創(chuàng)新科研成果轉(zhuǎn)化評價模式探討

摘?要：隨著國家建設向創(chuàng)新型的不斷深入，在政策制定層面國家提倡開展科研成果轉(zhuǎn)化評價工作，高等院校和科研單位作為科技創(chuàng)新的“源頭”，其科研效率的高低將直接決定了創(chuàng)新型國家建設的步伐。本文分析了我國科研成果轉(zhuǎn)化體系中的四種主要模式以及各自的優(yōu)劣點，將科研成果轉(zhuǎn)化過程劃分為三大階段，并一一分析了每個階段所存在的主要問題，在此基礎上，借鑒了其他國家高等院校和科研單位的科研成果轉(zhuǎn)化模式，提出了我國科研成果轉(zhuǎn)化體系的改進對策，包括增加企業(yè)市場化需求的項目數(shù)量、完善改進科研人員績效評價體系、推動建設中試基地、發(fā)展科技中介服務市場和風險投資等。

關鍵詞：科研成果轉(zhuǎn)化;評價;市場需求;績效評價;中試基地;中介服務;風險投資

2009年6月，國家標準GB/T22900-2009《科學技術項目研究評價通則》的發(fā)布，該標準是當前我國關于科技項目（或成果）評價的唯一國家標準。《2020年中國科技論文統(tǒng)計結(jié)果》中指出，近三年我國發(fā)表SCI論文數(shù)量正在快速增長，2010—2019年，我國發(fā)表SCI論文301.91萬篇，排名世界第二，其中2019年發(fā)表SCI論文49.59萬篇，比2010年12.15萬篇高3倍多。2020年12月中國電子學會發(fā)布數(shù)據(jù)顯示，我國科技成果轉(zhuǎn)化率僅為6%，而西方發(fā)達國家為50%左右。因此，值得我們思考：我國科研成果轉(zhuǎn)化到底該如何評價？

1 我國高校和科研單位所科研成果轉(zhuǎn)化問題分析

科研成果的轉(zhuǎn)化是指將論文、專利等形式的科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力的實現(xiàn)方式?！洞龠M科技成果轉(zhuǎn)化法》中規(guī)定，科技成果轉(zhuǎn)化包括內(nèi)部轉(zhuǎn)化、外部轉(zhuǎn)化、合作實施等多種模式實現(xiàn)。因此，可以將高等院校科研成果轉(zhuǎn)化可以分為校辦產(chǎn)業(yè)、技術轉(zhuǎn)讓、校企合作和科研計劃等四種模式。

高等院校的科技成果轉(zhuǎn)化可以作為市場交易行為，不管是校辦產(chǎn)業(yè)、技術轉(zhuǎn)讓、校企合作、科研計劃之中的任何一種模式，在科研成果的轉(zhuǎn)化過程中都需要經(jīng)過以下三個階段：（1）基礎研究階段，主要包括科研項目的立項和研發(fā)等;（2）中試階段，主要包括科技成果的試產(chǎn)和運營等;（3）市場開發(fā)和產(chǎn)業(yè)運作階段，即科技成果的轉(zhuǎn)移和產(chǎn)業(yè)化等。因此，對我國高校和科研院所科研成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)存問題展開深入分析。

1.1 基礎研究階段

1.1.1 課題制主導的科研體系與市場經(jīng)濟不相適應

2002年之后，我國開始施行課題制管理的科研計劃管理模式，高校科研機構資金的主要來源就是財政撥款。但是，高?？蒲袌F隊的課題研究申請多數(shù)源于自己的研究方向或者興趣的使然，某一項課題研究的結(jié)題相當于任務完成，課題中申報的專利發(fā)明卻很難進入商品化、市場化、產(chǎn)業(yè)化操作流程，直接導致能夠滿足市場經(jīng)濟需要的課題少之又少。

1.1.2 科研人員績效評價機制不完善

在我國高等院校和科研單位科研績效評價中，公開發(fā)表論文的數(shù)量和質(zhì)量作為兩個非常重要的考核指標，但是，科研成果轉(zhuǎn)化卻未能作為量化考核指標，導致了科研人員的精力主要放在以論文發(fā)表為目的的基礎科學研究上，而科研成果轉(zhuǎn)化工作被科研人員大大忽視了。

