大數(shù)據(jù)偵查模式困境及對策探析*

湖北警官學院，湖北 武漢 430000

當前，電信詐騙等非接觸性犯罪不斷涌現(xiàn)。與傳統(tǒng)犯罪形式相比，非接觸性犯罪由日?；顒訁^(qū)域轉(zhuǎn)向了高度開放空間，犯罪活動更隱蔽，社會危害性更大。為打擊和懲治這類犯罪，大數(shù)據(jù)偵查模式應運而生。作為一種與傳統(tǒng)偵查不同的全新模式，研究當前大數(shù)據(jù)偵查模式的特點、運行存在問題和完善對策，對于充分發(fā)揮其打擊犯罪功效具有重要現(xiàn)實意義。

一、大數(shù)據(jù)偵查模式的內(nèi)涵

偵查模式是指偵查機關開展活動時采用的基本樣式，是偵查主體偵破刑事案件時所使用偵查手段、途徑、策略的總和。在傳統(tǒng)偵查模式下，偵查破案往往以犯罪現(xiàn)場勘查為起點和中心。偵查機關能否成功偵破案件，多取決于偵查人員的個人經(jīng)驗和投入的人力物力。大數(shù)據(jù)偵查模式是指在刑事案件偵破過程中，偵查人員采用以人工智能為主導的數(shù)據(jù)算法，對犯罪行為人作案時留下的犯罪數(shù)據(jù)進行全方位多角度地收集、提取、挖掘、分析和利用的偵查模式。有犯罪行為，現(xiàn)場犯罪上必有犯罪痕跡。同理，在大數(shù)據(jù)時代背景下，犯罪行為人作案時，在數(shù)據(jù)空間也會留下相應的數(shù)據(jù)痕跡。在大數(shù)據(jù)偵查模式下，偵查人員以人工智能算法為工具，挖掘數(shù)據(jù)空間中海量數(shù)據(jù)背后案件信息，從而偵破案件。與以現(xiàn)場驅(qū)動為特征的傳統(tǒng)偵查模式相比，大數(shù)據(jù)偵查模式具有以下特征：

（一）一體性偵查

一體性偵查是在偵查過程中通過偵查機關內(nèi)外部偵查協(xié)作而進行的整體偵查。在大數(shù)據(jù)偵查模式下，偵查機關內(nèi)部偵查協(xié)作，往往是以數(shù)據(jù)共享為目的，通過內(nèi)部不同警種和不同區(qū)域偵查部門間協(xié)作來實現(xiàn)。公安機關不同警種之間，常見如刑警與技偵、網(wǎng)安、視偵、經(jīng)偵等進行偵查協(xié)作。案發(fā)后，治安、出入境等公安業(yè)務部門向偵查機關提供嫌疑人賓館住宿登記信息、護照和邊境出入信息、通信聯(lián)絡信息等。不同區(qū)域之間偵查協(xié)作，主要是案發(fā)地偵查機關與其他公安機關之間偵查協(xié)作。其他公安機關為案發(fā)地偵查機關提供嫌疑人違法犯罪前科數(shù)據(jù)、DNA 數(shù)據(jù)等。偵查機關外部偵查協(xié)作主要是偵查機關與社會力量之間的協(xié)作，如稅務、房產(chǎn)、銀行、通信、水電等部門存儲的稅款交納、房產(chǎn)信息、存款、話單、電信信號、用水用電等政府數(shù)據(jù)、企業(yè)數(shù)據(jù)及其他互聯(lián)網(wǎng)數(shù)據(jù)，這些數(shù)據(jù)往往也是偵查破案的大數(shù)據(jù)中不可或缺的一部分。隨著大數(shù)據(jù)共享運動的興起，不同部門、不同機關數(shù)據(jù)壁壘相繼破除，數(shù)據(jù)互聯(lián)互通，這為偵查機關進行一體性偵查提供了可能性和可行性。

