正義與原則：羅爾斯法治精神解讀

摘? 要：羅爾斯是新自然法學(xué)派的代表人物，在繼承了康德的理性主義和洛克、盧梭的契約論思想的基礎(chǔ)上，在《正義論》一書中通過提出的“原初狀態(tài)”和“無知之幕”進(jìn)而論及“正義原則”。其目的是實(shí)現(xiàn)公民的權(quán)利、義務(wù)、機(jī)會的公平從而達(dá)到真正的民主法治和社會的正義。羅爾斯的正義論思想不僅對二十世紀(jì)世界哲學(xué)理論發(fā)展具有深遠(yuǎn)的意義，同時(shí)對我國的政治、社會、法治以及學(xué)術(shù)發(fā)展有所裨益。

關(guān)鍵詞：正義;原初狀態(tài);無知之幕;自由及差異原則;道德;法治

新自然法學(xué)派的翹楚——約翰·羅爾斯的“正義論”主要強(qiáng)調(diào)的是社會正義，而社會正義的實(shí)現(xiàn)要通過“原初狀態(tài)”和“無知之幕”下產(chǎn)生正義原則來規(guī)范和調(diào)節(jié)現(xiàn)實(shí)的分配正義。約翰·羅爾斯的“正義論”思想蘊(yùn)含著深刻的歷史和哲學(xué)基礎(chǔ)，既是對古典自然法學(xué)派的“社會契約論”思想和康德“唯心主義哲學(xué)”的繼承和發(fā)展，也是對其所處時(shí)代社會現(xiàn)實(shí)的真切反思，同時(shí)還有著鮮明的深厚道德基礎(chǔ)——基于倫理下的社會正義。在其正義論中，羅爾斯所闡發(fā)的“原初狀態(tài)”和“無知之幕”是對社會現(xiàn)實(shí)嚴(yán)重不正義的假設(shè)，而這種假設(shè)又基于每個人的理性和正義信念。由此可見，羅爾斯的正義論有著特殊的邏輯和歷史起點(diǎn)，是實(shí)現(xiàn)社會正義的一種政治哲學(xué)觀。

一、正義原則與精神的演進(jìn)

正義是人類追求的永恒主題，也是衡量一個民族或國家民主化程度的重要依據(jù)。從人類歷史發(fā)展的歷程中，雖然各國和地區(qū)的民主呈現(xiàn)著不同的特點(diǎn)和類型。但整體上還是呈現(xiàn)出由“不民主走向民主、從低層次的民主走向更高程度的民主”這一共同特征。換言之，正義原則也有著清晰的發(fā)展脈絡(luò)和變革過程。

正義的源頭大致可以追溯到柏拉圖和亞里士多德時(shí)代的古希臘。柏拉圖前期提倡“賢人政治”的政治模式而忽視法律的作用，目的是追求政治社會的和諧。亞里士多德提出衡量法律好壞和是不是合乎正義的標(biāo)準(zhǔn)取決于政體，鑒于人是政治性的動物，人人都有參與政治生活的愿望，而正義恰恰產(chǎn)生于這樣的社會秩序中。正義是符合公共利益的一種善，法律又是體現(xiàn)人民共同的利益;遵守法律就是正義。不難發(fā)現(xiàn)，古希臘二賢人的區(qū)別在于柏拉圖強(qiáng)調(diào)把正義建立在人治的基礎(chǔ)上，是貴族的民主和正義，而亞里士多德則是通過法治來實(shí)現(xiàn)社會正義，其淡化貴族權(quán)益的痕跡很是明顯的。此后，在亞里士多德提出的“自然的正義和法律正義”的基礎(chǔ)上，各學(xué)派又進(jìn)一步闡發(fā)，分別提出不同的正義觀。經(jīng)歷了斯多葛學(xué)派、古羅馬法學(xué)家發(fā)展、以及古羅馬法律的復(fù)興下法律的精神和原則獲得長足的發(fā)展，正義的內(nèi)涵也獲得了較大的豐富。因此，由于受中世紀(jì)神學(xué)世界觀的長期控制，法治理念和精神一度遭受較大的破壞。

