高校檔案在干部人事檔案專項(xiàng)審核中身份認(rèn)同功能研究*

勾淑玲 黃世晴 宋治非 （ 哈爾濱師范大學(xué)； 綏化學(xué)院）

一 干部人事檔案審核背景下的檔案身份認(rèn)同理論

（一）干部人事檔案專項(xiàng)審核

干部人事檔案是各級黨委（黨組）和組織人事等有關(guān)部門工作中形成的關(guān)于黨的組織建設(shè)、干部人事管理、人才服務(wù)等方面，反映干部個人政治品質(zhì)、道德品行、思想認(rèn)識、學(xué)習(xí)工作經(jīng)歷、專業(yè)素養(yǎng)、工作作風(fēng)、工作實(shí)績、廉潔自律、遵紀(jì)守法以及家庭狀況、社會關(guān)系等方面情況的歷史記錄材料。習(xí)近平總書記多次作出重要指示，明確要求，從嚴(yán)管理干部檔案，對干部檔案進(jìn)行制度規(guī)范和專項(xiàng)整治。在十九屆中央“兩委”和省區(qū)市黨委換屆考察講話時(shí)明確要求每個人選干部檔案必審。從2014 年10 月到2016 年6 月，中央組織部在全國分級分批集中開展了干部人事檔案專項(xiàng)審核工作，這是一次涉及檔案領(lǐng)域開展的實(shí)踐活動，是檔案內(nèi)容回歸本真。

干部人事檔案記錄干部個人的成長經(jīng)歷和軌跡，記載了干部個人的主要信息，是證明干部個人身份的重要判據(jù)。干部人事檔案管理是教育培養(yǎng)、選拔任用、管理監(jiān)督干部的重要基礎(chǔ)，是維護(hù)干部合法權(quán)益的重要依據(jù)，是社會誠信體系的重要組成部分。此次干部人事檔案專項(xiàng)審核，黨中央從全面從嚴(yán)治黨、從嚴(yán)管理監(jiān)督干部的戰(zhàn)略高度進(jìn)行部署，各級組織人事部門按照“嚴(yán)、細(xì)、準(zhǔn)”的要求，對干部檔案每卷都進(jìn)行初審和復(fù)審。干部檔案審核的具體內(nèi)容涉及“三齡”：干部的出生時(shí)間、入黨時(shí)間、參加工作時(shí)間，“兩歷”即學(xué)歷學(xué)位、工作經(jīng)歷，“一身份”干部身份等方面信息。在審核中，高校檔案既要協(xié)查和認(rèn)證干部學(xué)歷學(xué)位是否真實(shí)，當(dāng)年學(xué)生黨員黨齡是否準(zhǔn)確，還要補(bǔ)充檔案中高校部分缺失、不完備的材料，在干部人事檔案專項(xiàng)審核中起到了對黨員干部高校學(xué)習(xí)經(jīng)歷的認(rèn)同作用。

（二）身份認(rèn)同理論

“身份認(rèn)同”英語為“identity”一詞，其內(nèi)含著“我是誰”“來自哪里”“去往何方”等含義，是一個涉及較多領(lǐng)域的概念，如社會心理學(xué)、社會學(xué)、人類學(xué)、心理學(xué)等。曼紐爾·卡斯特在《認(rèn)同的力量》中指出：“所有的認(rèn)同都是建構(gòu)起來的，現(xiàn)實(shí)的問題是如何、從何處、通過誰、為了誰而建構(gòu)起來的。認(rèn)同的建構(gòu)所運(yùn)用的材料來自歷史、地理、生物，來自生產(chǎn)和再生產(chǎn)的制度，來自集體記憶和個人幻覺，也來自權(quán)利機(jī)器和宗教啟示?！盵1]通過身份認(rèn)同，可以確定個人在社會中的位置。身份認(rèn)同具有多重性，每一個體成長的不同時(shí)期具有不同身份，這些身份的自我認(rèn)同需要檔案的支持。如我曾經(jīng)是本科學(xué)生、碩士研究生、博士研究生的身份，我在哪里讀了大學(xué)等，都會在檔案中體現(xiàn)。

