中國(guó)董事勝任力模型的建構(gòu)

牛建波　尹雅琪

公司治理會(huì)對(duì)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)效率、創(chuàng)新行為和社會(huì)影響力產(chǎn)生重要影響，并發(fā)展成為一種越來(lái)越重要的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。董事會(huì)代表股東進(jìn)行戰(zhàn)略決策和監(jiān)督高級(jí)管理人員，是公司治理的核心。就中國(guó)企業(yè)的治理而言，經(jīng)過(guò)三十多年的建設(shè)和發(fā)展，董事會(huì)已經(jīng)具備了相當(dāng)相當(dāng)完整的形式、規(guī)模和結(jié)構(gòu)，在制度規(guī)范建設(shè)方面取得了重要成就，即使按照一些國(guó)際權(quán)威的公司治理準(zhǔn)則的標(biāo)準(zhǔn)，譬如《G20/OECD公司治理原則》，也是成績(jī)斐然。

然而不可忽視的是，中國(guó)企業(yè)治理的實(shí)踐中，在董事會(huì)的制度建設(shè)和董事科學(xué)的參與決策之間尚存在著明顯的差距。其中，尤為突出的就是為了合規(guī)而治理，為了治理而治理，形式主義泛濫，作為治理核心職能的價(jià)值創(chuàng)造卻在很多企業(yè)的治理實(shí)踐中成為空中樓閣。因此，落實(shí)董事會(huì)職權(quán)成為了過(guò)去和當(dāng)前中國(guó)企業(yè)現(xiàn)代公司治理改革政策和行動(dòng)的關(guān)鍵內(nèi)容之一，譬如，國(guó)務(wù)院國(guó)資委、國(guó)家發(fā)改委、人社部聯(lián)合發(fā)布的“十項(xiàng)改革試點(diǎn)”，國(guó)資委推動(dòng)的國(guó)企改革三年行動(dòng)等。

但是，多年來(lái)大多數(shù)公司董事會(huì)虛化和決策職能缺位的問(wèn)題依舊突出。其關(guān)鍵原因之一可能是缺乏對(duì)董事勝任力的必要探索和研究，從而導(dǎo)致大家對(duì)董事勝任力的理解因人而異，甚至千差萬(wàn)別，董事會(huì)的低效甚至無(wú)效也就不足為奇。遺憾的是，根據(jù)我們所查閱到的信息，尚未發(fā)現(xiàn)中國(guó)董事勝任力的研究成果。

企業(yè)既是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的主體，也是國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力的根基，企業(yè)的發(fā)展壯大可以促進(jìn)國(guó)家的繁榮強(qiáng)大，高效的董事會(huì)可以讓企業(yè)目標(biāo)和國(guó)家發(fā)展同頻共振。從政治、經(jīng)濟(jì)、制度所帶來(lái)的被動(dòng)要求和企業(yè)自身的主動(dòng)訴求而言，建立中國(guó)企業(yè)董事勝任力模型具有必要性、迫切性，符合深化國(guó)有企業(yè)改革和切實(shí)落實(shí)董事會(huì)職權(quán)的需求，也符合綠色治理時(shí)代企業(yè)發(fā)展的需求。而結(jié)合當(dāng)前治理改革的實(shí)踐和未來(lái)發(fā)展的需求，并借鑒已有學(xué)者和組織對(duì)勝任力的研究成果，建立中國(guó)企業(yè)董事勝任力模型有望為中國(guó)的公司治理改革和實(shí)踐取得更大的成就助一臂之力。

1973年，McClelland教授首次提出勝任力的概念，經(jīng)過(guò)十幾年的發(fā)展，勝任力方面的研究成果豐碩。關(guān)于董事勝任力的研究成果則相對(duì)匱乏，僅有少數(shù)學(xué)者和組織進(jìn)行了一些探索性研究。例如，瑞士洛桑國(guó)際商學(xué)院的全球董事會(huì)研究中心主任Cossin認(rèn)為董事會(huì)有效性的四大支柱：人的素質(zhì)、專注力、奉獻(xiàn)精神;內(nèi)部和外部、正式和非正式的信息架構(gòu);結(jié)構(gòu)和流程;團(tuán)隊(duì)動(dòng)態(tài)和治理文化。南部非洲董事協(xié)會(huì)從董事需要具備的職業(yè)能力、個(gè)人能力和社會(huì)能力三方面分別列舉了應(yīng)掌握的知識(shí)和技能，并提出良心、包容、能力、奉獻(xiàn)和勇氣五個(gè)基本價(jià)值觀，認(rèn)為能夠以價(jià)值觀為依托，將知識(shí)、技能和經(jīng)驗(yàn)有效結(jié)合的董事才是合格的董事會(huì)成員。新西蘭董事學(xué)會(huì)提出的董事能力框架包括董事特征和董事能力兩個(gè)方面，其中董事能力分為戰(zhàn)略和治理領(lǐng)導(dǎo)、知情決策、商業(yè)頭腦、溝通四個(gè)部分。英國(guó)董事協(xié)會(huì)（IoD）從知識(shí)、技能和思維模式三個(gè)維度構(gòu)建了董事勝任力框架。

構(gòu)建董事的履職勝任力的模型兼顧企業(yè)內(nèi)部和外部?jī)蓚€(gè)層面：首先，從企業(yè)外部來(lái)看，相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管制度明確規(guī)定了董事的義務(wù)和行為準(zhǔn)則，這是董事履職時(shí)所必須嚴(yán)格遵守的;其次，從企業(yè)內(nèi)部來(lái)看，董事的自身?xiàng)l件和董事會(huì)的基礎(chǔ)設(shè)施是影響董事勝任力的兩個(gè)主要因素。董事的知識(shí)、技能是軟實(shí)力，董事會(huì)基礎(chǔ)設(shè)施是硬實(shí)力，良好的董事會(huì)基礎(chǔ)設(shè)施是董事有效發(fā)揮作用的重要支撐和保障。

由此，董事勝任力模型從董事義務(wù)、知識(shí)、技能和董事會(huì)基礎(chǔ)設(shè)施四個(gè)維度來(lái)構(gòu)建（圖1），從而闡述了一名董事能夠勝任其職責(zé)所需具備的特征、能力和基礎(chǔ)條件。

董事會(huì)的首要職責(zé)是代表、推進(jìn)和保護(hù)股東的利益，代表他們作出決定、采取行動(dòng)，充當(dāng)他們的代理人，這是現(xiàn)代企業(yè)治理的基石。為了規(guī)范公司的組織和行為，保護(hù)公司、股東和債權(quán)人的合法權(quán)益，完善現(xiàn)代企業(yè)制度，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序，我國(guó)出臺(tái)了《公司法》《證券法》等法律以及《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》《上市公司治理準(zhǔn)則》等規(guī)章制度，其中相關(guān)條文對(duì)董事會(huì)及董事的職責(zé)和義務(wù)作出了明確的規(guī)定。

