我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換的互動(dòng)效應(yīng)研究

梁益琳 副教授

（山東財(cái)經(jīng)大學(xué)管理科學(xué)與工程學(xué)院 山東濟(jì)南 250014）

引言

我國提出加快新舊動(dòng)能接續(xù)轉(zhuǎn)換，是適應(yīng)國際國內(nèi)以互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)為特征的新一輪工業(yè)、科技革命浪潮以及新經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要，更加徹底地改變過去主要依靠勞動(dòng)力、資源、土地這些傳統(tǒng)“舊動(dòng)能”的投入，繼續(xù)轉(zhuǎn)向更多地依靠科技創(chuàng)新這一“新動(dòng)能”的軌道上來。企業(yè)作為創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的核心主體，其技術(shù)創(chuàng)新水平對(duì)國家實(shí)施新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換、推進(jìn)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)具有決定性意義。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新所帶動(dòng)形成的新技術(shù)、新模式、新業(yè)態(tài)與新舊動(dòng)能接續(xù)轉(zhuǎn)換所蘊(yùn)含的極強(qiáng)的創(chuàng)新需求具備高度契合性。然而，我國企業(yè)尤其是中小微企業(yè)的創(chuàng)新投入支持普遍缺乏持續(xù)性，創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化率偏低，創(chuàng)新資源的協(xié)調(diào)缺乏體制機(jī)制保證，投資和要素驅(qū)動(dòng)發(fā)展的特征仍較明顯，導(dǎo)致企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換之間還未形成有效的互動(dòng)機(jī)制。由此，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換的關(guān)系到底如何？二者間的作用路徑和影響因素有哪些？上述問題亟待進(jìn)行深入系統(tǒng)的探討。

研究綜述

近年來，創(chuàng)新推動(dòng)新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換和轉(zhuǎn)型發(fā)展成為各界關(guān)注的熱點(diǎn)和重點(diǎn)。自Solow（1957）提出科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率模型之后，技術(shù)創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展等作用的研究主要集中在內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長理論的拓展和深化上。Mehmet（2015）通過研究技術(shù)創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)的影響發(fā)現(xiàn)過去三年半時(shí)間，中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新已成為經(jīng)濟(jì)增長重要的內(nèi)生變量，新的科技投入會(huì)帶來積極的經(jīng)濟(jì)增長。Fagerberg（2016）等分析了在以資源為基礎(chǔ)的開放經(jīng)濟(jì)體中企業(yè)創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的演化，著重考察在資源密集型產(chǎn)業(yè)中發(fā)生的創(chuàng)新行為。我國部分學(xué)者對(duì)該問題形成了較一致的結(jié)論，認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)效率增長能夠帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)長期可持續(xù)增長（蘇治和徐淑丹，2015）。盛朝迅（2016）比較分析了美、德、日等發(fā)達(dá)國家的新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和有關(guān)政策措施，提出創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)是發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)、培育新動(dòng)能的主體和發(fā)動(dòng)機(jī)。在定量研究方面，周柯等（2014）借鑒PSR方法分析了北京、上海等12個(gè)城市，發(fā)現(xiàn)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)型具有引領(lǐng)作用。龔軼等（2015）應(yīng)用自主體建模方法構(gòu)建產(chǎn)業(yè)進(jìn)化模型，研究發(fā)現(xiàn)基于產(chǎn)品和過程的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和高級(jí)化具有明顯的推動(dòng)作用。然而，張立新等（2018）實(shí)證分析發(fā)現(xiàn)，全國各省份技術(shù)創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的支撐作用普遍較低，創(chuàng)新供給和創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化率低是主要的制約因素。因此，推動(dòng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新及成果產(chǎn)業(yè)化，對(duì)于區(qū)域新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換的突破有重要作用。

