新政治經(jīng)濟(jì)學(xué)視角下尋租行為及其經(jīng)濟(jì)效應(yīng)

黃爽

【摘 要】尋租理論作為新政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的重要組成部分，具有很高的學(xué)術(shù)和實(shí)踐價(jià)值，歷來(lái)被眾多研究者關(guān)注。本文從尋租與尋利的區(qū)別出發(fā)對(duì)尋租的概念進(jìn)行界定，梳理了尋租理論的形成與發(fā)展概況，進(jìn)而根據(jù)現(xiàn)有研究對(duì)尋租行為的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)進(jìn)行整合，既著眼于尋租行為的多種負(fù)面效應(yīng)，又對(duì)其存在的正面效應(yīng)進(jìn)行挖掘分析，從而對(duì)尋租行為及其經(jīng)濟(jì)效應(yīng)綜合述評(píng)。

【關(guān)鍵詞】尋租行為；尋租理論；經(jīng)濟(jì)效應(yīng)

新政治經(jīng)濟(jì)學(xué)是20世紀(jì)六七十年代在西方產(chǎn)生的一門以經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法和角度切入政治學(xué)領(lǐng)域的新興交叉學(xué)科，主要研究社會(huì)和個(gè)人、政治和經(jīng)濟(jì)、國(guó)家和市場(chǎng)這三個(gè)方面的關(guān)系，并發(fā)展出眾多理論，尋租理論作為其重要的組成部分，不僅在經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域中是對(duì)傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的補(bǔ)充性發(fā)展，在政治學(xué)、行政學(xué)、社會(huì)學(xué)和法學(xué)領(lǐng)域，都有非常廣泛的應(yīng)用，尋租行為的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)歷來(lái)也吸引了多數(shù)研究者的關(guān)注。

一、尋租與尋利

尋租是為尋求經(jīng)濟(jì)租金所從事的一種非生產(chǎn)性尋利活動(dòng)，是不同于正常尋利行為的一種行為。令華等（1995）將租金按尋租行為的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)來(lái)劃分，分為生產(chǎn)性租金和非生產(chǎn)性租金。生產(chǎn)性租金是通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新和制度創(chuàng)新所取得的超額利潤(rùn)；非生產(chǎn)性租金是通過(guò)生產(chǎn)要素和產(chǎn)品供給的人為壟斷取得的，對(duì)非生產(chǎn)性租金的尋求擠占和浪費(fèi)大量生產(chǎn)性資源。劉啟君（2005）從社會(huì)福利的角度對(duì)尋租與尋利進(jìn)行界定，認(rèn)為經(jīng)濟(jì)人追求自身經(jīng)濟(jì)利益的活動(dòng)大致可分為對(duì)生產(chǎn)性利潤(rùn)的追求即尋利和直接的非生產(chǎn)性尋利即尋租兩大類。

二、尋租理論的形成與發(fā)展

尋租理論思想最早萌芽于圖洛克（1967）所寫的論文《關(guān)稅、壟斷和偷竊的福利成本》，他認(rèn)為，完全競(jìng)爭(zhēng)理論對(duì)偏離競(jìng)爭(zhēng)所導(dǎo)致的社會(huì)福利估計(jì)不足，人們會(huì)競(jìng)相通過(guò)各種疏通活動(dòng)，爭(zhēng)取收入，即尋租；而在競(jìng)相尋租的條件下，每個(gè)人都認(rèn)為花費(fèi)與其所期望的收益相近的費(fèi)用是值得的。然而，由于多方面原因，圖洛克提出的尋租思想?yún)s并沒(méi)有引起經(jīng)濟(jì)學(xué)界的普遍重視。尋租作為一個(gè)理論概念，直到克魯格（1974）在《美國(guó)經(jīng)濟(jì)評(píng)論》上發(fā)表文章《尋租社會(huì)的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)》才正式提出。