《公司法》第一百四十七條第一款規(guī)定，董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和公司章程，對(duì)公司負(fù)有忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù)。這是董事履職必須遵守的兩大義務(wù)，自然也就構(gòu)成了董事勝任力模型的第一大要素。

董事的忠實(shí)義務(wù)要求其具備誠(chéng)信、正直的個(gè)人品質(zhì)，以及獨(dú)立的客觀條件和主觀意識(shí)。

誠(chéng)信?！罢\(chéng)信”一詞作為法律術(shù)語(yǔ)在民商事法律條文中多次出現(xiàn)，即誠(chéng)實(shí)信用原則，誠(chéng)信義務(wù)則是基于這一原則而產(chǎn)生的，是一種法定的、默示的、附隨的義務(wù)?！豆痉ā返谝话偎氖邨l第二款規(guī)定，董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員不得利用職權(quán)收受賄賂或者其他非法收入，不得侵占公司的財(cái)產(chǎn)。董事不論作為受托人還是代理人，都對(duì)公司負(fù)有誠(chéng)信義務(wù)，所謂“受人之托，忠人之事”，在任何情況下，每位董事都應(yīng)該將公司的整體利益放在個(gè)人利益之前，忠誠(chéng)地為公司股東和利益相關(guān)者行事，不能在決策時(shí)摻雜私人動(dòng)機(jī)，誠(chéng)信的品德是董事會(huì)成員的必備條件。

正直。正直意味著接受正確的價(jià)值觀，具有堅(jiān)定的個(gè)人信念和職業(yè)道德并時(shí)刻捍衛(wèi)它。董事會(huì)作為公司治理的核心，會(huì)牽涉多方的復(fù)雜利益關(guān)系，董事會(huì)成員在利益面前能夠堅(jiān)守職業(yè)底線，不為利益所屈服，才能真正履行決策和監(jiān)督的職能。具有正直品格的董事往往能夠禁得住誘惑，牢記自身的使命，避免與個(gè)別利益方同流合污、違背職責(zé)和義務(wù)。

現(xiàn)代管理學(xué)之父彼得？德魯克在所著《管理：任務(wù)、責(zé)任、實(shí)踐》中認(rèn)為“領(lǐng)導(dǎo)者必須正直，如果一個(gè)組織富有精神，那是因?yàn)樗淖罡哳I(lǐng)導(dǎo)者的精神崇高，如果一個(gè)組織腐敗，其根源在它的最高領(lǐng)導(dǎo)者，正所謂‘上梁不正下梁歪’，如果一個(gè)員工的人品不能成為其下屬的效仿榜樣，最高領(lǐng)導(dǎo)者就決不應(yīng)該將他提拔到重要的工作崗位”。作為公司的高層領(lǐng)導(dǎo)人員，董事必須為人正直，方能勝任職位。

獨(dú)立。獨(dú)立性主要是針對(duì)獨(dú)立董事而言，獨(dú)立董事必須首先滿足獨(dú)立性的硬性客觀要求，同時(shí)董事會(huì)在審議決議事項(xiàng)時(shí)須遵守回避表決原則，需要每位董事都進(jìn)行獨(dú)立、公正、公平的判斷。董事會(huì)的運(yùn)行和決策通常會(huì)涉及公司多方的利益，需要平衡所有利益相關(guān)者的需求和期望，而非狹義地代表某一方的利益，為此董事會(huì)成員要保持自身的獨(dú)立和公正，敢于闡述不同意見(jiàn)，堅(jiān)守獨(dú)立和客觀的立場(chǎng)，發(fā)表更符合公司整體利益的意見(jiàn)。

同時(shí)，《公司法》第一百二十四條規(guī)定了關(guān)聯(lián)董事表決時(shí)需要遵循的要求。上市公司董事與董事會(huì)會(huì)議決議事項(xiàng)所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，不得對(duì)該項(xiàng)決議行使表決權(quán)，也不得代理其他董事行使表決權(quán)。該董事會(huì)會(huì)議由過(guò)半數(shù)的無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行，董事會(huì)會(huì)議所作決議須經(jīng)無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過(guò)半數(shù)通過(guò)。出席董事會(huì)的無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事人數(shù)不足三人的，應(yīng)將該事項(xiàng)提交上市公司股東大會(huì)審議。該規(guī)定為董事決策的獨(dú)立性提供了堅(jiān)實(shí)的制度保障。

董事的勤勉義務(wù)要求其具有敬業(yè)的個(gè)人品質(zhì)，同時(shí)理解相應(yīng)的法律法規(guī)知識(shí)以明確自身的職責(zé)要求和行為規(guī)范。主要包括：

敬業(yè)。董事應(yīng)當(dāng)具有敬業(yè)的品質(zhì)，勤勉地履行自己的職責(zé)和義務(wù)，并為工作付出相應(yīng)的時(shí)間和精力。按時(shí)出席董事會(huì)會(huì)議，不早退，提前熟悉會(huì)議議案，積極參與審議和討論，在充分知情和合理判斷的基礎(chǔ)上作出審慎決策;時(shí)刻關(guān)注公司經(jīng)營(yíng)，不斷完善和更新工作所需的能力和知識(shí)，以更好地勝任董事職位。

譬如，一家上市銀行的董事非常具有敬業(yè)精神，積極學(xué)習(xí)不熟悉的銀行運(yùn)作知識(shí)，并主動(dòng)要求到資金業(yè)務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)管理等具體部門(mén)進(jìn)行調(diào)研，充分了解業(yè)務(wù)情況，以便在董事會(huì)會(huì)議中作出正確以及符合實(shí)際的判斷和決策。這種董事的自發(fā)調(diào)研成為該上市銀行的一大治理特色，并已經(jīng)成為很多公司董事會(huì)建設(shè)的一個(gè)規(guī)定動(dòng)作。

