農(nóng)村集體經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)股份合作社中的社員資格

【摘要】近年來(lái)，國(guó)家基于現(xiàn)狀適時(shí)提出農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)股份制的發(fā)展策略，但在實(shí)踐環(huán)節(jié)卻面臨著巨大的困難。作為集體經(jīng)濟(jì)新的實(shí)現(xiàn)形式和運(yùn)行機(jī)制的重要組成部分，激活農(nóng)村資產(chǎn)，增加農(nóng)民收入，成立兼具股份制和合作制的農(nóng)村集體經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)股份合作社是一種有效的載體。而其中社員身份的確認(rèn)事關(guān)農(nóng)民的生存權(quán)和收益分配權(quán)，是農(nóng)村集體產(chǎn)權(quán)制度改革的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，也是改革試點(diǎn)的一項(xiàng)重要基礎(chǔ)性工作。從社員資格的積極和消極條件、集體成員與非集體成員社員資格的取得以及社員資格消滅三個(gè)方面對(duì)農(nóng)村集體經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)股份合作社中社員資格加以明晰，以期為農(nóng)村集體經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)股份權(quán)能改革中的社員權(quán)的規(guī)范發(fā)展提供制度依據(jù)。

【關(guān)鍵詞】村集體經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn);股份合作制改革;股份合作社;社員資格

【中圖分類號(hào)】F321.4

【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】A

隨著城市化的不斷深入，大量農(nóng)村青壯年勞動(dòng)力選擇到城市發(fā)展，農(nóng)村經(jīng)濟(jì)建設(shè)由此受到巨大阻礙，留守兒童和空巢老人成為農(nóng)村主力，為了健全社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制和適應(yīng)城鄉(xiāng)一體化發(fā)展新趨勢(shì)，需要針對(duì)農(nóng)村集體經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)開(kāi)展股份制合作制改革，使更多的農(nóng)民能夠積極參與到改革活動(dòng)中，這樣才能逐漸縮短農(nóng)村與城市的經(jīng)濟(jì)差距，有效促進(jìn)農(nóng)村整體資產(chǎn)的保值與增值。在此背景下，成立的具有現(xiàn)代企業(yè)特征的集體經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)股份合作社，既要吸收合作制的集體性，也要借鑒公司股份治理的現(xiàn)代化，實(shí)現(xiàn)公司制與合作制的完美融合。此次改革不同于工商企業(yè)的股份制改造，清產(chǎn)核資是重點(diǎn)，將集體經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)確權(quán)到人、落證到戶，進(jìn)而發(fā)展多種形式的股份合作制改革。這樣一來(lái)，在改革的過(guò)程中，對(duì)股份合作社社員資格的界定就顯得尤為重要。需要明確農(nóng)村集體經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)股份合作制改革中社員資格的界定，規(guī)范社員權(quán)的取得和消滅，保障社員的權(quán)利，進(jìn)而更好的賦予社員對(duì)集體經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)股份的占有、收益、退出、抵押、擔(dān)保和繼承權(quán)，以及對(duì)股份權(quán)能的有效控制。

1 農(nóng)村集體經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)股份合作社社員資格的條件

權(quán)利基于身份關(guān)系而產(chǎn)生，而身份關(guān)系的確定需要滿足一定的條件。社員資格與社員權(quán)有著緊密的聯(lián)系，即使不能做等同的理解，但至少社員資格的取得是社員權(quán)成立的基礎(chǔ)和前提?！吧鐔T資格”基于中文可以做出雙重解釋，不僅可以指一個(gè)主體成為社員所必須具備的基礎(chǔ)和前提，也可以指社員身份本身，如劉得寬學(xué)者認(rèn)為：“成員權(quán)者，構(gòu)成社團(tuán)成員，基于成員資格，對(duì)社團(tuán)所具有之一種概括性的權(quán)利”。農(nóng)村集體土地是以“戶”為單位由本集體經(jīng)濟(jì)組織成員的農(nóng)民家庭承包。而在農(nóng)村集體經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)股份合作制改革中，是以“農(nóng)民個(gè)體和非農(nóng)民個(gè)體”作為農(nóng)村集體經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)股份合作社社員的一種身份和地位。社員身份的確認(rèn)具體到“人”，不應(yīng)只認(rèn)為擁有土地承包權(quán)的家庭成員才是集體經(jīng)濟(jì)組織成員，仍需綜合考慮人口流動(dòng)、土地征占、征用等城鄉(xiāng)社會(huì)管理體制因素的影響。

