趙梓懿
廣西壯族自治區(qū)地震局,廣西 南寧 530022
唐朝監(jiān)察制度發(fā)展主要分為三個(gè)階段,唐代的中央監(jiān)察機(jī)構(gòu)仍是御史臺(tái)。唐高祖李淵、太宗李世民時(shí)期沿襲隋制,稱御史臺(tái)。隨著三省六部、一臺(tái)九寺政治體制的確定,御史臺(tái)這一機(jī)構(gòu)的法律地位最終也就被確認(rèn)下來(lái)。
高宗、武后(武則天)、中宗、睿宗時(shí)期,因錯(cuò)綜復(fù)雜的政治形勢(shì)和伴隨政權(quán)交替所產(chǎn)生的激烈斗爭(zhēng),監(jiān)察機(jī)構(gòu)進(jìn)行了多次改革調(diào)整。武則天時(shí),改御史臺(tái)為左、右肅政臺(tái)。至中宗神龍?jiān)辏?05年),又將左、右肅政臺(tái)改為左、右御史臺(tái)。此后,由于兩臺(tái)之間職責(zé)不清,矛盾重重,故睿宗上臺(tái)后,于太極元年(712年)撤銷(xiāo)右御史臺(tái),將左御史臺(tái)改稱御史臺(tái)。
玄宗李隆基繼位后,正式形成了唐朝監(jiān)察制度中獨(dú)具特色的制度——“一臺(tái)三院”。御史臺(tái)包括三個(gè)部分,分別是臺(tái)院、殿院、察院,這樣不僅減輕了工作壓力,也使責(zé)任到人,御史臺(tái)擁有了更大的監(jiān)察權(quán)力以及監(jiān)察范圍,使得監(jiān)察制度在這一時(shí)期得以大力健全和發(fā)展。
在唐以前,御史臺(tái)很少也很難發(fā)揮對(duì)司法機(jī)關(guān)在法令、法律實(shí)施方面的監(jiān)督作用。唐代御史臺(tái)和其他機(jī)構(gòu)共同審理案件的“三司受事”,真正實(shí)現(xiàn)了監(jiān)察機(jī)構(gòu)對(duì)司法部門(mén)的有力監(jiān)督。如覺(jué)得刑部、大理寺在司法處置時(shí)有不當(dāng)行為,御史臺(tái)官員有權(quán)提出異議,要求復(fù)核。這樣做可以讓“三司”互相配合、互相制約,有利于提高司法行政效能,減少冤假錯(cuò)案的發(fā)生。另外,諫官制度的監(jiān)察則是自下而上,以最高統(tǒng)治者即皇帝為被監(jiān)察對(duì)象。這樣就形成了以上察下、以下諫上的更為完備的雙向監(jiān)察制。這是一種完備而富有活力的制度,既有力監(jiān)督了朝廷百官的違法行為,促使吏治清明,同時(shí)又有效限制了皇權(quán)的極端專制,唐代君主專制體制的穩(wěn)固得到了極大的發(fā)展。
唐朝監(jiān)察制度其實(shí)有一個(gè)很明顯的弊端,那就是中央官員往往得不到有效的監(jiān)察(可能與各種官員之間的相互包庇有關(guān)),而地方的官員和普通人得到的監(jiān)察遠(yuǎn)遠(yuǎn)多于中央。從結(jié)構(gòu)上看,御史臺(tái)由“三院”組成,擁有廣泛職權(quán)。而在地方監(jiān)察官員的監(jiān)察方面,明面上雖直接由御史臺(tái)對(duì)省一級(jí)(道)的地方主要官員進(jìn)行監(jiān)管,然而難免有鞭長(zhǎng)莫及之嫌。州縣之下并不是由中央直接管理,僅僅由各省的負(fù)責(zé)人進(jìn)行監(jiān)管或者說(shuō)是“自查”,這種監(jiān)察模式的預(yù)期效果遠(yuǎn)不如中央對(duì)其的管理。這種制度已經(jīng)在日積月累中對(duì)唐朝監(jiān)察制度起到了深遠(yuǎn)的影響。唐朝中后期,地方割據(jù),皇權(quán)削弱,中央對(duì)地方監(jiān)察之權(quán)大打折扣。節(jié)度使變成封疆大吏卻又兼領(lǐng)監(jiān)察,既當(dāng)裁判員,又當(dāng)運(yùn)動(dòng)員,對(duì)地方無(wú)法起到實(shí)際監(jiān)察的作用,所以地方監(jiān)察工作實(shí)際也是名存實(shí)亡。地方監(jiān)察體制的缺失與節(jié)度使的一方獨(dú)大,抑或是導(dǎo)致唐朝滅亡的最大原因。