法律法規(guī)。于董事自身而言，對(duì)與董事相關(guān)的法律法規(guī)有清晰的認(rèn)識(shí)是有效履職的前提——知曉董事這一職位存在的目標(biāo)和價(jià)值，明確自己在工作中的權(quán)利、義務(wù)和禁止行為，在法律規(guī)定范圍內(nèi)履職。此外，董事會(huì)在企業(yè)中扮演著監(jiān)督者的角色，為了保證公司事務(wù)的執(zhí)行不逾矩、不違規(guī)，每位董事都必須清楚地了解與公司經(jīng)營(yíng)行業(yè)、地區(qū)相關(guān)的法律法規(guī)和行為準(zhǔn)則，如《公司法》《證券法》《合同法》《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》以及證監(jiān)會(huì)等監(jiān)管部門(mén)的相關(guān)規(guī)章和制度等。譬如在制定公司的中長(zhǎng)期激勵(lì)制度時(shí)，就需要知曉在適用范圍、融資安排、會(huì)計(jì)核算、稅收繳納、持股比例等方面的最新規(guī)定和要求。

具備相關(guān)的專業(yè)知識(shí)是董事履行決策和監(jiān)督職能的必要條件，董事只有全面和透徹地理解公司治理、財(cái)務(wù)金融、風(fēng)險(xiǎn)管理和行業(yè)業(yè)務(wù)等知識(shí)，才能真正的“懂事”，理解和分析公司的現(xiàn)狀、問(wèn)題和挑戰(zhàn)，并在此基礎(chǔ)上作出科學(xué)的決策以及實(shí)現(xiàn)有效的監(jiān)督。

董事會(huì)是公司治理的主體，高效的治理始于對(duì)董事會(huì)存在的原因和目標(biāo)有一個(gè)清晰和準(zhǔn)確的認(rèn)知。董事會(huì)要想做好公司治理，必然需要掌握公司治理理論的核心內(nèi)容和原則，厘清治理與管理的關(guān)系，明確董事會(huì)的職能定位和目標(biāo)，了解影響治理質(zhì)量的因素，才能有動(dòng)機(jī)和能力根據(jù)企業(yè)的實(shí)際情況量體裁衣，構(gòu)建獨(dú)具特色的治理體系和治理制度，為企業(yè)和社會(huì)實(shí)現(xiàn)共同的可持續(xù)發(fā)展。

董事會(huì)需要向股東提供完整、準(zhǔn)確的公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，擬定公司的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案以及投資方案，擬定公司的融資方式和資本結(jié)構(gòu)，因此熟悉財(cái)務(wù)金融知識(shí)是董事勝任其工作所必備的。

只有董事具備了良好的財(cái)務(wù)金融知識(shí)，才能擬定科學(xué)的財(cái)務(wù)目標(biāo)，制定合理的財(cái)務(wù)績(jī)效指標(biāo)，實(shí)現(xiàn)有效的財(cái)務(wù)控制;才能科學(xué)分析并解釋財(cái)務(wù)報(bào)告和財(cái)務(wù)信息，理解財(cái)務(wù)比率以分析經(jīng)營(yíng)策略，理解公司業(yè)績(jī)的驅(qū)動(dòng)因素，警惕財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)信號(hào);董事掌握了企業(yè)估值方法才能有效評(píng)估公司的并購(gòu)決策方案。另外，財(cái)務(wù)和審計(jì)知識(shí)基礎(chǔ)可以幫助董事會(huì)免于受到財(cái)務(wù)報(bào)告的誤導(dǎo)，預(yù)防和識(shí)別可能存在的財(cái)務(wù)舞弊和欺詐行為，切實(shí)履行董事的財(cái)務(wù)戰(zhàn)略決策和監(jiān)督職能。

出資人是公司風(fēng)險(xiǎn)的最終承擔(dān)者，董事會(huì)作為出資人的代理人，是公司風(fēng)險(xiǎn)管理的直接責(zé)任人和風(fēng)險(xiǎn)治理的核心。因此，董事會(huì)需要掌握風(fēng)險(xiǎn)管理和控制的知識(shí)，提高風(fēng)險(xiǎn)管理的意識(shí)和能力，掌握代表性的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工具和方法，確定公司具體的風(fēng)險(xiǎn)管理政策和應(yīng)對(duì)計(jì)劃，并通過(guò)企業(yè)的內(nèi)部控制制度予以落實(shí)和管理。

香港百富勤公司從一家小型投資銀行發(fā)展成為亞洲除日本外最大的投資銀行，其擴(kuò)張速度之快、業(yè)務(wù)規(guī)模之大，堪稱金融奇跡。然而在1998年1月，它卻因入不敷出而宣布破產(chǎn)。究其原因，主要是缺乏防范風(fēng)險(xiǎn)的意識(shí)和有效的風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制，以及忽視市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，為追求業(yè)績(jī)進(jìn)行盲目的投資擴(kuò)張。這種脆弱的風(fēng)險(xiǎn)管理文化，最終致使其付出沉重的代價(jià)，跌落神壇。百富勤公司的轟然崩塌，警示企業(yè)必須重視風(fēng)險(xiǎn)管理，特別是董事會(huì)風(fēng)險(xiǎn)管理的專業(yè)化水平。

董事會(huì)負(fù)責(zé)擬定企業(yè)的戰(zhàn)略、愿景、價(jià)值觀，擬定企業(yè)的商業(yè)模式、發(fā)展戰(zhàn)略和重要經(jīng)營(yíng)決策，這些都必須基于對(duì)企業(yè)的市場(chǎng)、行業(yè)、客戶、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的透徹分析。不同的企業(yè)具有不同的業(yè)務(wù)和行業(yè)要求，董事需要深入理解并掌握企業(yè)所在行業(yè)和經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的相關(guān)知識(shí)。對(duì)行業(yè)業(yè)務(wù)、過(guò)程、工具、知識(shí)的專業(yè)理解，有助于董事評(píng)價(jià)商業(yè)機(jī)會(huì)、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手和特定風(fēng)險(xiǎn)等，有助于董事作出更準(zhǔn)確的商業(yè)判斷，從而領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)更好地完成目標(biāo)，并實(shí)現(xiàn)綠色可持續(xù)發(fā)展。

技能或者說(shuō)經(jīng)驗(yàn)，是在知識(shí)基礎(chǔ)之上的“錦上添花”，體現(xiàn)的是董事學(xué)以致用的實(shí)踐能力。董事有效履行職能，除了需要掌握相應(yīng)的理論知識(shí)，還需要具備一定的工作技巧和經(jīng)驗(yàn)，能夠?qū)⑺麄兊膶I(yè)知識(shí)與董事會(huì)的決策相結(jié)合、將理論知識(shí)恰當(dāng)?shù)剡\(yùn)用到公司具體問(wèn)題上的技能。總體而言，勝任董事職位要求具備戰(zhàn)略制定，商業(yè)敏銳度，信息的獲取、分析和應(yīng)用，溝通交流，綠色治理和政治意識(shí)等方面的重要技能。

