新時(shí)期我國(guó)應(yīng)引導(dǎo)更多的企業(yè)進(jìn)入“巴斯德象限”

文/陳志（中國(guó)科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院）

日趨激烈的科技競(jìng)爭(zhēng)凸顯了我國(guó)產(chǎn)業(yè)的源頭創(chuàng)新不足，推進(jìn)我國(guó)企業(yè)提升基礎(chǔ)研究能力的呼聲越來(lái)越高。創(chuàng)新型國(guó)家的企業(yè)在基礎(chǔ)研究的投入力度、參與基礎(chǔ)研究的深度、人才聚集等方面都領(lǐng)先我國(guó)不少。但是企業(yè)畢竟是技術(shù)創(chuàng)新的主體。從中國(guó)企業(yè)的實(shí)際出發(fā)，我們應(yīng)該以更大力度支持企業(yè)參與科學(xué)研究，推動(dòng)更多的企業(yè)進(jìn)入“巴斯德象限”，從事應(yīng)用導(dǎo)向的基礎(chǔ)研究。

強(qiáng)大的基礎(chǔ)研究實(shí)力是建設(shè)世界科技強(qiáng)國(guó)的重要基石。當(dāng)前，中美之間的角力進(jìn)一步凸顯了我國(guó)基礎(chǔ)研究水平不足的問(wèn)題，引導(dǎo)企業(yè)加強(qiáng)基礎(chǔ)研究的社會(huì)呼聲越來(lái)越大。然而，我們要清醒地認(rèn)識(shí)到，企業(yè)作為創(chuàng)新主體在科學(xué)研究中有其自身的活動(dòng)范圍、規(guī)律和遷移軌跡，基礎(chǔ)研究本身的公共品屬性導(dǎo)致企業(yè)參與有天然的惰性。因此，從基本規(guī)律和當(dāng)前我國(guó)企業(yè)創(chuàng)新能力的現(xiàn)實(shí)出發(fā)，我國(guó)更應(yīng)強(qiáng)調(diào)推動(dòng)企業(yè)參與科學(xué)研究（包括基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究），而不是片面地強(qiáng)調(diào)其參與基礎(chǔ)研究，重點(diǎn)是激勵(lì)更多企業(yè)從單純關(guān)注試驗(yàn)發(fā)展向“愛(ài)迪生象限”（應(yīng)用研究）、“巴斯德象限”（面向應(yīng)用的基礎(chǔ)研究）躍升。

一、從全球看，企業(yè)已成為基礎(chǔ)研究投入的重要主體

（一）創(chuàng)新型國(guó)家基礎(chǔ)研究投入中企業(yè)重要性提升，我國(guó)企業(yè)投入比例偏低

從發(fā)達(dá)國(guó)家的基礎(chǔ)研究投入結(jié)構(gòu)看，政府財(cái)政資金是主體。在20世紀(jì)60—80年代，美國(guó)聯(lián)邦政府與地方政府在全社會(huì)基礎(chǔ)研究投入中的占比接近80%。隨后企業(yè)基礎(chǔ)研究投入占比逐步提升，2015年美國(guó)聯(lián)邦政府投入占44%，州政府為2.8%，企業(yè)已經(jīng)提升到28.2%。2015年英國(guó)基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)中政府投入約占43%，企業(yè)約為23%，慈善機(jī)構(gòu)捐贈(zèng)以及海外基金約34%。從企業(yè)自身研發(fā)經(jīng)費(fèi)結(jié)構(gòu)看，主要?jiǎng)?chuàng)新型國(guó)家（俄羅斯除外）企業(yè)基礎(chǔ)研究支出占其研發(fā)支出總額的比例超過(guò)6%。其中2017年美國(guó)企業(yè)這一比例為6.6%，日本企業(yè)最高，達(dá)到8.3%。與之相比，我國(guó)企業(yè)差距巨大，2016年企業(yè)基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)投入占全國(guó)基礎(chǔ)研究總支出的比重僅為3.2%。