唐宋之際是中國(guó)古代社會(huì)政治、經(jīng)濟(jì)、文化發(fā)生重要變化的歷史時(shí)期。唐五代藩鎮(zhèn)之禍,促使宋代皇帝收回兵權(quán),皇帝對(duì)軍隊(duì)的控制加強(qiáng),相應(yīng)地,對(duì)地方控制的中央集權(quán)也隨之加強(qiáng)。政治統(tǒng)一為發(fā)展社會(huì)經(jīng)濟(jì)提供了安定的局面,趙太祖與弟弟太宗,在趙普“制其錢(qián)谷,收其精兵,稍?shī)Z政權(quán)”的建議下,制定了強(qiáng)化中央集權(quán)的“強(qiáng)干弱枝”基本國(guó)策。其重點(diǎn)是不采用嚴(yán)厲的方式來(lái)防止武官奪權(quán)和地方勢(shì)力的割據(jù),目的是防止皇權(quán)受到威脅。宋代的重大監(jiān)察改革“臺(tái)諫合一”,均以宰執(zhí)大臣和手握軍權(quán)的武官將領(lǐng)為主要監(jiān)察對(duì)象,對(duì)文臣武將的權(quán)力加以限制,以防止皇權(quán)分散,都是這一國(guó)策的體現(xiàn)。
宋代的中央監(jiān)察系統(tǒng)由御史臺(tái)和諫院兩部分組成。御史臺(tái)系統(tǒng)主要沿襲唐制;諫官系統(tǒng)至宋代已發(fā)展到了它的頂峰階段,組織獨(dú)立,自成系統(tǒng)。御史臺(tái)的監(jiān)察官與諫院的諫官職權(quán)相互交叉,從臺(tái)諫并列逐漸向臺(tái)諫合一的趨勢(shì)發(fā)展。地方監(jiān)察系統(tǒng)主要由監(jiān)司、通判、走馬承受等組成,他們各自獨(dú)立行使監(jiān)察職權(quán),直接受命于皇帝。綜上所述,宋朝監(jiān)察制度的最大特點(diǎn),表現(xiàn)為其體系的完整和嚴(yán)密,即包括專職監(jiān)察機(jī)構(gòu)和官員在內(nèi),多種形式的監(jiān)察互相補(bǔ)充和配合,前所未有地織成了一張籠罩和滲透到各種行政過(guò)程的龐大網(wǎng)絡(luò)。
宋朝與唐朝相比,雖然制定的檢查法規(guī)比唐朝明確,但是實(shí)際上宋朝的法規(guī)執(zhí)行力低下。尤其是御史臺(tái)三院幾乎合并后,臺(tái)院名存實(shí)亡,到了南宋,察院成為最繁忙的機(jī)構(gòu)。盡管監(jiān)察法明確,但是由原本的三個(gè)機(jī)構(gòu)做事變成了一個(gè)機(jī)構(gòu)做事,自然執(zhí)行力不高,繁多的法律條文也成了空中樓閣。
宋朝地方監(jiān)察制度的獨(dú)立僅僅是種形式,而實(shí)際上其主要目的還是加強(qiáng)中央集權(quán)。在宋朝,皇帝們幾乎不將權(quán)力分散,皇帝的皇權(quán)不允許任何人以任何方式破壞;而地方監(jiān)察制度讓皇權(quán)更加有了保證,它成了加強(qiáng)皇權(quán)統(tǒng)治的工具。宋朝皇帝往往打著預(yù)防貪污腐敗的旗號(hào),大力推行地方監(jiān)察制度的實(shí)施,其根本目的卻還是加強(qiáng)皇權(quán)統(tǒng)治。
