建設(shè)工程“陰陽(yáng)合同”法律問(wèn)題研究

王 夢(mèng)

西北政法大學(xué)，陜西 西安 710063

陰陽(yáng)合同指的是在建設(shè)工程領(lǐng)域中，承、發(fā)包雙方為了滿(mǎn)足其自身利益，采用一些私下的，不被法律所允許的競(jìng)爭(zhēng)手段來(lái)避免有關(guān)部門(mén)對(duì)其的監(jiān)督和管理，并以同一建設(shè)項(xiàng)目為標(biāo)的訂立的多份合同。其中，陽(yáng)合同指的是雙方當(dāng)事人按照《招標(biāo)投標(biāo)法》規(guī)定的條件和程序進(jìn)行招標(biāo)、投標(biāo)后訂立的合同，并且經(jīng)過(guò)行政主管部門(mén)備案。其與陰合同相比具有過(guò)程透明，結(jié)果公正的特點(diǎn)，具備實(shí)體和程序上的合法性，但是該合同并沒(méi)有被實(shí)際履行。陰合同指的是雙方私下訂立，不為外人所知并且實(shí)際履行的合同。其存在的價(jià)值是為合同的雙方當(dāng)事人避免執(zhí)行行政主管部門(mén)的某些規(guī)定提供了一條路徑。陽(yáng)合同與陰合同的標(biāo)的物雖然一致，但是兩份合同的工程價(jià)款、預(yù)付款、工期等方面通常有較大差異。比如：陽(yáng)合同的合同價(jià)款一般與中標(biāo)價(jià)格相當(dāng)，而陰合同的合同價(jià)款往往低于中標(biāo)價(jià)格。

一、建設(shè)工程“陰陽(yáng)合同”效力認(rèn)定的法律現(xiàn)狀

《司法解釋》第21條規(guī)定針對(duì)同一建設(shè)工程項(xiàng)目存在兩份以上內(nèi)容在實(shí)質(zhì)上不一樣的陰陽(yáng)合同時(shí)，其進(jìn)行工程費(fèi)用結(jié)算的標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)以對(duì)外公開(kāi)的且已辦理備案手續(xù)的陽(yáng)合同為準(zhǔn)。該條文僅僅規(guī)定了當(dāng)存在陰陽(yáng)合同，且雙方當(dāng)事人對(duì)于以哪份合同作為費(fèi)用結(jié)算的依據(jù)達(dá)不成一致意見(jiàn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)以陽(yáng)合同為準(zhǔn)，但沒(méi)有說(shuō)明究竟哪份合同具有法律上的效力。

在司法實(shí)踐中，各法院對(duì)于該條文的理解也不徑相同，有些法院認(rèn)為由于陽(yáng)合同經(jīng)過(guò)了法定的備案程序，因此應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為有效，而陰合同沒(méi)有辦理備案手續(xù)且其對(duì)于合同的內(nèi)容進(jìn)行了實(shí)質(zhì)性的變更，因此應(yīng)當(dāng)認(rèn)定該合同無(wú)效；也有部分法院認(rèn)為，即使陽(yáng)合同具備外觀上的正當(dāng)程序性，但由于該合同是雙方當(dāng)事人為了規(guī)避有關(guān)部門(mén)的監(jiān)督和管理而制定的，違背了合同有效的必要條件之一，即雙方真實(shí)意思表示一致，因此應(yīng)當(dāng)認(rèn)定該合同無(wú)效。而陰合同雖然不具備形式上的有效性，但其是雙方當(dāng)事人為了履行合同而訂立的，是雙方內(nèi)心真意的表露，故應(yīng)當(dāng)認(rèn)定其符合民事法律行為合法有效的條件。

筆者認(rèn)為為了充分地理解該條文的含義，應(yīng)當(dāng)從該司法解釋出臺(tái)的具體背景和當(dāng)時(shí)的司法環(huán)境出發(fā)，才能更加理性、客觀地認(rèn)識(shí)、適用該條文，實(shí)際上，最高人民法院的審判長(zhǎng)曾表明，拖欠工程費(fèi)用和工人工資問(wèn)題在整個(gè)建設(shè)工程司法糾紛中的比例不容小覷，公布該司法解釋正是以承包方以及施工人的利益為根本出發(fā)點(diǎn)，為維護(hù)交易秩序，保障建筑市場(chǎng)的和諧穩(wěn)定，從而為農(nóng)民工能夠拿起法律武器捍衛(wèi)自己的權(quán)益提供了堅(jiān)強(qiáng)后盾。該意圖也在司法解釋第21條中得到了認(rèn)可，但只能將該條文作為解決工程領(lǐng)域中承發(fā)包雙方糾紛的臨時(shí)舉措，因?yàn)槠洳](méi)有為判定合同是否有效提供適當(dāng)?shù)姆蓭椭?/p>

