jīng)費撥付方面，一是專項資金撥付不及時，二是未經(jīng)批準(zhǔn)自行調(diào)整外撥經(jīng)費；在經(jīng)費使用方面，一是開支了與項目研究相關(guān)度低或者不相關(guān)的經(jīng)費，二是經(jīng)費支出依據(jù)不充分，未提供反應(yīng)業(yè)務(wù)具體內(nèi)容及與研究任務(wù)相關(guān)性的必要佐證材料；在自籌經(jīng)費方面，一是自籌經(jīng)費到位率偏低，二是自籌經(jīng)費不規(guī)范，以與課題研究任務(wù)不相關(guān)的單位其他業(yè)務(wù)活動支出作為自籌經(jīng)費，或使用其他財政資金作為自籌資金來源等。

3建議和措施

聚焦項目目標(biāo)，推進項目一體化組織實施。聚焦項目任務(wù)書和項目指南，回歸初心，確保國家戰(zhàn)略目標(biāo)的嚴(yán)肅性，強化契約精神，嚴(yán)格按照任務(wù)書的約定逐項完成研究內(nèi)容和考核指標(biāo)，不得偏離目標(biāo)或降低考核指標(biāo)；同時要加強課題間的溝通、銜接和集成，在項目啟動階段要明確項目與課題間、各課題之間的接口關(guān)系，在實施過程中各課題要聚焦項目目標(biāo)開展研究，時刻以項目和課題的任務(wù)書及實施方案為藍本，避免研究內(nèi)容的發(fā)散。

以關(guān)鍵節(jié)點為抓手，做好“里程碑式”管理。項目要按照“掛圖施工”的要求，在啟動階段形成項目實施的“甘特圖”，明確項目關(guān)鍵節(jié)點的階段目標(biāo)和應(yīng)達成的指標(biāo)狀態(tài)，在各關(guān)鍵節(jié)點加強對各個“里程碑”完成情況的把關(guān)，統(tǒng)籌各課題研究進展，確保項目有序?qū)嵤?；同時要加強風(fēng)險預(yù)判，尤其是在當(dāng)前錯綜復(fù)雜的國際環(huán)境下，應(yīng)時刻保持憂患意識，做好風(fēng)險防控預(yù)案，積極應(yīng)對風(fēng)險挑戰(zhàn)。

凝練標(biāo)志性成果，提升項目實施效果。項目在啟動階段要凝練標(biāo)志性成果，同時要明確原有基礎(chǔ)，要劃清楚邊界；在實施過程中要強化課題間的技術(shù)銜接，確保項目關(guān)鍵技術(shù)能夠應(yīng)用到工程示范中，反過來也要發(fā)揮示范工程對技術(shù)創(chuàng)新和攻關(guān)的反饋和支撐作用，體現(xiàn)出技術(shù)增量。在此基礎(chǔ)上，要強化關(guān)鍵技術(shù)適應(yīng)性與經(jīng)濟性研究，提高研究成果在行業(yè)產(chǎn)業(yè)中的推廣價值和影響力，在解決經(jīng)濟社會發(fā)展關(guān)鍵問題、支撐引領(lǐng)行業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展中發(fā)揮作用，提升項目績效，形成項目的標(biāo)志性成果。

落實法人責(zé)任制，加強組織管理。項目在啟動時就應(yīng)建立起具有適用性、可操作性的組織管理辦法，明確項目課題之間組織協(xié)調(diào)、交流溝通、事項變更、數(shù)據(jù)共享、成果規(guī)范、檔案管理等事宜，劃分責(zé)任范圍，明晰職責(zé)任務(wù)，同時應(yīng)聘請項目顧問專家組全程跟蹤項目的實施情況；在實施過程中，充分發(fā)揮專家的作用，在項目啟動、年度交流、中期檢查等關(guān)鍵節(jié)點會議上邀請項目顧問專家組指導(dǎo)和把關(guān)，對于重大、重要事項的調(diào)整及發(fā)現(xiàn)的重大問題，應(yīng)當(dāng)及時與專業(yè)機構(gòu)進行溝通，并履行相關(guān)報批程序；在總結(jié)過程中，要按照科研誠信的要求，堅守底線，嚴(yán)格把關(guān)納入項目成果的材料，對于考核指標(biāo)，要按照任務(wù)書逐項審核第三方測試報告、用戶報告、專家論證意見等證明材料，對于論文、專利等項目成果，要落實專人負責(zé)核對投稿（申請）時間、人員和單位及研究內(nèi)容的相關(guān)性。

加強經(jīng)費制度建設(shè)，規(guī)范經(jīng)費使用。項目啟動時，要形成經(jīng)費管理和預(yù)算調(diào)劑報批的相關(guān)制度和程序，重點加強對企業(yè)和首次承擔(dān)任務(wù)單位相關(guān)人員的輔導(dǎo)和交流，協(xié)助其建立與國家重點研發(fā)計劃項目經(jīng)費管理辦法相適應(yīng)的經(jīng)費管理制度，并明確提出經(jīng)費管理單獨核算的紅線要求；在實施和總結(jié)過程中，要加強對參與單位經(jīng)費監(jiān)管，進一步規(guī)范經(jīng)費使用，通過年度交流、中期檢查等節(jié)點督促各參與單位開展經(jīng)費使用情況自查工作，嚴(yán)格執(zhí)行預(yù)算調(diào)劑的審核報備，及時查漏補缺。

2020年9月11日習(xí)近平總書記在科學(xué)家座談會上提出的“四個面向”是對新時期科技創(chuàng)新的歷史使命和前進方向作出的重大論斷，為我們“十四五”時期以及更長一個時期推動創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展、加快科技創(chuàng)新步伐提供了根本遵循和行動指南。[7]我們在項目實施過程中，要圍繞“四個面向”和項目目標(biāo)任務(wù)的初衷，踏踏實實地開展重大、核心、關(guān)鍵科學(xué)問題進行攻關(guān)，力爭高質(zhì)量完成項目目標(biāo)任務(wù)。

參考文獻

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