長江經(jīng)濟(jì)帶綠色化測度及其技術(shù)驅(qū)動效應(yīng)檢驗(yàn)

田時(shí)中，周曉星

(安徽大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，安徽 合肥 230601)

一、引 言

2019年，長江經(jīng)濟(jì)帶地區(qū)生產(chǎn)總值達(dá)到457 805億元，占全國生產(chǎn)總值的46.2%。作為重大國家戰(zhàn)略發(fā)展區(qū)域，長江經(jīng)濟(jì)帶區(qū)域健康協(xié)調(diào)發(fā)展，關(guān)系國家發(fā)展全局。黨中央、國務(wù)院科學(xué)布局區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展藍(lán)圖：“建立以中心城市引領(lǐng)城市群發(fā)展、城市群帶動區(qū)域發(fā)展新模式”、“以共抓大保護(hù)、不搞大開發(fā)為導(dǎo)向，以生態(tài)優(yōu)先、綠色發(fā)展為引領(lǐng)，依托長江黃金水道，推動長江上中下游地區(qū)協(xié)調(diào)發(fā)展和沿江地區(qū)高質(zhì)量發(fā)展”。在創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略指引下，如何有效發(fā)揮技術(shù)進(jìn)步的驅(qū)動效應(yīng)，實(shí)現(xiàn)長江經(jīng)濟(jì)帶生態(tài)綠色發(fā)展？這是一個(gè)正在探討的理論命題，更是迫切需要解決的現(xiàn)實(shí)問題。基于上述背景，研究長江經(jīng)濟(jì)帶技術(shù)進(jìn)步對綠色化發(fā)展的影響機(jī)理及其效應(yīng)，對于推動長江經(jīng)濟(jì)帶更高質(zhì)量協(xié)調(diào)發(fā)展，具有重要的理論及實(shí)踐價(jià)值?，F(xiàn)有研究綜述如下：

從概念來看，胡鞍鋼等指出綠色發(fā)展是經(jīng)濟(jì)、社會和自然三個(gè)系統(tǒng)之間的整體性和協(xié)調(diào)性的統(tǒng)一[1]；涂正革等探討了綠色發(fā)展的具體實(shí)現(xiàn)方式，重點(diǎn)關(guān)注如何發(fā)展環(huán)境友好型產(chǎn)業(yè)，降低能物耗，保護(hù)和修復(fù)生態(tài)，發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)和低碳技術(shù)[2]；任耀等界定了綠色創(chuàng)新效率的內(nèi)涵[3]；史丹則對中國工業(yè)綠色發(fā)展階段進(jìn)行了劃分[4]。

從測度方法來看，Chung等同時(shí)考慮期望產(chǎn)出和非期望產(chǎn)出，用DDF方法測度了綠色發(fā)展效率[5-6]；張江雪、林伯強(qiáng)等在期望產(chǎn)出和非期望產(chǎn)出基礎(chǔ)上進(jìn)一步考慮了要素投入情況，使用DEA模型測度了綠色增長指數(shù)和生態(tài)效率[7-8]；黃磊等使用SBM方法測度工業(yè)綠色發(fā)展效率[9-10]；田時(shí)中等使用熵值法和層次分析法評價(jià)綠色化和綠色產(chǎn)品認(rèn)證[11-12]。

從評價(jià)指標(biāo)上看，胡鞍鋼、蘇利陽等從綠色增長、綠色財(cái)富和綠色福利三個(gè)角度構(gòu)建指標(biāo)體系研究綠色化水平[1，13]；孫才志等基于支持型輸入、壓力型輸出、氧化型代謝和還原型代謝維度探討綠色化狀況[14]；侯純光等引入了綠色治理指標(biāo)，綜合評價(jià)綠色發(fā)展[15]。

技術(shù)進(jìn)步與綠色發(fā)展的關(guān)系研究。第一種觀點(diǎn)認(rèn)為技術(shù)進(jìn)步有利于提升綠色發(fā)展水平。Acemoglu等指出環(huán)保稅和研發(fā)補(bǔ)貼對技術(shù)進(jìn)步存在激勵(lì)作用[16]；Rick等的研究亦佐證了上述觀點(diǎn)[17]。第二種觀點(diǎn)認(rèn)為技術(shù)進(jìn)步不利于綠色發(fā)展。修靜認(rèn)為技術(shù)進(jìn)步有礙于環(huán)境保護(hù)，源自當(dāng)前的技術(shù)進(jìn)步更多偏向于資本等非綠色方向[18]。第三種觀點(diǎn)認(rèn)為技術(shù)進(jìn)步與綠色發(fā)展之間的關(guān)系不明確。楊福霞等發(fā)現(xiàn)能源價(jià)格誘導(dǎo)性技術(shù)進(jìn)步對綠色發(fā)展的作用也不明顯[19]。

綜上所述，已有研究成果為本研究提供了重要啟發(fā)，既有研究尚存在如下問題待拓展：第一，“綠色化”的內(nèi)涵及外延需要系統(tǒng)總結(jié)，測度指標(biāo)及方法的可操作性與適用性有待深入探討；第二，技術(shù)進(jìn)步對綠色化發(fā)展的影響機(jī)制尚需系統(tǒng)揭示；第三，長江經(jīng)濟(jì)帶綠色化實(shí)施方案需要進(jìn)一步研究。鑒此，基于“機(jī)理分析+測度+實(shí)證解釋+對策”框架，以長江經(jīng)濟(jì)帶沿線36個(gè)城市面板數(shù)據(jù)，分別從技術(shù)研發(fā)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級和污染治理等路徑分析技術(shù)進(jìn)步對綠色化的影響，進(jìn)一步明晰相關(guān)機(jī)理；運(yùn)用主成分分析法測度長江經(jīng)濟(jì)帶沿線城市綠色化指數(shù)，為同類研究提供研究范式參考；構(gòu)建空間杜賓模型，揭示技術(shù)創(chuàng)新對綠色化的驅(qū)動效應(yīng)，為長江經(jīng)濟(jì)帶更高質(zhì)量協(xié)調(diào)發(fā)展提供經(jīng)驗(yàn)參考，為政府決策提供參考依據(jù)。

