基于專利視角的南陽市艾草產業(yè)的發(fā)展現(xiàn)狀研究

董仁杰 夏志 金石柱

【摘要】從專利的角度研究南陽艾草產業(yè)發(fā)展情況，利用智慧芽專利查詢分析平臺查詢南陽市自有記錄以來到2018年12月為止所有艾草專利，經過篩選共得到747個南陽市艾草專利申請數(shù)據。利用Excel、Arc GIS軟件分析南陽市艾草專利申請的狀況發(fā)現(xiàn)：（1）南陽艾草專利申請數(shù)量總體呈現(xiàn)先增加后減少的態(tài)勢;（2）南陽市艾草專利的申請人以個人為主，企業(yè)、高校、科研機構及醫(yī)院的艾草專利申請量較少;（3）南陽艾草專利的類型以外觀設計類專利為主，其次為發(fā)明專利和實用新型專利;（4）南陽艾草專利總體呈現(xiàn)西北多、東南少的分布狀態(tài)，大部分艾草專利分布在南陽市區(qū)內，并伴隨著一定的溢出效應。得出結論：南陽艾草專利申請存在著申請人結構不合理、專利類型結構不舍理、地區(qū)間分布極不均衡的問題，造成了南陽艾草專利質量低、科技含量不足二這反映出南陽艾草產業(yè)正處在一個較低的發(fā)展水平。

【關鍵詞】艾草產業(yè);專利分析;南陽市

【中圖分類號】F426.72

【文獻標識碼】A

艾草，菊科蒿屬植物，又名艾蒿，原種分布于全國各地。艾草的用途廣泛。艾葉是常見的中藥材，隨著社會健康需求增加現(xiàn)代康養(yǎng)理念的興起，艾草被加工成艾灸制品，廣泛用于中醫(yī)藥、保健等領域。近年來國家把中醫(yī)藥產業(yè)發(fā)展列為國家戰(zhàn)略，艾草作為一種扶貧農作物被廣泛的推廣種植，幫助農民實現(xiàn)脫貧致富。目前艾草產業(yè)已經延伸到衣食住行等各個領域，發(fā)展前景廣闊。

南陽是醫(yī)圣張仲景的故里，擁有深厚的中醫(yī)藥文化背景，而且南陽是“八大宛藥”的道地產區(qū)，是河南省的中藥材主產區(qū)。南陽的艾草產業(yè)發(fā)軔于上個世紀90年代，目前已成為全國最大的艾葉交易流通中心，南陽本地產的野生艾草年產量可達12萬t，艾草種植年產量達24萬t，南陽艾草產品占市場份額達到70%以上。艾草產業(yè)不僅推動了南陽本地的經濟發(fā)展，也帶動了周邊地區(qū)脫貧致富。目前市場上流通的艾草產品大都來自南陽。南陽艾草產業(yè)體量雖大，但是發(fā)展過程中仍存在著艾草產品科技含量低、缺乏特色知名品牌等問題。任何產業(yè)想要獲得良好的發(fā)展，都需要前期大量的研發(fā)投入與創(chuàng)新積累，艾草產業(yè)的發(fā)展同樣需要新技術、新工藝的支持。艾草專利的研究是了解南陽艾草產業(yè)技術成熟度、科技發(fā)展水平的一個窗口。

考慮到數(shù)據的可獲得性，南陽艾草專利數(shù)據來源于智慧芽搜索分析網站;考慮到專利授權公開的滯后性，選擇艾草專利申請數(shù)據作為指標。經過檢索最終得到753條相關專利數(shù)據。用到的統(tǒng)計分析繪圖工具為Excel、Arc GIS，利用統(tǒng)計分析法對南陽地區(qū)艾革專利的申請數(shù)量、申請人、專利類型、空間分布等角度進行分析。從而梳理出南陽艾草產業(yè)的發(fā)展脈絡，探究南陽艾草產業(yè)發(fā)展存在的問題并提出建議。

1 南陽艾草專利的發(fā)展進程

由圖1可知，南陽自2003年開始有7條艾草相關的專利出現(xiàn)，彌補了南陽市艾草產業(yè)發(fā)展過程中艾草專利缺乏的空白。2003年以來16年間，除2004年、2005年、2009年外每年均有專利申請。2003-2014年間，南陽市艾草專利申請量都處于一個較低且比較穩(wěn)定的水平。從2015年開始，南陽市艾草專利申請量成倍增長，于2017年達到峰值290件專利。2018年艾草專利的申請量回落到173件。南陽艾草專利申請趨勢與南陽艾草產業(yè)的發(fā)展脈絡基本吻合。

