近五年我國檔案學研究熱點領域及態(tài)勢分析

唐筠杰 于英香

摘要：通過對近五年來（2015—2019年）中國社會科學引文索引所收錄的檔案學領域期刊刊載論文進行計量研究，文章在以關鍵詞聚類方式揭示我國檔案學研究熱點領域后，采用灰色預測GM（1，1）模型探析學科領域未來發(fā)展趨勢。經(jīng)分析得出，“檔案事業(yè)發(fā)展類”“電子文件與電子政務類”以及“‘互聯(lián)網(wǎng)+與檔案工作類”研究呈現(xiàn)高速增長的態(tài)勢；“檔案學基礎理論類”與“檔案安全保護類”研究熱度將持續(xù)；“檔案利用服務類”“檔案館建設類”及“檔案與社會記憶類”研究熱度或下降，或?qū)⒔Y(jié)合其他方向融合創(chuàng)新。應對檔案學轉(zhuǎn)型，應深廣兼?zhèn)?，實踐論證；破立結(jié)合，融匯創(chuàng)新；時政導向，勇爭先鋒；提升能力，培育人才；樹立自信，多元合作。

關鍵詞：檔案學研究；研究熱點；研究態(tài)勢；灰色預測模型

分類號：G270

Analysis and Prediction of Domestic Archives Science Research in the Past Five Years——Based on Grey Prediction Model

Tang Yunjie， Yu Yingxiang

（Department of Library， Information and Archives of Shanghai University， Shanghai， 200444）

Abstract：Based on the bibliometrics， this paper analyzed papers in 2 journals included in CSSCI in the field of archival science from 2015 to 2019. After clustering keywords to reveal the hot topics of archival research， this paper uses the grey prediction GM （1，1） to deeply analyze the trends of eight hotspot areas. The results show that the research on " the development of archival undertaking"，"electronic records and e-government" and "Internet + and archival work" will grow rapidly； the research interest "archival science theory" and "archives preservation" will maintain the slight growth； the research on "archives utilization and service "， "archives construction" and "archives and social memory" may decline and integrate innovation in other research. It is pointed out that Facing the challenge of archival science transformation， the archives community should do research from both depth and breadth， breaking through the combination of innovation and integration， orient by political affairs and strive for pioneering， improve ability and cultivate talents， build self-confidence and multiple cooperation.

Keywords：Archival Science Research； Research Hotspots； Research Situation； Grey Pediction Model

隨著可視化技術(shù)的突飛猛進，借助社會網(wǎng)絡分析工具與可視化軟件揭示檔案學研究熱點及發(fā)展方向已成為研究趨勢。該類研究方法能透徹把握學科主題結(jié)構(gòu)并將其可視化，但對學科發(fā)展態(tài)勢的分析卻因缺乏數(shù)學模型的支撐而略顯主觀。若能建立數(shù)學模型對檔案學研究的熱點領域進行預測，則更顯科學嚴謹且盡可能客觀地反映檔案學研究領域未來的發(fā)展態(tài)勢。

雖然國內(nèi)外鮮有基于數(shù)學模型對檔案學發(fā)展態(tài)勢的研究，但其他學科在研究本學科發(fā)展規(guī)律時已形成一批可借鑒的研究成果。張寧等[1]采用灰色預測GM（1，1）模型對情報學領域自2012年至 2016年有關數(shù)據(jù)類的研究進行計算，預測分析出了關鍵詞所代表的研究主題發(fā)展。蘇光耀[2]根據(jù)灰色系統(tǒng)理論預測了高校潛勢學科的發(fā)展趨勢，為高校學科建設提供建議。據(jù)此，文章將GM（1，1）模型引入檔案學學科的相關研究中，嘗試借助該模型反思目前研究存在的問題，探測檔案學科未來的研究重點與發(fā)展方向，盡可能為檔案學者的未來研究提供思路導航。

