關(guān)于高等教育績效評價(jià)體系的思考*

童敏慧 （景德鎮(zhèn)陶瓷大學(xué)管理與經(jīng)濟(jì)學(xué)院）

高等教育是社會發(fā)展的重要依靠，也是社會發(fā)展的動力之源。在我國經(jīng)濟(jì)由高速增長轉(zhuǎn)為中高速及發(fā)展由中低端邁向中高端水平的新常態(tài)階段，高等教育從教育精英化到大眾化再到信息化的發(fā)展過程中，對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的支撐和引領(lǐng)作用更為顯著。伴隨著《國家中長期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要（2010-2020 年）》逐步進(jìn)入到尾聲，高等教育已從規(guī)模發(fā)展轉(zhuǎn)向內(nèi)涵發(fā)展，但發(fā)展中存在的投入盲目性以及管理不善導(dǎo)致資源利用率不高等問題對其高質(zhì)量發(fā)展產(chǎn)生了一定程度的制約，因此，有必要對高等教育績效水平進(jìn)行全面的綜合評價(jià)，才能滿足高校提高公共經(jīng)費(fèi)使用效率的現(xiàn)實(shí)需要和順應(yīng)世界高等教育評估的普遍趨勢。因此，高等教育績效評價(jià)不僅是高校管理的子系統(tǒng)——財(cái)務(wù)管理理論研究中的一個(gè)重要課題，而且還是一個(gè)極具現(xiàn)實(shí)意義的重要問題。構(gòu)建科學(xué)的高等教育績效評價(jià)體系對于全面、客觀地對高等教育展開績效評價(jià)，對于精準(zhǔn)衡量高校既定目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度、判斷組織各項(xiàng)活動對實(shí)現(xiàn)組織目標(biāo)的有效性、評定高等教育的真正價(jià)值、實(shí)現(xiàn)資源的優(yōu)化配置和高校的內(nèi)涵式發(fā)展都是十分重要的。

一 高等教育績效評價(jià)體系的主要問題

（一）認(rèn)識不夠充分

對績效評價(jià)的充分認(rèn)識是績效評價(jià)開展順利和有效的前提。從現(xiàn)有的關(guān)于高等教育績效評價(jià)的文獻(xiàn)來看，成果集中在關(guān)注于現(xiàn)實(shí)的實(shí)踐操作和評價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建，但對高等教育為什么要實(shí)施績效評價(jià)的根本性問題卻關(guān)注較少，這就使得研究中難以充分理解高等教育績效評價(jià)的內(nèi)涵也很難明確其真正需求，那么實(shí)踐中就很難使所有參與者明白和理解績效評價(jià)的必要性和迫切性，那么現(xiàn)實(shí)中“為評價(jià)而評價(jià)”的現(xiàn)象屢見不鮮，績效評價(jià)往往沒有起到相應(yīng)作用，參與主體的積極性也難以被充分調(diào)動起來。有些雖然認(rèn)識到高等教育績效評價(jià)的意義和價(jià)值，但對績效評價(jià)體系的認(rèn)識不夠，依然停留在借鑒和參考國外或者發(fā)達(dá)省市的經(jīng)驗(yàn)和做法，沒有考慮到地方高等教育的獨(dú)特性，忽視了過程優(yōu)化、改進(jìn)提升和反饋溝通等環(huán)節(jié)，這也使得績效評價(jià)難以發(fā)揮真正的作用，難以真正地提升高等教育的質(zhì)量和發(fā)展水平。