在新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響及二者間相互關(guān)系方面，根據(jù)經(jīng)濟(jì)演進(jìn)規(guī)律和發(fā)展本質(zhì)，新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換就是新技術(shù)革命不斷發(fā)展的過程，是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)在動(dòng)力和強(qiáng)大支撐（趙麗娜，2017）。Gilbert等（2008）研究顯示產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化會(huì)通過影響經(jīng)濟(jì)集聚水平而作用于企業(yè)創(chuàng)新。余明桂等（2016）利用上市公司及其子公司的專利數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn)，我國產(chǎn)業(yè)政策可以促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新，尤其是中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新。楊蕙馨等（2018）從技術(shù)效率和技術(shù)進(jìn)步二維視角評(píng)價(jià)新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換過程，提出新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換能夠強(qiáng)化民營企業(yè)在創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)中的作用，提升對(duì)小微企業(yè)的保護(hù)支持力度。針對(duì)二者間相互關(guān)系，溫小霓和李俊霞（2015）對(duì)技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)增長及因果關(guān)系進(jìn)行定量研究，認(rèn)為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)增長存在長期的均衡關(guān)系和相互間因果關(guān)系。2012-2016年間中國經(jīng)濟(jì)增長的動(dòng)能指數(shù)（鄭江淮等，2018）也表明，一方面企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)品創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)增長重要的動(dòng)能來源，另一方面新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換進(jìn)一步激發(fā)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)能，促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與擴(kuò)散。

上述研究為本文提供了重要的參考基礎(chǔ)，但已有文獻(xiàn)大多單向或單個(gè)要素分析企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)、轉(zhuǎn)型發(fā)展等的影響，而基于投入——過程——產(chǎn)出——環(huán)境視角探討企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換互動(dòng)作用的系統(tǒng)性研究相對(duì)較少，特別是新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的貢獻(xiàn)率幾乎沒有涉及。因此，本文從系統(tǒng)科學(xué)角度分析企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換的互動(dòng)機(jī)制，構(gòu)建企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換的指標(biāo)體系，并通過改進(jìn)和拓展柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)，測算企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換之間的相互貢獻(xiàn)率，其結(jié)果可為我國經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)型發(fā)展提供思考和借鑒。

相互貢獻(xiàn)率計(jì)算模型

企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換相互影響的貢獻(xiàn)率采用傳統(tǒng)的柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)模型進(jìn)行計(jì)算?？虏?道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)的一般模型為Y=A(t)KαLβμ，并未涉及企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新、新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換等要素，因此需對(duì)該模型進(jìn)行拓展和改進(jìn)。

（一）企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新（Ht）對(duì)新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換（It）的貢獻(xiàn)率

根據(jù)相關(guān)理論，首先建立以新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換為因變量，以企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新、資源環(huán)境和財(cái)稅金融為自變量的廣義生產(chǎn)函數(shù)模型：

式（1）中It，St，Ht，Dt分別為第t個(gè)年份的新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換發(fā)展指數(shù)、經(jīng)濟(jì)水平指數(shù)、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展指數(shù)和社會(huì)需求指數(shù)，A為環(huán)境參數(shù)，α、β、γ分別為相應(yīng)的彈性系數(shù)，μt為隨機(jī)誤差項(xiàng)。隨后對(duì)改進(jìn)后的生產(chǎn)函數(shù)模型（1）等式兩端進(jìn)行取對(duì)數(shù)計(jì)算，結(jié)果如式（2）所示：

最后將該生產(chǎn)函數(shù)線性化處理，采用最小二乘法估計(jì)出其中的四個(gè)參數(shù)，并對(duì)公式（2）進(jìn)行求導(dǎo)，得出企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新對(duì)新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換的貢獻(xiàn)率模型：

（二）新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換（It）對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新（Ht）的貢獻(xiàn)率

與上述貢獻(xiàn)率測算模型構(gòu)建過程相似，首先建立企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展函數(shù)模型：

式（4）中Ht，Et，It，Pt分別為第t個(gè)年份的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展指數(shù)、人口素質(zhì)指數(shù)、新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換發(fā)展指數(shù)和財(cái)稅金融發(fā)展指數(shù)，α、β、γ同樣為相應(yīng)的彈性系數(shù)。對(duì)公式（4）進(jìn)行取對(duì)數(shù)處理后采用最小二乘法估計(jì)其參數(shù)，并經(jīng)過求導(dǎo)運(yùn)算后可得到新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的貢獻(xiàn)率模型：