董事會(huì)需要擬定和明確公司整體的戰(zhàn)略方針和前進(jìn)方向，奠定公司未來(lái)發(fā)展的基調(diào)。因此董事需要具備戰(zhàn)略思維和長(zhǎng)期觀點(diǎn)，跳出具體的經(jīng)營(yíng)框架，從更廣闊的視角了解和分析內(nèi)部和外部的環(huán)境、識(shí)別機(jī)會(huì)和威脅，觀察行業(yè)的發(fā)展方向甚至世界的政治、經(jīng)濟(jì)、文化動(dòng)態(tài)，以長(zhǎng)遠(yuǎn)和全局的眼光來(lái)擬定公司的戰(zhàn)略、愿景、價(jià)值觀和文化，為企業(yè)的發(fā)展指明方向。

“戰(zhàn)略是企業(yè)的頭等大事，凡事想在前面一步，以戰(zhàn)略驅(qū)動(dòng)成長(zhǎng)，以目標(biāo)引領(lǐng)航向，這正是企業(yè)實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展的關(guān)鍵所在。”這是時(shí)任中國(guó)建材董事長(zhǎng)的宋志平在《經(jīng)營(yíng)方略》一書(shū)中的感悟。2005年，水泥行業(yè)布局不合理、產(chǎn)能過(guò)剩，展開(kāi)了一場(chǎng)惡性競(jìng)爭(zhēng)，眾多民營(yíng)企業(yè)面臨生死關(guān)頭，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)性調(diào)整刻不容緩。經(jīng)過(guò)董事會(huì)多次的集體商討，中國(guó)建材確定了回歸主流業(yè)務(wù)、成為行業(yè)龍頭的定位，并制定了做強(qiáng)主業(yè)、創(chuàng)新轉(zhuǎn)型、節(jié)能減排的戰(zhàn)略目標(biāo)。在這一戰(zhàn)略的指導(dǎo)下，中國(guó)建材帶頭推進(jìn)聯(lián)合重組，淘汰落后產(chǎn)能和過(guò)剩產(chǎn)能，推動(dòng)存量整合和減量化發(fā)展，不僅樹(shù)立了一個(gè)混合所有制改革的成功典范，而且塑造了一個(gè)競(jìng)爭(zhēng)有序、健康運(yùn)行的全新行業(yè)生態(tài)！

當(dāng)今市場(chǎng)瞬息萬(wàn)變，各種不確定性層出不窮，董事應(yīng)當(dāng)擁有敏銳的商業(yè)嗅覺(jué)、洞察力和前瞻性，關(guān)注行業(yè)、市場(chǎng)、經(jīng)營(yíng)環(huán)境和經(jīng)濟(jì)動(dòng)態(tài)的變化，洞悉未來(lái)發(fā)展的趨勢(shì)、機(jī)遇與風(fēng)險(xiǎn)，適時(shí)優(yōu)化公司的商業(yè)計(jì)劃和發(fā)展戰(zhàn)略。

2016年，新零售的概念首次被提出，始終專注于線下門(mén)店零售的化妝品品牌林清軒察覺(jué)到互聯(lián)網(wǎng)時(shí)代所帶來(lái)的零售新需求，率先試水新零售，并與百勝軟件合作打造E3+企業(yè)中臺(tái)，建立智慧中樞。但由于線下銷售理念根深蒂固、數(shù)字化摸索困難，其銷售額仍以線下為主。2020年新冠疫情的暴發(fā)，讓眾多實(shí)體零售企業(yè)迎來(lái)了至暗時(shí)刻，林清軒也不例外。瀕臨破產(chǎn)的情況下，林清軒董事會(huì)迅速做出數(shù)字化轉(zhuǎn)型的決定，在之前數(shù)字化底層設(shè)施建設(shè)的基礎(chǔ)上，與阿里巴巴、抖音、小紅書(shū)等合作布局線上平臺(tái)，采用釘釘?shù)戎悄苻k公平臺(tái)連接內(nèi)部各層級(jí)、各部門(mén)，提升協(xié)作效率，建立線上配套的運(yùn)營(yíng)機(jī)制、直播培訓(xùn)、售后團(tuán)隊(duì)等，通過(guò)數(shù)智賦能，打通線上線下全渠道業(yè)務(wù)，最終成功自救并實(shí)現(xiàn)逆襲。

有效的信息是董事會(huì)決策的基礎(chǔ)，除了管理層所提供的信息，還要董事掌握包括行業(yè)技術(shù)發(fā)展、聲譽(yù)分析、競(jìng)爭(zhēng)格局、客戶知識(shí)、股東期望等信息。通過(guò)內(nèi)部和外部、正式和非正式渠道獲取各方面的信息，將復(fù)雜的信息進(jìn)行解析處理，識(shí)別關(guān)鍵信息和核心問(wèn)題，評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)發(fā)展的關(guān)鍵價(jià)值驅(qū)動(dòng)因素，進(jìn)而作出有效的判斷和決策。

一些企業(yè)的優(yōu)秀實(shí)踐為董事履職提供了有力的信息支撐和保障。例如，中煤能源每天都會(huì)準(zhǔn)備“中煤信息”，同時(shí)董事可以在公司內(nèi)部系統(tǒng)中看到每個(gè)月的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)信息和發(fā)生的重大事項(xiàng);宇通客車規(guī)定在每個(gè)月結(jié)束后的五天之內(nèi)向全體董事發(fā)出產(chǎn)銷快訊、上市公司的當(dāng)月未經(jīng)審計(jì)的報(bào)表、行業(yè)資訊和動(dòng)態(tài)、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手狀況、公司內(nèi)部動(dòng)態(tài)、可能投資的項(xiàng)目、目前的計(jì)劃等信息。

董事的有效履職需要處理好董事之間的關(guān)系、董事與管理層之間的關(guān)系、董事會(huì)與專業(yè)委員會(huì)之間的關(guān)系。董事特別是外部董事履行職責(zé)時(shí)所依據(jù)的信息，有很大一部分是由公司的管理層提供的原始信息及其對(duì)信息的分析和解讀，董事與管理層之間的溝通渠道和方式是否有效是影響董事履職效果的關(guān)鍵因素。另外，董事會(huì)作為決策機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具有理解利益相關(guān)者、制定企業(yè)愿景和關(guān)鍵目標(biāo)的集體視角、能力與智慧，承擔(dān)著協(xié)調(diào)公司多方利益關(guān)系的職責(zé)，因此需要具備良好的溝通能力。