南陽艾草產業(yè)產生于上世紀90年代。90年代在南陽政府扶持下，一些企業(yè)以低廉的人力物力成本和高質量艾草的優(yōu)勢吸引了韓國、日本等發(fā)達國家來南陽投資，也給南陽艾草加工產業(yè)帶來了先進的技術。國內一直對湖北的蘄艾比較認可，擁有先進艾草生產技術與設備的南陽就逐漸成了蘄艾代理加工地。一些產自南陽的艾草產品就掛上“蘄艾”的品牌銷往國內市場。早期艾草加工以家庭小作坊為主，生產的產品也是艾絨，艾條這種手工量大，科技含量低的初級產品，低價供應給周圍的河南祁州、安徽毫州等地的藥材市場。這一時期的南陽艾草專利數(shù)量較少，這與早期南陽艾草產業(yè)不具規(guī)模，技術條件差有關。同時艾草專利政策宣傳不到位，人們知識產權意識淡薄也是限制南陽艾草專利數(shù)量增長的因素。

2015年以來，南陽艾草專利數(shù)量呈現(xiàn)指數(shù)化增長趨勢，反映出南陽艾草產業(yè)的向好態(tài)勢。近年來國家越來越重視中醫(yī)藥產業(yè)發(fā)展，2016年將中醫(yī)藥上升為國家發(fā)展戰(zhàn)略。南陽也頒布了一系列的政策支持艾草產業(yè)發(fā)展。如：《南陽生命健康產業(yè)行動計劃（ 2015-2020）》、《南陽市艾產業(yè)發(fā)展規(guī)劃（2019-2023年）》等，除外南陽政府還積極推出“仲景健康城項目”、著力打造“艾草特色小鎮(zhèn)”、開辦“全國艾革產業(yè)大會”等落實相關政策。在早些年間，很多中醫(yī)藥方被美國、韓國等發(fā)達國家優(yōu)先搶注專利，這些洋中醫(yī)藥專利的出現(xiàn)不利于傳統(tǒng)中醫(yī)藥文化的傳承。于是國家產權局在《2015年全國專利事業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略推進計劃》中提出知識產權強國的戰(zhàn)略，鼓勵我國優(yōu)秀中醫(yī)藥企業(yè)乘著“一帶一路”的契機“走出去”。此外，河南知識產權局對扶貧工作針對重點涉農專利開設綠色通道;南陽市人民政府印發(fā)《南陽市專利獎勵辦法》，對優(yōu)秀專利及發(fā)明人給予獎金獎勵。這些中醫(yī)藥、專利鼓勵政策的實施發(fā)揮和提高個人和單位發(fā)明創(chuàng)新的積極性，因此2015年以來南陽艾草專利的數(shù)量實現(xiàn)飛躍。

但是隨著近幾年我國專利數(shù)量激增，專利發(fā)展出現(xiàn)了只重數(shù)量不重質量的“專利泡沫”現(xiàn)象。南陽艾草專利也存在著這一問題。 “專利泡沫”的出現(xiàn)促使南陽政府開始對專利資助政策進行調整和改革，艾草等中醫(yī)藥專利申請制度更加嚴格。這一定程度上阻止了低技術含量的艾草專利出現(xiàn)，因此2018年南陽艾草專利數(shù)量有所回落。

2 南陽艾草專利的申請人構成

對智慧芽網站上獲得的南陽市艾草專利的申請人數(shù)據進行歸類，可以將其概括為：個人、企業(yè)、院校及科研機構、醫(yī)院4大類，分別有173人、54家、5所、3家。專利申請數(shù)量是專利分析的一個重要指標，能體現(xiàn)申請人對于知識產權的重視程度、專利意識、科技創(chuàng)新能力及活力。專利申請包括職務發(fā)明創(chuàng)造申請和個人發(fā)明創(chuàng)造申請。職務發(fā)明創(chuàng)造是指執(zhí)行本單位的任務或者主要是利用本單位的物質技術條件所完成的發(fā)明創(chuàng)造，發(fā)明創(chuàng)造的所有權利歸該單位所有。而非職務性發(fā)明創(chuàng)造申請專利的權利歸個人所有。

圖2為4類申請人申請的南陽艾草專利數(shù)量分布雷達圖，由圖2可知4類申請人申請的南陽艾草專利數(shù)量排名：個人>企業(yè)>高校>醫(yī)院。圖2反映出南陽艾草專利申請人結構以個人申請為主，其次是企業(yè)，它們申請的專利量占全部南陽艾草專利申請量的93.10%，說明個人或者小型艾草企業(yè)主導南陽艾草產業(yè)的發(fā)展。