尋租理論對(duì)于現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方法有獨(dú)特的創(chuàng)新，此后的十多年中，尋租理論不斷發(fā)展，為經(jīng)濟(jì)學(xué)各分支以及社會(huì)學(xué)、政治學(xué)等其他社會(huì)科學(xué)學(xué)科提供一種了新的研究思路，影響深遠(yuǎn)。20世紀(jì)80年代，尋租研究前沿的的一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家如布坎南（1980）、托里森（1982）、巴格瓦蒂（1982）的文獻(xiàn)著作中開始陸續(xù)出現(xiàn)了更多對(duì)尋租行為的定義， 尋租理論的影響迅速擴(kuò)大。

三、尋租行為的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)

（一）尋租行為的負(fù)效應(yīng)

1、政府腐敗

首先，尋租行為的一個(gè)重大負(fù)效應(yīng)是催化政府腐敗。一方面，腐敗為尋租行為的產(chǎn)生提供了助力。過(guò)勇等（2003）指出在屬于漸進(jìn)轉(zhuǎn)型的中國(guó)，上層腐敗的一個(gè)重要表現(xiàn)形式——行政壟斷，來(lái)源于政府的主動(dòng)創(chuàng)租行為。徐晨等（2018）實(shí)證檢驗(yàn)了腐敗程度如何改變企業(yè)在競(jìng)爭(zhēng)壓力下的尋租決定，得出遏制腐敗能夠減少企業(yè)在競(jìng)爭(zhēng)壓力下的尋租行為的結(jié)論。另一方面，尋租行為催化了政府腐敗。陳曉輝（2018）綜合運(yùn)用實(shí)證分析法與規(guī)范分析法，指出尋租空間是腐敗產(chǎn)生的前提，且權(quán)力尋租和腐敗行為均建立于公權(quán)力而存在。

2、企業(yè)績(jī)效

尋租活動(dòng)有助于企業(yè)獲得更多政府補(bǔ)貼，但這能否提高企業(yè)績(jī)效？崔賢奕（2017）發(fā)現(xiàn)尋租有助于企業(yè)獲得更多的財(cái)政補(bǔ)貼，但財(cái)政補(bǔ)貼對(duì)企業(yè)績(jī)效沒(méi)有顯著影響。獲得的財(cái)政補(bǔ)貼被用來(lái)部分或全部抵消了尋租成本，甚至不足以覆蓋尋租成本。胡浩志等（2016）研究發(fā)現(xiàn)民營(yíng)企業(yè)的尋租行為顯著增加了企業(yè)所獲政府補(bǔ)貼，但總體來(lái)看，民營(yíng)企業(yè)通過(guò)尋租獲得的政府補(bǔ)貼的使用效率不高，從而對(duì)企業(yè)績(jī)效產(chǎn)生不利影響。楊德明等（2017）卻認(rèn)為雖然國(guó)有企業(yè)通過(guò)尋租獲得的政府補(bǔ)貼進(jìn)一步造成資源冗余，引發(fā)過(guò)度投資，不利于企業(yè)績(jī)效的提高，但是民營(yíng)企業(yè)通過(guò)尋租獲得的政府補(bǔ)貼可以彌補(bǔ)資源的短缺，起到緩解融資約束的作用，對(duì)企業(yè)績(jī)效具有一定的促進(jìn)作用。

3、企業(yè)創(chuàng)新

尋租活動(dòng)對(duì)于企業(yè)的創(chuàng)新投入有明顯擠出效應(yīng)，不利于企業(yè)創(chuàng)新。盧現(xiàn)祥（2016）總結(jié)出尋租不利于創(chuàng)新的錯(cuò)配效應(yīng)、傳染效應(yīng)和累積性扭曲效應(yīng)，指出企業(yè)尋租支出對(duì)企業(yè)研發(fā)投入有顯著影響。張璇等（2017）實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)信貸尋租行為并未緩解企業(yè)創(chuàng)新的融資約束，反而通過(guò)增加融資成本，降低創(chuàng)新利潤(rùn)，擠出和替代了企業(yè)的創(chuàng)新投入，且在中小企業(yè)、民營(yíng)企業(yè)和資本密集型企業(yè)中表現(xiàn)得更為突出。蔡棟梁等（2018）進(jìn)一步指出，在腐敗嚴(yán)重的地區(qū)，尋租活動(dòng)的負(fù)面影響降低了政府科技補(bǔ)貼的效果。

4、資源浪費(fèi)