1.1 社員資格的積極條件

一般來(lái)講，股份合作社的社員享有以下三種權(quán)利，一是財(cái)產(chǎn)權(quán)利，主要表現(xiàn)在農(nóng)村集體收益分配權(quán);二是民主權(quán)利;三是法律、法規(guī)、規(guī)章和組織章程規(guī)定的其他權(quán)利。股份合作社的社員不僅僅只享受包括自益權(quán)和共益權(quán)在內(nèi)的各項(xiàng)權(quán)利，還要在出資范圍內(nèi)對(duì)具有法人資格的企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。因此，具有完全民事行為能力的自然人以及必要時(shí)的法人才能有效地進(jìn)行相關(guān)投資協(xié)議的簽訂、章程的簽署、出資的繳納等法律行為。需要指出，農(nóng)村集體經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)股份合作社的門檻并不是對(duì)所有人開(kāi)放，而是首先要求發(fā)起人是本集體經(jīng)濟(jì)組織成員，擁有本村集體經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)，對(duì)股份合作社的成立有利用需求。其次，要求主體進(jìn)行自愿聯(lián)合，民主管理，這就不僅對(duì)自然人要求具有民事行為能力，還需要具有一定的特殊技能、知識(shí)或經(jīng)驗(yàn)等。

1.1.1存在利用經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)股份合作社的需求。處在弱勢(shì)地位的分散的農(nóng)民個(gè)體順應(yīng)“三權(quán)分置”改革，落實(shí)“確實(shí)權(quán)，辦鐵證”增加自身土地流轉(zhuǎn)收入，實(shí)現(xiàn)農(nóng)戶的承包權(quán)穩(wěn)得住，經(jīng)營(yíng)權(quán)活起來(lái)，這樣一來(lái)，就有利用經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)股份合作社的需求。而不屬于本村的農(nóng)民主體通過(guò)購(gòu)買、接受贈(zèng)與、抵押人抵押而獲得轉(zhuǎn)讓人股份的受讓人或其他非農(nóng)村集體社員，也可能存在利用農(nóng)村集體經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)股份合作社的需求。任何公司的設(shè)立都為了其股東特定的目的，農(nóng)村集體經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)股份合作社也不例外。不管是以“農(nóng)戶”的形式，還是以“農(nóng)民個(gè)體”的身份人股，甚至以“非集體經(jīng)濟(jì)組織成員”身份入股，在法律層面上，都不應(yīng)該嚴(yán)格加以區(qū)分，因?yàn)橐ＷC以農(nóng)民為主體的社員結(jié)構(gòu)的多樣化，以便日后更好地吸收外來(lái)資本，多渠道吸收資金，來(lái)穩(wěn)固股份合作社的根基。農(nóng)村集體經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)股份合作制改革能有效盤活農(nóng)村虛置資產(chǎn)、建立順應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)要求的集體經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制，進(jìn)而增加農(nóng)民收入，創(chuàng)收農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)。為了實(shí)現(xiàn)這個(gè)目的，擁有集體經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)股份的農(nóng)民或農(nóng)戶有共同組建股份合作社的需求。但也不是所有的成員都有此種需求，這就需要根據(jù)該主體的身份、職業(yè)、住所、年齡和經(jīng)濟(jì)狀況等相關(guān)因素綜合考量。一般而言，不同類型的合作社都有其不同的服務(wù)人群。而針對(duì)農(nóng)村集體經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)股份合作社，對(duì)社員存在具有股份合作社的利用需求，就顯得尤為重要。