二、技術(shù)進(jìn)步驅(qū)動綠色化的機(jī)理分析

(一)綠色化的內(nèi)涵

不同時(shí)代背景下，人們對綠色化的理解有所側(cè)重，新中國成立之初，就從“植樹造林、綠化”角度介紹了蘇聯(lián)的“綠色化”，隨后“綠色化”進(jìn)入生態(tài)、環(huán)保及生產(chǎn)領(lǐng)域。國際上，1989年戴維·皮爾斯首次提出“綠色經(jīng)濟(jì)”理念，Jacobs與Postel等人對其內(nèi)涵做了延伸研究。2015年，中央政治局會議再提綠色化概念，并在《關(guān)于加快推進(jìn)生態(tài)文明建設(shè)的意見》中強(qiáng)調(diào)，協(xié)同推進(jìn)新型工業(yè)化、城鎮(zhèn)化、信息化、農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化以及綠色化，將傳統(tǒng)的“四化”同步發(fā)展，上升為“五化”協(xié)同推進(jìn)，綠色化成為一種發(fā)展戰(zhàn)略和一種新的發(fā)展理念，開始在經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展中得以貫徹。綠色化強(qiáng)調(diào)在經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的同時(shí)，重視生態(tài)環(huán)境保護(hù)，是一種發(fā)展方式的變革。同時(shí)，綠色化與綠色經(jīng)濟(jì)、綠色轉(zhuǎn)型以及綠色發(fā)展的側(cè)重點(diǎn)有所不同，綠色經(jīng)濟(jì)是在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的同時(shí)注重對環(huán)境的保護(hù)，是環(huán)境友好的、生態(tài)的、公平的發(fā)展范式；綠色轉(zhuǎn)型存在廣義和狹義之分，狹義的綠色轉(zhuǎn)型是經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程的綠色化，與綠色經(jīng)濟(jì)概念相近，廣義的綠色轉(zhuǎn)型是發(fā)展方式的調(diào)整，由傳統(tǒng)非綠色向綠色改進(jìn)，與綠色化理念比較接近；綠色發(fā)展被界定為經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境保護(hù)之間的協(xié)調(diào)統(tǒng)一，并未對社會發(fā)展予以強(qiáng)調(diào)。因此，本研究聚焦的綠色化是低能耗低污染、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)綠色的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式，是生活、消費(fèi)、教育、醫(yī)療等方面綠色的社會模式，是環(huán)境質(zhì)量優(yōu)、污染排放低、環(huán)保投入高的可持續(xù)的生態(tài)模式，是一種綠色治理模式，是一種全新的發(fā)展理念。

(二)技術(shù)進(jìn)步驅(qū)動綠色化的機(jī)理

1.對城市綠色化發(fā)展的直接作用機(jī)理

技術(shù)進(jìn)步源于技術(shù)引進(jìn)和技術(shù)研發(fā)，R&D內(nèi)部支出占GDP比重直接作用于技術(shù)研發(fā)而推動技術(shù)進(jìn)步。R&D內(nèi)部支出推動的技術(shù)進(jìn)步可以促進(jìn)綠色生產(chǎn)技術(shù)進(jìn)步，增加綠色產(chǎn)出，提高能源利用率，降低污染排放。在綠色福利上，R&D內(nèi)部支出帶來的技術(shù)進(jìn)步一方面可以轉(zhuǎn)化為知識進(jìn)行傳遞和溢出；另一方面，可以提升教育醫(yī)療水平，增加居民可享受的社會福利。在綠色財(cái)富上，R&D內(nèi)部支出部分會被用于生態(tài)環(huán)境建設(shè)，改善空氣及綠色化水平。在綠色治理上，R&D內(nèi)部支出將引發(fā)污染治理技術(shù)及方法的變革，提升污染治理資金的利用效率，帶來綠色治理水平的進(jìn)步。因而 R&D內(nèi)部支出對城市綠色化發(fā)展是一種全方位的影響，能從綠色化的各個(gè)維度提升綠色化水平。

2.對城市綠色化發(fā)展的市場作用機(jī)理

技術(shù)進(jìn)步必然推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級，助力產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)由原來的第二產(chǎn)業(yè)為主體向第三產(chǎn)業(yè)為主體轉(zhuǎn)變，由高污染、高能耗、低附加值的產(chǎn)業(yè)模式向低污染、低能耗、高附加值的產(chǎn)業(yè)模式轉(zhuǎn)變。經(jīng)濟(jì)增長理論指出：“科技進(jìn)步直接影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展”。改革開放以來中國產(chǎn)業(yè)發(fā)展經(jīng)歷了由勞動密集型的工業(yè)、農(nóng)業(yè)發(fā)展模式逐步向資本密集型和知識密集型的產(chǎn)業(yè)發(fā)展模式轉(zhuǎn)變，綠色技術(shù)的廣泛應(yīng)用，推動了利潤率和期望產(chǎn)出水平的提升，進(jìn)一步降低了非期望產(chǎn)出水平，提升了綠色經(jīng)濟(jì)水平。因而，技術(shù)進(jìn)步引發(fā)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級提升了綠色增長水平，進(jìn)而推動綠色化發(fā)展。