為了與管理層進(jìn)行有效的溝通，許多企業(yè)的董事會(huì)建立了一套完備的議事流程以及信息溝通和反饋機(jī)制。例如，興業(yè)銀行的董事會(huì)要求管理層定期匯報(bào)，以熟悉和了解公司的經(jīng)營(yíng)情況，同會(huì)進(jìn)行一些專題調(diào)研，接觸到基層員工，聽(tīng)取他們的想法，深切了解基層的經(jīng)營(yíng)管理;國(guó)電電力的董事會(huì)在會(huì)議召開(kāi)前，會(huì)提前聽(tīng)取管理層對(duì)所有議題的匯報(bào)，并提出疑問(wèn)和建議，通過(guò)提前溝通，幫助董事深入了解議案內(nèi)容以在會(huì)議召開(kāi)時(shí)做出正確判斷。

治理是團(tuán)隊(duì)活動(dòng)，董事會(huì)行使集體權(quán)力，成員沒(méi)有個(gè)人決策權(quán)力。董事會(huì)的有效運(yùn)作仰仗于有序的議事流程、良好的沖突管理機(jī)制和互相尊重的平等合作文化，每位董事都應(yīng)當(dāng)認(rèn)識(shí)到董事會(huì)作為一個(gè)治理團(tuán)隊(duì)在公司中的定位，需要具備團(tuán)隊(duì)精神和大局意識(shí)。擁有良好團(tuán)隊(duì)意識(shí)與合作能力的董事，可以通過(guò)建設(shè)性的方式協(xié)調(diào)董事會(huì)成員的目標(biāo)，保持良性和有效的交流與協(xié)作，科學(xué)處理分化和沖突，共同為了實(shí)現(xiàn)公司的價(jià)值創(chuàng)造目標(biāo)而進(jìn)行決策和監(jiān)督。

高效的董事會(huì)是一個(gè)知識(shí)與技能多樣化的組合，董事會(huì)決策需要廣泛的經(jīng)驗(yàn)、想法、觀點(diǎn)和能力，多元化會(huì)給董事會(huì)帶來(lái)多樣的專業(yè)知識(shí)，也會(huì)增加創(chuàng)新的潛力。每位董事都應(yīng)該擁有開(kāi)放和包容的心態(tài)，杜絕偏見(jiàn)，尊重董事會(huì)人才結(jié)構(gòu)的多樣性，善于接納不同的意見(jiàn)和建設(shè)性異議，營(yíng)造平等參與和相互尊重的環(huán)境，這樣才能在觀念的碰撞中激起創(chuàng)新的火花。例如，華為所倡導(dǎo)的開(kāi)放式創(chuàng)新便體現(xiàn)了開(kāi)放包容思維對(duì)企業(yè)招攬人才、驅(qū)動(dòng)創(chuàng)新的重要意義。

董事會(huì)是企業(yè)的重要領(lǐng)導(dǎo)者，協(xié)調(diào)和均衡企業(yè)各方的利益，統(tǒng)籌治理，領(lǐng)導(dǎo)管理層的工作，具有舉足輕重的地位，因此董事會(huì)成員需要具備良好的領(lǐng)導(dǎo)力。唯此，才能在企業(yè)內(nèi)外部建立良好的聲譽(yù)、權(quán)威和關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，更好地發(fā)揮董事會(huì)的影響力，推動(dòng)組織目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

作為董事會(huì)會(huì)議的主持人，董事長(zhǎng)更加需要擁有領(lǐng)導(dǎo)的人格魅力，計(jì)劃和組織高效且有創(chuàng)意的董事會(huì)會(huì)議，保證每位董事有提問(wèn)、商議、表達(dá)觀點(diǎn)的機(jī)會(huì)，充分激發(fā)和集中董事會(huì)成員的注意力和創(chuàng)造力，提升董事會(huì)的有效且高效運(yùn)作。

高效的董事會(huì)對(duì)董事會(huì)成員的自我意識(shí)和管理提出了新的要求。自我意識(shí)是指董事對(duì)自己有一個(gè)全面的了解，認(rèn)識(shí)到優(yōu)勢(shì)和局限所在，在接納自己缺點(diǎn)的同時(shí)保持自信，在工作和生活中揚(yáng)長(zhǎng)避短、不卑不亢，保持謙以待人、虛以接物的態(tài)度，由此才能更好地處理董事會(huì)決策過(guò)程中的難題以及與各方的關(guān)系。

自我管理包括能力管理、時(shí)間管理、情緒管理等方面。對(duì)董事勝任力而言，最重要的是能力管理，董事需要關(guān)注自己的能力，不斷進(jìn)行自我評(píng)估，定期更新知識(shí)和技能，以保證自身的履職勝任力。人的時(shí)間和精力都是有限的，只有合理安排時(shí)間、勞逸結(jié)合，才能更高效地完成工作。良好的情緒控制能力對(duì)個(gè)人和集體活動(dòng)是十分重要的，董事會(huì)需要對(duì)公司的重大事項(xiàng)作出集體決策，因此每位董事都需要管理好自己的情緒，在董事會(huì)會(huì)議上保持冷靜和客觀，能夠有效地控制情緒而非被情緒控制，把注意力集中到對(duì)決策方案的分析和評(píng)估上。

隨著氣候危機(jī)、新冠疫情等全球性挑戰(zhàn)的出現(xiàn)，綠色治理正在成為投資者和監(jiān)管機(jī)構(gòu)呼吁企業(yè)關(guān)注的焦點(diǎn)。董事會(huì)在追求財(cái)務(wù)績(jī)效之外，還應(yīng)該樹(shù)立綠色治理觀，以可持續(xù)發(fā)展為根本目標(biāo)，努力實(shí)現(xiàn)生態(tài)效益、社會(huì)效益和經(jīng)濟(jì)效益的統(tǒng)一。當(dāng)企業(yè)的目標(biāo)與環(huán)境、社會(huì)利益發(fā)生沖突時(shí)，董事會(huì)需要采取道德立場(chǎng)和長(zhǎng)期思維，謹(jǐn)慎行事，作出明智的決定。

“確保每一瓶青島啤酒，都有一個(gè)綠色基因”是青島啤酒的環(huán)保發(fā)展理念。近年來(lái)，作為百年老廠，青島啤酒積極貫徹可持續(xù)的綠色發(fā)展理念，不斷加強(qiáng)企業(yè)內(nèi)部能源管理，引進(jìn)、消化、吸收國(guó)內(nèi)外先進(jìn)節(jié)能技術(shù)，在糖化熱能回收、余熱制冷、液氨冷卻等環(huán)節(jié)取得顯著成效，通過(guò)實(shí)施水耗標(biāo)桿管理、推廣低碳釀造工藝，實(shí)現(xiàn)水資源節(jié)約和碳排放循環(huán)利用。