南陽艾草專利大多數(shù)是專利申請人有意識的主動創(chuàng)新的結果，有利于南陽艾草產業(yè)的進一步創(chuàng)新發(fā)展。醫(yī)院、院校、科研機構的艾草專利申請量很少，表明這些機構雖然對南陽艾草有關注，但專利創(chuàng)新意識普遍不強。這反映出院校、科研機構并沒有主動跟社會這些艾草企業(yè)產生聯(lián)系，跟社會產生嚴重脫節(jié)。從整體的艾草專利申請量分布情況可以看出，南陽艾草專利的申請人構成不合理。

上述可知，個人是南陽艾草產業(yè)創(chuàng)新的中堅力量，在促使南陽艾草產業(yè)創(chuàng)新中起關鍵作用。但是，也可以看出南陽艾草專利申請人構成并不合理，以個人為主的申請人結構反映出南陽艾草產業(yè)規(guī)?；漠a業(yè)鏈和缺乏規(guī)范化的標準，急需調整。一方面，與對市場比較敏感的艾草企業(yè)相比，個人在艾草成果轉化及市場推廣方面處于弱勢地位，成果的經濟效益轉化率低，導致大量有價值的艾草專利流失。另一方面，個人申請的艾草專利技術含量低造成了南陽艾草專利質量低。成熟健康的中醫(yī)藥產業(yè)都是以大型醫(yī)藥企業(yè)或科研院校、機構引導產業(yè)創(chuàng)新。因為南陽市艾草產業(yè)發(fā)展時間不長，申請人結構還不是很成熟?；诖?，南陽應當結合科研、院校的創(chuàng)新力量，以艾草企業(yè)為主要的創(chuàng)新主體，充分發(fā)揮艾草企業(yè)的創(chuàng)新優(yōu)勢，提高艾草成果轉化率，進而更好的發(fā)揮艾草專利的價值。

3 南陽艾草專利的類型構成

根據我國《專利法》，專利包括三類：發(fā)明專利、實用新型專利、外觀設計專利。其中，發(fā)明專利是指對產品、方法或者其改進提出的新的技術方案;實用新型專利是指對產品的形狀、構造或者其結合所提出的適于實用的新的技術方案。外觀設計專利是指對產品的形狀、圖案或者其結合以及色彩與形狀、圖案的結合所作出的富有美感并適于工業(yè)應用的新設計。按照技術貢獻度排序：發(fā)明專利>實用新型專利>外觀設計專利。發(fā)明專利最能體現(xiàn)科技創(chuàng)新能力，價值最高。

圖3為4類申請人申請艾草專利類型分布圖。由圖3可知個人申請的專利數(shù)量最多，以外觀設計類為主，其次是實用新型專利。而企業(yè)則是以發(fā)明專利為主，而且發(fā)明專利數(shù)量為四類申請人中最多。院校、科研機構、醫(yī)院則是以實用新型專利為主，其次為發(fā)明專利，外觀設計類專利沒有或很少。從專利類型可以看出，企業(yè)申請的專利類型構成是比較均勻的，而且企業(yè)比較重視發(fā)明專利，這有利于增強企業(yè)的競爭力，有利于南陽艾革產業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展。而個人由于缺乏企業(yè)的技術條件，專利的技術含量不高，比較重視艾草產品外觀的獨特性、美觀性及實用性。院校及科研機構因為職務需求，科研成果審核周期短，實用新型專利能快速的轉化為科研成果，因此實用新型專利比發(fā)明專利相對較多。醫(yī)院申請的艾革專利以周期短、實用性強為目地，因此實用新型艾草專利較多。

由以上可見，南陽艾草專利類型構成不合理。南陽艾草專利類型以外觀設計類專利為主，科技含量低。由此反映出南陽艾草專利在個人力量主導下發(fā)明專利與實用新型專利缺失的現(xiàn)狀。而追求短期利益的產業(yè)現(xiàn)狀，則導致了人們過多關注周期短、時效性短的實用新型專利。發(fā)明專利的缺乏反映出南陽艾草產業(yè)科技含量低、創(chuàng)新能力低下。這種不合理的專利類型構成不利于南陽艾草產業(yè)的長遠發(fā)展，不利于南陽艾草產品爭取國內外市場份額。在今后的發(fā)展中，南陽要鼓勵艾草企業(yè)起主體作用，鼓勵艾草發(fā)明專利的創(chuàng)新，使南陽艾草專利類型結構達到一個合理的水平。