1.1.2具有從事參與經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)股份合作社經(jīng)營(yíng)管理的能力。確權(quán)登記后的分散的農(nóng)民個(gè)體希望通過(guò)經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)股份合作社的運(yùn)營(yíng)來(lái)保證自身權(quán)利的實(shí)現(xiàn)。這樣一來(lái)，股份合作社就要求對(duì)參與主體有一定的要求，并不是所有的農(nóng)民都可以變股份合作社社員，主要有兩方面的限制。其一，需要具備最低標(biāo)準(zhǔn)的民事行為能力，雖然《公司法》對(duì)未成年人能否成為公司社員沒(méi)有做出限制性規(guī)定。但從農(nóng)村集體經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)股份合作制改革的實(shí)際情況來(lái)看，由于改革仍處于探索階段，未形成完整的理論和立法規(guī)范，筆者認(rèn)為其標(biāo)準(zhǔn)的劃分可以采用年齡主義劃線模式，即年滿18周歲的成年人或以自己勞動(dòng)收入為主要生活來(lái)源的年滿16周歲的未成年人。對(duì)于未滿16周歲或年滿16周歲不能以自己勞動(dòng)為主要生活來(lái)源的未成年人，其所擁有的社員權(quán)利應(yīng)由其法定代理人代為行使。其二，要求參與主體需要具備特定的技術(shù)、知識(shí)或者相關(guān)經(jīng)驗(yàn)，能夠獨(dú)立或者集體參與股份合作社的相關(guān)事項(xiàng)，做出獨(dú)立判斷，為股份合作社的發(fā)展貢獻(xiàn)自身的力量。二者相比較來(lái)看，筆者認(rèn)為只達(dá)到相應(yīng)的年齡限制，是不能獨(dú)立成為社員的，還需具備一定的知識(shí)技能。參與主體不能僅僅局限于農(nóng)村集體中擁有經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)的社員，對(duì)于那些非本農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)組織中具有利用該農(nóng)村股份合作社需求的成員，也應(yīng)該接受。結(jié)合現(xiàn)階段發(fā)展情況來(lái)看，在法律層面上，對(duì)于參與主體從事經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)股份合作社的限制應(yīng)該宜寬不宜緊。

1.2 社員資格的消極條件

參與主體要想成為股份合作社的社員，不僅要求具備積極的條件，還要求不可以滿足消極條件。所謂消極條件，即參與個(gè)體成為社員所禁止的有關(guān)條件。對(duì)農(nóng)村集體經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)股份合作社而言，我們可以借鑒《公司法》中股東相關(guān)規(guī)定，股份合作社社員應(yīng)該遵守法律法規(guī)和股份合作社章程，不得對(duì)社員權(quán)利進(jìn)行濫用進(jìn)而損害社會(huì)利益和其他社員的合法權(quán)益，造成損失的應(yīng)該依法承擔(dān)賠償責(zé)任。股份合作社社員濫用股份合作社法人獨(dú)立地位和社員有限責(zé)任，逃避債務(wù)，嚴(yán)重?fù)p害股份合作社債權(quán)人利益的，應(yīng)當(dāng)對(duì)股份合作社債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任。社員如果出現(xiàn)出資瑕疵或者濫用權(quán)利，以至于傷害其他社員利益，必須承擔(dān)連帶責(zé)任。我們可以看到《公司法》并未對(duì)違反公共利益和他人合法權(quán)益的股東做出除名的決定。那么，農(nóng)村集體經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理公司能否對(duì)公司社員進(jìn)行除名還有待商榷。

筆者認(rèn)為，由于農(nóng)村集體經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)是農(nóng)村集體收入來(lái)源的主要依靠，而股份合作社的設(shè)立能最大限度地盤活經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)，這樣一來(lái)，對(duì)經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)的享有者進(jìn)入股份合作社的要求也要隨之提高?？梢酝ㄟ^(guò)股份合作社章程對(duì)社員的消極條件進(jìn)行界定規(guī)范，即使參與主體滿足所有積極條件，但一旦符合某一種或幾種消極條件，也不能成為股份合作社的社員，已經(jīng)具備的社員資格也應(yīng)該隨即消滅。社員資格的消滅或禁止不是永久性的，而是暫時(shí)性的。滿足積極條件的參與主體一旦消極條件的限制消失，也隨即具備股份合作社社員資格。

值得注意的是，參與主體中的“農(nóng)民個(gè)體”和“農(nóng)戶”是有本質(zhì)區(qū)別的，農(nóng)戶是通過(guò)組建家庭的生產(chǎn)模型來(lái)表達(dá)自己理性的行為。農(nóng)戶是最基本的生產(chǎn)和消費(fèi)單元，而農(nóng)民則是獨(dú)立分析的個(gè)體。由于參與主體的多樣化，判斷消極條件的運(yùn)用時(shí)應(yīng)立足于農(nóng)民自然人個(gè)體，農(nóng)戶中即使有人滿足消極條件，也不影響農(nóng)戶的其他個(gè)體取得股份合作社的資格。