1.2 中試階段

1.2.1 中試環(huán)節(jié)薄弱

中試階段是科研成果轉(zhuǎn)化為實體產(chǎn)品或服務的準備階段，是產(chǎn)品從理論走向?qū)嵺`，從高?；蚩蒲性核呦蚴袌龅倪^渡環(huán)節(jié)。然而，我國科研成果轉(zhuǎn)化過程中，各參與主體卻未能重視這一環(huán)節(jié)，各研究機構普遍存在重科研、輕中試現(xiàn)象，也沒有做好中試基地的建設。

1.2.2 科研成果供需的結(jié)構性矛盾

我國各研究機構普遍存在著大量科研成果“潛力股”待發(fā)掘，然而，現(xiàn)實中企業(yè)并不夠深入了解這些科研結(jié)果是否能給自身帶來更大價值，各科研機構也很少有針對性地向外界宣傳推廣。

1.3 市場開發(fā)和產(chǎn)業(yè)運作階段

1.3.1 科技中介機構的數(shù)量和質(zhì)量欠缺

科技中介機構作為銜接各科研機構與市場之間的橋梁，在促進科研成果轉(zhuǎn)化過程中發(fā)揮著非常關鍵性作用。科技中介機構不僅可以向各科研機構提供最新科技進展動態(tài)，還可以提供市場需求最前沿信息。我國的科技中介機構多數(shù)為政府出資成立的非盈利性事業(yè)單位，主要提供科研成果轉(zhuǎn)化的信息、技術、咨詢等基礎服務，鮮有個性化推薦、創(chuàng)業(yè)培訓等服務，這根本原因在于國內(nèi)大多數(shù)科技中介機構中既缺乏能追蹤市場需求又能掌握最新科研動向的復合型高級人才。

1.3.2 缺少科研成果產(chǎn)業(yè)化資金支持

依據(jù)國際領先科研成果轉(zhuǎn)化的經(jīng)驗，一項科研成果的研發(fā)、中試和產(chǎn)業(yè)化的資金投入比例相差數(shù)十倍量級，這就意味著支持科研成果轉(zhuǎn)化的資金在產(chǎn)業(yè)化運行階段已經(jīng)被大量消耗。雖然我國近年來已經(jīng)投入大量的研發(fā)經(jīng)費到科研項目中，但仍遠遠無法滿足支撐科研成果的商品化、產(chǎn)業(yè)化、市場化運作的資金的需求。

2 國外科研成果轉(zhuǎn)化模式借鑒

2.1 美國

STAR METRICS是“是美國再投資中的科學與技術測度研究在創(chuàng)新、競爭力以及科學上的影響”簡稱。STAR METRICS項目旨在開發(fā)統(tǒng)一的、可審計的、標準的基于科研機構現(xiàn)有數(shù)據(jù)的測度科學投入在就業(yè)崗位創(chuàng)造方面的指標。第一階段收集的數(shù)據(jù)不涉及個人。作為一個自愿參加的項目，項目對參加的科研機構來說并不難。項目團隊與科研機構協(xié)同工作，在項目的每一個步驟上提供信息、指導和支持，第一階段設計的相關指標體系包括投入指標（科研經(jīng)費信息、子經(jīng)費信息、間接成本信息）和產(chǎn)出指標（具體人員信息、供應商信息）兩個A級指標及若干B級指標，STAR METRICS項目團隊通過收集這些指標下的相關數(shù)據(jù)，將科研經(jīng)費投入與產(chǎn)出比例相關聯(lián)，并運用數(shù)據(jù)模型計算和評估出科研的投資對科研和社會的崗位就業(yè)所產(chǎn)生哪些影響。STAR METRICS項目在第二階段的旨在開發(fā)用于測度聯(lián)邦科學投資在科學知識、社會效益、勞動力產(chǎn)出以及經(jīng)濟增長等方面的影響。對科學知識的影響主要通過公開出版物和引用數(shù)量方面的指標來表達對社會效益影響可以通過構建健康指標以及環(huán)境影響因子等方式表達對勞動力產(chǎn)出的影響可以通過學生流動和招收等方面表達對經(jīng)濟增長的影響則可以通過跟蹤專利以及新公司的創(chuàng)建和發(fā)展路徑等表達。與第一階段相同，STAR METRICS團隊在第二階段通過制定評估指標，收集數(shù)據(jù)并建立數(shù)據(jù)分析模型，將投入與產(chǎn)出相關聯(lián)，測量科研投資在上述四方面所產(chǎn)生的影響。