一是君權(quán)的旁落和相權(quán)的過(guò)度膨脹,導(dǎo)致臺(tái)諫系統(tǒng)被相權(quán)控制,淪為相權(quán)專權(quán)的工具。以中央監(jiān)察系統(tǒng)為例,宋朝的中央監(jiān)察官雖比前代有了獨(dú)立行使監(jiān)察權(quán)的自由,但根本不可能擺脫人治的窠臼。臺(tái)、諫的合流本身就說(shuō)明言官對(duì)皇帝諫諍功能的缺失。由于君權(quán)居于獨(dú)尊的地位,臺(tái)諫的監(jiān)察權(quán)實(shí)際并不能真正保持完全的獨(dú)立性,因此分權(quán)制衡的態(tài)勢(shì)亦不可能保持長(zhǎng)久的穩(wěn)定。從南宋光宗、寧宗以后,臺(tái)諫章疏“泯于留中”幾乎是司空見(jiàn)慣的現(xiàn)象,月課制度成了一紙空文。
二是權(quán)力的過(guò)度交叉重合嚴(yán)重影響了監(jiān)察效能的發(fā)揮。如宋朝路級(jí)各監(jiān)司并不能很好地各司其職。為了使皇權(quán)更加集中,宋朝皇帝看似分權(quán)的行為實(shí)際上還是為了控制權(quán)力的分散程度,所以將權(quán)力分散到各個(gè)官員身上,防止一家獨(dú)大,同時(shí)賦予了轉(zhuǎn)運(yùn)司、提點(diǎn)刑獄司、提舉常平司監(jiān)察權(quán),這就使個(gè)人之間的權(quán)力有交叉和沖突的部分,讓各官員在檢查過(guò)程中相互掣肘,大大降低了監(jiān)察的效率。正如《慶元條法事類(lèi)》中所說(shuō):“諸司不存事體,疏易者,雜治而失職??敛煺?,振權(quán)而侵官……事任自有隸屬,而別司輒干預(yù),則為官吏者何所適從?”
三是監(jiān)察權(quán)過(guò)度滲入行政權(quán)中,嚴(yán)重妨礙了國(guó)家的行政治理。宋朝統(tǒng)治者吸取了前車(chē)之鑒,把更多的監(jiān)察權(quán)力給負(fù)責(zé)監(jiān)察的官員,行政機(jī)關(guān)內(nèi)部也被廣泛而深入地滲透監(jiān)察制度,行政權(quán)和監(jiān)察權(quán)被結(jié)合在一起,不僅監(jiān)察效率可能會(huì)降低,也可能伴隨貪污腐敗等問(wèn)題。因此在實(shí)踐中,監(jiān)察權(quán)依然被泛濫使用,并且這種監(jiān)察權(quán)一家獨(dú)大并不怎么受制約,導(dǎo)致監(jiān)察人員和行政人員在暗地里可能官官相護(hù);再加上皇帝對(duì)監(jiān)察人員深信不疑,監(jiān)察官員沒(méi)有依法使用其權(quán)力,導(dǎo)致監(jiān)察與行政權(quán)力混淆,行政受監(jiān)察影響,嚴(yán)重阻礙了行政治理。
一是監(jiān)察體系分布廣泛不同。唐朝從科舉的選拔到監(jiān)察權(quán)力的執(zhí)行,對(duì)官吏都有一套嚴(yán)格的規(guī)定,無(wú)論是瀆職還是貪污腐敗都有相應(yīng)的懲罰,整個(gè)唐朝就相當(dāng)于一部監(jiān)察法。這種廣泛而全面的立法,使君主權(quán)力更加集中,唐朝的經(jīng)濟(jì)發(fā)展也得到了良好的發(fā)展。
宋朝全面整頓地方行政機(jī)構(gòu),通過(guò)增設(shè)地方機(jī)構(gòu)、分割地方長(zhǎng)官職權(quán),貫徹“強(qiáng)干弱枝”的方針,將地方的財(cái)、政、軍之權(quán)收歸中央,從而達(dá)到集權(quán)于中央的目的。此后,這種策略又貫徹到了地方政權(quán)建設(shè)的全過(guò)程,形成了綿密細(xì)致、縱橫交錯(cuò)、相互牽制的制度格局。新設(shè)立的地方機(jī)構(gòu)和官員,大都直接或間接地與地方監(jiān)察事務(wù)有關(guān)。因此宋朝的監(jiān)察制度要比唐朝的監(jiān)察制度分布得要廣。