3.影響城市綠色化發(fā)展的路徑依賴

優(yōu)質(zhì)的生態(tài)環(huán)境具有典型公共產(chǎn)品屬性，其非競爭性和非排他性決定了政府是生態(tài)保護(hù)和環(huán)境治理的第一責(zé)任人。因此，政府主導(dǎo)環(huán)境污染治理，已演變成當(dāng)前流行的“政府引導(dǎo)、社會協(xié)同、公眾參與”的環(huán)境污染治理模式。不斷強(qiáng)化的政府環(huán)境職能，要求政府提高環(huán)境污染治理投資規(guī)模，重視環(huán)境治理新技術(shù)的研發(fā)，進(jìn)而促進(jìn)治污技術(shù)升級，提升污染物的治理能力，確保環(huán)境污染治理投資效率和綠色治理水平得以提升。因而，技術(shù)進(jìn)步會提升生態(tài)保護(hù)和環(huán)境治理等公共產(chǎn)品的供給效率，促進(jìn)綠色治理技術(shù)升級，推動綠色化發(fā)展。

三、綠色化測度指標(biāo)、方法與結(jié)果

(一)指標(biāo)體系、方法及數(shù)據(jù)說明

1.綠色化測度指標(biāo)

依據(jù)綠色化內(nèi)涵等理論分析，借鑒田時(shí)中等指標(biāo)設(shè)置方式，綜合考慮經(jīng)濟(jì)、社會、生態(tài)和環(huán)境之間的和諧共生[11]。

首先，經(jīng)濟(jì)方面注重經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程和結(jié)果的綠色化，在綠色生產(chǎn)、清潔生產(chǎn)模式下實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長；其次，社會方面重點(diǎn)關(guān)注發(fā)展過程中給人民的生活、衛(wèi)生以及教育方面帶來的綠色化社會福利；再次，生態(tài)環(huán)境方面關(guān)注大氣污染、水污染、森林及綠化情況，以期給城市發(fā)展積累更多綠色財(cái)富；最后，治理方面強(qiáng)調(diào)污染治理資金投入及污染治理效果?；诖?，從綠色增長、綠色福利、綠色財(cái)富和綠色治理四個(gè)維度選取了22個(gè)指標(biāo)構(gòu)成綠色化測度指標(biāo)體系，如表1所示。

表1 綠色化測度指標(biāo)體系

2.方法及數(shù)據(jù)說明

本研究選用主成分分析方法(PCA)測度綠色化指數(shù)。主成分分析是利用降維思想將多個(gè)指標(biāo)轉(zhuǎn)化成少數(shù)幾個(gè)主成分，通過簡化數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)，利用主成分上的指標(biāo)載荷和方差貢獻(xiàn)率計(jì)算指標(biāo)權(quán)重，從而實(shí)現(xiàn)綜合評價(jià)，適用于多層次多目標(biāo)分析，該方法比較成熟，基本原理和操作步驟參考田時(shí)中等的研究[20]。以長江經(jīng)濟(jì)帶沿線36個(gè)城市面板數(shù)據(jù)為樣本進(jìn)行實(shí)證分析，數(shù)據(jù)來源于《中國城市統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國區(qū)域經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒》以及各地國民經(jīng)濟(jì)與社會發(fā)展公報(bào)和環(huán)境公報(bào)等，部分缺失數(shù)據(jù)采用插值法處理。

(二)結(jié)果分析

1.整體分析

運(yùn)用SPSS、MATLAB等軟件，按照主成分分析方法基本步驟和線性加權(quán)公式，即可擬合長江經(jīng)濟(jì)帶沿線城市綠色化指數(shù)(2007—2017)，結(jié)果如表2所示。

一方面，從2007—2017年長江經(jīng)濟(jì)帶36個(gè)城市綠色化指數(shù)均值來看，整體上樣本城市綠色化水平呈現(xiàn)一種波動上升的變動趨勢。綠色化最低值出現(xiàn)在2008年，其值為0.354，最高值出現(xiàn)在2017年，達(dá)到0.463。2015年以后，綠色化水平穩(wěn)步提升，年均增長4.55個(gè)百分點(diǎn)，與生態(tài)文明理念以及“生態(tài)優(yōu)先、綠色發(fā)展”戰(zhàn)略密切相關(guān)。長江經(jīng)濟(jì)帶沿線城市在貫徹綠色發(fā)展戰(zhàn)略過程中，逐步增加綠色研發(fā)投入，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，調(diào)整環(huán)境污染治理投資比例，提升了綠色化水平。

表2 長江經(jīng)濟(jì)帶沿線城市綠色化指數(shù)及排名

另一方面，從總體排名來看，上海、南京、蘇州、無錫、杭州和寧波等城市綠色化水平排名靠前，其中上海和南京兩市位居前兩名(表2)。從城市排名的波動情況來看，常州、揚(yáng)州和武漢等城市排名上升較快，可能與上述城市積極響應(yīng)國家政策，調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，倡導(dǎo)綠色生產(chǎn)和清潔生產(chǎn)有關(guān)。此外，蕪湖市綠色化排名下滑嚴(yán)重，該市綠色化之路需要新契機(jī)實(shí)現(xiàn)新突破。

2.準(zhǔn)則層分析

(1)綠色增長

樣本考察期內(nèi)，綠色增長維度呈現(xiàn)逐年上升的時(shí)序特征(圖1～2)。從各城市綠色增長指數(shù)均值來看(表2)，上海和蘇州的綠色增長水平最高，荊州、黃岡、瀘州和宜賓的綠色增長水平較低，樣本城市間綠色增長指數(shù)的極差較大；從高水平城市的周邊區(qū)域來看，上海、蘇州周邊城市的綠色增長水平相對較高，其指數(shù)達(dá)到了0.08，通過高水平城市的輻射作用，帶動了周邊城市綠色生產(chǎn)，促進(jìn)了綠色增長；從低水平城市的周邊區(qū)域來看，低水平城市周邊區(qū)域綠色發(fā)展水平相對較低，只有攀枝花、鄂州和武漢的綠色增長水平稍高，無法形成區(qū)域間良性互動，難以帶動綠色增長。