4 南陽艾草專利分布狀況

為了解南陽艾草專利的分布狀況，筆者將篩選得到南陽753條艾草專利進行具體細分最終得到專利數(shù)量如圖4所示分布圖。

圖4是艾草專利在南陽12個縣市的分布網。由圖4總結出南陽艾草專利分布特點：（1）大部分艾革專利主要分布在南陽市區(qū)。南陽市區(qū)的艾草專利申請有578個，占12個縣市區(qū)總數(shù)的75.95%，周邊的11個縣市艾草專利數(shù)較少，只占南陽艾草專利總申請量的14.05%。（2）1 1個縣市的艾草專利集中分布在市區(qū)周圍，呈現(xiàn)隨著距南陽市區(qū)距離的增加而梯度遞減的分布態(tài)勢。南陽市周邊方城縣、社旗縣、南召縣和鄧州市的艾草專利申請量相對較多。（3）南陽艾草專利申請量總體呈現(xiàn)西北少、東南多的分布狀態(tài)。位于南陽西北的四縣（西峽縣、淅川縣、內鄉(xiāng)縣、鎮(zhèn)平縣），在十幾年中艾草專利申請量不足10件。而東南部各縣艾草專利申請量相對較多。

呈現(xiàn)這種分布情況的原因如下：（1）南陽艾草專利集中在南陽市區(qū)的分布特點，反映了南陽艾草產業(yè)集中在市區(qū)的發(fā)展現(xiàn)狀。一是目前南陽艾草產業(yè)的發(fā)展尚在初步階段，等級擴散效應未完全形成;二是南陽市區(qū)的經濟基礎更好，還有基礎設施完善、政策傾斜、人才資本集聚等因素，創(chuàng)造出更有利于艾草科研創(chuàng)新的條件;三是南陽專利政策的滯后效應，縣級政府對專利獎勵政策傳達宣傳不到位，未能調動當?shù)匕萜髽I(yè)的創(chuàng)新積極性。（2）南陽周邊縣市的艾草申請量相對較多，是因為南陽艾草產業(yè)在發(fā)展過程中呈現(xiàn)了一定的溢出效應。一些距離近、交通便利、艾草資源豐富、環(huán)境條件好的縣市，承接了南陽市區(qū)溢出的占地面積大或有污染的艾草加工工廠等。這些縣市的艾草產業(yè)相對發(fā)達，艾草專利申請量相對較多。（3）南陽艾草專利分布呈西北少、東南多的情況與南陽的自然條件、政策背景有著密不可分的聯(lián)系。南陽地形條件優(yōu)越，是一個三面環(huán)山，南部開口的盆地，地勢呈西北高，東南低的特點。南陽西北部以山區(qū)為主，不適合艾草種植、地形復雜、交通不便，造成當?shù)匕莓a業(yè)發(fā)展緩慢。艾草適合生長在淺山丘陵地區(qū)。以丘陵為主的南召縣、方城縣、桐柏縣，野生艾草資源豐富，也適合艾草的大規(guī)模種植，艾草產業(yè)相對較發(fā)達，艾草專利申請數(shù)也較多。同時，淅川縣是南水北調的渠首所在地，環(huán)境保護政策嚴格，不適宜大規(guī)模發(fā)展艾草產業(yè);而新野縣是平原縣，糧農作物的主產區(qū)，根據南陽的土地保護政策也不適合大規(guī)模發(fā)展艾草產業(yè)。

5 結論

通過南陽艾草產業(yè)專利的現(xiàn)狀分析，得出如下結論：

（1）南陽艾草產業(yè)發(fā)展歷史不長。早期人們缺乏知識產權意識，南陽艾草專利申請數(shù)量很少，最早于2003年開始出現(xiàn)艾草專利;2015年以來，南陽政府頒布一系列的中醫(yī)藥政策、專利政策支持南陽艾草產業(yè)的發(fā)展，南陽艾草專利數(shù)量呈指數(shù)化增長態(tài)勢;但南陽艾草產業(yè)快速發(fā)展導致“專利泡沫”的現(xiàn)象出現(xiàn)，暴露出南陽艾草專利的低質量的問題。

（2）艾草專利申請人結構不合理。個人是南陽艾草專利的申請主體，個人申請的艾草專利主要以科技含量低的外觀設計類專利為主;企業(yè)的創(chuàng)新能力較強，是發(fā)明專利的申請主體;南陽院校、科研單位、醫(yī)院專利申請量少，這可能與科研單位創(chuàng)新意識低、缺乏創(chuàng)新驅動力有關。當前南陽艾革產業(yè)是由個人主導的，優(yōu)點是能夠有效發(fā)揮創(chuàng)新主體的主觀能動性，但個人申請的艾草專利存在技術含量低、經濟效益轉化率低等問題。可以看出以個人為主導的產業(yè)結構不是很合理。