（二）績效評價(jià)主體過于單一

績效評價(jià)是評價(jià)主體對評價(jià)客體進(jìn)行是否滿足績效要求的價(jià)值判斷過程，評價(jià)主體是影響評價(jià)結(jié)果的關(guān)鍵要素，因此，高等教育績效評價(jià)必然包含了評價(jià)主體和評價(jià)客體兩類要素?，F(xiàn)階段，我國高等教育績效評價(jià)工作主要是政府部門對高校展開，評價(jià)主體過于單一，難以真正全面衡量高等教育對社會及相關(guān)主體產(chǎn)生的作用。政府主管部門在進(jìn)行高等教育績效評價(jià)的過程中往往會從財(cái)政支出的有效性角度展開，但單一的評價(jià)主體會使得評價(jià)具有單一或者集中的結(jié)果。但是，從高等教育展開的各項(xiàng)活動來看，不管是全額撥款的具有事業(yè)單位性質(zhì)的高校還是自主投入的民辦高校都會受到相關(guān)主體的關(guān)注，如學(xué)生及其家長、教職工、供應(yīng)商、校園周邊居民及社會機(jī)構(gòu)等等，尤其是學(xué)生本身就是高等教育的主要參與人，因此，從系統(tǒng)論角度來看任何和高等教育有關(guān)的相關(guān)主體都有可能也應(yīng)該成為評價(jià)主體，這樣可以從經(jīng)濟(jì)、社會和環(huán)境等角度對高等教育進(jìn)行更為多元和全面的綜合評價(jià)，這更有利于高等教育的全方位提升。

（三）評價(jià)指標(biāo)體系不全面

是否建立全面評價(jià)指標(biāo)體系是影響評價(jià)結(jié)果科學(xué)有效性的關(guān)鍵要素。通過對現(xiàn)有文獻(xiàn)梳理發(fā)現(xiàn)高等教育績效評價(jià)過程更多地關(guān)注于得到評價(jià)結(jié)果，因此大多采用了“投入——產(chǎn)出”的分析思路，但是高等教育本身就是一個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng)，很多指標(biāo)往往是難以量化和精確的。因此，在對高等教育績效評價(jià)的過程中首先要具有系統(tǒng)的觀點(diǎn)，高等教育本身是個(gè)系統(tǒng)，但它又是整個(gè)社會的子系統(tǒng)，因此在評價(jià)過程要充分厘清高等教育績效的作用機(jī)制；其次，在明確評價(jià)的導(dǎo)向性情況下盡可能地還原高等教育的本質(zhì)，以此構(gòu)建評價(jià)模型展開全面考察，因此，高等教育的過程性考核是不能忽視的，應(yīng)當(dāng)構(gòu)建起“投入——過程——產(chǎn)出”的績效評價(jià)指標(biāo)體系。

（四）結(jié)果運(yùn)用不充分

評價(jià)結(jié)果的正確運(yùn)用是績效評價(jià)是否發(fā)揮真正作用的主要標(biāo)志?，F(xiàn)有的高等教育績效評價(jià)往往重視評價(jià)的準(zhǔn)備和實(shí)施環(huán)節(jié)，希望評價(jià)結(jié)果能夠一如所愿，但通常會忽略評價(jià)后問題的整改和完善及優(yōu)化建議的采納，有的即使有績效反饋和改進(jìn)也基本是草草了事，那么高等教育績效評價(jià)只起到了“評價(jià)”作用而沒有發(fā)揮“提升”作用。因此，現(xiàn)實(shí)中高等教育績效評價(jià)得到了外部排名的數(shù)字，但卻沒有改進(jìn)；或者得到了績效反饋和改進(jìn)的內(nèi)容，但卻沒有真正的行動。這根本原因是高等教育評價(jià)體系的缺失，缺少績效溝通和改進(jìn)環(huán)節(jié)。