二 干部人事檔案審核背景下高校檔案身份認(rèn)同功能

特里·庫克提出:“在普通公民看來，檔案不僅涉及政府的職責(zé)和保護(hù)公民的個人利益，而且更多的還有為他們提供根源感、身份感、地方感和集體記憶”[2]檔案在多數(shù)情況下并不直接產(chǎn)生認(rèn)同，而是通過參與建構(gòu)、重建、強(qiáng)化集體記憶來實(shí)現(xiàn)身份認(rèn)同。[3]高校的學(xué)籍檔案和文書檔案以其翔實(shí)的學(xué)校留存原始記錄，記載了干部個體在大學(xué)期間的學(xué)習(xí)和實(shí)踐活動，成為見證干部個體大學(xué)時(shí)代取得學(xué)歷學(xué)位和干部身份的重要憑證，這是干部人事檔案專項(xiàng)審核中一項(xiàng)重要內(nèi)容。因此，高校檔案的原始記錄性、歷史性、確定性的信息源特點(diǎn)，可以用來修正補(bǔ)充干部人事檔案材料，起到“以檔補(bǔ)檔，以檔證檔”的憑證作用，高校檔案在干部人事檔案專項(xiàng)審核中有著重要作用和特殊功能。

（一）社會記憶功能，為干部檔案審核提供理論支持

記憶是個體過往經(jīng)歷和經(jīng)驗(yàn)的再現(xiàn)，是個體確立身份認(rèn)同的重要基礎(chǔ)。檔案是在社會生產(chǎn)生活實(shí)踐過程中形成的、具有原始性和確定性的文字記錄，是社會記憶建構(gòu)的重要載體?！懊恳粋€時(shí)代的檔案都不僅作為社會生活的客觀影像表達(dá)過去，而且還會以其特有方式認(rèn)定個體、群體的社會角色和行為，影響當(dāng)代人的心理、情緒和認(rèn)知，介入集體記憶的建構(gòu)”。[4]法國社會學(xué)家阿爾弗雷德·格羅塞（Alfred?Grosser）指出，“經(jīng)歷部分由個人記憶決定，但是更主要的是由家庭、學(xué)校和媒體傳遞所謂的‘集體記憶’所決定……無論是主動追求還是被迫塑造，有限制的身份認(rèn)同幾乎總是建立在一種對‘集體記憶’的呼喚之上?！盵5]檔案是人們實(shí)踐活動全過程的記錄，在集體記憶中具有重要的重構(gòu)和恢復(fù)功能，個體可以在檔案中窺見自身緣起以及在歷史實(shí)踐活動中所扮演的角色。檔案是尋找遺忘記憶和發(fā)現(xiàn)過去記憶事實(shí)真相的重要載體，是保護(hù)過去、記錄現(xiàn)在和聯(lián)系未來的橋梁?！盵6]高校檔案通過記錄學(xué)生入學(xué)、學(xué)習(xí)、畢業(yè)的全部實(shí)踐過程，記憶了干部個體在高校學(xué)習(xí)期間的經(jīng)歷，是干部個體學(xué)習(xí)經(jīng)歷集體記憶的重要載體，通過檔案館藏的集體記憶，可以確定干部曾經(jīng)的學(xué)生身份和取得學(xué)歷學(xué)位后的干部身份。