(2)綠色福利

樣本考察期內(nèi)，綠色福利維度呈現(xiàn)緩慢的上升態(tài)勢(圖1～2)。從各城市綠色福利指數(shù)均值來看，上海、南京、蘇州和杭州的綠色福利水平相對較高，其指數(shù)大于0.13，可能的原因是這些城市經(jīng)濟(jì)實(shí)力較強(qiáng)，有足夠的經(jīng)濟(jì)實(shí)力推動教育醫(yī)療事業(yè)發(fā)展，安慶、池州和宜賓的綠色福利水平比較低，其指數(shù)低于0.02，這些城市經(jīng)濟(jì)實(shí)力較弱，往往更注重經(jīng)濟(jì)發(fā)展而忽視社會福利的提升。

圖1 準(zhǔn)則層綠色化水平時(shí)序比較

圖2 準(zhǔn)則層綠色化水平截面比較

(3)綠色財(cái)富

樣本考察期內(nèi)，綠色財(cái)富維度呈現(xiàn)下降的時(shí)序特征，極大值出現(xiàn)在2009年，而2017年為極小年(圖1～2)，可能的原因是綠色化戰(zhàn)略實(shí)施前，長江經(jīng)濟(jì)帶沿線城市主要以粗放型經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式為主，導(dǎo)致廢水廢氣排放增加，資源環(huán)境承載力下降，綠色財(cái)富水平下滑。從樣本考察期內(nèi)各城市綠色財(cái)富指數(shù)均值來看，南通、池州和九江的綠色財(cái)富水平在長江經(jīng)濟(jì)帶沿線城市中處于領(lǐng)先水平，這是由于上述城市生態(tài)環(huán)境相對較好，但其綠色增長以及綠色福利水平不高；蘇州、杭州、紹興和攀枝花的綠色財(cái)富水平較低，城市生態(tài)環(huán)境相對較差，其中蘇州、杭州的綠色增長以及綠色福利水平較高，紹興和攀枝花則處于中間水平，一定程度上佐證了這些城市“重經(jīng)濟(jì)輕環(huán)?！钡拇址判桶l(fā)展模式。

(4)綠色治理

樣本考察期內(nèi)，綠色治理維度呈現(xiàn)波動上升的態(tài)勢(圖1～2)。2008年“次貸危機(jī)”以后，城市基礎(chǔ)設(shè)施投入增加，綠色治理投資規(guī)模提升幅度較小，隨著生態(tài)文明和綠色化戰(zhàn)略的實(shí)施，推動了綠色治理水平提升。從樣本考察期內(nèi)各城市綠色治理指數(shù)均值來看，綠色治理水平較高的城市包括上海、南京、蘇州和杭州，上述城市綠色治理投入較高，有利于進(jìn)一步提升綠色治理水平。此外，南京、杭州、合肥、南昌、武漢和成都等省會城市的綠色治理水平排名靠前，進(jìn)一步說明省會城市具備引領(lǐng)輻射的功能。

3.分地區(qū)分析

長江經(jīng)濟(jì)帶下游城市的綠色化水平遠(yuǎn)高于中上游城市，這與不同城市的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式密切相關(guān)，下游城市經(jīng)濟(jì)實(shí)力較強(qiáng)，追求低污染、低排放、低能耗的發(fā)展模式，而中上游地區(qū)，為加快追趕下游經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)城市，更多按照粗放型經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式，推動經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展，但也對生態(tài)環(huán)境帶來一定破壞，拉低了綠色化水平。

圖3 上中下游綠色化指數(shù)比較

分省份看(表2)，下游的上海、江蘇、浙江和安徽4省份綠色化水平均高于中上游省份，其綠色化指數(shù)高低排序?yàn)椋荷虾?江蘇=浙江>安徽。其中安徽綠色化水平略低于整體均值，說明上海、浙江、江蘇等省份知識技術(shù)外溢效應(yīng)不明顯，中心城市的輻射作用未顯現(xiàn)，今后各城市需更加關(guān)注區(qū)域之間的聯(lián)動，協(xié)同推進(jìn)綠色化水平提升。

四、實(shí)證解釋

(一)模型設(shè)定及檢驗(yàn)

依據(jù)理論及機(jī)理分析，引入空間計(jì)量模型，揭示技術(shù)進(jìn)步對長江經(jīng)濟(jì)帶綠色化發(fā)展的驅(qū)動作用，常見的空間計(jì)量模型包括空間滯后模型(SLM)、空間誤差模型(SEM)等，SLM模型關(guān)注被解釋變量自相關(guān)性的影響，SEM模型則關(guān)注誤差項(xiàng)的存在所導(dǎo)致的空間依賴性。隨著計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)研究領(lǐng)域的拓展，研究空間效應(yīng)問題衍生出了一種新的計(jì)量模型：空間杜賓模型(SDM)，該模型兼顧研究對象的解釋變量和被解釋變量的空間滯后項(xiàng)，并考慮到來自控制變量的空間溢出效應(yīng)，鑒此，本研究采用空間杜賓模型[7，15]，實(shí)證檢驗(yàn)技術(shù)進(jìn)步驅(qū)動長江經(jīng)濟(jì)帶綠色化的機(jī)理及其效應(yīng)，模型設(shè)定如下：

greit=β0+ρWgreit+β1techit+β2rdit+β3induit+

β4enviit+β5techit·rdit+β6techit·induit+β7techit·enviit+β8Xit+φ1Wtechit+φ2Wrdit+φ3Winduit+φ4Wenviit+φ5Wtechit·rdit+φ6Wtechit·induit+φ7Wtechit·enviit+φ8WXit+εit(1)