二是監(jiān)察權(quán)的性質(zhì)有所不同。唐朝的監(jiān)察制度是以御史臺(tái)為核心展開(kāi)的,御史臺(tái)只負(fù)責(zé)監(jiān)察工作,行政機(jī)構(gòu)與其屬于相互獨(dú)立的存在,御史臺(tái)只代表皇帝行使監(jiān)察權(quán)力,只為皇帝一個(gè)人服務(wù),獨(dú)立性較強(qiáng)。同時(shí),御史臺(tái)也被賦予特殊的權(quán)力和禮遇,目的是使其更具有權(quán)威性。
而宋朝的監(jiān)察體制體現(xiàn)在另一方面,地方監(jiān)察官的權(quán)力不斷擴(kuò)大,監(jiān)察權(quán)似乎和行政權(quán)處于混為一體的狀態(tài)。在宋朝,不論是路級(jí)監(jiān)察官監(jiān)司,還是府、州、軍、監(jiān)級(jí)監(jiān)察官通判,均有權(quán)參與地方財(cái)政、人事、司法等政務(wù),在這個(gè)過(guò)程中行使監(jiān)察權(quán)力。如監(jiān)司官既參與一路財(cái)政管理,又監(jiān)督地方財(cái)政,按劾地方官在稅收中的違法亂紀(jì)行為;既參與薦舉地方官吏,又按劾檢舉不守法、不稱職的官員;既參與一路刑獄案件的審理,又監(jiān)督地方刑獄;既參與賑災(zāi),又按劾賑災(zāi)不力的官員。這種地方監(jiān)察體制,更有利于分割并監(jiān)督地方權(quán)力。
三是監(jiān)察對(duì)象的不完全相同。唐律對(duì)官吏的監(jiān)察是很全面的,主要分為四類(lèi):第一類(lèi)是各部門(mén)職司官員,第二類(lèi)是地方官員,第三類(lèi)是司法官吏,第四類(lèi)是軍事官員。
在宋朝,各個(gè)地區(qū)的發(fā)展和重要程度不完全一樣,因此監(jiān)察官員也并不是均勻分布的。在北宋時(shí)期,只有大藩府由兩名通判官員負(fù)責(zé),而其他的府只由一名負(fù)責(zé)。至于設(shè)定多少名監(jiān)察官員,主要取決于文官和武官的情況。而宋代的軍、監(jiān)一般不設(shè)置通判。宋代統(tǒng)治者在州一級(jí)的通判設(shè)立時(shí),安排了州長(zhǎng)官知州和州副長(zhǎng)官通判兩個(gè)職位,并且對(duì)武官加大監(jiān)察力度。
四是執(zhí)行效果不同。我國(guó)古代封建社會(huì)監(jiān)察官吏的設(shè)置很有特色。在唐朝,監(jiān)察官所享有的權(quán)力和他們的位置并不是線性相關(guān)的,在皇權(quán)的絕對(duì)統(tǒng)治下,位卑權(quán)重也是一種維護(hù)皇權(quán)的體現(xiàn)。一方面因?yàn)楸O(jiān)察官員地位較低,這樣就無(wú)權(quán)干涉中央事務(wù)及其他重大事件,防止皇權(quán)受到威脅;另一方面正是因?yàn)槠涔傥徊桓?,所以才不?huì)動(dòng)“奪權(quán)”或者其他的不軌之心;再者因?yàn)樗麄儥?quán)高,可以更有力地為維護(hù)皇權(quán)服務(wù),整治各種貪污腐敗的問(wèn)題。而宋朝雖然規(guī)劃較廣,但是過(guò)度分散,導(dǎo)致執(zhí)行力較差,貪污腐敗現(xiàn)象高發(fā)。
五是實(shí)行監(jiān)察責(zé)任制的不同。唐朝在實(shí)際監(jiān)察的過(guò)程中,由于監(jiān)察人員失職等行為,虛假的監(jiān)察行為時(shí)有存在?;蕶?quán)統(tǒng)治下肯定不希望這種情況出現(xiàn),中央監(jiān)察機(jī)構(gòu)不僅規(guī)定了每個(gè)職位的定義和職權(quán),更確定了相關(guān)法律來(lái)細(xì)化。例如,對(duì)違法行為的不檢舉、對(duì)經(jīng)濟(jì)漏洞的失察等行為都要相應(yīng)地承擔(dān)刑事責(zé)任。有了法律的監(jiān)督,監(jiān)察官們會(huì)更加注意自己的行為,同時(shí)更好地將責(zé)任與職權(quán)有機(jī)統(tǒng)一在一起。