文藝復(fù)興與啟蒙運(yùn)動推動了正義理論的豐富與發(fā)展。在文藝復(fù)興和啟蒙運(yùn)動思潮的影響下，包括正義觀在內(nèi)的法學(xué)理論呈現(xiàn)出分歧明顯且具哲理化特征。如英國的霍布斯闡發(fā)了“自然狀態(tài)說”和“社會契約論學(xué)說”，把人與人之間的關(guān)系描述成為一種戰(zhàn)爭狀態(tài)，為了在“戰(zhàn)爭狀態(tài)”下更好實(shí)現(xiàn)權(quán)利和保護(hù)自己，勢必要求每個人讓渡一部分權(quán)利，進(jìn)而組成政府與建立契約國家。在霍布斯看來，人民讓渡僅僅是管理國家和參與政治的權(quán)利，為了滿足君主專制國家的需要，“國家具有至上的權(quán)力”以及“個人服從國家”就被視為正義的主要內(nèi)容。另一位思想家洛克則認(rèn)為，“自然狀態(tài)中的人與人之間是平等而自由的，憐憫同類是人唯一的自然美德，但當(dāng)人類步入文明狀態(tài)以后情況卻發(fā)生了變化，私有財(cái)產(chǎn)的出現(xiàn)導(dǎo)致了人類的不平等和不自由”不難看出，洛克的自然狀態(tài)是自由平等的狀態(tài)，為了避免人與人之間發(fā)生利益沖突和戰(zhàn)爭，才組成契約國家。洛克認(rèn)為，人民的平等和自由是衡量正義的標(biāo)準(zhǔn)。洛克的思想被尊奉為近代政治哲學(xué)和法律精神的主流思想。此外，德國古典唯心主義哲學(xué)家康德則提出，“法律是根據(jù)自由的一般法則，一個人的任意可以和其他人的任意相共存的條件的總和”，其精神強(qiáng)調(diào)合乎理性而非經(jīng)驗(yàn)，堅(jiān)信國家是很多人以法律為根據(jù)的聯(lián)合，國家的目的是實(shí)現(xiàn)強(qiáng)制性的法律下人的權(quán)利?？档碌姆伤枷刖哂袧夂竦奈ㄐ闹髁x的色彩，強(qiáng)調(diào)人的精神和理性的作用而忽視了客觀和物質(zhì)世界的作用。盡管這一時(shí)期針對正義問題不同學(xué)者之間觀點(diǎn)分歧增多，但他們對正義問題所做的理論闡發(fā)及哲理思辨為西方社會法理發(fā)展做出了突出的貢獻(xiàn)。

經(jīng)歷十九和二十世紀(jì)法學(xué)的發(fā)展和社會的深刻變革，特別是兩次世界大戰(zhàn)的破壞;社會動蕩、政治腐敗黑暗、公民的權(quán)利得不到保障，社會矛盾加劇缺乏正義。而二十世紀(jì)中葉的美國社會狀況，也是這種現(xiàn)狀。然而此時(shí)的政治哲學(xué)和法學(xué)理論的主流思想是功利主義，強(qiáng)調(diào)傳統(tǒng)的自由主義理論下政治和自由，并注重實(shí)證和分析而忽視迫切的現(xiàn)實(shí)需要;此外當(dāng)時(shí)社會的狀況是功利主義下的整體正義，即是少數(shù)人的正義。在西方法律思想史上，一般是以19世紀(jì)邊沁首創(chuàng)的一種道德學(xué)說，它的主張人的本性是“避苦求樂，謀求個人利益，而個人利益的總和則構(gòu)成了社會利益”，即功利主義一時(shí)成為道德和立法的準(zhǔn)則，不可否認(rèn)以龐德為代表的社會法學(xué)派，實(shí)質(zhì)受功利主義影響主張謀求社會利益為宗旨的各種學(xué)說。相反，此時(shí)羅爾斯看到當(dāng)時(shí)美國社會種族歧視、男女平等以及個人利益受到極大侵犯的不正義現(xiàn)狀和矛盾嚴(yán)重背景下，感嘆此時(shí)美國的政治、哲學(xué)、法律和現(xiàn)實(shí)生活陷入“死亡的局面”，因此羅爾斯的正義論應(yīng)運(yùn)而生，強(qiáng)調(diào)“正義是至高無上的，它是社會制度的首要價(jià)值，其中每個人都具有一種基于正義的不可侵犯性，即使為了社會利益也不能侵犯”，實(shí)質(zhì)上羅爾斯正義是為了現(xiàn)實(shí)的社會的正義和社會秩序的和諧。此外，羅爾斯正義論首次實(shí)現(xiàn)社會制度的正義和個人道德準(zhǔn)則問題，無疑對當(dāng)時(shí)的社會、政治、學(xué)術(shù)無疑產(chǎn)生了巨大的影響。