1灰色預測模型的原理

灰色系統(tǒng)理論是我國研究人員首創(chuàng)的研究方法，旨在解決具有較高灰度的信息問題。在信息領域一般以“黑”表示信息未知，“白”表示信息明確，“灰”便處于黑白之間，表示部分信息明確而部分不明確，因而灰色系統(tǒng)理論是針對“不完全信息”進行研究的，其特點是可充分開發(fā)已有的“最少信息”。[3]

灰色預測模型是灰色系統(tǒng)理論的組成部分，其以不完全數(shù)據(jù)為研究對象，通過再生成、開發(fā)及提取已知數(shù)據(jù)后，對樣本的運行行為及演化規(guī)律作出描述，進而預測樣本發(fā)展趨勢?；疑A測模型與傳統(tǒng)預測方法的不同之處在于，灰色系統(tǒng)理論認為，任何隨機量與無規(guī)則的干擾因素都能總結(jié)形成一定規(guī)律，其將隨機量看作一種“外延明確、內(nèi)涵不明確”的灰色量，運用一定的數(shù)據(jù)變換方法將灰色量轉(zhuǎn)換為生成數(shù)，得到序列算子，從而形成具有一定規(guī)律的函數(shù)，即“少數(shù)據(jù)”建模。[4]灰色系統(tǒng)模型不依賴原始數(shù)據(jù)，而是通過對數(shù)據(jù)間的處理，從新數(shù)據(jù)中探尋原數(shù)據(jù)的現(xiàn)實規(guī)律，[5]所以在求解小樣本問題時要優(yōu)于時間序列預測法。

5.2電子文件與電子政務類研究將不斷深化

“電子文件”關鍵詞的時效性評分排名第一，甚至超過頻數(shù)最高的“檔案”。電子文件與電子政務類的研究在未來兩年仍將保持高速增長的態(tài)勢，年均發(fā)文量將增加15%左右，研究在2020年與2021年兩年內(nèi)將不斷深化，或能超過檔案學基礎理論類研究，成為累計發(fā)文量最高的研究領域。

我國電子文件的檔案屬性不明顯、技術(shù)方案不成熟、規(guī)范體系不健全，是當前電子文件歸檔與管理的主要問題。如何確定電子文件的屬性，借鑒國內(nèi)外電子文件管理項目的經(jīng)驗以完善我國電子文件項目的建設，推進電子文件相關法律法規(guī)建設等，將是下一階段的研究重點。[16]一方面，電子文件管理的創(chuàng)新研究需不斷結(jié)合國家與行業(yè)領域新出臺的辦法標準，對歸檔范圍、歸檔方式方法、元數(shù)據(jù)管理、真實性保障、單軌制轉(zhuǎn)型等關鍵內(nèi)容進行探索；另一方面，大數(shù)據(jù)時代的電子文件已由數(shù)字態(tài)升級為數(shù)據(jù)態(tài)，電子文件管理從內(nèi)容管理升級為規(guī)則管理，[17]未來還需重構(gòu)數(shù)據(jù)態(tài)環(huán)境下的電子文件管理模式。

5.3“互聯(lián)網(wǎng)+”與檔案工作類研究將掀起熱潮

檔案學在互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)領域的研究發(fā)展較為迅速。相比2015年，2019年發(fā)文量增長了158%。繼2015年“互聯(lián)網(wǎng)+”計劃、“大數(shù)據(jù)”戰(zhàn)略相繼出臺，2015至2017年兩年間出現(xiàn)較大幅度增長，2016年較2015年增長了75%，且近兩年發(fā)文量占該領域近5年來發(fā)文總量的62%。預計未來兩年仍將保持高速增長態(tài)勢。

