廖崢嶸

2004年，美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家薩繆爾森發(fā)表了一篇引發(fā)爭(zhēng)議的論文，預(yù)言在自由貿(mào)易條件下，如果中國(guó)在美國(guó)具有比較優(yōu)勢(shì)的部門取得技術(shù)進(jìn)步，提高勞動(dòng)生產(chǎn)率，美國(guó)將遭受所謂凈福利損失。薩繆爾森的這個(gè)“發(fā)現(xiàn)”一度引起轟動(dòng)，因?yàn)閭鹘y(tǒng)貿(mào)易理論認(rèn)為，自由貿(mào)易即使會(huì)損害部分產(chǎn)業(yè)和人群，但只會(huì)給兩國(guó)帶來(lái)總的凈福利增長(zhǎng)。

薩氏論斷一出，鼓吹貿(mào)易保護(hù)主義者如獲至寶，將其作為“保護(hù)政策”的理論根據(jù)。

2018年以來(lái)美國(guó)向中國(guó)發(fā)起史上規(guī)模最大的關(guān)稅戰(zhàn)，世界貿(mào)易進(jìn)入自由化與保護(hù)主義激烈博弈的新階段。有人借此提出“薩繆爾森陷阱”的說(shuō)法，即認(rèn)為中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系已經(jīng)變質(zhì)，它只對(duì)中國(guó)有利而對(duì)美國(guó)不利，經(jīng)貿(mào)往來(lái)因此變成了兩國(guó)關(guān)系中的一個(gè)所謂結(jié)構(gòu)性障礙。

薩繆爾森本意遭到曲解

薩繆爾森在文中指，中美根據(jù)各自比較優(yōu)勢(shì)，通過(guò)自由貿(mào)易便可以提高兩國(guó)福利水平，因?yàn)樽杂少Q(mào)易下的經(jīng)濟(jì)總產(chǎn)出水平最高。進(jìn)一步，如果中國(guó)在自己的傳統(tǒng)優(yōu)勢(shì)領(lǐng)域（如襯衫）實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步，兩國(guó)保持自由貿(mào)易，則中國(guó)福利因生產(chǎn)率提升得到改善，同時(shí)美國(guó)的福利也將得到改善，因?yàn)橥葪l件下進(jìn)口成本下降了。這意味著自由貿(mào)易仍然是雙贏，與傳統(tǒng)貿(mào)易理論所見略同。

薩氏的“重要發(fā)現(xiàn)”在于第三種情況：如果中國(guó)在美國(guó)本來(lái)具備優(yōu)勢(shì)的部門（如飛機(jī)制造）實(shí)現(xiàn)技術(shù)突破，大幅提高生產(chǎn)率，改變相對(duì)比較優(yōu)勢(shì)，結(jié)果則會(huì)不同。這時(shí)繼續(xù)自由貿(mào)易，中國(guó)將獲得凈福利的增加，而美國(guó)將受損失。

那些反對(duì)自由貿(mào)易和全球化的人往往就是拿著這一發(fā)現(xiàn)作為“證據(jù)”，主張實(shí)施貿(mào)易保護(hù)主義。但這不但是對(duì)薩氏推論的一知半解，也曲解了薩氏的本意。薩氏在得出上述發(fā)現(xiàn)后，特別聲稱，他的分析無(wú)非假設(shè)了一國(guó)生產(chǎn)率提高可能帶來(lái)的變化，從中“并不能得出應(yīng)不應(yīng)該采取選擇性的保護(hù)主義的結(jié)論”。

開展自由貿(mào)易彼此受益

為什么這樣說(shuō)呢？薩繆爾森提出，美國(guó)在自由貿(mào)易中遭受的所謂福利凈損失，是相對(duì)于美國(guó)技術(shù)領(lǐng)先于中國(guó)時(shí)而言，而非中美開展自由貿(mào)易之前而言。換句話說(shuō)，美國(guó)即使在先進(jìn)技術(shù)領(lǐng)域遭受所謂福利損失，總體福利水平相對(duì)于開展自由貿(mào)易之前也是增加的，仍然是在受益。況且，這種變化也是因?yàn)橹袊?guó)取得了技術(shù)進(jìn)步，而不是因?yàn)榕c中國(guó)開展了自由貿(mào)易所致。

事實(shí)上，根據(jù)薩繆爾森統(tǒng)計(jì)，只有當(dāng)中國(guó)的技術(shù)進(jìn)步精確到恰好與美國(guó)技術(shù)水平相當(dāng)，兩國(guó)相對(duì)優(yōu)勢(shì)正好消失，這時(shí)才會(huì)發(fā)生中國(guó)單方面受益，美國(guó)單方面受損。但眾所周知，現(xiàn)實(shí)中這樣的情形幾乎不會(huì)發(fā)生。中美都是超級(jí)經(jīng)濟(jì)體，可貿(mào)易部門為數(shù)眾多，各領(lǐng)域、各部門、各行業(yè)的發(fā)展不可能保持絕對(duì)平衡和充分，生產(chǎn)率的內(nèi)外差距永遠(yuǎn)存在。從經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上講，任何時(shí)候兩國(guó)均存在可獲利的貿(mào)易領(lǐng)域、部門、行業(yè)。幾乎可以肯定，即使按照薩繆爾森的推論，兩國(guó)開展貿(mào)易不論達(dá)到何種程度，均好于完全不貿(mào)易。