指標(biāo)體系構(gòu)建及指數(shù)測算

（一）概念模型分析

新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換的根本是培育以企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新為引領(lǐng)的新增長動(dòng)能，推動(dòng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)由資源依賴、投資和出口驅(qū)動(dòng)的粗放型發(fā)展模式向創(chuàng)新發(fā)展、消費(fèi)和技術(shù)驅(qū)動(dòng)的集約型發(fā)展模式轉(zhuǎn)變。隨著我國進(jìn)入工業(yè)化后期，社會(huì)制度趨于穩(wěn)定，人口紅利和后發(fā)優(yōu)勢逐漸消失，資源和環(huán)境約束日益嚴(yán)重，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新在經(jīng)濟(jì)增長中的核心作用便迅速凸顯。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能引發(fā)市場需求和競爭格局改變、提高生產(chǎn)效率，通過關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，積極培育新的增長動(dòng)力，從而推動(dòng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)和經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。而新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換中產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)、經(jīng)濟(jì)效益增加和綠色發(fā)展帶來的資源配置優(yōu)化、新的市場需求及競爭格局，又會(huì)激發(fā)企業(yè)開展新一輪技術(shù)創(chuàng)新，從而使新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換效率不斷提升。

基于此，本文構(gòu)建了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與區(qū)域新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換互動(dòng)關(guān)系的概念模型，在“投入——過程——產(chǎn)出——環(huán)境”框架下，將企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新劃分為技術(shù)創(chuàng)新投入、技術(shù)創(chuàng)新轉(zhuǎn)化和技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境，并采用產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟(jì)效益和綠色發(fā)展三個(gè)維度的要素來衡量新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換效果，具體如圖1所示。

（二）指標(biāo)體系構(gòu)建

根據(jù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換互動(dòng)關(guān)系概念模型，遵循科學(xué)性、可比性和獨(dú)立性等原則，從技術(shù)創(chuàng)新投入、技術(shù)創(chuàng)新轉(zhuǎn)化、技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境等三個(gè)維度建立企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展指標(biāo)體系；按照比較優(yōu)勢、滿足需求、動(dòng)態(tài)優(yōu)化等要求，從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化、經(jīng)濟(jì)效益、綠色發(fā)展等維度建立區(qū)域新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換指標(biāo)體系，具體如表1所示。

企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入體現(xiàn)在人才、資金、產(chǎn)品和服務(wù)等方面，創(chuàng)新投入的有效性和合理性直接關(guān)系到技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出效率和技術(shù)轉(zhuǎn)化水平。本文選取研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度、研發(fā)經(jīng)費(fèi)年增長率反映企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新資金投入狀況；選取研發(fā)人員所占比例反映企業(yè)科技人才配置情況；新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費(fèi)占銷售收入比重是對(duì)企業(yè)新產(chǎn)業(yè)研發(fā)和投入力度的衡量；科研與綜合技術(shù)服務(wù)業(yè)新增固定資產(chǎn)占比體現(xiàn)了企業(yè)對(duì)技術(shù)服務(wù)的重視程度和投資比例，以及在經(jīng)濟(jì)社會(huì)活動(dòng)中的地位變化。

技術(shù)創(chuàng)新轉(zhuǎn)化是對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入產(chǎn)出績效以及技術(shù)創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用的評(píng)價(jià)，其轉(zhuǎn)化形式主要包括論文、專利、新產(chǎn)品和專有技術(shù)等。因此，在技術(shù)創(chuàng)新轉(zhuǎn)化維度選取科技論文數(shù)量、有效發(fā)明專利數(shù)量、新產(chǎn)品銷售收入比重、新產(chǎn)品項(xiàng)目、技術(shù)市場成交額等指標(biāo)對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新轉(zhuǎn)化水平和收益性產(chǎn)出進(jìn)行評(píng)價(jià)。

技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入、創(chuàng)新過程以及創(chuàng)新成果產(chǎn)出和轉(zhuǎn)化提供了政策、金融、財(cái)稅等一系列支撐。其中，規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)中設(shè)有科技機(jī)構(gòu)企業(yè)的比重反映了企業(yè)管理層的創(chuàng)新意識(shí)和創(chuàng)新認(rèn)知層次；萬人擁有科技人員數(shù)是對(duì)區(qū)域勞動(dòng)力受教育水平和科技人才從業(yè)情況的綜合體現(xiàn)；采用各地區(qū)受理侵權(quán)糾紛專利指標(biāo)來衡量技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平。