（二）全景式偵查

全景式偵查是指偵查機關在案件偵破過程中，對作案人遺留在數(shù)據(jù)空間中犯罪信息進行全方位和多角度地收集、挖掘、分析和利用。在傳統(tǒng)偵查模式下，偵查機關收集、分析和利用的犯罪信息主要是作案人在犯罪現(xiàn)場上留下的物品和物質(zhì)痕跡，如作案工具、手印、腳印等。偵查機關通過這些物品和物質(zhì)痕跡來逆向認識和證實犯罪行為人犯罪活動。在大數(shù)據(jù)偵查模式下，偵查機關除了收集、分析這些物品和物質(zhì)犯罪信息外，還要收集和分析犯罪行為人作案時留下的視頻、通信聯(lián)絡、住宿、轉(zhuǎn)賬交易等各種類型數(shù)據(jù)，這不僅突破過去犯罪信息采集上時空上的限制，還大大拓展了采集犯罪信息的種類和數(shù)量。此外，在偵查過程中，大數(shù)據(jù)偵查實行的是面到點式的偵查。在傳統(tǒng)偵查模式下，偵查機關根據(jù)現(xiàn)場勘查所收集的犯罪信息來確定重點犯罪嫌疑人，圍繞犯罪嫌疑人開展偵查工作，最后認定和證實其犯罪。整個偵查過程實行的是一種點到點的線性式偵查。但在大數(shù)據(jù)偵查模式下，案件發(fā)生后，偵查機關利用作案人作案留下的數(shù)據(jù)空間，通過數(shù)據(jù)挖掘、碰撞和分析，向數(shù)據(jù)要線索，最后查明和證實犯罪人犯罪活動。整個偵查過程實行的是一種面到點的復合式偵查。

（三）智能算法偵查

人工智能算法為大數(shù)據(jù)偵查成功實施提供技術上支持。離開了人工智能算法，大數(shù)據(jù)偵查寸步難行。在大數(shù)據(jù)面前，依靠偵查人員個人經(jīng)驗和人力物力的傳統(tǒng)偵查模式不再適用，大數(shù)據(jù)偵查必須借力功能強大、成熟完善的智能算法作為其技術支持。從偵查實踐來看，大數(shù)據(jù)偵查的過程，實質(zhì)上是智能算法的過程。在案件發(fā)生后，偵查機關廣泛采集與案件有關的海量數(shù)據(jù)，過濾與案件無關數(shù)據(jù)。在此基礎上，根據(jù)已有的案件信息，確立相應的運算規(guī)則，采用不同算法技術進行科學運算來獲得與犯罪有關的信息。智能算法的能否成功運用，一方面取決于智能算法方法本身是否科學、成熟，智能算法體系是否完善，另一方面也取決于智能算法程序設計是否符合法律規(guī)則。

二、當前大數(shù)據(jù)偵查模式運行困境

（一）獲取數(shù)據(jù)渠道不暢通

數(shù)據(jù)采集是大數(shù)據(jù)偵查的基礎工作，也是實行大數(shù)據(jù)偵查的前提。如前所述，大數(shù)據(jù)偵查中大數(shù)據(jù)主要來源于公安機關內(nèi)部各警種通過數(shù)據(jù)平臺獲取的各種數(shù)據(jù)和銀行、互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)等社會機構(gòu)日常工作中獲取的社會面數(shù)據(jù)。從偵查實踐來看，大數(shù)據(jù)偵查普遍存在獲取數(shù)據(jù)渠道不暢通現(xiàn)象。從公安機關內(nèi)部來看，刑偵、治安、技偵、網(wǎng)安等警種因各自工作需要，開發(fā)了不同的數(shù)據(jù)平臺，但因開發(fā)公司不同，建設標準缺乏統(tǒng)一，系統(tǒng)接口不一，相互開放程度低，數(shù)據(jù)共享困難，導致偵查機關無法在案發(fā)第一時間獲取與案件有關數(shù)據(jù)。同時，從社會面數(shù)據(jù)獲取情況來看，同樣存在偵查機關獲取數(shù)據(jù)困難等問題。案發(fā)后，偵查機關向銀行、互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)等社會機構(gòu)調(diào)取與案件有關數(shù)據(jù)時，部分社會機構(gòu)以個人隱私保密為由，拒絕向偵查機關提供與案件有關數(shù)據(jù)。即使向偵查機關提供數(shù)據(jù)，也普遍存在提供不及時、提供數(shù)據(jù)不充分、不完整現(xiàn)象。