（二）參考憑證功能，為干部身份認(rèn)同提供合法性證明

檔案是確鑿的原始材料和歷史記錄?？梢猿蔀椴榭肌⒀芯亢吞幚韱栴}的依憑。從縱深度上看，檔案是貫通古今的歷史長卷，可以為身份認(rèn)同的歷史分析提供追蹤性、連續(xù)性素材；從橫斷面看，檔案是覆蓋社會生活方方面面的全景圖像，可以為身份認(rèn)同的結(jié)構(gòu)分析提供多視角、多層次的素材。[7]在干部檔案審核中發(fā)現(xiàn)，干部個人檔案中存在一些問題，如個人檔案材料內(nèi)容缺失、檔案信息不準(zhǔn)確、檔案記載手續(xù)不完備、個人存檔材料標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一等問題，作為集體記憶的高校檔案是干部個體高校學(xué)習(xí)生活經(jīng)歷的客觀記錄，是令人信服的歷史證據(jù)，可以為干部個體尋求身份并獲得認(rèn)同提供合法性憑證。對個體身份進(jìn)行認(rèn)同，就要借助檔案的力量。高校教學(xué)和文書檔案中，記錄了學(xué)生個人求學(xué)期間的獎懲、學(xué)習(xí)活動、家庭背景以及是否獲得學(xué)歷學(xué)位和干部身份，是干部個人黨齡、學(xué)歷學(xué)位、干部身份的有力證據(jù)，是干部檔案審查身份認(rèn)同的依憑。在干部審核中，許多組織人事部門都要求干部本人回到自己曾經(jīng)學(xué)習(xí)的高校出具證明或是補(bǔ)充缺失的檔案材料，證明所提供給單位或組織部門的檔案材料的真?zhèn)魏脱a(bǔ)齊缺失材料。高校檔案館根據(jù)學(xué)校館藏檔案予以證實(shí)和補(bǔ)充，這就是身份認(rèn)同過程。以哈爾濱師范大學(xué)檔案館為例，自2014 年11 月開始至今，已經(jīng)為全國各地干部人事檔案核查存檔，出具了和補(bǔ)充十幾萬份檔案材料。

三 干部人事檔案審核背景下高校檔案身份認(rèn)同功能的實(shí)現(xiàn)

1 高校檔案館藏存在的問題

在對干部人事檔案審核，為干部個體修正和補(bǔ)充檔案時(shí)發(fā)現(xiàn)，由于歷史原因，以及高校檔案管理工作疏漏和管理人員檔案意識不強(qiáng)，責(zé)任心不強(qiáng)等，高校檔案的館藏存在一些問題。

（1）館藏檔案材料缺失

館藏檔案材料的缺失會造成身份認(rèn)同合法性的失真，以一個可以支持干部身份認(rèn)同的高校檔案體系，來認(rèn)證干部個體的黨齡、學(xué)歷學(xué)位、在校學(xué)習(xí)期間的獎懲情況，是這次干部人事檔案審核的一個重要方面。高校的建校歷史悠久，畢業(yè)生人數(shù)多且畢業(yè)年代比較久遠(yuǎn)，加之學(xué)生和檔案管理人員檔案意識低，檔案館藏出現(xiàn)檔案存檔材料缺失的現(xiàn)象。特別是近些年，許多高校合并，在收集、轉(zhuǎn)交、保存檔案時(shí)，遺失許多應(yīng)當(dāng)存檔的檔案材料。現(xiàn)有高校的學(xué)生學(xué)籍檔案中應(yīng)保存學(xué)生入學(xué)錄取名單、入學(xué)登記表、學(xué)籍卡、成績單、畢業(yè)和取得學(xué)位記錄，文書檔案中保存學(xué)生大學(xué)期間獎懲記錄和學(xué)生積極分子、學(xué)生黨員入黨記錄。但許多高校在存檔和歸檔過程中，由于歸檔部門多、歸檔種類繁雜、歸檔數(shù)量大、歸檔標(biāo)準(zhǔn)不一等原因，導(dǎo)致許多學(xué)校畢業(yè)生的存檔材料不全，致使干部人事檔案中學(xué)校部分材料缺失，如部分學(xué)校缺少學(xué)生入學(xué)登記表、學(xué)位授予材料等。

（2）館藏檔案數(shù)據(jù)模糊

高校館藏檔案中，由于所存檔案學(xué)習(xí)形式多樣、學(xué)習(xí)層次不同、學(xué)籍材料來源多部門以及檔案管理繁雜等，因此出現(xiàn)館藏檔案的數(shù)據(jù)模糊現(xiàn)象，如一些檔案存在畢業(yè)年份和入學(xué)年份的含混不清的現(xiàn)象，“文革”中幾屆畢業(yè)生，如1966、1967、1968 屆畢業(yè)生，由于“文革”的發(fā)生，延遲畢業(yè)，出現(xiàn)畢業(yè)生畢業(yè)的時(shí)間不一致、畢業(yè)年份混亂現(xiàn)象；“文革”后，我國剛剛恢復(fù)高考，1977 年底和1978 年進(jìn)行兩次高考，這兩屆學(xué)生在1982 年一起畢業(yè)，因此這些學(xué)生的畢業(yè)名單、成績單存檔卷宗存放等形成部分混亂，需要作出說明等。