總之，羅爾斯的正義論是對文藝復(fù)興與啟蒙時(shí)代正義論的進(jìn)一步繼承與深入。正如羅爾斯在其《正義論》序言中所講，“我試圖做的就是要進(jìn)一步概括洛克、盧梭和康德所代表的傳統(tǒng)的社會契約理論，使之上升到一個更高的抽象水平?！币舱虼肆_爾斯真正做到對前人成果進(jìn)一步推進(jìn)與提升，他的相關(guān)理論被學(xué)界贊譽(yù)為繼社會契約論、功利主義之后自由主義政治哲學(xué)領(lǐng)域的第三塊里程碑以及“二次大戰(zhàn)后倫理學(xué)、政治學(xué)領(lǐng)域中最重要的理論著作”等。

二、《正義論》的撰寫緣起及理論內(nèi)涵

《正義論》被稱為二十世紀(jì)最重要的政治哲學(xué)著作，也對現(xiàn)實(shí)的政治和社會都產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響。經(jīng)歷了二次世界大戰(zhàn)的教訓(xùn)，越來越多國家和民族開始關(guān)注社會的穩(wěn)定和和平。然而，二十世紀(jì)六七十年代的美國社會卻發(fā)生了巨變。經(jīng)歷了從社會政治上強(qiáng)調(diào)私有財(cái)產(chǎn)至上的放任自由主義到左翼的自由平等主義、從效益主義到社群主義的變化，加之文化上多元主義滋生，諸如女性主義、環(huán)保主義和國際正義理論等充斥著美國社會，導(dǎo)致自由主義遭受前所未有的巨大挑戰(zhàn)。伴隨著這種社會信仰危機(jī)的加劇，種族歧視下的黑人運(yùn)動、民權(quán)運(yùn)動以及反越戰(zhàn)爭風(fēng)起云涌，給美國的政治與文化帶來前所未有的壓力?？傊?dāng)時(shí)的美國出現(xiàn)的普遍信仰危機(jī)、社會不平等及貧富兩極分化嚴(yán)重、民眾不滿情緒高漲、功利主義理論的缺陷盡顯、自由與民主之間關(guān)系緊張等，勢必要求一種新的理論來調(diào)試現(xiàn)實(shí)之弊。

羅爾斯的《正義論》恰恰是為調(diào)適上述社會積弊而作。正如學(xué)界所言，“如何通過對正義作出新的闡釋，把自由、平等、博愛的傳統(tǒng)觀念與正義原則聯(lián)系起來，并借助正義原則恢復(fù)所謂民主制度三原則合理指導(dǎo)道德選擇之可能性的信念，就成了羅爾斯提出正義論的背景和目的。”