為了防止地方任何一級(jí)監(jiān)察官權(quán)力過(guò)大,宋朝又采取了化整為零、多頭負(fù)責(zé)的措施。例如,路級(jí)的監(jiān)察權(quán)與行政權(quán)由轉(zhuǎn)運(yùn)司、提點(diǎn)刑獄司、提舉常平司等多種機(jī)構(gòu)掌領(lǐng),使路級(jí)監(jiān)察官誰(shuí)也不可能專權(quán)。府、州、軍、監(jiān)級(jí)的監(jiān)察官通判,雖有行政、監(jiān)察、司法等多種職能,但又無(wú)一項(xiàng)職權(quán)不被州郡長(zhǎng)官和監(jiān)司分割。這樣做的目的,就是化零為整,使地方政務(wù)完全受中央控制。
六是地方監(jiān)察制度的不同。唐代的地方監(jiān)察體制經(jīng)歷了一個(gè)逐步發(fā)展、完善的過(guò)程。唐初對(duì)地方的監(jiān)察只是隨時(shí)隨事地臨時(shí)派遣御史巡視州縣,在地方上沒(méi)有固定的機(jī)構(gòu)和常駐官員。太宗李世民登基后,十分重視對(duì)地方官吏的選拔和監(jiān)督。他曾強(qiáng)調(diào),“治人之本,莫重刺史”“縣令甚是親民要職”。在此思想的指導(dǎo)下,唐王朝對(duì)地方州縣的監(jiān)察變得嚴(yán)格。整體經(jīng)歷了三個(gè)階段。
第一階段為設(shè)道不設(shè)使,無(wú)定員,不定期。貞觀元年(627年),唐太宗把全國(guó)劃分為十個(gè)監(jiān)察區(qū)。這個(gè)階段對(duì)地方的巡視監(jiān)察,尚無(wú)具體的法律準(zhǔn)則,主要是借鑒漢代的“刺史六條問(wèn)事”的內(nèi)容。
第二階段為十道按察使,定員定法。第一階段的監(jiān)察方法歷經(jīng)太宗、高宗、武后三朝不改,至中宗神龍二年(706年),在十道分別設(shè)置了固定的監(jiān)察官——巡按使。巡按使由左、右臺(tái)及五品以上官員20人擔(dān)任,任期兩年,設(shè)判官一職作為助手,同時(shí)制定、頒布了監(jiān)察法規(guī)——《巡察六條》,作為巡按使巡視地方、監(jiān)察地方官的準(zhǔn)則和法律依據(jù)。
第三階段為十五道采訪使,置印常駐。宋代的地方行政體制為州(府、軍、監(jiān))、縣兩級(jí)制,長(zhǎng)官分別稱為知州、知縣。后來(lái),為遏制轉(zhuǎn)運(yùn)使權(quán)力的不斷擴(kuò)大,宋中央政府又先后選派中央官赴地方,充任提點(diǎn)刑獄司(又稱憲司)、提舉常平司(倉(cāng)司)、安撫使司(帥司),掌管并監(jiān)督地方上的司法、財(cái)政、軍事事務(wù),以分割、牽制轉(zhuǎn)運(yùn)使的權(quán)力;同時(shí)又使這漕、憲、倉(cāng)、帥四司相互監(jiān)督、相互制約。這樣,監(jiān)司實(shí)際上已具備了地方最高監(jiān)察機(jī)構(gòu)的職能,監(jiān)司的四位長(zhǎng)官也就成為地方的最高監(jiān)察官。監(jiān)司與通判一樣,不受中央和地方行政系統(tǒng)的節(jié)制,直接聽(tīng)命于皇帝,對(duì)皇帝負(fù)責(zé)。