（二）創(chuàng)新型國(guó)家中企業(yè)開始成為基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)執(zhí)行的重要主體，我國(guó)企業(yè)總體尚未進(jìn)入“愛(ài)迪生象限”

根據(jù)O E C D 數(shù)據(jù)，美國(guó)、法國(guó)、英國(guó)、日本等創(chuàng)新型國(guó)家中，除了日本外，高校都是基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)執(zhí)行最多的主體，比例在50%左右，但是企業(yè)已經(jīng)成為重要的主體。2015年美國(guó)企業(yè)基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)執(zhí)行217.9億美元，占美國(guó)基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)總額的28.4%；法國(guó)企業(yè)基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)執(zhí)行146.5億美元，占法國(guó)基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)總額的16.2%；英國(guó)企業(yè)基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)執(zhí)行20.1億美元，占基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)總額的26.4%；日本最高，2015年企業(yè)執(zhí)行的基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)88.2億美元（2017年上漲至111.9億美元），占基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)總額的43.9%（2017年上漲至49.9%）。而中國(guó)企業(yè)2015年基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)執(zhí)行為3.3億美元，占基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)總額的1.6%。從2017年中國(guó)企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出結(jié)構(gòu)看，基礎(chǔ)研究占比0.2%，應(yīng)用研究占比3.2%，試驗(yàn)發(fā)展占比96.6%。中國(guó)企業(yè)參與基礎(chǔ)研究活動(dòng)寥如晨星，應(yīng)用研究從事也不多。

二、中國(guó)企業(yè)應(yīng)該更多地進(jìn)入“巴斯德象限”

當(dāng)前我國(guó)基礎(chǔ)研究薄弱、積累不夠已成為共識(shí)，也有很多有識(shí)之士認(rèn)為，中國(guó)在集成電路、基礎(chǔ)軟件、互聯(lián)網(wǎng)等領(lǐng)域存在產(chǎn)業(yè)安全隱患，與中國(guó)企業(yè)不愿意投入基礎(chǔ)研究有很大關(guān)系。但是基礎(chǔ)研究向來(lái)被認(rèn)為是具有公共品屬性，存在一定的市場(chǎng)失靈，我們不能脫離這個(gè)基本事實(shí)和中國(guó)企業(yè)的現(xiàn)實(shí)能力，中國(guó)企業(yè)應(yīng)該更多關(guān)注科學(xué)研究。對(duì)于基礎(chǔ)研究，則應(yīng)該關(guān)注面向應(yīng)用的基礎(chǔ)研究，即“巴斯德象限”。

（一）逐利的屬性決定了企業(yè)在創(chuàng)新體系中的地位，企業(yè)更多地以應(yīng)用為導(dǎo)向關(guān)注后端

企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的主體，它是具有明確商業(yè)目的和商業(yè)利益的組織，基礎(chǔ)研究的公共產(chǎn)品屬性決定了企業(yè)不可能將其作為主要方向。科學(xué)研究尤其是基礎(chǔ)研究，在企業(yè)執(zhí)行的研發(fā)經(jīng)費(fèi)中只會(huì)占據(jù)較小的比例。主要?jiǎng)?chuàng)新型國(guó)家企業(yè)研發(fā)投入的一半以上也都投向了試驗(yàn)發(fā)展，而非產(chǎn)生新知識(shí)的科學(xué)研究。華為這樣的標(biāo)桿企業(yè)2018年研發(fā)支出1015億人民幣，其中試驗(yàn)發(fā)展700億人民幣左右，其余300多億為研究經(jīng)費(fèi)，基本都投入應(yīng)用研究。從國(guó)務(wù)院發(fā)展研究中心2019年的調(diào)研結(jié)果看，中國(guó)企業(yè)對(duì)基礎(chǔ)研究有現(xiàn)實(shí)需要，開展的研究基本是以解決自身發(fā)展問(wèn)題為導(dǎo)向的應(yīng)用基礎(chǔ)研究。這些基礎(chǔ)研究的方向是根據(jù)企業(yè)實(shí)際需求提出來(lái)的，不存在研究與實(shí)踐的“兩張皮”問(wèn)題。