關(guān)于羅爾斯正義論的理論內(nèi)涵，大致包括以下兩個方面：

羅爾斯正義論的思想是首先在社會契約論下提出“原初狀態(tài)和無知之幕”。那何為原初狀態(tài)和無知之幕呢？原初狀態(tài)可以說是模擬契約環(huán)境的原初狀態(tài)旨在保證一個公平的環(huán)境所有的立約者在平等的條件下作出理性的選擇即是公平的基礎(chǔ)是視所有合作者為自由平等的道德人。無知之幕是指立法者或者利益的分配者不考慮公民在出身、社會地位、才智、素質(zhì)等因素下，作出權(quán)利和義務(wù)的分配、社會資源和社會利益的分配?？梢哉f是一種平等而正義的分配，每個人的價(jià)值和利益得以實(shí)現(xiàn)。而社會應(yīng)該被理解為自由平等的公民之間為了相互利益而參與的合作計(jì)劃。那為什么需要社會合作呢？而合作的目的是什么呢？合作者的目的是能從合作中獲益而不是從合作被淘汰喪失利益，也是在合作下實(shí)現(xiàn)自身利益的增值和最大化;而社會合作就是基于此目的的社會合作。原初狀態(tài)的觀念旨在建立一種公平的程序，以使任何被一致同意的原則將都是正義的;因此正義原則被人們所接受來分配基本的權(quán)利和義務(wù)、社會的機(jī)會、公平、和資源。人人的利益獲得增值和提高，社會穩(wěn)定和諧的狀態(tài)。

羅爾斯正義論的正義是在良序社會下，通過實(shí)施正義原則來實(shí)現(xiàn)正義的社會。而良序社會是每個人都接受正義原則并自愿接受正義的要求，社會基本結(jié)構(gòu)也是滿足正義原則的要求。正義論的原則是：第一是自由的優(yōu)先性，第二是正義對效率和福利的優(yōu)先。以及蘊(yùn)含第三個原則是正當(dāng)對善的優(yōu)先。第一原則下公民的基本權(quán)利是平等自由的，第二原則是機(jī)會的公平平等原則和差別原則的結(jié)合。而它們之間關(guān)系是詞典式次序優(yōu)先。那么為什么把自由的優(yōu)先性作為第一原則呢？因?yàn)樽杂墒谴_定立約者在原初狀態(tài)和無知之幕下平等得出基礎(chǔ)，是其他正義原則的基礎(chǔ)。差別原則是針對弱勢群體最有利，并提出可“最大最小值”的論證模式;要按照選擇對象可能產(chǎn)生的最壞結(jié)果來排列選擇對象的次序，它的最壞結(jié)果優(yōu)于其他對象的結(jié)果。同時(shí)并不否定一些社會成員先天具備的優(yōu)勢而是利用社會中個別人的優(yōu)勢來實(shí)現(xiàn)劣勢利益的增加，而不是否定個人的優(yōu)勢成分。因此羅爾斯的正義論是原初狀態(tài)和無知之幕下的正義原則指引和構(gòu)建的社會狀態(tài)，對自由平等的公民進(jìn)行資源、權(quán)利、義務(wù)、機(jī)會的劃定和分配。目的是維護(hù)美國資本主義的經(jīng)濟(jì)和政治的穩(wěn)定。對當(dāng)時(shí)美國的政治、道德、學(xué)術(shù)也都產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響和意義。

三、羅爾斯正義論建構(gòu)的社會及評估

羅爾斯正義論目的旨在建立的社會是民主的共和制政體，在正義原則下來調(diào)整權(quán)利和社會資源的分配;最后實(shí)現(xiàn)社會正義與穩(wěn)定。按照羅爾斯的邏輯，他的正義論所構(gòu)建的社會應(yīng)該包括三個核心因素，換言之，羅爾斯所論述的實(shí)現(xiàn)正義論下的社會應(yīng)分三個層次：

第一個階段，是原初狀態(tài)、無知之幕以及正義論的三原則下的社會狀況。第二階段是立約代表將舉行立憲大會決定社會的基本制度和憲法、法律。第三階段是代表者知道該社會更多的資料，差異原則的具體制度被安排落實(shí)。最后進(jìn)入個別司法裁判及行政管理階段、立憲民主的自由社會。一套完整的理論來扭轉(zhuǎn)美國社會不良的局面，從而達(dá)到實(shí)現(xiàn)社會的正義及社會秩序穩(wěn)定和諧。