二 完善高等教育績效評價(jià)體系的措施

（一）強(qiáng)化績效評價(jià)意識

20 世紀(jì)70 年代以來，績效管理工具通過共同參與計(jì)劃制定、輔導(dǎo)溝通、考核評價(jià)、結(jié)果應(yīng)用和目標(biāo)提升等持續(xù)循環(huán)過程實(shí)現(xiàn)組織目標(biāo)而受到世界公共部門的青睞。充分發(fā)揮高等教育對我國社會主義現(xiàn)代化建設(shè)的支撐和推動作用，完善高等教育績效評價(jià)體系，進(jìn)而提升高等教育績效管理水平和實(shí)現(xiàn)高等教育內(nèi)涵式發(fā)展既具有理論上的要求也具有現(xiàn)實(shí)的需要。首先，充分理解和完善高等教育績效評價(jià)的意義、目標(biāo)、標(biāo)準(zhǔn)、過程、結(jié)果和反饋等理論知識是展開現(xiàn)實(shí)評價(jià)的前提和理論依據(jù)，這就需要在開展績效評價(jià)前加強(qiáng)對績效管理知識的把握，對“被評院校的自我評估——外部同行評價(jià)和專家現(xiàn)場訪問——研究評估信息——做出評估結(jié)論——發(fā)表評估報(bào)告”的績效評價(jià)流程及具體內(nèi)容有全面的知曉。其次，展開全方位的績效評價(jià)有助于實(shí)現(xiàn)高等教育內(nèi)涵式發(fā)展、資源優(yōu)化配置和陽光建設(shè)，因?yàn)榭冃гu價(jià)的作用就是為了充分利用公共資源和提升資源的有效性，同時(shí)就能盡可能避免高等教育尋租和權(quán)力腐敗現(xiàn)象。最后，績效評價(jià)的所有部門應(yīng)增強(qiáng)評價(jià)意識，緊密配合并相互協(xié)作：組織者要明確績效評價(jià)的重要性，從言語、行動和資源上予以大力支持；設(shè)立績效評價(jià)主管部門負(fù)責(zé)具體評價(jià)工作；要通過宣傳、培訓(xùn)、會議通報(bào)等多種形式強(qiáng)化績效評價(jià)的重要性，并調(diào)動相關(guān)主體參與績效評價(jià)的積極性。

（二）健全評價(jià)主體

高等教育主管部門對高等教育績效評估是不全面的，因此可以充分利用360 度績效評價(jià)的基本理念，把與高等教育有關(guān)的所有主體都納入評價(jià)主體中來，具體可以包括政府、高校自身、科研單位和獨(dú)立的第三方評價(jià)機(jī)構(gòu)等組織評價(jià)主體，也可以包括學(xué)生及其家長、教職工、校友以及管理人員等與高校有利益關(guān)系的個(gè)體評價(jià)主體。那么，面對眾多評價(jià)主體的多元評價(jià)要素，績效評價(jià)的過程必須加大信息搜集、整理和公開的廣度和深度，并構(gòu)建起協(xié)調(diào)的多元價(jià)值協(xié)商機(jī)制，從而充分發(fā)揮高等教育績效評價(jià)的作用。健全多元且全面的評價(jià)主體，就能減少高等教育績效評價(jià)信息不對稱的現(xiàn)象，保障高等教育相關(guān)主體的知情權(quán)、監(jiān)督權(quán)、參與權(quán)和表達(dá)權(quán)。此外，在引入多元評價(jià)主體之后開展績效評價(jià)的過程中也不能忽視對績效評價(jià)過程的監(jiān)督，要堅(jiān)持“管辦評分離”原則促進(jìn)政府職能轉(zhuǎn)變和績效評價(jià)的客觀性，因此評價(jià)關(guān)鍵主體不僅需要制定周密的評價(jià)時(shí)間表和嚴(yán)格的評審程序，而且還對評價(jià)主體參與評價(jià)活動過程中的表現(xiàn)進(jìn)行評價(jià)打分，保證評價(jià)結(jié)果的客觀性和公正性。