對(duì)于《招標(biāo)投標(biāo)法》第46條的規(guī)定，有的人認(rèn)為屬于管理型強(qiáng)制規(guī)定，即使沒(méi)有遵守該條款也不影響合同的效力，可以通過(guò)其他方式來(lái)補(bǔ)正合同的正當(dāng)性。還有一部分觀點(diǎn)認(rèn)為該規(guī)定屬于效力性強(qiáng)制規(guī)定，違反該規(guī)定將使得國(guó)家、社會(huì)和第三人的合法權(quán)益受到損害，因此合同將歸于無(wú)效。對(duì)于該規(guī)范究竟屬于哪種性質(zhì)目前尚無(wú)明確的定論。因此，我們應(yīng)當(dāng)從該條文制定的立法背景和目的出發(fā)，并且結(jié)合具體的實(shí)際情況，以及權(quán)衡雙方當(dāng)事人的可得利益、社會(huì)公共利益后作出判斷，不能片面地認(rèn)為皆有效或者皆無(wú)效。

二、建設(shè)工程“陽(yáng)合同”的效力分析

《民法總則》規(guī)定，只有當(dāng)行為的作出是基于雙方的真實(shí)合意時(shí)，該行為才具備其應(yīng)有的效力，具體到建設(shè)工程合同中，此要件也必不可少。根據(jù)《民法總則》規(guī)定，陽(yáng)合同由于雙方都不具有真實(shí)的締約合同的意圖而沒(méi)有法律效力，但是《合同法》中卻沒(méi)有將這一條文列為規(guī)定。一部分觀點(diǎn)認(rèn)為陽(yáng)合同屬于惡意串通情況，但筆者并不認(rèn)可這一觀點(diǎn)，筆者認(rèn)為應(yīng)當(dāng)將該情況認(rèn)定為以合法形式掩蓋非法目的，理由有以下幾點(diǎn)：首先，惡意串通要求當(dāng)事人主觀上有不正當(dāng)目的，并且在客觀上損害了他人利益。而以合法形式掩蓋非法目的并不以損害國(guó)家、社會(huì)公共利益以及第三人的合法權(quán)益為前提，僅僅是形式上不具有合法性。另一方面，惡意串通要求當(dāng)事人為了合同的實(shí)際履行而實(shí)施了串通行為，并且損害了他人的合法權(quán)益，而在陽(yáng)合同中，雙方當(dāng)事人互相通謀的目的并不是合同的實(shí)際履行，也不必然導(dǎo)致他人的利益受到損害。因此，不能將陽(yáng)合同認(rèn)定為《合同法》中惡意串通情形而歸于無(wú)效。在筆者看來(lái)，以合法形式掩蓋非法目的這一條文的核心是為了規(guī)避當(dāng)事人的不正當(dāng)目的，并不以他人的利益受損為必然條件。而陽(yáng)合同雖然具有外觀上的合法性，但實(shí)際上，其是為了掩飾陰合同的存在而存在。綜上所述，筆者認(rèn)為，陽(yáng)合同這一行為既可以將其歸結(jié)于《民法總則》中的虛假的表示行為而將其認(rèn)定為無(wú)效，也可以認(rèn)為其符合《合同法》的無(wú)效情形而不具有法律效力。因此，原則上應(yīng)當(dāng)認(rèn)為對(duì)外公開(kāi)的陽(yáng)合同不具備法律賦予效力的必要條件，并且該結(jié)論并不因其具有外觀上的合法性而改變。