（二）我國(guó)企業(yè)擁有的基礎(chǔ)研究資源不足

基礎(chǔ)研究需要有高水平的創(chuàng)新資源支撐，特別是科學(xué)家隊(duì)伍。在全球創(chuàng)新巨頭中，IBM、GE、微軟、Google等企業(yè)在其研發(fā)體系內(nèi)普遍設(shè)立相對(duì)獨(dú)立的基礎(chǔ)研究機(jī)構(gòu)，建立有一支專門從事基礎(chǔ)科學(xué)研究的人才隊(duì)伍，甚至擁有一批在專業(yè)領(lǐng)域內(nèi)具有全球影響力的科學(xué)大師。IBM擁有3000多名科學(xué)家，先后產(chǎn)生了6位諾貝爾獎(jiǎng)得主、6位圖靈獎(jiǎng)得主、19位美國(guó)科學(xué)院院士、69位美國(guó)工程院院士。相比之下，不算單個(gè)企業(yè)，我國(guó)龍頭企業(yè)代表——中央企業(yè)共擁有“兩院”院士200多人、科研人員約80萬(wàn)，但絕大多數(shù)從事工程技術(shù)研發(fā)工作，真正開展基礎(chǔ)科學(xué)研究的人員少，高水平的科學(xué)家人才不足，擁有國(guó)際影響力的世界級(jí)科學(xué)家更是稀缺。國(guó)內(nèi)有能力從事基礎(chǔ)研究的人才主要集中在高校和公立科研院所，而各類人才引進(jìn)的標(biāo)準(zhǔn)主要看學(xué)歷、論文數(shù)量等，不符合企業(yè)的實(shí)際需要；對(duì)引進(jìn)高端人才的資質(zhì)認(rèn)定、優(yōu)秀科研人員的職稱評(píng)定等，企業(yè)又缺乏自主權(quán)。

三、激勵(lì)企業(yè)邁向“巴斯德象限”的建議

（一）建立和加強(qiáng)基礎(chǔ)研究的多元投入機(jī)制，支持企業(yè)整合各方資源開展應(yīng)用基礎(chǔ)研究

推動(dòng)中央政府和地方政府采取多種方式對(duì)企業(yè)基礎(chǔ)研究進(jìn)行直接支持。在自然科學(xué)基金、國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃和國(guó)家重大科技專項(xiàng)等國(guó)家與地方各類財(cái)政科研計(jì)劃中，在項(xiàng)目的形成、立項(xiàng)、審批和驗(yàn)收等全過(guò)程，要切實(shí)增強(qiáng)企業(yè)的影響力，加大支持力度。特別是針對(duì)有市場(chǎng)前景的應(yīng)用基礎(chǔ)研究，可探索“政府+企業(yè)”、政府購(gòu)買服務(wù)等模式，引導(dǎo)企業(yè)進(jìn)行前瞻性部署。

建立現(xiàn)代科學(xué)研究公私合作模式，引導(dǎo)產(chǎn)學(xué)研共同投入與攻關(guān)。面向產(chǎn)業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)前沿與公益性領(lǐng)域，由政府和企業(yè)共同投資建立非營(yíng)利研發(fā)機(jī)構(gòu)、研究基金、研究計(jì)劃，由企業(yè)主導(dǎo)，學(xué)校和院所協(xié)助，共同出題與解題。提高個(gè)人或企業(yè)捐贈(zèng)科學(xué)研究的稅收優(yōu)惠，激勵(lì)更多社會(huì)資金投入基礎(chǔ)研究。