政府依法對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展實(shí)行統(tǒng)一規(guī)劃和管理，公司要想實(shí)現(xiàn)可持續(xù)的長(zhǎng)久發(fā)展，就必須處理好與政府的關(guān)系。因此董事需要具備良好的政治敏銳性和政治正確性，積極關(guān)注政府政策，順應(yīng)政策的發(fā)展要求，為實(shí)現(xiàn)共同富裕而努力。

董事會(huì)基礎(chǔ)設(shè)施是指董事會(huì)執(zhí)行治理工作所需的資源和系統(tǒng)。對(duì)董事會(huì)而言，董事會(huì)會(huì)議是治理工作的主要舞臺(tái)，它的規(guī)劃、議事規(guī)則和執(zhí)行等正式制度和治理文化等非正式制度都會(huì)顯著影響董事會(huì)治理的效率和效果。也就是說(shuō)，董事會(huì)基礎(chǔ)設(shè)施是影響董事會(huì)治理有效性的正式制度和非正式制度的集合。具體而言，主要包括董事會(huì)的目標(biāo)和計(jì)劃、董事會(huì)的會(huì)議議程和議事規(guī)則、批判和辯論的治理文化、董事會(huì)的評(píng)估體系、董事的動(dòng)態(tài)勝任力和董事高管的責(zé)任保險(xiǎn)等。

明確董事會(huì)的目標(biāo)和計(jì)劃是規(guī)劃、聚焦和組織董事會(huì)工作的重要工具。凡事預(yù)則立，不預(yù)則廢。擁有精確合理的年度目標(biāo)和計(jì)劃，董事會(huì)才能在達(dá)成思想共識(shí)的基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)行動(dòng)共識(shí)，以企業(yè)整體目標(biāo)為焦點(diǎn)形成合力，保證工作計(jì)劃執(zhí)行的有序性和可控性，同時(shí)為董事會(huì)制定會(huì)議議程、管理會(huì)議、設(shè)計(jì)培訓(xùn)和董事會(huì)評(píng)估提供基礎(chǔ)。年度目標(biāo)為董事會(huì)設(shè)立了年度范圍內(nèi)的整體要求和期望，有助于董事會(huì)成員樹(shù)立清晰的方向感。年度計(jì)劃是年度目標(biāo)的載體，是對(duì)年度內(nèi)各個(gè)階段的短期安排和規(guī)劃，有助于增強(qiáng)董事會(huì)對(duì)年度目標(biāo)落實(shí)的掌控感。

制定董事會(huì)目標(biāo)和計(jì)劃可以遵循SMART原則，保證目標(biāo)和計(jì)劃的明確性、可量化、可實(shí)現(xiàn)、相關(guān)性和時(shí)限性。從具體的制定來(lái)看，首先對(duì)企業(yè)外部的行業(yè)、市場(chǎng)、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手等環(huán)境進(jìn)行系統(tǒng)和全面的分析，再?gòu)钠髽I(yè)內(nèi)部發(fā)展戰(zhàn)略方向、資源、自身優(yōu)劣等出發(fā)，確立董事會(huì)的任期目標(biāo)和發(fā)展目標(biāo)，最后以年度目標(biāo)為支撐，按照有條不紊的節(jié)奏規(guī)劃董事會(huì)各季度、月份的詳細(xì)工作安排，并盡量落實(shí)到指標(biāo)和數(shù)字上。

科學(xué)的會(huì)議議程和議事規(guī)則是保證董事會(huì)會(huì)議高效運(yùn)行的關(guān)鍵。董事會(huì)會(huì)議是公司治理的中心，是董事開(kāi)展工作的平臺(tái)。會(huì)議議程是為合理分配董事會(huì)的時(shí)間和注意力而精心設(shè)計(jì)的計(jì)劃，議事規(guī)則是董事會(huì)在開(kāi)會(huì)期間須遵守的一系列程序性規(guī)定和行為規(guī)范，它們的設(shè)定和執(zhí)行方式需要能夠有效地刺激和集中董事會(huì)成員的注意力和能力。董事會(huì)要最大限度地利用會(huì)議時(shí)間，讓成員們相互交流，而不是被動(dòng)地傾聽(tīng)。在董事會(huì)會(huì)議上要避免把大部分時(shí)間花費(fèi)在向董事會(huì)成員傳達(dá)議案的基本內(nèi)容上。

為了提高董事會(huì)會(huì)議的高效率和創(chuàng)造力，會(huì)議議程應(yīng)將各議程項(xiàng)目進(jìn)行分類、排序，按照輕重緩急精確安排會(huì)議時(shí)間，同時(shí)將會(huì)議議程提前發(fā)給每位董事，以保證董事做到胸中有數(shù)，減少不必要的信息單向傳遞時(shí)間。對(duì)于需要董事會(huì)批準(zhǔn)、無(wú)需討論的常規(guī)決策項(xiàng)目，可縮減議事流程，以節(jié)省時(shí)間，重點(diǎn)關(guān)注需要討論、審議、投票的項(xiàng)目。同時(shí)，董事會(huì)需要建立科學(xué)的議事規(guī)則，對(duì)董事的行為規(guī)范、董事長(zhǎng)的權(quán)利和義務(wù)、董事會(huì)會(huì)議的召開(kāi)、議案的表決、決議的執(zhí)行監(jiān)督和其他事項(xiàng)做出明確的規(guī)定。

批判和辯論的治理文化是董事會(huì)做出前瞻性和創(chuàng)新性決策的催化劑?；ハ嘧鹬?、鼓勵(lì)和歡迎新觀點(diǎn)的董事會(huì)文化，一方面有助于激發(fā)董事的批判意識(shí)和創(chuàng)新思維，實(shí)現(xiàn)觀點(diǎn)的碰撞和創(chuàng)意的迸發(fā)，另一方面，有助于董事在信息分析和決策的過(guò)程中，避免拘泥于“少數(shù)服從多數(shù)”的原則，敢于提出質(zhì)疑，打破常規(guī)思路和認(rèn)知偏見(jiàn)，積極提出具有創(chuàng)造性的方案。

群體思維是一種顯著的群體決策偏差，它使人們陷入群體凝聚力的思考模式，高度團(tuán)結(jié)的群體成員在評(píng)估選擇方案時(shí)為了追求全體一致性，往往會(huì)忽視決策的最終目的。出于避免沖突、保持和平關(guān)系的動(dòng)機(jī)，在董事會(huì)進(jìn)行決策時(shí)，董事可能為了追求一致而放棄個(gè)人主義和獨(dú)立思考，導(dǎo)致決策質(zhì)量和創(chuàng)造性的下降。認(rèn)知沖突則有助于防止高凝聚力的群體中出現(xiàn)群體思維，方法是培養(yǎng)一種以任務(wù)為導(dǎo)向和包容多元觀點(diǎn)的環(huán)境。