2 農(nóng)村集體經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)股份合作社社員資格的取得

一個(gè)主體具備了社員資格，僅表明其具備成為社員的條件。成為真正社員，還需要具備相應(yīng)的社員權(quán)，取得社員身份。由于社員權(quán)兼具身份性和財(cái)產(chǎn)性，可以由社員自行處置，但由于農(nóng)村集體經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)具有不完全產(chǎn)權(quán)的性質(zhì)，使其缺乏處置權(quán)利。同時(shí)集體經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)不僅針對(duì)本集體經(jīng)濟(jì)組織，還有可能涉及到其他集體經(jīng)濟(jì)組織權(quán)益，為了使產(chǎn)權(quán)更加明晰，減少糾紛的產(chǎn)生，集體經(jīng)濟(jì)組織成員確認(rèn)細(xì)則和名單必須經(jīng)成員大會(huì)或成員代表大會(huì)確認(rèn)，并進(jìn)行公開(kāi)公示。這樣一來(lái)，就需探索建立符合市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)要求的集體經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制，防止內(nèi)部少數(shù)人獨(dú)斷專權(quán)和外部資本入侵。推動(dòng)農(nóng)村集體經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)的股份合作制改革，不僅直接推動(dòng)了農(nóng)村集體經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)的有效經(jīng)營(yíng)，還適應(yīng)了部分農(nóng)民市民化的趨勢(shì)，讓改革紅利充分釋放。

2.1 集體經(jīng)濟(jì)組織成員中社員資格的取得

2.1.1初始社員。在農(nóng)村“三變”的大背景下，農(nóng)民變股東的先行性就顯得尤為重要。在中央政策的支持下，大力推進(jìn)農(nóng)村集體經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)股份合作制改革，繼續(xù)擴(kuò)大試點(diǎn)范圍，清產(chǎn)核資，量股到“人”的農(nóng)民或農(nóng)戶都可以將手中的經(jīng)營(yíng)權(quán)流轉(zhuǎn)，將集體內(nèi)廠房、商鋪等集體經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)股份入股從事農(nóng)村產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營(yíng)。區(qū)縣人民政府可以制定縣域范圍內(nèi)成員身份確認(rèn)的指導(dǎo)性意見(jiàn)，明確成員身份確認(rèn)的必要程序和標(biāo)準(zhǔn)，指導(dǎo)、監(jiān)督農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)組織成員身份確認(rèn)工作。部分地方在改革指導(dǎo)組的指導(dǎo)下，村組制定具體標(biāo)準(zhǔn)，經(jīng)過(guò)民主選舉，在村集體內(nèi)選出資格老、聲望高、公道正派的入股社員組成經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)股份合作社創(chuàng)始社員。創(chuàng)始社員又叫發(fā)起人，發(fā)起成立股份合作社時(shí)，發(fā)起人自主決定需要的社員、資金，擬訂章程，確定組織機(jī)構(gòu)的地點(diǎn)、名稱等相關(guān)事項(xiàng)。從改革的實(shí)踐來(lái)看，一村一治理的情況普遍存在，沒(méi)有統(tǒng)一的規(guī)范，而是創(chuàng)始社員根據(jù)村鎮(zhèn)里的實(shí)際情況來(lái)自主地制定協(xié)議或章程，甚至只是根據(jù)村規(guī)民約來(lái)進(jìn)行管理。法律雖然對(duì)股份合作社創(chuàng)始社員的出資額多少、出資形式不做要求，但是，筆者認(rèn)為，法律應(yīng)當(dāng)對(duì)股份合作社的設(shè)立程序、創(chuàng)始社員數(shù)量和協(xié)議章程等有特定要求。