三、建設(shè)工程“陰合同”的效力分析

陰合同作為建設(shè)工程合同、有名合同同時(shí)受到《合同法》《招標(biāo)投標(biāo)法》的約束，由于近年來(lái)建設(shè)工程領(lǐng)域中的司法案件越來(lái)越多，并且合同的標(biāo)的額通常較大，因此為了明確各方的權(quán)利義務(wù)、使得糾紛能夠及時(shí)、合理地解決，法律對(duì)其進(jìn)行規(guī)制，要求將承發(fā)包雙方之間訂立的建設(shè)工程合同進(jìn)行備案，從而起到一定的監(jiān)管作用。這一規(guī)定無(wú)可厚非，公權(quán)力過(guò)分的干預(yù)會(huì)對(duì)私權(quán)利的行使造成障礙，不利于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，筆者認(rèn)為，備案這種行為與當(dāng)事人是否享有權(quán)利以及如何承擔(dān)義務(wù)之間沒(méi)有直接的聯(lián)系，因此，合同是否有效的判斷依據(jù)并不是其是否備案，備案作為政府的監(jiān)管手段之一，并不會(huì)影響到合同的效力。

《招標(biāo)投標(biāo)法》規(guī)定承發(fā)包雙方不得對(duì)協(xié)議的內(nèi)容進(jìn)行較大的修正，使之背離原中標(biāo)合同，對(duì)于實(shí)質(zhì)性變更的范圍如何進(jìn)行界定，我們目前的法律并沒(méi)有給出明確的答復(fù)，按照行業(yè)慣例，將工程價(jià)款、工期、質(zhì)量等條款認(rèn)定為合同的實(shí)質(zhì)性?xún)?nèi)容，《合同法》規(guī)定標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量、工期、價(jià)款等內(nèi)容均在實(shí)質(zhì)上影響到合同的履行，對(duì)應(yīng)到建設(shè)工程合同中，工程項(xiàng)目的范圍，結(jié)算方式，爭(zhēng)議解決方式等也應(yīng)認(rèn)定為實(shí)質(zhì)性?xún)?nèi)容。訂立陰合同的目的是為了回避有關(guān)部門(mén)的監(jiān)督與管理，與正常的合同變更有著本質(zhì)上的區(qū)別，一般來(lái)說(shuō)，合同變更是在合同訂立之后完全履行完畢之前，由于實(shí)際履行的需要或者客觀因素的變化而對(duì)合同的部分條款進(jìn)行改變，但這些變化對(duì)合同主體不會(huì)造成過(guò)大的影響。因此，我們?cè)谂袛嗑烤故菢?gòu)成了陰合同還是僅對(duì)合同內(nèi)容進(jìn)行了一般的變更時(shí)，應(yīng)從質(zhì)和量?jī)蓚€(gè)方面入手，當(dāng)對(duì)合同的實(shí)質(zhì)內(nèi)容進(jìn)行修改，并因此導(dǎo)致雙方權(quán)利義務(wù)不對(duì)等時(shí)，法官應(yīng)根據(jù)變更內(nèi)容的關(guān)鍵性，對(duì)雙方權(quán)利義務(wù)的影響程度以及是否損害了第三人的權(quán)益來(lái)判斷是否構(gòu)成陰合同。

四、防范建設(shè)工程“陰陽(yáng)合同”的對(duì)策

建設(shè)工程領(lǐng)域中不斷涌現(xiàn)的陰陽(yáng)合同現(xiàn)狀，帶來(lái)了一系列的不良后果，例如農(nóng)民工工資久拖不發(fā)、工程質(zhì)量達(dá)不到相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)、政府的監(jiān)管成為擺設(shè)等問(wèn)題，因此筆者將從以下角度出發(fā)提出個(gè)人建議，以期改善陰陽(yáng)合同亂象。

首先應(yīng)當(dāng)增強(qiáng)備案的法律地位，將備案手續(xù)作為決定合同效力的關(guān)鍵因素，避免各種陰陽(yáng)合同亂象出現(xiàn)。行政機(jī)關(guān)也應(yīng)當(dāng)彼此配合，建立信息共享機(jī)制，從而起到更加全面、更加完善的監(jiān)管作用。其次，要加強(qiáng)合同各方主體的契約意識(shí)，使之自覺(jué)地承擔(dān)責(zé)任和履行應(yīng)盡的義務(wù)。鼓勵(lì)行業(yè)制定自管、自覺(jué)制度，互相監(jiān)督，自發(fā)地抵制陰陽(yáng)合同，實(shí)行建筑行業(yè)黑名單，健全誠(chéng)信記錄機(jī)制，從而使得市場(chǎng)的交易秩序更加規(guī)范，市場(chǎng)的交易環(huán)境更加安全，促進(jìn)建筑行業(yè)的蓬勃發(fā)展。