2.2 英國

2014年，英國開始實施“卓越研究框架”（Research Excellence Framework，REF）科研質(zhì)量評價新體系。它取代了在英國實施了20年之久的“科研評估機制”（Research Assessment Exercise，RAE）。REF評價的內(nèi)容更傾向于科研成果的質(zhì)量和影響，更注重科研活動對社會、經(jīng)濟以及知識傳播所做出的貢獻及意義。REF新體系的出臺與近年來文獻計量應用的發(fā)展是密不可分的，以數(shù)據(jù)分析為基礎的評價系統(tǒng)更公平更客觀。REF的評價標準以科研成果的質(zhì)量為核心，即總質(zhì)量的實際概況，下設科研成果的實際產(chǎn)出、影響和環(huán)境三個方面的指標。科研評價的過程是由第三方機構來實施的，英國政府實際上是不會直接參與的。總的質(zhì)量評價結(jié)果及每份材料的質(zhì)量評價的發(fā)布都需在提交機構領導反饋后才能進行，同時發(fā)布的還有評價階段中專家組的會議記錄，以告知公眾專家開展工作的過程。

2.3 日本

日本文部科學省施行的是動態(tài)的“PDCA”循環(huán)評價機制，該機制更加注重科研項目所產(chǎn)生效應的多維化，項目整體評價指標不局限與論文和專利，還涉及“項目經(jīng)費是否合理使用”“對全球科學界所帶來的貢獻與研究推動效應”“對外科技合作的進展情況與聯(lián)合研究開展情況”“人才的培養(yǎng)與運用”“是否解決了關鍵性資源稀缺問題”等等。通過整體的動態(tài)分期評估，所反饋信息，促進科研機構在資金、人才、設備使用方面不斷完善不斷優(yōu)化，并根據(jù)結(jié)果作出對研究者的獎勵、經(jīng)費的支持與分配優(yōu)化調(diào)整。日本高等院校相關學科進入COE的審批程序，實現(xiàn)了行政職能與執(zhí)行相分離，由學術振興會替代文部省制定的具體實操方法，并通過聽證會制度加強了整個流程的透明性。評審人所涉及的范圍也相對廣泛，包括了社會科研機構、高等院校、工商企業(yè)界及其他社會專業(yè)人士。經(jīng)過全方位主體對高校申報人的領導能力、科研水平實力與科學計劃的合理性科學性進行意見討論交換，保證評價結(jié)果公平公正性。

3 我國高校和科研院所科研成果轉(zhuǎn)化對策方案

我國科研成果評價的目的主要體現(xiàn)在以下兩個方面：一是發(fā)現(xiàn)科研成果的內(nèi)在價值，其體現(xiàn)在科研成果的科研價值和社會價值兩個方面，科研價值主要表現(xiàn)在通過評價發(fā)現(xiàn)該科研成果對某一領域科學研究的貢獻;社會價值主要表現(xiàn)在通過成果評價發(fā)現(xiàn)該科研成果對社會經(jīng)濟的發(fā)展和科學技術的進步的貢獻。二是促進人才培養(yǎng)，通過科研成果評價，能夠判斷人才培養(yǎng)的標準與質(zhì)量，能夠判斷人才發(fā)展的階段和水平，進而激發(fā)研究者從事科研研究的積極性，提升他們在研究領域成果的質(zhì)量。借鑒發(fā)達國家科研成果轉(zhuǎn)化運行模式，結(jié)合我國科研成果轉(zhuǎn)化過程中存在的問題和不足，從校企合作渠道、合作模式、績效評價體系、中試基地建設、中介服務市場、風險資金支持等幾個方面提出相應對策建議。