首先，在創(chuàng)始人員人數(shù)方面應(yīng)有一定的要求。農(nóng)村集體經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)股份合作社作為一種經(jīng)濟(jì)組織，其人數(shù)必定是多數(shù)，根據(jù)《公司法》相關(guān)規(guī)定設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)有2人以上200人以下為發(fā)起人。而根據(jù)《農(nóng)民專業(yè)合作社法》的相關(guān)規(guī)定，符合有關(guān)條件的五名以上的成員可以設(shè)立合作社，且農(nóng)民至少占比80%。值得注意的是，前述的人數(shù)，是指自然人人數(shù)，在我國(guó)農(nóng)村家庭中，湊足2人這樣的農(nóng)民并不難，這樣就很容易造成在創(chuàng)始人員中，絕大多數(shù)人員均來(lái)自同一“農(nóng)戶”中，這樣的“家庭式公司”在中國(guó)早期普遍存在，弊端凸顯，早已和現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)不相適應(yīng)，嚴(yán)重阻礙農(nóng)村經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和社會(huì)的進(jìn)步。因此，可以借鑒《農(nóng)民專業(yè)合作社法》的規(guī)定，規(guī)定股份合作社創(chuàng)始人員數(shù)，應(yīng)不少于來(lái)自不同農(nóng)戶的5人且農(nóng)民不少于總數(shù)的80%，但不應(yīng)有人數(shù)的上限限制。

其次，應(yīng)符合股份合作社的章程。公司章程是成立公司的必要條件，農(nóng)村集體經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)股份合作社也不例外?！肮菊鲁瘫环Q為公司的憲法，公司按此管理?！惫煞莺献魃缯鲁讨械膬?nèi)容不僅要有法律的強(qiáng)制規(guī)定，還應(yīng)由法律授權(quán)規(guī)定的內(nèi)容，法律授權(quán)規(guī)定的內(nèi)容也就是當(dāng)事人意思自治的產(chǎn)物。

再次，嚴(yán)格的準(zhǔn)人手續(xù)的辦理也是必不可少的一個(gè)環(huán)節(jié)。王利明學(xué)者說(shuō)過(guò)： “自然人以人的身份而當(dāng)然取得權(quán)利能力即主體資格，而組織只有在符合法律規(guī)定的條件時(shí)才能成為民事主體?！睘楸ＷC農(nóng)村集體經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)股份合作社社員身份確認(rèn)的公示公信力，保障社員的合法財(cái)產(chǎn)權(quán)益，有必要對(duì)社員身份進(jìn)行登記管理。制作社員名冊(cè)應(yīng)當(dāng)載明社員的基本信息及持股說(shuō)明，農(nóng)村集體經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)股份合作社社員身份信息或其持股情況發(fā)生變動(dòng)時(shí)，所在集體經(jīng)濟(jì)組織應(yīng)當(dāng)及時(shí)對(duì)社員名冊(cè)的相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行更新。

2.1.2招募社員。初始社員成立經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)股份合作社后，應(yīng)組成社員招募認(rèn)定小組，嚴(yán)格遵守前文提及的社員資格準(zhǔn)人條件，農(nóng)村集體經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)股份合作社在鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道）、村集體產(chǎn)權(quán)制度改革工作領(lǐng)導(dǎo)小組的監(jiān)督指導(dǎo)下開(kāi)展社員的確認(rèn)工作。同時(shí)，在股權(quán)設(shè)置上，應(yīng)充分保障孕婦及準(zhǔn)備結(jié)婚的成員，為可能新增的成員保留相應(yīng)的股份，做到“多增慎減”。對(duì)于社員身份和股份的認(rèn)定，要充分尊重老百姓的意見(jiàn)，換句話講，土地經(jīng)營(yíng)權(quán)的流與不流轉(zhuǎn)、流轉(zhuǎn)的比例、流轉(zhuǎn)的面積到底有多大，是不能下指標(biāo)，劃門檻的。既要尊重歷史，也要認(rèn)清現(xiàn)實(shí)，實(shí)現(xiàn)招募組劃片區(qū)挨家挨戶走訪調(diào)查，嚴(yán)格把關(guān)形成股份合作社員名單初稿，并在鄉(xiāng)縣主管部門備案，招募程序公開(kāi)透明，全程受到百姓監(jiān)督。

此外，值得注意的是，根據(jù)《農(nóng)村土地承包法》的相關(guān)規(guī)定，承包方也可以自主決定依法采取出租（轉(zhuǎn)包）、人股或者其他方式向他人流轉(zhuǎn)土地經(jīng)營(yíng)權(quán)，并向發(fā)包方備案。也即，承包方也可以將自己所享有的經(jīng)營(yíng)權(quán)人股。為了更好的推進(jìn)新農(nóng)村的建設(shè)，完善“三權(quán)分置”改革，各地區(qū)對(duì)農(nóng)村集體經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)改革應(yīng)當(dāng)采用宜寬不宜緊的態(tài)度來(lái)扶持其發(fā)展。