尋租活動(dòng)促使資源浪費(fèi)。劉啟君（2005）認(rèn)為既定制度結(jié)構(gòu)下的尋租會(huì)導(dǎo)致資源配置扭曲，特別是謀求重新分配收入的尋租行為，客觀上會(huì)激勵(lì)人們把精力轉(zhuǎn)移到公共決策領(lǐng)域，促使稀缺資源分流到非物品生產(chǎn)行為上，導(dǎo)致社會(huì)效率下降、總效用減少；地方保護(hù)、貿(mào)易壁壘等政策性尋租行為，也阻滯了資源的合理流動(dòng)。另外，曠佳雨（2017）指出尋租行為耗費(fèi)了大量的交易成本和機(jī)會(huì)成本。一項(xiàng)經(jīng)濟(jì)利益中多個(gè)尋租者相互競(jìng)爭(zhēng)耗費(fèi)了交易成本，交易成本也會(huì)促使機(jī)會(huì)成本上升，而最終的成功尋租者只有少數(shù)，從而累積大量的成本耗費(fèi)。

（二）尋租行為的正效應(yīng)

尋租行為也隱含著一定的正效應(yīng)。從推動(dòng)經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)化的角度出發(fā)，姜洪（1996）認(rèn)為應(yīng)該客觀看待尋租現(xiàn)象在過(guò)渡時(shí)期的兩重性，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)形成過(guò)程中尋租似乎隨時(shí)存在，如英國(guó)得以進(jìn)入現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，幕后推手有很大一部分是尋租者，在一定意義上說(shuō)，正是尋租推動(dòng)了貴族資產(chǎn)階級(jí)化、漸進(jìn)改革以及政治民主，具有積極意義。張幼文（1994）也指出，推進(jìn)計(jì)劃體制向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變，可能是尋租行為的一個(gè)正面影響。而且，在轉(zhuǎn)軌國(guó)家，尋租是很正常的一種尋利方式。陳曉輝（2018）指出尋租行為利用行政規(guī)范、程序的不足或漏洞，實(shí)現(xiàn)自己追求利益最大化目標(biāo)，在某種意義上有可能促進(jìn)行政行為的完善或者改進(jìn)。王宏偉等（2019）在企業(yè)尋租策略對(duì)企業(yè)創(chuàng)新影響的研究中，發(fā)現(xiàn)企業(yè)尋租支出對(duì)企業(yè)的研發(fā)投入有顯著影響：在非國(guó)有企業(yè)中，企業(yè)通過(guò)尋租取得政府研發(fā)類補(bǔ)貼和非研發(fā)類補(bǔ)貼，從而顯著提高研發(fā)投入。所以，從經(jīng)濟(jì)發(fā)展的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展角度，尋租行為或許并不都有損于社會(huì)。

四、結(jié)語(yǔ)

尋租作為一種直接非生產(chǎn)性尋利活動(dòng)，顯著區(qū)別與正常尋利行為。尋租理論的產(chǎn)生和發(fā)展對(duì)現(xiàn)代政治和經(jīng)濟(jì)學(xué)提供了重大價(jià)值，也為其他許多學(xué)科研究提供了理論、方法的支持。尋租本質(zhì)上仍是一種非生產(chǎn)性活動(dòng)，通常認(rèn)為其有損于公平競(jìng)爭(zhēng)，不利于企業(yè)的長(zhǎng)足發(fā)展。國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)于尋租行為產(chǎn)生的負(fù)面經(jīng)濟(jì)效應(yīng)已有大量研究，本文主要從政府腐敗、企業(yè)績(jī)效、企業(yè)創(chuàng)新、資源浪費(fèi)這四個(gè)方面進(jìn)行整合分析。但是，尋租在產(chǎn)生眾多負(fù)面效應(yīng)的同時(shí)，也潛藏著一定的正面價(jià)值。所以，對(duì)于尋租行為，不應(yīng)一概否認(rèn)，不應(yīng)過(guò)于片面地批評(píng)，在摒棄其眾多負(fù)面影響時(shí)，也應(yīng)合理地肯定其正面影響。

（華南師范大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，廣東 廣州 510006）

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