就如同伯爾曼所說：“法律必須被信仰，否則它將形同虛設(shè)”一樣，如果一個國家的立法、司法、行政以及公民的守法缺乏正義的精神和原則的話，那么這個國家是黑暗原始的人治社會而不是現(xiàn)代的法治國家。羅爾斯以正義為核心因素來構(gòu)建現(xiàn)代社會，恰恰是法治精神的真正體現(xiàn)，它代表了法治發(fā)展的正確方向。而在正義原則的導(dǎo)引下，現(xiàn)實(shí)社會的立法、司法以及民眾的行為都極易被納入法治軌道，從而推動良序社會的形成。如此說來，羅爾斯的正義論所建構(gòu)的社會類型無疑具有明顯的先進(jìn)性。

然而，理論預(yù)設(shè)與社會效果往往并不能完全契合。稍加深入分析不難發(fā)現(xiàn)，羅爾斯的正義論依然沒能走出這一歷史規(guī)律。

羅爾斯的正義論帶有明顯的理想化印痕，主要表現(xiàn)在三個方面：首先，其所依賴的理論基礎(chǔ)——社會契約論社會并沒有出現(xiàn)，原初狀態(tài)和無知字幕下的立約者的狀況只是假定的。因?yàn)槿藗兊闹橇Α⒌匚?、階級和其他先天條件只是偶然的，是無法確定的;其次，正義論的原則同樣很難實(shí)現(xiàn)。自由只是相對的自由，自由受著時(shí)間、空間、法律的種種限制。同時(shí)，社會資源占有者能不能讓出他們的優(yōu)勢和資源，來分給貧困的弱勢群體，都實(shí)未可知。作為資本主義社會的美國，由于資產(chǎn)階級占據(jù)著政治和經(jīng)濟(jì)的優(yōu)勢，而被統(tǒng)治的無產(chǎn)階級不可能獲得足夠的自由、權(quán)利和利益。按照馬克思主義觀點(diǎn)，無產(chǎn)階級和資產(chǎn)階級本來就是一對不可調(diào)和的矛盾。由此看來，羅爾斯的正義論更多的只是理論假設(shè)而沒有太多的現(xiàn)實(shí)意義;第三，羅爾斯所設(shè)定的用來來維系人們合作的善，只是內(nèi)心的自我約束不能正真的限制人的貪婪自私的本性。

盡管如此，羅爾斯的正義論還是豐富和發(fā)展了新自由主義理論，給當(dāng)時(shí)的美國的政治，經(jīng)濟(jì)，哲學(xué)及倫理學(xué)產(chǎn)生重要的影響;同時(shí)也為世界的政治、哲學(xué)、法學(xué)的發(fā)展產(chǎn)生重要的意義。

四、羅爾斯正義論對我國法治建設(shè)的借鑒意義

中國從1840年至今一直在學(xué)習(xí)和引進(jìn)西方的法律思想和民主制度，經(jīng)歷100多年的學(xué)習(xí)、模仿、移植借鑒與吸收。而法律的精神、原則、制度能不能被移植，學(xué)界有著不同的觀點(diǎn);就如梅因所指出的那樣：“社會的需求和社會的意見常常是或多或少的走在法律的前面，我們可能非常接近地達(dá)到它們之間的接合處，但永遠(yuǎn)存在的趨向是要把這個缺口從新打開，因?yàn)榉墒欠€(wěn)定的，而我們談到的社會是前進(jìn)的”因此在各國政治、經(jīng)濟(jì)、社會發(fā)展不同層次的今天，法律移植與借鑒卻成為了事實(shí)，而移植與本土化的本體要與本國母體相適應(yīng)。所以在社會主義制度下實(shí)踐和學(xué)習(xí)世界先進(jìn)優(yōu)秀的法律文化的我國逐漸形成具有中國特色的社會主義法治體系，法律和社會建設(shè)取得了長足的進(jìn)步。也由原來的鄉(xiāng)土社會一點(diǎn)一滴的向市民社會邁進(jìn)。鄉(xiāng)土觀念、無訟主義、農(nóng)業(yè)文明也逐漸被商品經(jīng)濟(jì)所改變，塑造并形成新的社會狀態(tài)。從1978年改革開放以來，經(jīng)濟(jì)的成就，法制的進(jìn)步讓我們有目共睹?？墒巧鐣?、經(jīng)濟(jì)、文化等諸多方面的問題，依然困擾著社會主義現(xiàn)代化建設(shè)的進(jìn)展。