其中，gre為綠色化指數(shù)，W為地理距離空間權(quán)重矩陣，tech為技術(shù)進(jìn)步，rd 為R&D內(nèi)部支出，indu為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，envi為政府環(huán)境污染治理投資，此外，tech·rd，tech·indu，tech·envi為交互項(xiàng)，X為控制變量，包括市場開放度(open)、市場化水平(market)、城市化水平(city)和人力資本水平(wage)，ρ、β和φ為待估參數(shù)，ε為擾動項(xiàng)。

地理距離空間權(quán)重矩陣下長江經(jīng)濟(jì)帶沿線城市綠色化水平的全局Moran's指數(shù)顯示(表3)，2007—2017年綠色化水平的全局莫蘭指數(shù)均為負(fù)數(shù)，且在1%置信水平下顯著，說明綠色化水平在地理距離上存在顯著的空間負(fù)相關(guān)關(guān)系，即呈現(xiàn)空間負(fù)集聚效應(yīng)，因此，我們認(rèn)為選用空間計(jì)量模型估計(jì)參數(shù)是可行的。

表3 莫蘭指數(shù)

首先，hausman統(tǒng)計(jì)量顯著為負(fù)，接受原假設(shè)，選用隨機(jī)效應(yīng)模型進(jìn)行估計(jì)。其次，模型(a)～(d)的LR檢驗(yàn)和Wald檢驗(yàn)結(jié)果顯示，兩類檢驗(yàn)結(jié)果均在1%置信水平下顯著，空間杜賓模型顯著不可退化為空間滯后模型和空間誤差模型，因而選取帶隨機(jī)效應(yīng)的空間杜賓模型進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)。

(二)變量含義

1.核心解釋變量

技術(shù)進(jìn)步?，F(xiàn)有研究中，主要采用全要素生產(chǎn)率、R&D經(jīng)費(fèi)投入以及專利授權(quán)量等衡量技術(shù)進(jìn)步。技術(shù)進(jìn)步主要來源于技術(shù)的革新，而技術(shù)革新伴隨著專利的產(chǎn)生，綜合考慮，本文采用專利授權(quán)數(shù)量來衡量技術(shù)進(jìn)步。

2.關(guān)鍵解釋變量

(1)R&D支出占比。技術(shù)進(jìn)步的直接來源是技術(shù)研發(fā)和技術(shù)購買，技術(shù)研發(fā)支出規(guī)模是決定技術(shù)進(jìn)步水平的關(guān)鍵因素，而R&D內(nèi)部支出在技術(shù)研發(fā)支出中占比較高，故選取R&D內(nèi)部支出占GDP的比重作為技術(shù)進(jìn)步影響綠色化的路徑之一。

(2)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。從綠色增長維度來看，產(chǎn)業(yè)發(fā)展是經(jīng)濟(jì)增長的主要依賴，而產(chǎn)業(yè)升級是經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量提升的關(guān)鍵。中國自2000年以來，不斷推動產(chǎn)業(yè)升級，第三產(chǎn)業(yè)占比逐步增加，第二產(chǎn)業(yè)占比大幅下降，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)占比大幅提升，推動中國經(jīng)濟(jì)持續(xù)、快速、健康發(fā)展。因此，使用第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占GDP比重來衡量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，作為技術(shù)進(jìn)步影響綠色化的路徑之二。

(3)環(huán)境污染治理投資。從綠色治理維度來看，中國環(huán)境污染治理最大特色是政府引導(dǎo)、社會協(xié)同、公眾參與，污染處理技術(shù)進(jìn)步使得環(huán)境污染治理投資效率提高，進(jìn)而促進(jìn)綠色化水平提升。因此選取環(huán)境污染治理投資作為技術(shù)進(jìn)步影響綠色化的路徑之三。

3.控制變量

(1)市場開放度(open)。市場開放一方面為經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供資本和技術(shù)，另一方面也為外商將低附加值、高污染的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移到中國提供了便利，研究中采用外商直接投資占固定資產(chǎn)投資總額的比重予以衡量。

(2)市場化水平(market)。一般而言，市場化水平越高，相應(yīng)的交易制度、環(huán)境政策和技術(shù)設(shè)施等將更為完善，在降低污染，提升綠色化水平方面更具優(yōu)勢，因此以私營及個(gè)體就業(yè)人員占城市總就業(yè)人口比重予以衡量。

(3)城市化水平(city)。一方面，城市化伴隨著人口集聚，并帶來知識和技術(shù)的溢出效應(yīng)，為節(jié)能減排提供新思路；另一方面，城市化也帶來人口過度擁擠等負(fù)面影響，給當(dāng)?shù)丨h(huán)境承載力帶來壓力，研究中采用城市人口占總?cè)丝诒戎赜枰院饬俊?/p>

(4)人力資本水平(wage)。隨著技術(shù)進(jìn)步加快，勞動力市場對技術(shù)人員的需求不斷增加，技術(shù)人員的議價(jià)能力相應(yīng)提高。城市的技術(shù)水平越高，則工人中技術(shù)人員的比例越高，城市的工資水平越高，因而使用城市人均工資水平來衡量人力資本水平。

