遼西北生態(tài)脆弱區(qū)退耕還林工程綜合效益評價研究

王昊天 陳 珂

（沈陽農(nóng)業(yè)大學(xué) 遼寧 沈陽 110866）

一、引言

啟動于長江、松花江、嫩江流域特大洪澇災(zāi)害發(fā)生后的退耕還林還草工程，結(jié)束了延續(xù)中國幾千年的毀林開荒歷史，逐步修復(fù)了受人為嚴(yán)重干擾和破壞的脆弱生態(tài)系統(tǒng)。退耕還林工程主要試圖解決三個主要問題：一是阻止生態(tài)環(huán)境持續(xù)惡化的趨勢；二是解決農(nóng)戶長期生存問題；三是實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效益與生態(tài)效益的可持續(xù)發(fā)展。工程實施20年以來，累計完成退耕還林還草5.15億畝，工程區(qū)的風(fēng)沙危害和水土流失得到有效遏制。

實施退耕還林工程的生態(tài)效益主要體現(xiàn)在涵養(yǎng)水源、保持水土、防風(fēng)固沙、改良土壤、增加植被、凈化空氣、改善環(huán)境等方面。與充分肯定退耕還林工程生態(tài)效益不同的是，關(guān)于工程的經(jīng)濟(jì)效益和社會效益還存在爭議，部分學(xué)者認(rèn)為實施工程對農(nóng)戶收入增加和經(jīng)濟(jì)狀況改善起到重要作用，在糧食安全、農(nóng)村產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、農(nóng)村就業(yè)、農(nóng)村社會福利、區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展等社會效益方面亦發(fā)揮著積極作用。然而，也有觀點認(rèn)為退耕還林工程是以犧牲農(nóng)戶的經(jīng)濟(jì)成本為代價換取了生態(tài)效益，退耕還林工程的增收、減貧和可持續(xù)性效應(yīng)具有局限性。

退耕還林工程的效益評價由工程初期將生態(tài)效益作為最重要甚至唯一的目標(biāo)，逐漸演變?yōu)樯鷳B(tài)、經(jīng)濟(jì)和社會三類效益兼顧和如何正確處理生態(tài)、經(jīng)濟(jì)和社會三類效益之間錯綜復(fù)雜的關(guān)系。國內(nèi)生態(tài)工程效益評價研究雖然經(jīng)過近40年的發(fā)展后形成了特有的評價體系和特色，卻普遍存在“過定量化”的缺陷，特別是對于生態(tài)工程的可持續(xù)性關(guān)注較少。本文以遼西北生態(tài)脆弱區(qū)為研究區(qū)域，在生態(tài)效益、經(jīng)濟(jì)效益、社會效益的基礎(chǔ)上引入“政策響應(yīng)”指標(biāo)進(jìn)行工程綜合效益評價，更加突出生態(tài)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)性，為建立退耕還林工程成果鞏固長效機(jī)制提供借鑒和參考。

二、研究區(qū)域概況

遼西北生態(tài)脆弱區(qū)位于遼寧省西北部，主要包括阜新、朝陽、葫蘆島等，總面積6.38萬平方公里，人口1394.82萬人，分別占遼寧省的43.11%和31.93%。遼西北生態(tài)脆弱區(qū)是北方農(nóng)牧交錯生態(tài)脆弱區(qū)的重要組成部分，也是我國東北部沙漠化、水土流失最嚴(yán)重區(qū)域和植被恢復(fù)困難地帶。作為國家退耕還林工程的重點地區(qū)之一，遼西北生態(tài)脆弱區(qū)的彰武、北票、凌源、建昌于2001年率先啟動退耕還林工程，累計完成前一輪退耕地還林任務(wù)72.71萬畝，占遼寧省前一輪退耕還林工程總?cè)蝿?wù)的五分之一。經(jīng)生態(tài)服務(wù)功能評估，遼西北生態(tài)脆弱區(qū)退耕還林工程的生態(tài)服務(wù)總價值量達(dá)到194.59億元。