上述概括了我國(guó)唐朝與宋朝兩個(gè)達(dá)到封建制度建設(shè)頂峰的朝代在監(jiān)察制度方面發(fā)展的不同之處。從總體上看,無(wú)論是社會(huì)環(huán)境、經(jīng)濟(jì)發(fā)展還是皇權(quán)的穩(wěn)定,宋朝都要優(yōu)于唐朝。而且宋朝本身的監(jiān)察制度也在唐朝經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)的基礎(chǔ)上進(jìn)行了大幅的改革和優(yōu)化。宋代的地方監(jiān)察制度是比較成功和有效的,監(jiān)司利用經(jīng)常性的出巡,可以比較廣泛地接觸各級(jí)地方官吏以及平民百姓,全面考察地方州、縣長(zhǎng)官的政績(jī),了解下情,對(duì)地方官作出比較公正的評(píng)價(jià)。當(dāng)發(fā)現(xiàn)有瀆職、違法者時(shí),又可依據(jù)實(shí)際情況對(duì)他們提出彈劾。朝廷則根據(jù)監(jiān)司的奏報(bào),及時(shí)作出處理,以整肅地方吏治。因此,相比較而言,宋朝的監(jiān)察制度要優(yōu)于唐朝的監(jiān)察制度。
唐宋時(shí)期,從上到下形成了直線式的監(jiān)察體系。在中央,御史、諫官、封駁官各司其職,一起維護(hù)皇權(quán)的穩(wěn)定和官員的廉潔。在地方,地方官員也被監(jiān)察制度制約著行為,完整的監(jiān)察體系對(duì)皇權(quán)的集中和國(guó)家的發(fā)展有很大的積極作用。然而,封建制度下運(yùn)行的監(jiān)察體制始終有其弊端,最大的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)就是:最高的政治目標(biāo)還是維護(hù)君主的權(quán)力,封建的統(tǒng)治思想注定導(dǎo)致了腐敗現(xiàn)象的產(chǎn)生。一方面監(jiān)察權(quán)需要有一定的適用范圍,防止職權(quán)濫用;另一方面就是監(jiān)察要與行政分開(kāi),不然很容易導(dǎo)致不能各司其職,甚至相互包庇,進(jìn)而使行政直接受到影響,影響發(fā)展。
在當(dāng)前形勢(shì)下,監(jiān)察制度的完善具有極為重要的現(xiàn)實(shí)意義,因此我們需要不僅僅著眼于新中國(guó)成立以來(lái)的經(jīng)驗(yàn),而是應(yīng)該把眼光放到歷史的長(zhǎng)河中,關(guān)注創(chuàng)造了燦爛文明的唐宋時(shí)期的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)。因?yàn)橐氚l(fā)展監(jiān)察制度,必須有對(duì)國(guó)情的分析及歷史傳統(tǒng)的借鑒。自黨的十八大以來(lái),反貪反腐就已經(jīng)被列入我們黨的重點(diǎn)部分,黨的十九大更是將深化國(guó)家監(jiān)察體制改革提上日程。但是,到目前為止,我們國(guó)家在這方面仍有些不足,如在近年來(lái)的通報(bào)案例中,部分地方存在“燈下黑”、監(jiān)察工作人員有違法亂紀(jì)情況等,因此監(jiān)察方式方法還有待創(chuàng)新,對(duì)監(jiān)察機(jī)構(gòu)及其工作人員的監(jiān)督有待加強(qiáng)。
一是保證監(jiān)察部門(mén)相對(duì)獨(dú)立,各盡其責(zé),以防權(quán)力過(guò)度集中和官官相護(hù)的腐敗行為發(fā)生。
二是完成監(jiān)察官員任選考核制度,從根本上杜絕不合理不合法現(xiàn)象的發(fā)生,擇優(yōu)錄取考生,嚴(yán)防以作弊或者其他投機(jī)取巧的方式進(jìn)入國(guó)家監(jiān)察系統(tǒng)。
三是完善國(guó)家監(jiān)察體系,完善組織內(nèi)部監(jiān)督。自覺(jué)遵守相關(guān)規(guī)定,同時(shí)也要加強(qiáng)組織外監(jiān)督,加強(qiáng)政務(wù)公開(kāi)工作,注意新聞媒體和社會(huì)各界的輿論監(jiān)督。