“互聯(lián)網(wǎng)+檔案”模式已帶領檔案工作走向新的臺階。深圳市市場監(jiān)管局2019年上半年打印檔案復制件數(shù)量同比減少61萬頁，若全采用線上查檔預計可節(jié)省約658萬元/年。[18]“互聯(lián)網(wǎng)+檔案”模式不僅讓檔案工作達到優(yōu)質(zhì)高效的要求，同時也推進了我國社會主義生態(tài)文明建設。從現(xiàn)有研究樣本看，“檔案數(shù)據(jù)”關鍵詞量漲幅較大。數(shù)據(jù)管理作為一種新的知識體系進入檔案領域后，檔案的形態(tài)、價值及其實現(xiàn)途徑受到?jīng)_擊，將引發(fā)檔案管理知識體系的重構(gòu)。[19]大數(shù)據(jù)、數(shù)據(jù)管理的重心不外乎落在“數(shù)據(jù)”之上，如何將檔案向數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換，哪些數(shù)據(jù)需要作為檔案被管理，如何將檔案以數(shù)據(jù)形式收集、歸檔、保護與利用，都將是往后需要研究解決的問題。

5.4檔案事業(yè)發(fā)展類研究將保持熱度

2015年至2019年檔案事業(yè)研究總體保持穩(wěn)定，研究熱度預計會有小幅度上升，到2020年發(fā)文量或?qū)⒂兴黄?。在“十三五”?guī)劃即將全面完成之際，檔案事業(yè)發(fā)展取得了可喜成績。未來兩年，在全面完成“十三五”規(guī)劃同時還須統(tǒng)籌全局，兼顧其他環(huán)節(jié)建設，處理好相關領域所涉及的各項研究。

丁薛祥指出：“要加強檔案事業(yè)發(fā)展頂層設計，認真總結(jié)全國檔案事業(yè)發(fā)展‘十三五規(guī)劃綱要實施情況，科學制定‘十四五規(guī)劃，繪制建設檔案強國的發(fā)展藍圖”。[20]總結(jié)“十三五”以來各地區(qū)檔案工作的成績經(jīng)驗，深入分析問題并提出對策，將成為現(xiàn)階段研究主要任務。如何將檔案事業(yè)發(fā)展與五大新發(fā)展理念相結(jié)合，如何準確把握檔案事業(yè)發(fā)展的目標方向，制定出符合總體發(fā)展要求的戰(zhàn)略目標，如何協(xié)同好檔案事業(yè)發(fā)展與國家、地區(qū)及其他行業(yè)發(fā)展的關系，都是檔案事業(yè)研究需要進一步調(diào)研、評估、討論的。此外，新修訂的《中華人民共和國檔案法》即將實施，未來勢必出現(xiàn)多篇從不同角度深入分析新修訂后《檔案法》的文章。

5.5檔案利用服務類研究將加速轉(zhuǎn)型

從文獻數(shù)量分布上看，2015年至2017年發(fā)文量出現(xiàn)較大幅度增長，2017年達到峰值，位居年度第一，前三年研究熱度也已上升至較高水平。在未來一段時間內(nèi)，雖然“檔案服務”等關鍵詞出現(xiàn)頻率會有一定程度的降低，但檔案利用服務作為一項具有理論與實踐雙重價值的長期任務，將會融合新興技術(shù)繼續(xù)開展研究，從檔案領域拓展至社會信息化背景中。

在“數(shù)據(jù)為王”的時代，如何將檔案部門的資源優(yōu)勢、專家學者的專業(yè)優(yōu)勢和現(xiàn)代科技的技術(shù)優(yōu)勢結(jié)合起來，對檔案資源進行精準、深度地開發(fā)成了重點難點。檔案服務如何進一步轉(zhuǎn)向信息服務、知識服務，整合現(xiàn)有研究成果打造開放協(xié)同的新范式，是值得深思的。另外，關鍵詞“檔案文化”的增長趨勢較為亮眼。檔案服務作為文化服務的重要組成部分，如何結(jié)合檔案文化提供特色文化服務，迎接數(shù)字人文熱潮的挑戰(zhàn)，這或?qū)⒊蔀闄n案利用服務領域轉(zhuǎn)型的要點。同時，新中國成立七十余載，結(jié)合黨的光榮史跡，利用紅色歷史檔案挖掘具有中國特色的檔案文化的創(chuàng)意類研究，也或?qū)⒊蔀樵擃I域轉(zhuǎn)型的切入點。