三、數(shù)據(jù)來源與研究方法

（一）數(shù)據(jù)來源

本研究中林業(yè)產(chǎn)值、農(nóng)業(yè)產(chǎn)值、農(nóng)業(yè)人口、外出務(wù)工人口比重、城鎮(zhèn)化率等數(shù)據(jù)從《遼寧統(tǒng)計年鑒》和各市統(tǒng)計年鑒獲取。退耕還林面積、植被覆蓋率、受災(zāi)面積、水土流失治理面積從各市林業(yè)、農(nóng)業(yè)部門獲得。退耕農(nóng)戶人均收入、退耕農(nóng)戶補(bǔ)助對退耕農(nóng)戶收入貢獻(xiàn)率、退耕還林面積保存率、退耕還林工程管護(hù)率、退耕還林政策滿意度、退耕還林補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)滿意度等從實地調(diào)研數(shù)據(jù)獲得，調(diào)研采用分層抽樣的方法共抽取420戶參加前一輪退耕還林工程農(nóng)戶，經(jīng)整理后獲得401份有效問卷，問卷有效率為95.5%。

（二）研究方法

1.評價指標(biāo)體系構(gòu)建

我國從20世紀(jì)80年代開始進(jìn)行生態(tài)工程效益評價研究，目前“定量化”已經(jīng)發(fā)展成為評價指標(biāo)選擇的主要準(zhǔn)則。定量化研究的關(guān)鍵在于選取評價指標(biāo)的科學(xué)性，提升評價結(jié)果的科學(xué)參考價值。本研究在參考國內(nèi)學(xué)者已有研究成果的基礎(chǔ)上，針對于遼西北生態(tài)脆弱區(qū)毗鄰科爾沁沙區(qū)的特殊性和退耕還林農(nóng)戶異質(zhì)性，從生態(tài)效益、經(jīng)濟(jì)效益、社會效益和政策響應(yīng)4個方面構(gòu)建退耕還林綜合效益指標(biāo)評價體系，其中生態(tài)效益方面選取退耕還林面積、植被覆蓋率、受災(zāi)面積、水土流失治理面積等4個指標(biāo)，經(jīng)濟(jì)效益方面選取林業(yè)總產(chǎn)值、退耕農(nóng)戶人均收入和退耕農(nóng)戶補(bǔ)助對退耕農(nóng)戶收入貢獻(xiàn)率等3個指標(biāo)，社會效益方面選取農(nóng)業(yè)產(chǎn)值、農(nóng)業(yè)人口、外出務(wù)工人口比重、城鎮(zhèn)化率等4個指標(biāo)，政策響應(yīng)選取退耕還林面積保存率、退耕還林工程管護(hù)率、退耕還林政策滿意度和退耕還林補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)滿意度等4個指標(biāo)。

表1 遼西北生態(tài)脆弱區(qū)各市退耕還林工程綜合效益各指標(biāo)權(quán)重匯總表

2.評價指標(biāo)權(quán)重確定

權(quán)重反映了各指標(biāo)的相對重要性，對于退耕還林綜合效益每個指標(biāo)的影響因子是不同的，因此需要確定各指標(biāo)的權(quán)重。層次分析法（AHP）將定性和定量相結(jié)合，既能充分運用專家的知識理論，也保證推理過程的準(zhǔn)確性，適用于多目標(biāo)、結(jié)構(gòu)復(fù)雜、難于直接計量的問題，具有系統(tǒng)性、簡潔實用、易推廣等優(yōu)點，廣泛應(yīng)用于經(jīng)濟(jì)、政治、社會和環(huán)境等領(lǐng)域。本次采用面對面專家打分的形式作為問卷調(diào)查的主要方法，參與評分專家主要包括參與農(nóng)林業(yè)政策制定和退耕還林工程管理的政府調(diào)研室、農(nóng)業(yè)農(nóng)村局、自然資源局等部門專家，共回收有效問卷數(shù)量為60份。利用YAAHP軟件的不一致判斷矩陣自動修正功能，最大程度保留專家決策數(shù)據(jù)的前提下修正判斷矩陣使之滿足一致性比例，并計算出各個指標(biāo)權(quán)重。綜上，構(gòu)建了遼西北生態(tài)脆弱區(qū)的退耕還林工程綜合效益評價指標(biāo)體系，如表1所示。