3.1 暢通校企合作渠道

同等重視面向應用科學和面向基礎科學的項目方向研究，鼓勵企業(yè)參與到項目的聯(lián)合申報，適當加大應用科學項目的資助比例，支持籌建信息對接平臺，同步完善企業(yè)需求數(shù)據(jù)庫和高校科研成果數(shù)據(jù)庫，降低參與各方的信息搜尋成本和對接成本。此外，還應引導各科研機構建立專門的科技成果轉(zhuǎn)化平臺，并對其運行模式、流程以及體制等在試點中進行不斷探索。鼓勵支持企業(yè)與高校進行聯(lián)合，共同研發(fā)、對成果進行應用與推廣，以及借助“互聯(lián)網(wǎng)+”的浪潮，引導企業(yè)進行技術難題競標等活動，實現(xiàn)各科研機構能承接更多來自企業(yè)的項目，擴充研發(fā)資金，實現(xiàn)科研效率的提高。

3.2 變革高校和科研院所人員績效評價體系

對各科研機構現(xiàn)有科研人員績效考核標準體系進行完善和改進，加強對考核過程中的科研成果轉(zhuǎn)化數(shù)據(jù)量化指標衡量，構建一套能夠涵蓋各科研機構科研成果轉(zhuǎn)化的績效考評體系，從而激發(fā)他們的科研工作者在科研成果轉(zhuǎn)化方面的主觀能動性。建立合理而規(guī)范的人才激勵機制，穩(wěn)定及擴大科技人才隊伍。尤其是在經(jīng)濟薄弱地區(qū)，采取靈活多樣的激勵手段調(diào)動科研機構工作者的積極性，多元化方式引進人才，最大程度發(fā)揮其潛力，促使產(chǎn)出更多的高水平科研成果，從而提高科研投入產(chǎn)出效率。

3.3 推進中試基地建設

重視各科研機構科研成果轉(zhuǎn)化的中試環(huán)節(jié)，鼓勵各方主體結(jié)合自身發(fā)展需求開展中試基地建設，尤其對于開展中試基地建設的企業(yè)，適當給予政策支持，比如稅收優(yōu)惠、財政支持、金融貸款、資本融資、土地政策等扶持，加快推進科研成果順利實現(xiàn)轉(zhuǎn)化。強化產(chǎn)學研合作，建設科技成果中試與產(chǎn)業(yè)化載體，為幫助企業(yè)與各科研機構之間實現(xiàn)更加緊密的、融洽的交流與合作，政府應當在“黏合劑”和“潤滑劑”的角色中靈活轉(zhuǎn)變，組織各科研機構通過整理發(fā)布科技成果目錄，建立技術服務網(wǎng)絡，實現(xiàn)供需對接，為科技成果轉(zhuǎn)化創(chuàng)造條件。

3.4 發(fā)展科技中介服務市場

與歐美日韓等發(fā)達國家比較，我國在營利性科技中介服務機構數(shù)量相對較少，因此需要在機構數(shù)量方面尋求進一步突破，鼓勵更多企業(yè)開設相關科技服務。此外，在提高科技中介服務機構服務質(zhì)量方面，鼓勵企業(yè)通過多途徑、多渠道提高現(xiàn)有服務能力，為科研成果轉(zhuǎn)化提供最基本的保障。建議各省份成立第三方科研成果轉(zhuǎn)化評價機構，科研評價機構最好為非官方機構，評價機構評估工作應獨立運行、獨立完成，第三方評估機構主要負責科研成果轉(zhuǎn)化的評價，評價結(jié)果主要用于各科研機構的各項審核與評估，包括學科水平評估、學科專業(yè)評價、辦學水平評估、博士點申報評估、學術成果獎勵等。第三方評估機構的評價結(jié)果接受社會監(jiān)督，國家主管部門負責對第三方科研成果轉(zhuǎn)化評估機構的資質(zhì)進行審核。

3.5 建立完善的風險投資體系

建立各科研機構科研成果轉(zhuǎn)化專項基金，引導鼓勵投資者關注科研成果轉(zhuǎn)化，強化各類風險資金對于科研成果的扶持促進作用，建立健全完善科研成果轉(zhuǎn)化風投基金退出渠道，提高資金使用效率，對參與科研成果轉(zhuǎn)化的風投機構予以政策方面的扶持。

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作者簡介：李鶴（1989—?），女，漢族，黑龍江齊齊哈爾人，碩士，助理館員，研究方向：科研鑒證。