5.6檔案安全保護類研究將繼續(xù)發(fā)展

維護檔案安全也是檔案事業(yè)科學發(fā)展的根本所在。從發(fā)文趨勢上看，檔案安全保護類文章數(shù)量雖逐年下降，但目前每年發(fā)文數(shù)仍基本維持在20篇左右。

我國的檔案安全保護類研究主要集中在保護檔案載體完整與保障檔案內(nèi)容真實兩個方面。從載體方面看，為最大限度延長檔案壽命，如何運用新技術(shù)不斷改良檔案載體的保護方法是后續(xù)研究的重點。從內(nèi)容方面來看，新時代檔案信息化建設將不斷推進，對檔案資源進行數(shù)字化后，如何保障數(shù)字資源內(nèi)容的真實與安全成為新難題。由于數(shù)字化后，檔案實體載體的安全已不能徹底保證檔案信息的安全，那么如何應對數(shù)字檔案資源系統(tǒng)內(nèi)容的安全以及網(wǎng)絡時代下的檔案安全保密等問題，后續(xù)仍需加強研究力度。與此同時，受到“記憶觀”影響，為構(gòu)建完整的社會記憶，需加大對少數(shù)民族實物檔案、重大歷史事件檔案進行保護研究的力度，對各省市非物質(zhì)文化遺產(chǎn)項目及其傳承人個人開展建檔保護研究，推動區(qū)域性檔案保護中心的陸續(xù)建設。

5.7檔案館建設類研究將迎接挑戰(zhàn)

2015年至2018年該領域發(fā)展穩(wěn)定，每年發(fā)文量基本在30篇左右，這反映出前四年檔案界對該類研究處于火熱階段。然而2019年該領域研究量出現(xiàn)斷崖式下跌，相比前一年下降53.3%，未來兩年的研究力度可能還會繼續(xù)減弱。有研究表明：在2014年后，關鍵詞“智慧檔案館”會得到較高關注度，會涌現(xiàn)出大批文章描繪智慧檔案館建設的美好愿景，雖不乏深入思考而作的文章，但大多數(shù)仍停留在概念炒作上，有跟風嫌疑。[21]一方面，多數(shù)研究是根據(jù)傳統(tǒng)信息鏈模型要求檔案館用智慧服務人群，主動提供智慧服務的，但如何智慧地提供服務、何種服務可以稱其“富有智慧”等問題的研究強度稍弱。另一方面，現(xiàn)階段研究多數(shù)是從“智慧”的視角來看待問題，而從“檔案館”角度、檔案館需要借助何種“智慧”、因何“智慧”卻較少涉及。同時，技術(shù)直接賦予了數(shù)據(jù)話語權(quán)，如何直接組織、挖掘檔案數(shù)據(jù)中的智慧也值得深思。由此觀之，智慧檔案館建設的規(guī)則、需求、責任以及最終目標都是現(xiàn)階段需要明確的，也是目前該類主題需著重研究和發(fā)展的方向。

5.8檔案與社會記憶類研究將不斷創(chuàng)新

檔案學界在檔案記憶研究上的成果已經(jīng)頗為豐碩，有關檔案記憶的基礎研究已趨于成熟。在未來一段時間內(nèi)，檔案學者應將更多的精力投向“檔案記憶”的創(chuàng)新研究上，致力于指導公眾保存更多有價值的記憶，以檔案影響社會甚至改變社會決策。

第十五屆檔案國際大會以“檔案，記憶與知識”為主題，18年后，國際檔案理事會第五次年會的主題為“檔案：治理、記憶與遺產(chǎn)”，“記憶”一詞再次出現(xiàn)在會議主題詞中。一方面，年會征文選題指導中新增了對數(shù)字類問題的研究內(nèi)容，這意味著“數(shù)字記憶”開始成為檔案與社會記憶交叉研究中的新議題。如何對數(shù)量巨大又極易消逝的數(shù)字文件進行獲取、保存與利用，或成為新的研究內(nèi)容。另一方面，年會聚焦“治理”“記憶”與“遺產(chǎn)”三個關鍵詞，這促使研究者開始思考如何讓檔案記憶參與到社會治理、文化交流中。另外，在近五年的研究中，關鍵詞“口述歷史”的熱度也在逐漸降低。縱觀當前研究，在口述歷史檔案的概念屬性及保存途徑等方面仍存在爭議，如何消除口述歷史檔案的主觀性、不確定性以及保障其內(nèi)容真實，還有待進一步討論。