3.評價指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)化

由于各指標(biāo)的量綱不同不能直接進(jìn)行比較分析，需要采用離差標(biāo)準(zhǔn)化（0-1標(biāo)準(zhǔn)化），是對原始數(shù)據(jù)進(jìn)行線性變換，使得指標(biāo)之間具有可比性。其中政策響應(yīng)指標(biāo)是通過問卷調(diào)查得到實際情況，對其進(jìn)行整理打分，實現(xiàn)定性到定量的轉(zhuǎn)變。本研究對數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化的方法是正影響因子用式（1），負(fù)影響因子用式（2）。

其中，Xmax為變量最大值，Xmin為變量最小值。

4.綜合效益的確定

參考馬楠等成果，采用加乘綜合法確定退耕還林工程綜合效益。先對生態(tài)效益、經(jīng)濟(jì)效益、社會效益和政策響應(yīng)指標(biāo)做類內(nèi)相乘，再對各準(zhǔn)則層指標(biāo)做類間相加最終得到研究區(qū)綜合效益指數(shù)。具體模型如公式（3）、（4）。

其中，Wi代表指標(biāo)權(quán)重，Yin代表指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)值，n代表指標(biāo)個數(shù)，Wn代表每個指標(biāo)綜合值所占權(quán)重，fi代表準(zhǔn)則層效益指數(shù)。

四、結(jié)果與分析

根據(jù)式（3）對類內(nèi)各指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)化數(shù)值與相應(yīng)指標(biāo)權(quán)重加權(quán)求和，最終分別得到遼西北生態(tài)脆弱區(qū)阜新、朝陽、葫蘆島3個市2001—2018年退耕還林的生態(tài)效益、經(jīng)濟(jì)效益、社會效益和政策響應(yīng)指數(shù)。再根據(jù)式（4）進(jìn)行類間相加，得到3個市的綜合效益指數(shù)見表2。

表2 2000—2018年遼西北生態(tài)脆弱區(qū)各市退耕還林綜合效益指數(shù)

從表2中可以看出，阜新市、朝陽市和葫蘆島市的退耕還林綜合效益發(fā)展趨勢基本一致，總體上呈現(xiàn)持續(xù)上升態(tài)勢。在2000年至2008年，退耕還林工程處于由啟動到鋪開的階段，工程綜合效益值為負(fù)，說明在工程實施初期農(nóng)戶僅能獲得退耕還林補(bǔ)助，退耕地苗木處于生長期不能產(chǎn)生效益，農(nóng)戶家庭勞動力轉(zhuǎn)移不充分。朝陽市退耕還林工程綜合收益首先在2008年轉(zhuǎn)為正值，阜新市、葫蘆島市工程效益值在2009年轉(zhuǎn)為正值，說明退耕還林工程帶來的綜合效益逐漸大于工程投入。退耕還林工程效益值于2004年至2005年的區(qū)間出現(xiàn)小幅波動，主要原因是復(fù)耕和疏于管護(hù)在工程階段驗收后造成部分面積的核減。