（3）館藏信息化水平低

隨著網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的發(fā)展，檔案信息化建設(shè)勢在必行。高校檔案信息化建設(shè)要在確保收集完整規(guī)范的紙質(zhì)檔案的基礎(chǔ)上，保證數(shù)字檔案的真實(shí)性、完整性、可用性、安全性，確保與紙質(zhì)檔案相同，實(shí)現(xiàn)具有有序結(jié)構(gòu)的檔案數(shù)字信息庫和電子檔案管理系統(tǒng)化。高校檔案數(shù)字化建設(shè)不僅可以降低檔案管理人員的工作強(qiáng)度，提高檔案工作效率和管理水平，還可以減少查閱紙質(zhì)檔案文件的次數(shù)，避免在紙質(zhì)查檔過程中對紙質(zhì)檔案產(chǎn)生磨損或人為修改、丟失等，從而延長紙質(zhì)檔案的壽命。但現(xiàn)在許多高校由于歷史館藏檔案較多，年代久遠(yuǎn)，加之檔案數(shù)字化專業(yè)技術(shù)人員缺乏，數(shù)字化建設(shè)是一項(xiàng)浩大工程，因此檔案的數(shù)字化的水平還不是很高。

2 基于干部身份認(rèn)同視角的高校檔案建設(shè)

進(jìn)入新時(shí)代，檔案信息資源價(jià)值實(shí)現(xiàn)的領(lǐng)域和角度越來越廣泛，檔案價(jià)值實(shí)現(xiàn)的針對性和檔案價(jià)值實(shí)現(xiàn)程度越來越深刻。檔案的利用范圍，不斷由潛在價(jià)值向現(xiàn)實(shí)價(jià)值轉(zhuǎn)化。為實(shí)現(xiàn)檔案價(jià)值轉(zhuǎn)化這一目標(biāo)，高校檔案管理部門要實(shí)行積極的檔案利用和開放政策，多渠道開發(fā)檔案信息資源，最大限度地發(fā)揮高校檔案價(jià)值。特別是此次干部人事檔案專項(xiàng)審核活動，干部個體要面對身份自我認(rèn)同并需要檔案的支持，而身份認(rèn)同的多維架構(gòu)要求檔案從多種角度予以響應(yīng)，利用館藏檔案材料來證明和補(bǔ)充。針對干部人事檔案專項(xiàng)審核中高校檔案存在的問題，要加強(qiáng)高校檔案建設(shè)。

（1）提高檔案意識

特里·庫克指出，“檔案存在的合法性或公眾對檔案的認(rèn)可已從一種司法——行政的有機(jī)聯(lián)系轉(zhuǎn)變?yōu)槲幕鐣袡C(jī)聯(lián)系”[8]針對干部人事檔案存在的問題，如大學(xué)階段檔案材料的缺失、涂改等，一個重要的原因就是檔案意識不強(qiáng)。一方面提高公眾檔案意識，特別是大學(xué)生的檔案意識，破除公眾對檔案的刻板化印象，減少社會認(rèn)知與檔案價(jià)值的差距。讓大學(xué)生參與到檔案工作中，加大對檔案信息資源的開發(fā)利用，了解到檔案信息資源的真實(shí)性及其重要性，并拓展其知識性和教育性。另一方面提高高校各部門和檔案工作者的檔案意識。注重加強(qiáng)制度建設(shè)，構(gòu)建完整準(zhǔn)確規(guī)范的檔案體系。

（2）增強(qiáng)責(zé)任擔(dān)當(dāng)