（二）完善激勵(lì)基礎(chǔ)研究活動(dòng)的稅收制度，加大對(duì)企業(yè)基礎(chǔ)研究的稅收優(yōu)惠力度

加強(qiáng)對(duì)企業(yè)從事科學(xué)研究特別是基礎(chǔ)研究的稅收優(yōu)惠力度。適當(dāng)加大企業(yè)應(yīng)用研究和基礎(chǔ)研究支出的所得稅加計(jì)扣除比例，探索可返還的稅收抵免方式，允許基礎(chǔ)研究投入向后遞延抵扣。對(duì)企業(yè)購(gòu)置的大型科研設(shè)備投入實(shí)行消費(fèi)型增值稅制、進(jìn)項(xiàng)稅抵扣增值稅等。

（三）完善國(guó)企考核體系，強(qiáng)化創(chuàng)新型領(lǐng)軍企業(yè)的責(zé)任擔(dān)當(dāng)

加強(qiáng)對(duì)國(guó)有企業(yè)從事科學(xué)研究特別是基礎(chǔ)研究的激勵(lì)與考核。增加對(duì)企業(yè)中長(zhǎng)期增值能力提升的考核內(nèi)容，優(yōu)化分類考評(píng)機(jī)制，對(duì)技術(shù)進(jìn)步要求高的國(guó)企，將科學(xué)研究投入特別是應(yīng)用類基礎(chǔ)研究占研發(fā)投入的比重納入創(chuàng)新經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考核制度?？煽紤]面向國(guó)有企業(yè)，由國(guó)資委牽頭，利用國(guó)有資本投資公司平臺(tái)，設(shè)立科學(xué)研究特別基金。特別基金用于政府和企業(yè)共同設(shè)立科學(xué)基金、支持企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)的設(shè)立和運(yùn)轉(zhuǎn)、支持產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合研發(fā)項(xiàng)目。

（四）支持企業(yè)加強(qiáng)基礎(chǔ)研究人才隊(duì)伍的培養(yǎng)和建設(shè)

支持高校企業(yè)協(xié)同，根據(jù)產(chǎn)業(yè)需要培養(yǎng)合格的研究型人才。支持企業(yè)與知名高校、地方院校設(shè)置特色院系和特色專業(yè)，優(yōu)化課程設(shè)置。深化高等院校科研組織方式改革，開展自主設(shè)立科研崗位試點(diǎn)，推進(jìn)高等院校研究人員聘用制度改革，鼓勵(lì)高校與企業(yè)研究人員共同承擔(dān)科學(xué)研究項(xiàng)目。

支持企業(yè)引入和使用基礎(chǔ)研究人才。實(shí)施學(xué)術(shù)休假等制度，鼓勵(lì)高校、科研院所研究人員到企業(yè)兼職、任職，促進(jìn)基礎(chǔ)研究成果向企業(yè)轉(zhuǎn)移。探索企業(yè)基礎(chǔ)研究人員職稱評(píng)定辦法，讓企業(yè)的基礎(chǔ)研究人才可以像高校和科研院所一樣進(jìn)行職稱評(píng)定，促進(jìn)基礎(chǔ)研究人才在高校、科研院所和企業(yè)之間合理流動(dòng)。

（五）建立科學(xué)基礎(chǔ)設(shè)施開放共享平臺(tái)，強(qiáng)化企業(yè)參與基礎(chǔ)研究的物質(zhì)保障

加強(qiáng)科學(xué)研究基礎(chǔ)設(shè)施和重大科研裝備的共享。建議在北京懷柔、上海張江等重大科技基礎(chǔ)設(shè)施集群的建設(shè)過(guò)程中，明確重大基礎(chǔ)設(shè)施“共投、共建、共享”的基本運(yùn)行體制，從源頭保證重大科技基礎(chǔ)設(shè)施向企業(yè)、高校等各類主體開放。完善大型科研儀器及科研基礎(chǔ)設(shè)施開放共享網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)，加大對(duì)企業(yè)特別是科技型中小企業(yè)服務(wù)的考核力度，并通過(guò)創(chuàng)新券等方式給予企業(yè)補(bǔ)助。