圖1 企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換的互動(dòng)關(guān)系概念模型

表1 企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換指標(biāo)體系

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化可從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)協(xié)調(diào)性、產(chǎn)業(yè)有序度、資源合理配置系數(shù)三方面進(jìn)行衡量，其與企業(yè)技術(shù)進(jìn)步實(shí)質(zhì)上是交互作用的過程。隨著企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的提升，經(jīng)濟(jì)增長方式逐漸改變，導(dǎo)致GDP能耗降低，產(chǎn)業(yè)有序度和資源配置水平不斷提高；同時(shí)，技術(shù)進(jìn)步帶動(dòng)信息產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值和電子產(chǎn)業(yè)增加值占比提高，增加了服務(wù)業(yè)、農(nóng)業(yè)服務(wù)業(yè)、工業(yè)服務(wù)業(yè)以及工業(yè)總產(chǎn)值，促使產(chǎn)業(yè)協(xié)調(diào)發(fā)展程度提高。

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)比重不斷優(yōu)化的過程，即產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)組成由勞動(dòng)密集和資本密集向技術(shù)和知識(shí)密集的方向轉(zhuǎn)化升級(jí)。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新水平的提升促進(jìn)了區(qū)域主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的形成和優(yōu)化，改進(jìn)基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)和輔助產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)方式，引導(dǎo)和繁衍新興產(chǎn)業(yè)，表現(xiàn)為高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、現(xiàn)代服務(wù)業(yè)、文化創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)值比重逐漸增加，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)推進(jìn)力增強(qiáng)。

新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換的經(jīng)濟(jì)效益衡量一方面包括新動(dòng)能的規(guī)模及擴(kuò)大速度，另一方面是對(duì)新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換速度的測量，二者均蘊(yùn)含著技術(shù)創(chuàng)新的驅(qū)動(dòng)作用，可從要素生產(chǎn)率、技術(shù)、消費(fèi)和出口水平等方面進(jìn)行評(píng)價(jià)，主要指標(biāo)包括工業(yè)成本費(fèi)用利潤率、科技貢獻(xiàn)率、消費(fèi)貢獻(xiàn)率、出口貢獻(xiàn)率。

綠色發(fā)展需要充分發(fā)揮以企業(yè)為創(chuàng)新主體的綠色技術(shù)創(chuàng)新體系的支撐作用。考慮到現(xiàn)階段我國工業(yè)發(fā)展與生態(tài)環(huán)境最主要的矛盾主要體現(xiàn)在資源利用效率和大氣污染兩方面，故選取單位GDP能源消耗量、環(huán)境污染治理投資占國內(nèi)生產(chǎn)總值比重、單位GDP二氧化硫排放量、單位GDP工業(yè)廢水排放量等指標(biāo)對(duì)地區(qū)綠色發(fā)展效果進(jìn)行測度。

概念模型中涉及的社會(huì)需求指數(shù)利用最終消費(fèi)率、通信文化醫(yī)療消費(fèi)比重、高技術(shù)產(chǎn)品出口額比重三項(xiàng)指標(biāo)來衡量；經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平以人均 GDP來表示；人口素質(zhì)指數(shù)分別選取人口平均預(yù)期壽命、平均受教育年限、大專以上文化人口比重、每萬就業(yè)人員中科技活動(dòng)人員數(shù)以及刑事案件發(fā)案率等五項(xiàng)指標(biāo)來衡量；財(cái)稅金融指數(shù)主要包括財(cái)政科技支持和金融投入力度兩方面，選取政府財(cái)政支出中科技支出占比、金融機(jī)構(gòu)年末存貸款總額占GDP比重和區(qū)域年末股票市價(jià)總值占GDP比重三項(xiàng)指標(biāo)進(jìn)行測算。

（三）數(shù)據(jù)來源及發(fā)展指數(shù)計(jì)算

選取我國2006-2018年間統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新及新舊動(dòng)能發(fā)展指數(shù)進(jìn)行測算，數(shù)據(jù)來源主要包括《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》和《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》。部分年份缺失的數(shù)據(jù)進(jìn)行插值處理，同時(shí)對(duì)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)做無量綱化處理，消除指標(biāo)間度量單位和量級(jí)的影響，具體方法如下：

首先，將評(píng)價(jià)指標(biāo)分為正向指標(biāo)、逆向指標(biāo)和適度指標(biāo)，在無量綱化處理之前，先對(duì)各項(xiàng)指標(biāo)的異常值進(jìn)行判斷和處理；其次，將指標(biāo)數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換為可直接計(jì)算的同向數(shù)值，便于比較分析。不同類型指標(biāo)的處理公式為：