身份認(rèn)同中的結(jié)構(gòu)性方法要求檔案具有對社會的綜合記載，而歷史方法則要求從檔案中追尋到社會演進(jìn)的連續(xù)足跡。這些要求對于檔案收藏形成極大的挑戰(zhàn)。[9]在現(xiàn)代化和多元化社會中，檔案工作者要提高政治站位，明確新時(shí)代高校檔案工作定位，即高校檔案是國家檔案的重要組成部分，始終服務(wù)新時(shí)代中國特色社會主義事業(yè)、黨的建設(shè)的偉大工程和廣大干部群眾。豐富完善檔案存檔內(nèi)容，重點(diǎn)收集能為大學(xué)生、社會服務(wù)的檔案材料，增加檔案信息化建設(shè)和信息資源開發(fā)要求，為全面公正歷史辯證地記錄學(xué)生在校的實(shí)踐過程提供翔實(shí)的檔案信息。檔案工作者“不應(yīng)該僅僅支持接收和保管只反映社會某一個層面的大量文件，他們應(yīng)該以保護(hù)全面的社會記憶的角度來參與到文件的生成和塑造過程中”[10]高校檔案工作者要加強(qiáng)管理規(guī)劃，注重效用發(fā)揮，豐富完善檔案內(nèi)容，為干部人事檔案審核利用提供翔實(shí)的、準(zhǔn)確的檔案信息。最近山東冒名頂替上大學(xué)事件，為高校各部門和檔案工作者敲響了警鐘，因此高校檔案工作者要做到責(zé)任擔(dān)當(dāng)，為黨管檔，為國守史，為民服務(wù)。

（3）實(shí)現(xiàn)管理信息化

高校在檔案建設(shè)上，要明確檔案工作的發(fā)展方向，以檔案信息的開發(fā)應(yīng)用引領(lǐng)檔案工作。從管理檔案實(shí)體提升到管理檔案信息數(shù)據(jù)，從手工操作發(fā)展為信息化智能操作，從檔案資源分散利用逐步實(shí)現(xiàn)信息的共建共享，將“死”內(nèi)容變成“活”信息的“雙軌制”管理模式。全媒體的廣泛應(yīng)用，檔案信息傳播的渠道不斷拓展。除了傳統(tǒng)的信息傳播渠道，微博、微信、手機(jī)客戶端等社交軟件，具有極強(qiáng)的信息傳播能力。檔案管理可以利用這些軟件，將其應(yīng)用到檔案的開發(fā)利用上，開展個性化服務(wù)，建立應(yīng)用速度快、安全等級高、針對性強(qiáng)且應(yīng)用效果良好的平臺，擴(kuò)大檔案的收集和利用，為實(shí)現(xiàn)檔案數(shù)字化、智能化、精細(xì)化管理提供有力支持。努力創(chuàng)新，創(chuàng)建信息化與智慧檔案（館），助推檔案事業(yè)持續(xù)發(fā)展。如高校檔案館的微信公眾號，可以為在校師生和畢業(yè)生提供檔案信息的網(wǎng)上查詢、辦理、信息互動等業(yè)務(wù)。

（4）建設(shè)專業(yè)團(tuán)隊(duì)

檔案工作者“有責(zé)任通過自身的業(yè)務(wù)活動積極主動地參與集體記憶的建構(gòu)、維護(hù)與傳承”。[11]檔案管理是一項(xiàng)繁雜的工作，檔案工作者的職業(yè)定位、責(zé)任感、敬業(yè)度是建設(shè)高素質(zhì)團(tuán)隊(duì)的重要基礎(chǔ)。高校檔案工作者在高校中具有特殊的角色，是介于學(xué)校教學(xué)與學(xué)校管理機(jī)關(guān)的教學(xué)輔助單位，首先對職業(yè)的自我認(rèn)同，成為高校檔案工作者是否能夠?yàn)閷W(xué)校和社會默默無聞服務(wù)和工作的重要因素。其次，高校檔案管理工作者的專業(yè)素養(yǎng)，也影響著高校檔案工作。因此，高校要建立有效激勵機(jī)制，充分調(diào)動高校檔案管理人員積極性、主動性和創(chuàng)造性，注重人員的政策和業(yè)務(wù)培訓(xùn)，不斷提高檔案管理者的政策水平和專業(yè)素養(yǎng)，使檔案管理者自覺地參與到社會實(shí)踐與社會服務(wù)中，改變公眾對檔案工作者的社會認(rèn)同，形成一支高素質(zhì)團(tuán)隊(duì)。

干部人事檔案專項(xiàng)審核中檔案身份認(rèn)同功能的實(shí)現(xiàn)，為高校檔案建設(shè)提供了一條全新的思維框架，高校檔案不僅在理論上對干部人事檔案審查提供憑證支持，同時(shí)在實(shí)踐上促使公眾對高校檔案以及檔案工作者特殊角色的社會認(rèn)同，助推了高校檔案事業(yè)的發(fā)展。