從表2中可以看出，3個市的退耕綜合效益由低到高依次為朝陽市、阜新市、葫蘆島市，主要影響因素包括退耕還林面積、植被覆蓋率、林業(yè)產(chǎn)值、農(nóng)業(yè)產(chǎn)值、退耕農(nóng)戶人均收入、退耕還林補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)滿意度等。在前一輪退耕還林工程中，阜新市、朝陽市、葫蘆島市分別完成退耕地造林面積71.15萬畝、85.55萬畝、13.5萬畝，朝陽市和阜新市退耕還林任務(wù)數(shù)是葫蘆島市的6.3倍和5.3倍。通過實施退耕還林工程，截止2018年，朝陽市森林覆蓋率達(dá)到48.7%，葫蘆島森林覆蓋率為35.4%，阜新市森林覆蓋率為26.19%。在林業(yè)產(chǎn)值和農(nóng)業(yè)產(chǎn)值方面，從2000年到2018年，阜新市、朝陽市和葫蘆島市林業(yè)產(chǎn)值的年均增長率分別為14.4%、12.7%、9.4%，農(nóng)業(yè)產(chǎn)值的年均增長率分別為14.1%、13.3%、9.6%，阜新市林業(yè)產(chǎn)值和農(nóng)業(yè)產(chǎn)值較其他兩市增長較快。在退耕還林農(nóng)戶人均年收入方面，朝陽市、阜新市、葫蘆島市分別為 13640.8元 /（人·年）、12990.5元 /（人·年）、12637.5元/（人·年），朝陽退耕農(nóng)戶人均年收入相對較高，這是由于朝陽市在2006年被確定為遼寧省退耕還林工程示范地區(qū)，發(fā)展以食用杏、大棗、李子3個品種為主的經(jīng)濟(jì)林集約經(jīng)營示范區(qū)和以刺槐、山杏為主的荒山造林典型示范林，僅栽植金絲王大棗的年產(chǎn)值達(dá)到5000元/畝，顯著提高了退耕還林農(nóng)戶的收入，退耕還林農(nóng)戶對于退耕還林政策的滿意度較高，參與退耕林管護(hù)的積極性也最高。

通過對遼西北生態(tài)脆弱區(qū)各市生態(tài)效益、經(jīng)濟(jì)效益、社會效益和政策響應(yīng)等進(jìn)行對比，各市生態(tài)效益呈現(xiàn)波動上升的趨勢，特別是在2006年至2011年間增長較快，這是由于退耕還林工程樹木進(jìn)入生長穩(wěn)定期后在水土保持、防風(fēng)固沙等方面作用凸顯，生態(tài)修復(fù)明顯加快。經(jīng)濟(jì)效益和社會效益呈現(xiàn)緩慢釋放的過程，退耕還林農(nóng)戶依托后續(xù)產(chǎn)業(yè)獲得穩(wěn)定收入，促進(jìn)農(nóng)村剩余勞動力向外轉(zhuǎn)移和農(nóng)戶家庭收入結(jié)構(gòu)多元化，退耕還林補(bǔ)助對退耕農(nóng)戶收入貢獻(xiàn)率也逐步降低。政策響應(yīng)指數(shù)在2015年后出現(xiàn)下降，這是由于隨著第一輪退耕還林補(bǔ)助的陸續(xù)到期而接續(xù)政策尚未出臺，降低了部分退耕農(nóng)戶的管護(hù)退耕還林成果的積極性，棄林返耕的呼聲有所抬頭。

五、結(jié)論與討論

退耕還林工程作為中國乃至世界最重要林業(yè)生態(tài)工程，有其更復(fù)雜的社會背景，退耕還林效益評價不應(yīng)只是基于單個方面考量，應(yīng)綜合考慮生態(tài)效益、經(jīng)濟(jì)效益和社會效益的共同作用結(jié)果。農(nóng)戶是退耕還林工程的參與者和受益者，農(nóng)戶對于政策響應(yīng)的行為和態(tài)度與工程的可持續(xù)性密切相關(guān)，因此也應(yīng)該納入工程綜合效益的評價。本研究結(jié)果顯示實施退耕還林工程可以有效改善生態(tài)脆弱地區(qū)惡劣的生態(tài)環(huán)境，并取得一定經(jīng)濟(jì)和社會效益。退耕還林工程實施20年取得的成果來之不易，下一步應(yīng)該積極推進(jìn)退耕還林生態(tài)補(bǔ)償和鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略的有效銜接，因地制宜地依托退耕還林工程發(fā)展特色產(chǎn)業(yè)，妥善解決生態(tài)保護(hù)與經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展之間的關(guān)系，密切關(guān)注農(nóng)戶的利益與管護(hù)的積極性，盡快推進(jìn)退耕還林補(bǔ)助接續(xù)政策出臺，積極構(gòu)建退耕還林成果鞏固長效機(jī)制。