(三)實(shí)證結(jié)果分析

1.基準(zhǔn)回歸

從技術(shù)進(jìn)步的溢出效應(yīng)來看，實(shí)證檢驗(yàn)顯示(表4)，技術(shù)進(jìn)步顯著提升長江經(jīng)濟(jì)帶沿線城市自身的綠色化水平，且對相鄰城市綠色化發(fā)展存在正向溢出效應(yīng)，當(dāng)模型中存在R&D內(nèi)部支出以及環(huán)境污染治理投資變量時(shí)，技術(shù)進(jìn)步的正向作用不明顯。技術(shù)進(jìn)步是區(qū)域高質(zhì)量發(fā)展的驅(qū)動力，也是提升環(huán)境污染治理效率的重要抓手，在綠色化發(fā)展上，體現(xiàn)為技術(shù)進(jìn)步通過知識溢出效應(yīng)將知識、技術(shù)、信息傳遞到周邊城市，推動周邊城市綠色發(fā)展。不過，余東華等的研究顯示，當(dāng)前研發(fā)資金配比不合理，技術(shù)進(jìn)步要素偏向弱化了技術(shù)進(jìn)步對綠色化發(fā)展的正向影響[21]。從治理投資來看，黨的十九屆四中全會上再次強(qiáng)調(diào)，要重視污染源頭治理，力求改變污染末端治理模式，扭轉(zhuǎn)“治標(biāo)不治本”的現(xiàn)狀，這就需要持續(xù)加大節(jié)能減排等技術(shù)研發(fā)投入，通過研發(fā)投入的刺激，實(shí)現(xiàn)新的技術(shù)革新，發(fā)揮技術(shù)進(jìn)步對綠色化發(fā)展的正向促進(jìn)作用。

從R&D內(nèi)部支出溢出效應(yīng)來看，R&D內(nèi)部支出的直接效應(yīng)以及空間溢出效應(yīng)在模型(1)中顯著為負(fù)，說明R&D內(nèi)部支出并未提升長江經(jīng)濟(jì)帶沿線城市自身及周邊城市綠色化水平，反而存在一定的抑制作用。經(jīng)驗(yàn)研究顯示，技術(shù)進(jìn)步與R&D內(nèi)部支出之間直接相關(guān)且同步發(fā)展，但R&D內(nèi)部支出往往偏向于資本等非綠色方向，從而出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)有效但綠色發(fā)展無效的技術(shù)進(jìn)步局面，顯著促進(jìn)城市的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，而抑制綠色化發(fā)展[13]。此外，低效率的技術(shù)進(jìn)步會通過知識外溢效應(yīng)以及城市間經(jīng)濟(jì)發(fā)展“標(biāo)桿”效應(yīng)傳遞給鄰近城市，導(dǎo)致負(fù)向空間溢出效應(yīng)。

從產(chǎn)業(yè)升級的溢出效應(yīng)來看，產(chǎn)業(yè)升級對綠色化水平提升的直接效應(yīng)不顯著，但間接效應(yīng)顯著，進(jìn)而表明，產(chǎn)業(yè)升級對長江經(jīng)濟(jì)帶沿線城市自身綠色化水平提升呈有限的正向影響，卻顯著抑制周邊城市綠色化發(fā)展。相當(dāng)長一段時(shí)期內(nèi)，長江經(jīng)濟(jì)帶沿線城市的產(chǎn)業(yè)升級表現(xiàn)為篩選具有經(jīng)濟(jì)利益優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)，而淘汰經(jīng)濟(jì)效益落后的產(chǎn)業(yè)，這導(dǎo)致城市經(jīng)濟(jì)綠色增長提速，而綠色福利減少，綠色化四維度出現(xiàn)“此消彼長”的發(fā)展態(tài)勢；同時(shí)，經(jīng)過產(chǎn)業(yè)升級的洗禮，一些被“剔除”的高污染、高能耗、低經(jīng)濟(jì)效益的產(chǎn)業(yè)進(jìn)入周邊城市，對周邊城市綠色化發(fā)展產(chǎn)生負(fù)向影響，即呈現(xiàn)顯著的負(fù)向溢出效應(yīng)。

表4 SDM回歸

從環(huán)境污染治理投資的溢出效應(yīng)來看，環(huán)境污染治理投資的直接效應(yīng)和間接效應(yīng)均顯著，表明加大環(huán)境污染治理投資力度，能提升長江經(jīng)濟(jì)帶沿線城市及相鄰城市的綠色化水平。當(dāng)前環(huán)境污染治理策略更多瞄準(zhǔn)終端污染物，這種治理模式具有針對性強(qiáng)的優(yōu)勢，輔之以多項(xiàng)配套治理措施，能極大地改善城市環(huán)境，提升城市綠色化水平。進(jìn)一步研究顯示，污染治理投資規(guī)模的擴(kuò)大，可以降低城市自身的大氣污染和水污染，由于大氣和水的流動性特征，環(huán)境污染治理投資的降污效應(yīng)可進(jìn)一步通過空間外溢擴(kuò)散到周邊城市，顯著降低鄰近城市的環(huán)境污染，進(jìn)而提升周邊城市的綠色化水平[6]。

從相關(guān)控制變量來看，市場開放度的直接效應(yīng)不顯著，間接效應(yīng)顯著，說明長江經(jīng)濟(jì)帶沿線城市的市場開放度可能會給周邊城市的綠色化發(fā)展帶來不利影響。市場化水平的直接效應(yīng)和間接效應(yīng)系數(shù)均為正，說明長江經(jīng)濟(jì)帶沿線城市的市場化水平越高，周邊城市的綠色化水平越高，這與市場制度等跨區(qū)域流動，帶動相鄰城市改善環(huán)境有關(guān)，進(jìn)一步表明隨著市場化程度提高，綠色化水平得到顯著提升。城市化的直接效應(yīng)不顯著，間接效應(yīng)顯著為正，說明城市化進(jìn)程對周邊城市綠色化發(fā)展具有促進(jìn)作用，城市化過程中，鄰近城市的人口向本地區(qū)流動，緩解了周邊城市的資源環(huán)境壓力，推動城市綠色化發(fā)展。人力資本水平的直接效應(yīng)顯著為正，間接效應(yīng)顯著為負(fù)，說明長江經(jīng)濟(jì)帶沿線城市的人力資本水平越高，越有利于綠色化發(fā)展，對周邊城市綠色化發(fā)展越不利，高工資水平能留住本地人才，也吸引周邊城市人才加入，進(jìn)而推動綠色發(fā)展。