（二）大數(shù)據(jù)偵查技術與方法滯后

大數(shù)據(jù)偵查技術是大數(shù)據(jù)偵查的保障。海量數(shù)據(jù)的真正價值在于通過數(shù)據(jù)分析工具的挖掘來發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)間關系，從而探究數(shù)據(jù)背后隱藏的與案件相關信息、線索，這一切除了與數(shù)據(jù)平臺息息相關外，也有賴于以數(shù)據(jù)分析系統(tǒng)為表征的大數(shù)據(jù)偵查技術來實現(xiàn)。目前，公安機關運用的大數(shù)據(jù)偵查的基礎性技術包括公安資源融合技術、數(shù)據(jù)治理技術、數(shù)據(jù)挖掘技術、可視化技術等，大數(shù)據(jù)偵查方法主要有大數(shù)據(jù)搜索法、大數(shù)據(jù)碰撞法、大數(shù)據(jù)畫像法和網(wǎng)絡有關系分析法。除此之外，還有語言分析、圖像分析、視頻分析、文本分析等輔助性技術與方法，這些技術與方法主要是圍繞信息數(shù)據(jù)載體所展開的分析研判技術與方法。但是從目前大數(shù)據(jù)偵查效果來看，大數(shù)據(jù)偵查技術與方法完善程度在較大程度上抑制了大數(shù)據(jù)偵查功能的實現(xiàn)。因為大數(shù)據(jù)的算法邏輯是建立在相關關系上，與基于因果關系的法律證明邏輯存在差異，有可能會存在誤差。此外，在偵查活動中，數(shù)據(jù)化不可能覆蓋一切，也存在大數(shù)據(jù)手段無法提出解決方案的領域，大數(shù)據(jù)本身同樣存在技術瓶頸，尚未實現(xiàn)對所有數(shù)據(jù)資源的有效處理與分析。

（三）大數(shù)據(jù)偵查活動規(guī)范缺失

在大數(shù)據(jù)時代下，將大數(shù)據(jù)應用于偵查，屬于新生事物。從偵查實踐來看，大數(shù)據(jù)偵查在打擊刑事犯罪，特別非接觸性犯罪時，具有傳統(tǒng)偵查模式無法比擬的優(yōu)勢。但是不可否認的是，由于對大數(shù)據(jù)偵查活動認識不夠深入，從審批程序、應用范圍和數(shù)據(jù)銷毀等大數(shù)據(jù)偵查的每一環(huán)節(jié)，我國刑事立法缺乏相應法律規(guī)范，無法有效規(guī)制偵查機關大數(shù)據(jù)偵查活動，存在侵害公民合法權利難以控制的危害和風險。與此同時，由于受屬于職權主義訴訟模式思維影響，部分偵查機關更多關注的是大數(shù)據(jù)偵查打擊刑事犯罪的功效，沒有從安全技術上采取有效措施的動力和意愿，從而加劇了實踐中偵查機關數(shù)據(jù)濫用進而侵犯公民合法權益的風險。