正向指標(biāo)：

逆向指標(biāo)：

適度指標(biāo)：

式（8）中 rtj表示第t年第j項(xiàng)指標(biāo)的統(tǒng)計(jì)值；r1j和r0j表示起始年份第j項(xiàng)指標(biāo)的統(tǒng)計(jì)值和理想值； Ztj為第t年第j項(xiàng)指標(biāo)無量綱化處理后的指標(biāo)得分。

最后，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換指標(biāo)體系中七類一級(jí)指標(biāo)得分，以及企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新指數(shù)和新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換發(fā)展指數(shù)，采用多屬性決策分析中的加權(quán)求和方法進(jìn)行計(jì)算。其模型如下：

其中，F(xiàn)tt和Ftx分別為第t年企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新指數(shù)和新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換發(fā)展指數(shù)，F(xiàn)ti表示第t年指標(biāo)體系中一級(jí)指標(biāo)的得分，wi和wij分別為一級(jí)指標(biāo)和二級(jí)指標(biāo)層的相對(duì)權(quán)重（本文按指標(biāo)等權(quán)處理）。經(jīng)過上述無量綱化處理，得到企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換指標(biāo)體系的無量綱化數(shù)據(jù)，如表2所示。為了降低數(shù)據(jù)的異方差性，分別對(duì)指標(biāo)數(shù)據(jù)進(jìn)行對(duì)數(shù)化處理，用處理后的時(shí)間序列樣本數(shù)據(jù)建立互動(dòng)關(guān)系的分析模型。

企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換的相互貢獻(xiàn)率測算

根據(jù)表2數(shù)據(jù)，測算貢獻(xiàn)率模型中的相關(guān)參數(shù)以及雙向貢獻(xiàn)率。首先，計(jì)算企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新（Ht）對(duì)新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換（It）的貢獻(xiàn)率。模型調(diào)整后的判定系數(shù)為0.932，擬合優(yōu)度較好，該模型能較充分地解釋企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新對(duì)新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換的影響；模型顯著性檢驗(yàn)中F統(tǒng)計(jì)量觀測值為40.899，在95%的置信度下被解釋變量與解釋變量的線性關(guān)系顯著，適宜根據(jù)模型（2）（3）進(jìn)行分析，具體結(jié)果如表3所示，其中社會(huì)需求要素的系數(shù)為-1.3702，主要與我國的最終消費(fèi)率持續(xù)下降直接相關(guān)。其次，計(jì)算新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換（It）對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新（Ht）的貢獻(xiàn)率。結(jié)果顯示調(diào)整后判定系數(shù)為0.933，具有較好的擬合優(yōu)度；模型顯著性檢驗(yàn)中F統(tǒng)計(jì)量觀測值為41.546，在95%的置信度下被解釋變量與解釋變量存在顯著的線性關(guān)系，適宜根據(jù)模型（4）進(jìn)行估算，具體結(jié)果如表4所示。

由表3和表4可知，2006-2018年企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新對(duì)新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換的貢獻(xiàn)率約為39.8144%，新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的貢獻(xiàn)率約為25.8374%，兩者之間有顯著的相互促進(jìn)作用，但彼此間的影響程度各有不同，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新所產(chǎn)生的貢獻(xiàn)率大于新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換所帶動(dòng)的貢獻(xiàn)率，即前者的推動(dòng)作用遠(yuǎn)大于后者的拉動(dòng)力度。

為了進(jìn)一步分析各類要素的貢獻(xiàn)率及增長速度在不同階段的變化情況，按照時(shí)間序列將原模型劃分為兩個(gè)階段（2006-2013年、2014-2018年），分別計(jì)算企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新指數(shù)和新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換指數(shù)在不同階段的增長率和相互貢獻(xiàn)率，計(jì)算結(jié)果如表5所示。表5的分析結(jié)果顯示：

表2 發(fā)展指數(shù)相關(guān)數(shù)據(jù)