（3）南陽艾草專利類型結構不合理。南陽艾草專利外觀設計類專利占比較大，發(fā)明專利與實用新型專利相對外觀設計類專利數(shù)量較少，這說明目前南陽艾草專利的技術含量較低，南陽艾草產業(yè)還處于較低的發(fā)展水平。當前南陽艾草產業(yè)的創(chuàng)新能力不足，注重實效性、以追求短期效益為目標，不利于南陽艾草產業(yè)的長期發(fā)展，南陽艾草專利類型結構不合理，反映出南陽艾革產業(yè)結構不是很合理。

（4）南陽艾草專利主要分布在南陽市區(qū)內，隨著距南陽市區(qū)距離的增加而階梯擴散，呈現(xiàn)一定的溢出效應。區(qū)域發(fā)展不平衡，導致南陽艾草專利呈現(xiàn)西北少、東南多的分布態(tài)勢。這不僅反映了南陽的自然環(huán)境和政策背景，還與南陽艾草產業(yè)發(fā)展的現(xiàn)狀相吻合。南陽艾草產業(yè)正處于初步階段，等級擴散效應還未形成、南陽市區(qū)內存在著有利于艾草創(chuàng)新的產業(yè)集聚效應，但是艾草產業(yè)地區(qū)間分布不平衡。

針對目前南陽艾草專利的發(fā)展現(xiàn)狀，筆者對艾草產業(yè)的后續(xù)發(fā)展提出以下幾點意見：

（1）艾草專利數(shù)量的增長能促進本地艾草產業(yè)的發(fā)展和經濟增長，因此應繼續(xù)實施艾草專利鼓勵政策，積極鼓勵南陽艾草專利的創(chuàng)新。針對“專利泡沫現(xiàn)象”，鼓勵高質量的艾草專利申請，促進南陽艾草產業(yè)健康發(fā)展。

（2）針對南陽艾草專利申請結構不合理的問題，鼓勵艾草企業(yè)作為創(chuàng)新主體，鼓勵科研創(chuàng)新、積極引進優(yōu)秀的高新技術，提高自身的科技競爭力。針對科研機構專利創(chuàng)新力不足的問題，利用好南陽現(xiàn)有的南陽醫(yī)專、國醫(yī)仲景研究院等高?？蒲袡C構資源，建立科研機構與企業(yè)的合作平臺，加強產學研合作聯(lián)動發(fā)展;鼓勵高校、科研機構深入到艾草企業(yè)考察學習，利用好自己的科研資源優(yōu)勢，真正解決艾草產業(yè)發(fā)展過程中出現(xiàn)的實際問題。也鼓勵艾草企業(yè)多吸納高精尖人才為企業(yè)提供創(chuàng)新活力。

（3）針對南陽艾草專利類型結構不合理的問題，地方專利政策應該向該方面傾斜，采取措施縮短發(fā)明專利的申請周期，鼓勵人們創(chuàng)造高質量的發(fā)明專利。南陽政府應該制定長期的艾草產業(yè)發(fā)展的目標，規(guī)范行業(yè)標準，促使艾草產業(yè)平穩(wěn)有序的均衡發(fā)展。同時，企業(yè)等創(chuàng)新主體應該轉換觀念，不應只注重艾草產業(yè)的短期收益，也要考慮艾草產業(yè)的長期發(fā)展。

（4）針對區(qū)域間發(fā)展不平衡的問題，利用好信息化手段，構建南陽艾草數(shù)據庫，搭建艾草專利智能云共享平臺，克服地理區(qū)位的障礙實現(xiàn)技術資源共享。加強南陽市優(yōu)秀艾草企業(yè)與各縣市區(qū)域之間的技術交流;各縣市學習南陽市艾草發(fā)展先進的理念技術的同時精準定位，找到本地區(qū)發(fā)展艾草產業(yè)的優(yōu)勢，推動區(qū)域間創(chuàng)新合作。

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[作者簡介]董仁杰（1994-），女，河南南陽人，碩士研究生，研究方向：文化與旅游地理;夏志（1994-），男，安徽安慶人，碩士研究生，研究方向：文化地理。

[通訊作者]金石柱（1968-），男，朝鮮族，教授，博士，研究方向：文化歷史地理。