亞馬遜的創(chuàng)始人貝索斯一直認(rèn)為持續(xù)不斷的創(chuàng)意是企業(yè)發(fā)展的動(dòng)力，作為亞馬遜重要決策機(jī)構(gòu)的董事會(huì)，并不將友好相處視為一種美德，而是鼓勵(lì)成員進(jìn)行激烈的辯論，在董事會(huì)會(huì)議上，批判和創(chuàng)新所帶來(lái)的緊張感比悠閑與和諧更受歡迎。這種鼓勵(lì)創(chuàng)新思維、樂(lè)于冒險(xiǎn)的企業(yè)文化是亞馬遜成為全球第一大互聯(lián)網(wǎng)公司的關(guān)鍵因素之一。

有效的董事會(huì)評(píng)估體系是董事會(huì)有效運(yùn)作的強(qiáng)有力保障。董事會(huì)評(píng)估體可以由各公司根據(jù)本研究所構(gòu)建的董事勝任力模型構(gòu)建符合其商業(yè)計(jì)劃的個(gè)性化勝任力模型，然后據(jù)此對(duì)董事的勝任力進(jìn)行評(píng)估。有助于加強(qiáng)對(duì)董事履職狀況的了解和監(jiān)督，增強(qiáng)董事提高自身履職能力的動(dòng)力，為企業(yè)組織系統(tǒng)化董事培訓(xùn)提供重要依據(jù)。

董事會(huì)評(píng)估是一個(gè)雙向溝通的過(guò)程，評(píng)估人員需要與董事建立良性的互動(dòng)，在此基礎(chǔ)上制定動(dòng)態(tài)和持續(xù)發(fā)展的個(gè)人職業(yè)規(guī)劃，并在必要時(shí)調(diào)整董事會(huì)的構(gòu)成。

另外，需要說(shuō)明的是，評(píng)估的本質(zhì)是事實(shí)判斷，評(píng)價(jià)的本質(zhì)是價(jià)值判斷。評(píng)估一般是依據(jù)現(xiàn)實(shí)條件對(duì)事物進(jìn)行價(jià)值的約算，強(qiáng)調(diào)客觀性，以及價(jià)值、貢獻(xiàn)量等，強(qiáng)調(diào)數(shù)值或率。而評(píng)價(jià)雖然也是根據(jù)現(xiàn)實(shí)，但是往往帶有主觀的價(jià)值判斷，具有較強(qiáng)的主觀色彩，而且多用于好壞，性質(zhì)等等?？紤]到董事勝任力的準(zhǔn)確評(píng)價(jià)需要結(jié)合公司的商業(yè)計(jì)劃、發(fā)展戰(zhàn)略等非常個(gè)性化的信息，本部分內(nèi)容主要側(cè)重于對(duì)董事和董事會(huì)履職狀況的刻畫(huà)和分析，故采用評(píng)估而非評(píng)價(jià)的用詞。

董事的勝任力評(píng)價(jià)是依公司的商業(yè)計(jì)劃特征而確定的，董事的勝任力要與時(shí)俱進(jìn)，根據(jù)環(huán)境的變化、企業(yè)發(fā)展階段的差異進(jìn)行動(dòng)態(tài)優(yōu)化。持續(xù)的培訓(xùn)和開(kāi)發(fā)活動(dòng)是保持董事動(dòng)態(tài)勝任力的主要措施，通過(guò)培訓(xùn)能夠持續(xù)培育和改進(jìn)董事會(huì)成員的知識(shí)、技能、方法、態(tài)度、思維等，更新董事會(huì)隊(duì)伍的建設(shè)，保持董事的動(dòng)態(tài)勝任力，從而增強(qiáng)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力。

在具體實(shí)踐上，除了定期組織學(xué)習(xí)培訓(xùn)外，企業(yè)還可以通過(guò)舉辦專家講座、論壇以及開(kāi)展實(shí)地調(diào)研活動(dòng)等方式，幫助董事及時(shí)了解影響公司經(jīng)營(yíng)的宏觀經(jīng)濟(jì)政策、市場(chǎng)運(yùn)行態(tài)勢(shì)、行業(yè)發(fā)展方向、業(yè)務(wù)動(dòng)態(tài)等信息，拓展董事的視野和思維，以做出科學(xué)的董事會(huì)決策。

董事是經(jīng)驗(yàn)比較豐富的人，但不能要求他們預(yù)見(jiàn)到公司面臨的每一個(gè)危險(xiǎn)，發(fā)現(xiàn)和解決公司存在的每一個(gè)潛在問(wèn)題，防止和阻止公司的每一個(gè)不當(dāng)行為。董事會(huì)是企業(yè)決策和監(jiān)督的重要主體，公司購(gòu)買(mǎi)董事高管責(zé)任險(xiǎn)有利于保護(hù)那些知情的董事會(huì)決策，以便激勵(lì)董事會(huì)決策中的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)和創(chuàng)新性的行為，更好地為公司在市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)中塑造和維持競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

董事高管責(zé)任保險(xiǎn)也稱“D&O保險(xiǎn)”，是對(duì)被保險(xiǎn)董事及高級(jí)管理人員在履行公司管理職責(zé)過(guò)程中，因被指控工作疏忽（Negligence）或行為不當(dāng)（Misconduct）而被追究其個(gè)人賠償責(zé)任時(shí)，由保險(xiǎn)人負(fù)責(zé)賠償該董事或高級(jí)管理人員進(jìn)行責(zé)任抗辯所支出的有關(guān)法律費(fèi)用并代為償付其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的民事賠償責(zé)任的保險(xiǎn)。隨著1993年美國(guó)《證券法》的通過(guò)，上市公司董事和高管人員需要承擔(dān)的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)大幅增加。英國(guó)倫敦勞合社在1934年推出了董事和高管人員責(zé)任保險(xiǎn)，開(kāi)啟了該險(xiǎn)種的先河。目前，董事高管責(zé)任保險(xiǎn)在美國(guó)、加拿大、澳大利亞等許多國(guó)家被上市公司普遍采用。在中國(guó)2002年頒布《上市公司治理準(zhǔn)則》，明確規(guī)定上市公司高管的民事賠償責(zé)任后，中國(guó)上市公司也開(kāi)始逐步引入這一險(xiǎn)種。