薩繆爾森的發(fā)現(xiàn)沒(méi)有否定自由貿(mào)易和比較優(yōu)勢(shì)論，它的意義在哪里呢？比較優(yōu)勢(shì)論強(qiáng)調(diào)自由貿(mào)易帶來(lái)的福利總量改善，但忽略了福利在不同人群、團(tuán)體和國(guó)度間的不均分配。政治經(jīng)濟(jì)學(xué)糾正了傳統(tǒng)自由貿(mào)易理論的偏頗，從國(guó)際貿(mào)易給不同人群、階層帶來(lái)不同影響出發(fā)，分析其分配的合理性及國(guó)內(nèi)政治影響，進(jìn)而形成保護(hù)國(guó)內(nèi)受損群體的政策理論。一般來(lái)說(shuō)，在發(fā)達(dá)國(guó)家，雖然全球化和自由貿(mào)易帶來(lái)的收益是普遍的，但不同人群的獲得感卻有差別。較之制造業(yè)勞工，技術(shù)精英和資本階層受益相對(duì)更多。但勞工群體在選票數(shù)量上有優(yōu)勢(shì)，因此最近幾年一些國(guó)家的民粹主義和保護(hù)主義得到了投票支持，這是近年來(lái)保護(hù)主義政策在國(guó)際間抬頭的重要原因。

薩繆爾森發(fā)現(xiàn)的新意則在于，如果發(fā)達(dá)國(guó)家在高技術(shù)領(lǐng)域的優(yōu)勢(shì)逐漸喪失，這可能影響到此前在全球化中受益較多的精英，進(jìn)而導(dǎo)致全球化的損益結(jié)構(gòu)發(fā)生變化，這將改變技術(shù)和資本對(duì)全球化的支持。在美方單方面挑起貿(mào)易戰(zhàn)過(guò)程中，美國(guó)一些高科技企業(yè)對(duì)華態(tài)度的變化就在一定程度上證明了薩繆爾森當(dāng)年的論斷。

并非保護(hù)主義“理論依據(jù)”

如果說(shuō)薩氏的發(fā)現(xiàn)真有什么政策意義的話，那就是警示美國(guó)政府應(yīng)當(dāng)關(guān)注美國(guó)在高技術(shù)領(lǐng)域的優(yōu)勢(shì)可能會(huì)被別國(guó)趕超，美國(guó)競(jìng)爭(zhēng)力的衰退可能帶來(lái)國(guó)際貿(mào)易和全球化收益的重新分配，原先受益的技術(shù)資本可能轉(zhuǎn)而成為受損者。但這一發(fā)現(xiàn)并無(wú)具體的政策指向。如前所述，薩氏的發(fā)現(xiàn)沒(méi)有否定自由貿(mào)易，甚至也不能支持美國(guó)政府不分差別全方位加征關(guān)稅的作法，當(dāng)然更不能證明中美經(jīng)貿(mào)脫鉤“有理論依據(jù)“。美方解決自身在高技術(shù)領(lǐng)域優(yōu)勢(shì)消失的政策有多種，但任意提高關(guān)稅限制貿(mào)易的作法肯定不在其中。相反，這樣做只會(huì)適得其反，搞得兩敗俱傷，比薩繆爾森設(shè)想的兩國(guó)完全不貿(mào)易的情形更差。薩氏的發(fā)現(xiàn)沒(méi)有改變“經(jīng)貿(mào)關(guān)系的本質(zhì)是互利共贏“，以其命名“陷阱”實(shí)在欠妥。

對(duì)薩繆爾森提出的假設(shè)，學(xué)界也已從多個(gè)角度有所呼應(yīng)。其中關(guān)鍵在于，盡管總福利水平不斷提高，自由貿(mào)易和全球化仍然改變了發(fā)達(dá)國(guó)家的傳統(tǒng)優(yōu)勢(shì)，進(jìn)而改變了其國(guó)內(nèi)利益分配結(jié)構(gòu)，造成國(guó)內(nèi)政治分化、變化，從而動(dòng)搖了對(duì)全球化的支持。這不是新問(wèn)題，也不是薩繆爾森那個(gè)邏輯嚴(yán)密、限定嚴(yán)格的推論所能解決的問(wèn)題。中國(guó)是全球化受益者之一，同時(shí)也承擔(dān)了參與全球化的成本。中國(guó)的解決辦法不是削弱或切斷自由貿(mào)易，不是從全球化抽身，而是調(diào)整經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，通過(guò)轉(zhuǎn)移支付、加大教育培訓(xùn)投入等方式調(diào)解收益分配。再就是最根本的，促進(jìn)科技創(chuàng)新，不斷改進(jìn)生產(chǎn)率，提高國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力?！?/p>

（作者是中國(guó)社會(huì)科學(xué)院和平發(fā)展研究所所長(zhǎng)）