2.交互項(xiàng)回歸

首先，從技術(shù)進(jìn)步和R&D內(nèi)部支出占比的交互作用看，其直接效應(yīng)和間接效應(yīng)均顯著，說明技術(shù)進(jìn)步與R&D內(nèi)部支出的結(jié)合對長江經(jīng)濟(jì)帶沿線城市及周邊城市的綠色化水平提升均存在顯著的促進(jìn)作用。技術(shù)進(jìn)步與R&D內(nèi)部支出的有效結(jié)合，意味著R&D內(nèi)部支出使用效率較高，使得經(jīng)濟(jì)發(fā)展和環(huán)境治理領(lǐng)域的技術(shù)革新效率得以提升。技術(shù)進(jìn)步是經(jīng)濟(jì)增長的直接源動力，而節(jié)能環(huán)保技術(shù)的革新，顯著提升了資源利用效率和環(huán)境治理效果，推動長江經(jīng)濟(jì)帶沿線城市綠色化發(fā)展；同時(shí)，技術(shù)通過知識外溢途徑傳遞給周邊城市，帶動鄰近城市的綠色化發(fā)展。

其次，從技術(shù)進(jìn)步和產(chǎn)業(yè)升級交互作用看，其直接效應(yīng)和間接效應(yīng)均不顯著，說明技術(shù)進(jìn)步與產(chǎn)業(yè)升級結(jié)合的正向影響有限。一般情況下，第三產(chǎn)業(yè)因其低能耗、低污染而具備綠色產(chǎn)業(yè)特征，綠色化發(fā)展倡導(dǎo)的產(chǎn)業(yè)升級，意味著第三產(chǎn)業(yè)比重上升，第二產(chǎn)業(yè)比重下降；從長江經(jīng)濟(jì)帶沿線城市產(chǎn)業(yè)發(fā)展軌跡來看，改革開放初期，該區(qū)域主要依托第二產(chǎn)業(yè)快速發(fā)展，以提升長江經(jīng)濟(jì)帶沿線城市經(jīng)濟(jì)總量。近年來，受經(jīng)濟(jì)下行壓力影響和綠色化發(fā)展戰(zhàn)略的貫徹，率先實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)綠色升級的主要是上海、南京、杭州等城市，但大部分城市的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)仍以第二產(chǎn)業(yè)為主，技術(shù)進(jìn)步與產(chǎn)業(yè)升級互動有限，對綠色化水平的提升作用不明顯，更無法對鄰近城市產(chǎn)生帶動作用，因而技術(shù)進(jìn)步和產(chǎn)業(yè)升級互動的間接效應(yīng)也不明顯。

表5 交互項(xiàng)SDM回歸

最后，從技術(shù)進(jìn)步與環(huán)境污染治理投資交互作用看，其直接效應(yīng)和間接效應(yīng)顯著為負(fù)，說明技術(shù)進(jìn)步與環(huán)境污染治理投資之間的互動，對長江經(jīng)濟(jì)帶沿線城市及鄰近城市綠色化發(fā)展均具有顯著的抑制作用。究其原因，可能是長江經(jīng)濟(jì)帶沿線城市在經(jīng)濟(jì)發(fā)展和環(huán)境污染治理過程中，重視投資周期短，見效快的經(jīng)濟(jì)建設(shè)投資，而忽視投資周期長，見效慢的技術(shù)研發(fā)投入，導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展，而環(huán)境污染形勢愈發(fā)嚴(yán)峻。因而，當(dāng)前期綠色技術(shù)研發(fā)投入少，節(jié)能環(huán)保技術(shù)革新慢，對新的環(huán)境污染及其治理準(zhǔn)備不足，不利于長江經(jīng)濟(jì)帶沿線城市綠色化水平的提升。此外，由于大氣等污染物的空間溢出效應(yīng)，長江經(jīng)濟(jì)帶沿線城市污染有向鄰近城市擴(kuò)散的可能，一定程度上加大了“公地悲劇”發(fā)生概率，因此本研究認(rèn)為技術(shù)進(jìn)步與環(huán)境污染治理投資的交互作用顯著降低了鄰近地區(qū)的綠色化水平。

控制變量上，市場開放度提升了長江經(jīng)濟(jì)帶沿線城市自身綠色化水平，但其正向溢出效應(yīng)有限；市場化水平對長江經(jīng)濟(jì)帶沿線城市周邊區(qū)域的綠色化發(fā)展存在顯著正向效應(yīng)；加入交互項(xiàng)后，城市化對長江經(jīng)濟(jì)帶沿線城市綠色化發(fā)展的直接效應(yīng)和間接效應(yīng)有所減弱；人力資本水平上升有利于帶動長江經(jīng)濟(jì)帶沿線城市綠色化發(fā)展，但溢出效應(yīng)相反。