6總結(jié)與展望

文章以檔案學領域近五年（2015—2019年）CSSCI所刊載的1353篇文獻作為研究樣本，結(jié)合數(shù)學模型，分析了我國檔案學領域近五年的研究熱點及研究趨勢，得出如下結(jié)論：第一，“檔案事業(yè)發(fā)展類”“電子文件與電子政務類”“‘互聯(lián)網(wǎng)+與檔案工作類”研究預計在未來兩年將保持高速增長的態(tài)勢；第二，“檔案學基礎理論類”“檔案安全保護類”研究預計熱度將持續(xù)，未來總體波動程度不大；第三，“檔案利用服務類”“檔案館建設類”“檔案與社會記憶類”研究的關鍵詞熱度預計會有所下降，未來將會更多結(jié)合其他方向進行融合與創(chuàng)新?？傮w來看，多數(shù)研究領域在未來仍會保持較高熱度，部分領域研究將探尋新的方向。各類研究內(nèi)容相互依賴性較強，各領域逐漸呈現(xiàn)融合趨勢，并與各學科產(chǎn)生交叉研究。

當前正是我國檔案學者與專家探索未知與創(chuàng)新思維的關鍵時期，筆者認為檔案學者可從以下幾方面進行探索：

深廣兼?zhèn)?，實踐論證。雖然檔案學研究所涉及的研究面愈加廣闊，但部分研究的實證性不強，盲目追求熱度而浮于表面。檔案學研究重模式構(gòu)建，但具體技術(shù)支撐方面的研究有何成效，仍需通過實證支撐。因而需要推進檔案學實證研究的轉(zhuǎn)向，以推動學科研究的縱向發(fā)展。

破立結(jié)合，融匯創(chuàng)新。面對新時代檔案學學科發(fā)展的挑戰(zhàn)，學界不僅要破除陳舊思想，敢于開拓創(chuàng)新，而且應合理將檔案學學科特色融入其他學科，做到“破”“立”結(jié)合。以區(qū)塊鏈技術(shù)為例，應思考是否可以利用鏈式思維去構(gòu)建開源透明的未來記憶研究平臺等。

時政導向，勇爭先鋒。檔案作為記錄社會發(fā)展的重要組成，檔案學研究也應該以時事政策為源動力，善于從黨和國家重大戰(zhàn)略部署中開拓研究領域，從自身定位出發(fā)主動融入各項戰(zhàn)略與部署中。世界百年未有之大變局正加速演進，“后疫情”時代的檔案學研究可適當具有一定的傾向性與針對性。

提升能力，培育人才。數(shù)據(jù)相關專業(yè)的火爆折射出信息技術(shù)時代發(fā)展的需要，在培養(yǎng)檔案學專業(yè)的傳承人時，不僅可適當增加數(shù)據(jù)管理、大數(shù)據(jù)應用等技術(shù)類課程，還應適當吸納大數(shù)據(jù)學科的學者專家來開拓檔案學研究領域，為數(shù)據(jù)時代跨學科研究提供機遇。

樹立自信，多元合作。正如學術(shù)界呼吁中國學者要有自信一般，檔案學者要有自身的研究自信，檔案學也要有自己的專業(yè)自信感。面對轉(zhuǎn)型時，檔案學與檔案學人應樹立學科自信，發(fā)揮本學科優(yōu)勢，在保持學科獨立性的同時引進其他學科的研究思想與研究方法，形成多元化發(fā)展態(tài)勢。

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