董事高管責(zé)任險(xiǎn)不僅引入了保險(xiǎn)公司對(duì)上市公司的監(jiān)督，而且具備轉(zhuǎn)移董事高管決策失誤風(fēng)險(xiǎn)的功能，會(huì)直接影響決策主體的風(fēng)險(xiǎn)偏好，從而對(duì)公司決策產(chǎn)生影響。譬如，牛建波在2014年的研究發(fā)現(xiàn)，在行業(yè)、規(guī)模、增長(zhǎng)機(jī)會(huì)、每股收益、負(fù)債水平等類似的情況下，購(gòu)買(mǎi)董事高管責(zé)任險(xiǎn)的企業(yè)會(huì)進(jìn)行更大規(guī)模的投資。

但是，需要強(qiáng)調(diào)的是，董事高管責(zé)任保險(xiǎn)所承保的行為不當(dāng)并不包括惡意違背忠誠(chéng)義務(wù)、信息披露中故意的虛假或誤導(dǎo)性陳述、違反法律的行為。也就是說(shuō)，董事在履職時(shí)恪守忠實(shí)和勤勉義務(wù)是在觸發(fā)董事高管責(zé)任險(xiǎn)時(shí)獲得保險(xiǎn)公司賠償?shù)谋匾獥l件。

董事勝任力模型提供了董事有效履職所需的廣泛和獨(dú)特的能力與特征，為董事這一專業(yè)群體的執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)提供了重要參考，有助于實(shí)現(xiàn)董事會(huì)戰(zhàn)略決策的科學(xué)化、風(fēng)險(xiǎn)管理的藝術(shù)化，激發(fā)董事會(huì)治理的大變革，為當(dāng)代企業(yè)制度改革提供新的思路和突破口，釋放董事生產(chǎn)力。

需要強(qiáng)調(diào)的是，在本研究所構(gòu)建的董事勝任力模型中，董事義務(wù)和董事會(huì)基礎(chǔ)設(shè)施兩個(gè)維度對(duì)董事勝任力的要求，對(duì)所有企業(yè)而言是一致的，而董事知識(shí)和技能中所列舉的要素在具體實(shí)踐中是具有差異性和動(dòng)態(tài)性的，需要根據(jù)企業(yè)的所在行業(yè)、監(jiān)管環(huán)境、商業(yè)模式、企業(yè)文化以及發(fā)展階段的差別，賦予這些指標(biāo)不同的權(quán)重，以滿足董事勝任力要求服從公司商業(yè)計(jì)劃的重要前提條件。因此，董事勝任力模型的構(gòu)建為企業(yè)提供一個(gè)一般化的思考框架和邏輯，各行業(yè)公司在具體應(yīng)用時(shí)尚需根據(jù)企業(yè)具體情況進(jìn)行個(gè)性化調(diào)整。

此外，在應(yīng)用董事勝任力模型時(shí)，還需要格外關(guān)注治理中的“中國(guó)特色”。譬如，國(guó)有企業(yè)是中國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的頂梁柱，肩負(fù)著經(jīng)濟(jì)、政治、社會(huì)三大責(zé)任。黨委在公司治理結(jié)構(gòu)中的法定地位不斷落實(shí)，黨組織在治理中的角色愈發(fā)突出。這就要求董事會(huì)具備強(qiáng)烈的政治意識(shí)和高度的政治自覺(jué)，時(shí)刻關(guān)注國(guó)家的重要政策舉措，同時(shí)聚焦商業(yè)倫理，積極承擔(dān)社會(huì)責(zé)任，在制定企業(yè)戰(zhàn)略時(shí)，與國(guó)家發(fā)展規(guī)劃、經(jīng)濟(jì)發(fā)展布局要求相協(xié)調(diào)。

總之，董事勝任力模型既可以應(yīng)用于董事和董事會(huì)的評(píng)估，也可以應(yīng)用于董事培訓(xùn)的系統(tǒng)設(shè)計(jì)，還可以應(yīng)用于董事的職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，以及政府部門(mén)、行業(yè)協(xié)會(huì)、中介機(jī)構(gòu)等培育和繁榮董事的人才市場(chǎng)。

在我國(guó)的企業(yè)中，對(duì)董事的考核評(píng)估通常由股東（大）會(huì)委托監(jiān)事會(huì)或第三方外部中介機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)，董事勝任力模型明確了董事會(huì)成員的任職要求，使得董事會(huì)及董事考核評(píng)估有的放矢，建立科學(xué)的評(píng)估政策和機(jī)制，加強(qiáng)董事的任職和考核管理，提高董事的履職能力。

政府的監(jiān)管部門(mén)也可以依據(jù)董事勝任力模型，加強(qiáng)對(duì)董事的評(píng)估和監(jiān)管，以進(jìn)一步強(qiáng)化監(jiān)管企業(yè)董事會(huì)的規(guī)范建設(shè)，夯實(shí)企業(yè)治理基礎(chǔ)，促進(jìn)監(jiān)管企業(yè)提升治理能力和水平。

根據(jù)董事勝任力模型，企業(yè)的人事部門(mén)和相關(guān)中介培訓(xùn)機(jī)構(gòu)可以確定具體系統(tǒng)的培訓(xùn)內(nèi)容和培養(yǎng)目標(biāo)，對(duì)聘任的董事開(kāi)展入職前和入職后續(xù)的系列培訓(xùn)，促使董事的知識(shí)和技能不斷提升和動(dòng)態(tài)優(yōu)化，從而保證董事會(huì)成員擁有與職位相匹配的勝任力。

與此同時(shí)，董事也可以借助董事勝任力模型明確企業(yè)對(duì)自身能力素質(zhì)的要求，制定相應(yīng)的職業(yè)定位和規(guī)劃，積極主動(dòng)地進(jìn)行自我提升，從而實(shí)現(xiàn)企業(yè)發(fā)展和董事個(gè)人價(jià)值實(shí)現(xiàn)的共贏。

企業(yè)的人力資源部門(mén)首先根據(jù)企業(yè)的具體需要確定要素和指標(biāo)的不同權(quán)重，建立董事勝任力模型，然后對(duì)現(xiàn)任董事會(huì)成員的整體能力進(jìn)行評(píng)估，然后在此基礎(chǔ)上明確與董事勝任力要求的差距，確定新聘任董事的目標(biāo)特征，最后通過(guò)招聘和選拔新的董事以彌補(bǔ)存在的能力差距，從而優(yōu)化篩選的流程，提高選聘的效率。

政府的人力資源部門(mén)和行業(yè)協(xié)會(huì)等組織可以參考董事勝任力模型，制定董事這一專業(yè)群體的任職資格標(biāo)準(zhǔn)或考試，為相關(guān)人才提供潛在的職業(yè)發(fā)展機(jī)會(huì)和方向，有助于推動(dòng)董事上崗競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的形成，培育和繁榮董事的人才市場(chǎng)，徹底釋放治理生產(chǎn)力。