五、結(jié)論及建議

依據(jù)理論分析、測度和實(shí)證檢驗(yàn)，得出以下結(jié)論：(1)整體上看，樣本考察期內(nèi)，長江經(jīng)濟(jì)帶沿線城市綠色化水平呈現(xiàn)一種波動上升的時(shí)序特征；從綠色化綜合指數(shù)大小看，排名靠前的主要是長江經(jīng)濟(jì)帶下游城市，中上游城市綠色化指數(shù)排名靠后。(2)從準(zhǔn)則層看，綠色增長水平、綠色福利水平與綠色治理水平均呈現(xiàn)上升的時(shí)序特征，按提升幅度大小排列為：綠色治理>綠色增長>綠色福利，而綠色財(cái)富水平呈下降趨勢；分地區(qū)看，下游城市綠色化水平優(yōu)于中上游城市，上中游城市的綠色化水平差距較?。皇〖墝用嫔?，綠色化水平高低排序?yàn)椋荷虾?江蘇=浙江>安徽。(3)從各因素空間區(qū)域關(guān)聯(lián)性看，直接效應(yīng)上，長江經(jīng)濟(jì)帶沿線城市技術(shù)進(jìn)步、環(huán)境污染治理投資、人力資本水平、技術(shù)進(jìn)步與產(chǎn)業(yè)升級的交互，顯著提升城市自身綠色化水平，而長江經(jīng)濟(jì)帶沿線城市R&D內(nèi)部支出、技術(shù)進(jìn)步與環(huán)境污染治理投資的交互，顯著抑制城市自身的綠色化發(fā)展；溢出效應(yīng)上，技術(shù)進(jìn)步、環(huán)境污染治理投資、市場化水平、城市化水平、技術(shù)進(jìn)步與R&D內(nèi)部支出占比的交互，對鄰近城市綠色化水平具有顯著正向溢出效應(yīng)，而R&D內(nèi)部支出、產(chǎn)業(yè)升級、市場開放度、人力資本水平、技術(shù)進(jìn)步與環(huán)境污染治理投資的交互，對周邊城市的綠色化發(fā)展具有抑制作用。

上述結(jié)論意味著技術(shù)進(jìn)步顯著影響長江經(jīng)濟(jì)帶沿線城市綠色化發(fā)展，為提升該區(qū)域綠色化水平，提出如下政策建議：

一是強(qiáng)化綠色技術(shù)驅(qū)動機(jī)制。黨的十九大報(bào)告強(qiáng)調(diào)要加快生態(tài)文明體制改革，實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略，構(gòu)建市場導(dǎo)向的綠色技術(shù)創(chuàng)新體系。這是因?yàn)榫G色技術(shù)創(chuàng)新是解決目前資源環(huán)境問題、實(shí)現(xiàn)綠色發(fā)展的重要助推劑，要實(shí)現(xiàn)長江經(jīng)濟(jì)帶沿線城市綠色高質(zhì)量發(fā)展，就需要強(qiáng)化綠色技術(shù)驅(qū)動機(jī)制，通過節(jié)能環(huán)保等綠色技術(shù)成果的高效轉(zhuǎn)化，提高綠色技術(shù)應(yīng)用效率，驅(qū)動長江經(jīng)濟(jì)帶沿線城市綠色化發(fā)展，提升綠色化水平。

二是加大綠色技術(shù)創(chuàng)新投入。實(shí)證檢驗(yàn)顯示，技術(shù)進(jìn)步對長江經(jīng)濟(jì)帶沿線城市綠色化發(fā)展具有顯著促進(jìn)作用，而地區(qū)技術(shù)進(jìn)步帶有投資周期長、見效慢的特點(diǎn)，其水平高低受研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度的影響較大，因此要不斷擴(kuò)大綠色技術(shù)創(chuàng)新投入比例、提升技術(shù)革新效率，從而實(shí)現(xiàn)綠色技術(shù)創(chuàng)新投入產(chǎn)出的帕累托最優(yōu)。具體說，一方面，政府可在綠色技術(shù)創(chuàng)新方面給予預(yù)算傾斜，進(jìn)一步提高綠色技術(shù)創(chuàng)新投入比例；另一方面，企業(yè)應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行綠色生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)，持續(xù)加大綠色技術(shù)創(chuàng)新研發(fā)投入，夯實(shí)企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新能力提升的基礎(chǔ)。

三是推動產(chǎn)業(yè)綠色升級。研究顯示，產(chǎn)業(yè)升級對長江經(jīng)濟(jì)帶綠色化發(fā)展不具有直接效應(yīng)，但具有負(fù)向間接效應(yīng)，且與技術(shù)進(jìn)步的交互作用不顯著，要扭轉(zhuǎn)這種局面，就需要實(shí)施產(chǎn)業(yè)綠色升級，進(jìn)一步提升綠色技術(shù)創(chuàng)新成果的利用率，為綠色化“加分”。一方面，地方政府要不斷壯大具有節(jié)能環(huán)保和能源清潔利用特征的新興產(chǎn)業(yè)規(guī)模，為基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)綠色化“加碼”；另一方面，注重綠色技術(shù)創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化和利用，作為產(chǎn)業(yè)綠色升級的“催化劑”。

四是因地制宜推進(jìn)綠色化發(fā)展。研究顯示，長江經(jīng)濟(jì)帶沿線城市綠色化水平具有異質(zhì)性特征，新時(shí)期，為協(xié)調(diào)推進(jìn)該區(qū)域綠色化發(fā)展，也應(yīng)樹立大局意識和全局觀念，綜合考慮各個(gè)城市綠色發(fā)展現(xiàn)狀，因地制宜推進(jìn)綠色化戰(zhàn)略。下游城市綠色化發(fā)展水平較高，應(yīng)發(fā)揮該區(qū)域城市輻射帶動作用，將綠色發(fā)展過程中先進(jìn)的經(jīng)驗(yàn)和方法傳遞給中上游城市；中游城市在承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移過程中，注重綠色技術(shù)的應(yīng)用，摒棄污染“末端治理”模式，提高資源利用效率；上游城市利用國家政策和新的發(fā)展契機(jī)，借鑒下游城市發(fā)展的經(jīng)驗(yàn)，壯大經(jīng)濟(jì)總量的同時(shí)，進(jìn)一步探索和創(chuàng)新綠色發(fā)展模式，推動地區(qū)綠色發(fā)展。