譬如，三十年的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，造成了區(qū)域間、公民間的收入差距逐步擴(kuò)大;公民的道德和信仰缺失，資源分配、效率和公平?jīng)]有得到很好的兼顧;利益和機(jī)會的不平等現(xiàn)象更為嚴(yán)重;社會不穩(wěn)定因素增多，國民道德素質(zhì)不斷下降;與傳統(tǒng)文化割裂明顯。法治的進(jìn)步?jīng)]有很好的與本國傳統(tǒng)和現(xiàn)實(shí)很好的結(jié)合等。

而羅爾斯的正義論對我國存在的上述問題具有很好的借鑒和指導(dǎo)意義，因?yàn)榱_爾斯的正義論對解決資源的分配和機(jī)會均等開放有著重要的指導(dǎo)意義，也有利于社會的穩(wěn)定和效率的提高。所以在改革開放下諸多現(xiàn)實(shí)的問題需要一項(xiàng)正義的原則和分配方式來實(shí)現(xiàn)社會正義、國民道德素質(zhì)、法律觀念的提高。因此正義論對我國現(xiàn)實(shí)問題的解決可以以有以下幾個方面的作用：

第一，正義論的首要原則——自由原則對于我國的民主制度完善具有指導(dǎo)意義，合理區(qū)間內(nèi)實(shí)現(xiàn)人民民主的最大化。

第二，機(jī)會公平原則可以促進(jìn)效率的提高和國民的創(chuàng)新力，更多的門檻被取消，國民獲得更多的機(jī)會;實(shí)現(xiàn)了機(jī)會的均等化。最終實(shí)現(xiàn)效率和公平的同步化，更要注重公平。同時(shí)要進(jìn)一步彰顯社會機(jī)會的平等。差異原則可以補(bǔ)充我國的共同富裕原則和調(diào)節(jié)我國不合理的分配機(jī)制，更多的關(guān)注弱勢群體的利益。使國民感受到社會帶來的利益。同時(shí)通過法律和制度構(gòu)建調(diào)整收入的巨大差距，如累進(jìn)稅制、遺產(chǎn)稅等法律了緩解我國收入差距和嚴(yán)重的貧困的社會問題。

第三，羅爾斯正義論關(guān)于善的理論對我國的道德理論的重建和與傳統(tǒng)理論的學(xué)習(xí)、延續(xù)很有現(xiàn)實(shí)的意義。一百年前梁啟超提出中華之變局亦是變亦變，不變也得變。如今法治進(jìn)步的當(dāng)下更要考慮傳統(tǒng)理論的重要意義，進(jìn)而形成具有本國特色的政治、經(jīng)濟(jì)、文化和法律框架;以實(shí)現(xiàn)中華民族的偉大復(fù)興。

第四，羅爾斯的正義論的指導(dǎo)意義更多的在于實(shí)現(xiàn)個人的公平即是公民的幸福。所以我國的制度和法律要更多的關(guān)注社會福利的增加和個人的幸福。從實(shí)際多種途徑實(shí)現(xiàn)社會的正義和人民的幸福。

當(dāng)今社會是現(xiàn)代代議制和法治健全發(fā)展的社會，實(shí)現(xiàn)社會正義和資源效率的最大化成為日益重要的價(jià)值。而約翰羅爾斯正義論的原則和思想對世界各國的政治、經(jīng)濟(jì)、文化、法治仍然有很重要的現(xiàn)實(shí)意義。我國要實(shí)現(xiàn)中華民族的崛起和民族的復(fù)興要學(xué)習(xí)世界最優(yōu)秀的文化成果來為我所用，提高自己來解決我國面臨的種種問題。同時(shí)羅爾斯的正義論對我國的法治社會構(gòu)建與傳統(tǒng)的繼承和延續(xù)方面也有深刻的意義，值得我們學(xué)習(xí)、思考和反思。

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作者簡介

符臨（1990.03—），男，河南信陽人，成都市雙流區(qū)四川大學(xué)，法律法學(xué)專業(yè)，研究生。