表3 新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換影響要素的貢獻(xiàn)率

表4 企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新影響要素的貢獻(xiàn)率

表5 各階段貢獻(xiàn)率計(jì)算結(jié)果

企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新方面，在第一階段即2006-2013年，增長率為11.1761%；在第二階段即2014-2018年，增長率為9.0682%，與第一階段相比，下降了約2.1079個(gè)百分點(diǎn)。由此可知，我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新增長速率在第二階段有所放緩，主要原因在于我國實(shí)施創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略以來，盡管創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)在企業(yè)發(fā)展中的作用不斷增大，研發(fā)投入持續(xù)增加，科技人才占比大幅提升，但由于細(xì)分產(chǎn)業(yè)發(fā)展不均衡、企業(yè)結(jié)構(gòu)布局不合理、經(jīng)濟(jì)增速放緩導(dǎo)致企業(yè)投資能力受限等因素，近年來企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入、創(chuàng)新產(chǎn)出以及創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化的增長率有所降低。從新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的貢獻(xiàn)率上看，第一階段的貢獻(xiàn)率僅為14.8839%，第二階段的貢獻(xiàn)率達(dá)到44.7320%，上升了接近30%，增長幅度較大，表明2014年以來我國新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換的深入推進(jìn)對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新水平提升具有顯著影響。

新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換方面，從指數(shù)增長率上來看，第一階段即2006-2013年的增長率僅為4.27%，第二階段即2014-2018年的增長率為10.42%，該階段正值我國開始進(jìn)入高質(zhì)量發(fā)展時(shí)期，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)、新興產(chǎn)業(yè)蓬勃發(fā)展，有效促進(jìn)了新舊動(dòng)能有序轉(zhuǎn)換。從企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新對(duì)新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換的貢獻(xiàn)率上看，兩個(gè)階段的貢獻(xiàn)率分別為69.1036%和22.9931%，可以看出第一階段企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新對(duì)新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換的推動(dòng)作用顯著高于新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的貢獻(xiàn)，但第二階段企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新對(duì)新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換的貢獻(xiàn)率呈現(xiàn)了明顯的下降趨勢。究其原因，一方面與經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投資及創(chuàng)新產(chǎn)出的增長率下降直接相關(guān)；另一方面在第二階段國家產(chǎn)業(yè)、財(cái)政、稅收等相關(guān)政策的調(diào)整和實(shí)施力度增強(qiáng)，新舊動(dòng)能接續(xù)轉(zhuǎn)換增速加快一定程度上弱化了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的貢獻(xiàn)。

結(jié)論與對(duì)策

以企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換的互動(dòng)機(jī)理為基礎(chǔ)，本文構(gòu)建了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新及區(qū)域新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換指標(biāo)體系，并根據(jù)拓展后的柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)模型，考察企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換間的相互貢獻(xiàn)率以及互動(dòng)效應(yīng)。結(jié)果表明：企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換之間存在顯著的相互促進(jìn)作用，但兩者間的影響程度有所差異，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的推動(dòng)作用大于新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換的拉動(dòng)力度；對(duì)比兩個(gè)時(shí)期的指標(biāo)變化，新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換的指數(shù)增長率和對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的貢獻(xiàn)率均有明顯提升，然而受企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新增長率下降的影響，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新對(duì)新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換的拉動(dòng)效應(yīng)在第二階段（2014-2018年）明顯減弱。

根據(jù)以上定量分析結(jié)果，通過推動(dòng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新促進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，能夠?yàn)樾屡f動(dòng)能接續(xù)轉(zhuǎn)換提供堅(jiān)實(shí)支撐。具體實(shí)施路徑如下：第一，建立技術(shù)創(chuàng)新資源的協(xié)調(diào)推進(jìn)機(jī)制。將區(qū)域性科技創(chuàng)新活動(dòng)納入實(shí)施新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換工作的綜合協(xié)調(diào)機(jī)制，加快政產(chǎn)學(xué)研合作和成果轉(zhuǎn)化，優(yōu)化企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境，提升企業(yè)創(chuàng)新成果研發(fā)效率。第二，吸引社會(huì)資本，以市場化機(jī)制優(yōu)化資金配置。打破區(qū)域間資金籌集和投向割據(jù)，保障更多優(yōu)質(zhì)的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目獲得支持，使資金在更加廣闊的經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域中優(yōu)化配置。第三，激發(fā)創(chuàng)業(yè)活力，細(xì)化人才激勵(lì)措施。通過財(cái)稅與金融等措施，持續(xù)推動(dòng)國有企業(yè)混合所有制改革和民營經(jīng)濟(jì)發(fā)展，激發(fā)出更多的有吸引力的創(chuàng)新項(xiàng)目，促進(jìn)各領(lǐng)域人才在新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換中發(fā)揮作用，建立技術(shù)創(chuàng)新人才引進(jìn)、使用和培養(yǎng)的良性機(jī)制。