三、大數(shù)據(jù)偵查模式的完善對策

（一）建立不同機構(gòu)大數(shù)據(jù)共享機制

數(shù)據(jù)壁壘問題是開展大數(shù)據(jù)偵查的桎梏，大量有價值的數(shù)據(jù)資源價值未被充分利用。因此，要實行大數(shù)據(jù)偵查，在大數(shù)據(jù)資源開放和共享上，應積極采取有效措施，大力破除數(shù)據(jù)壁壘，有效獲取各種與案件有關的大數(shù)據(jù)。首先，破除公安機關內(nèi)部數(shù)據(jù)壁壘，實現(xiàn)數(shù)據(jù)共享。針對當前公安機關內(nèi)部各警種因數(shù)據(jù)平臺建設標準不統(tǒng)一、系統(tǒng)接口不一致導致大數(shù)據(jù)偵查獲取數(shù)據(jù)困難等問題，應由公安部主導，自上而下，最大限度地統(tǒng)一各警務平臺建設標準，規(guī)范系統(tǒng)接口，改變過去各自為政、重復建設現(xiàn)象，最大程度實現(xiàn)公安機關內(nèi)部各數(shù)據(jù)高度共享。其次，公安機關與銀行、網(wǎng)絡運營商等社會機構(gòu)建立數(shù)據(jù)共享合作機制。公安機關應主動加強與銀行、網(wǎng)絡運營商等社會機構(gòu)之間日常聯(lián)絡，建立定期或不定期會商、信息通報機制。此外，銀行、網(wǎng)絡運營商等社會機構(gòu)也應積極承擔社會責任，不得為公安機關依法獲取犯罪數(shù)據(jù)人為設置障礙。再次，建立健全相應的數(shù)據(jù)共享法規(guī)。從立法上保障偵查人員在獲取相應授權的情況下，明確數(shù)據(jù)共享的合法性，實現(xiàn)公安機關對社會資源有效利用。

（二）創(chuàng)新大數(shù)據(jù)偵查技術和技戰(zhàn)法

針對當前偵查技術與方法需要進一步完善現(xiàn)狀，應聯(lián)合各種力量，大力開發(fā)大數(shù)據(jù)偵查技術。在創(chuàng)新大數(shù)據(jù)偵查技術時，除了充分挖掘公安機關內(nèi)部潛力外，應還積極與網(wǎng)絡公司、科研機構(gòu)進行深度合作，充分利用其技術上的優(yōu)勢，破解當前大數(shù)據(jù)偵查中半結(jié)構(gòu)化、非結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)難融難用的問題，聯(lián)合開發(fā)以智能運算模型為核心的實戰(zhàn)應用系統(tǒng)和各種便捷化的數(shù)據(jù)挖掘、研判分析工具，為實現(xiàn)大數(shù)據(jù)偵查提供技術支持。對于國外先進的大數(shù)據(jù)偵查技術，要積極引進。此外，在大數(shù)據(jù)偵查技戰(zhàn)法方面，要不斷總結(jié)典型案例，創(chuàng)新技戰(zhàn)法。通過舉行研討會和業(yè)務培訓等方式，將成熟的各種偵查技戰(zhàn)法加以大力推廣。

（三）科學規(guī)范大數(shù)據(jù)偵查活動

在當前相關法律法規(guī)尚不完善的背景下，大數(shù)據(jù)偵查難免會伴隨著偵查權濫用，出現(xiàn)侵犯公民合法權益現(xiàn)象。對此，筆者認為應在大數(shù)據(jù)偵查和保護公民個人合法權利間尋求最佳結(jié)合點。為保護公民合法權利在大數(shù)據(jù)偵查過程中不受非法侵犯，一方面，應加快大數(shù)據(jù)偵查的刑事立法。在法律制度層面，保證偵查機關有權進行大數(shù)據(jù)偵查同時，也從程序?qū)徟梅秶蛿?shù)據(jù)銷毀等方面使得大數(shù)據(jù)偵查活動受到法律約束。另一方面，從技術層面防范部分偵查機關濫用大數(shù)據(jù)偵查權利。充分利用信息安全防控技術、大數(shù)據(jù)脫敏和匿名化技術，加強偵查機關對各種大數(shù)據(jù)的訪問控制。同時，利用先進的技術對偵查活動進行異常行為檢測。此外，運用保密技術，設立網(wǎng)上“禁區(qū)”，強化數(shù)據(jù)內(nèi)部管理約束，嚴防失密泄密問題的發(fā)生。