（三）科學(xué)設(shè)置評價(jià)指標(biāo)體系

在設(shè)置評價(jià)指標(biāo)體系的過程中應(yīng)當(dāng)依據(jù)科學(xué)導(dǎo)向、全面客觀、可操作性和多樣性的基本原則來設(shè)置?？茖W(xué)導(dǎo)向是指構(gòu)建的指標(biāo)體系應(yīng)當(dāng)是促進(jìn)高等教育內(nèi)涵式發(fā)展，既考慮可衡量的數(shù)量指標(biāo)，也要考慮難以精準(zhǔn)衡量的質(zhì)量指標(biāo)，引導(dǎo)高校立足現(xiàn)有基礎(chǔ)、準(zhǔn)確定位、辦出特色和辦出水平。全面客觀是指績效評價(jià)既要覆蓋全過程又要得到標(biāo)準(zhǔn)的評價(jià)結(jié)果：全面是盡量構(gòu)建高等教育全過程的指標(biāo)體系，如投入應(yīng)當(dāng)包括人力、物力和財(cái)力等，過程應(yīng)當(dāng)包括重視學(xué)生個(gè)體的智力和道德發(fā)展的過程及其良性溝通，包括產(chǎn)出應(yīng)當(dāng)涵蓋新時(shí)代高等教育的五大功能的科學(xué)研究、人才培養(yǎng)、社會服務(wù)、文化傳承與創(chuàng)新及國際交流合作等內(nèi)容，才能既全面又有重點(diǎn)地反映高等教育發(fā)展真實(shí)情況?？陀^是指得出可計(jì)量的評價(jià)結(jié)果，保證評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、評價(jià)過程和評價(jià)結(jié)果的客觀性?？刹僮餍允侵冈谪?cái)務(wù)指標(biāo)和非財(cái)務(wù)指標(biāo)、教育的質(zhì)量和數(shù)量間找到平衡點(diǎn)，應(yīng)加強(qiáng)指標(biāo)體系數(shù)據(jù)的可獲得性，充分看到數(shù)量化績效指標(biāo)群集中所暗含的質(zhì)量內(nèi)涵，但也不能因?yàn)檫^度追求數(shù)量而產(chǎn)生無謂浪費(fèi)。多樣性是指在績效評價(jià)過程中應(yīng)當(dāng)根據(jù)高等教育的獨(dú)特性來設(shè)置“專門”的評價(jià)指標(biāo)體系，以使評價(jià)結(jié)果更接近實(shí)際。如從辦學(xué)層次分為“985 工程”“211 工程”、中央部屬、省屬本和高職（高專）等，從教育性質(zhì)可將高等教育分為普通、成人、自學(xué)、電大和遠(yuǎn)程等，從科研角度可分為研究型、研究教學(xué)型、教學(xué)研究型和教學(xué)型等等，每一種類型都具有不同的特點(diǎn)，而用一種指標(biāo)體系來評價(jià)是不科學(xué)、不接近實(shí)際的。

（四）注重評價(jià)結(jié)果的運(yùn)用

高等教育績效評價(jià)結(jié)果的充分應(yīng)用，不僅使績效管理達(dá)到預(yù)期目標(biāo)，也能促進(jìn)高等教育績效的普遍提升。一般來說，高等教育績效評價(jià)結(jié)果的運(yùn)用包括上報(bào)、公開、整改、問責(zé)和掛鉤等幾種形式。上報(bào)是指將評價(jià)結(jié)果及時(shí)上報(bào)給上級部門或主管部門；公開是指將評價(jià)結(jié)果主動向評價(jià)相關(guān)主體公開，接受大眾監(jiān)督；整改是指及時(shí)根據(jù)績效評價(jià)中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行改進(jìn)；問責(zé)是指根據(jù)績效評價(jià)結(jié)果對主要負(fù)責(zé)人進(jìn)行約談或者處分；掛鉤是指將當(dāng)期績效評價(jià)結(jié)果作為下個(gè)年度資源安排的依據(jù)?，F(xiàn)實(shí)中，上報(bào)是最為普遍的方式，問責(zé)會在發(fā)生重大責(zé)任事故是采用，但公開、整改和掛鉤在績效結(jié)果運(yùn)用中不顯著。因此，應(yīng)當(dāng)充分應(yīng)用以上幾種形式使高等教育績效評價(jià)結(jié)果充分應(yīng)用，如可將績效評價(jià)結(jié)果引入高等教育撥款機(jī)制中以使提高高等教育的質(zhì)量和效率，建立績效評價(jià)信息數(shù)據(jù)庫用以公開績效過程及評價(jià)結(jié)果以推動整改措施的落地。