2.2 非集體經(jīng)濟(jì)組織成員中社員資格的取得

2.2.1 申請(qǐng)人人社取得。為了更好的喚醒農(nóng)村中沉睡的集體經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)，我們需要引進(jìn)外部資本進(jìn)入集體組織內(nèi)部。非本集體經(jīng)濟(jì)組織成員可以通過(guò)提出申請(qǐng)的方式進(jìn)入股份合作社，享有社員權(quán)成為社員。申請(qǐng)人首先要提出申請(qǐng)，申請(qǐng)人一般符合前述的社員資格即可，入社申請(qǐng)的提出一般都是無(wú)條件的，即對(duì)于股份合作社所提出的要求只能被動(dòng)接受，除非存在違法條款或損害社會(huì)利益的條款，可以提出意見(jiàn)進(jìn)行更改。從現(xiàn)實(shí)情況來(lái)看，人社申請(qǐng)的提出相當(dāng)于要約，真正成為股份合作社的社員，還需要經(jīng)過(guò)股份合作社做出同意的意思表示，也即，即使某一投資主體或者其他想利用該股份合作社的人員符合社員資格并提出入社申請(qǐng)，其申請(qǐng)也有可能被股份合作社拒絕。

至于什么樣的人員能決定社員資格的準(zhǔn)入，則根據(jù)股份合作社具體的情況來(lái)看。一般而言，股份合作社內(nèi)部社員大會(huì)可以通過(guò)投票表決的方式行使，也即滿足出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)過(guò)半數(shù)通過(guò)，也有少數(shù)股份合作社為了適當(dāng)放寬入社條件把此種權(quán)利適當(dāng)授權(quán)給股份合作社的董事會(huì)行使。無(wú)論哪種方式的準(zhǔn)入，都遵循“宜寬不宜緊”的準(zhǔn)入原則。

2.2.2受讓人人社取得。作為一種特殊的原始取得方式，股份受讓人，依據(jù)股份合作社章程所規(guī)定的轉(zhuǎn)讓方法，善意地從轉(zhuǎn)讓人處取得股份，從而獲得該股份合作社的社員權(quán)。受讓，包括購(gòu)買、接受贈(zèng)與、抵押人的抵押等形式，非本集體經(jīng)濟(jì)組織社員因受讓轉(zhuǎn)讓人的股份而取得社員準(zhǔn)入資格，成為新社員。由于轉(zhuǎn)讓人所轉(zhuǎn)讓的股份必須為資格股，那么，受讓人所受讓的股份也只能是社員的資格股。結(jié)合實(shí)際情況來(lái)看，非資格股一般按照合同、約定等進(jìn)行一并轉(zhuǎn)讓。少數(shù)存在自己繼續(xù)持有或者退股的情況。若受讓人死亡，如受讓人有繼承人，將其投入資本轉(zhuǎn)給其繼承人;如受讓人無(wú)繼承人，將其投入資本轉(zhuǎn)為本集體資本，依據(jù)相關(guān)證明材料調(diào)整資本明細(xì)賬。

受讓人人社的取得也需要遵循相應(yīng)的人社規(guī)則，正如前文所述，受讓也首先應(yīng)該取得社員資格，受讓人社員資格的取得是轉(zhuǎn)讓人進(jìn)行轉(zhuǎn)讓的前提，只有取得社員資格，才能按照轉(zhuǎn)讓規(guī)則進(jìn)行入社申請(qǐng)，股份合作社根據(jù)受讓人的情況綜合考量同意是否準(zhǔn)入。在“理由正當(dāng)”且同等對(duì)待的情況下，股份合作社可以拒絕具備社員資格者的入社申請(qǐng)。一般來(lái)說(shuō)，股份合作社同意其準(zhǔn)入，意味著人社的成功，但在有些國(guó)家和地區(qū)，受讓人需先人社成為社員，才能有效受讓股份。

2.2.3繼承人人社取得。社員資格的取得不僅有“農(nóng)民個(gè)體”，還包括“農(nóng)戶”。非社員人或社員人可以針對(duì)自然人社員死亡或宣告死亡而繼承股份，取得社員權(quán)，成為新社員。而“農(nóng)戶”這種小型組織，是以“農(nóng)戶”為單位成為社員的，內(nèi)部單個(gè)自然人的消滅，并不影響社員資格。除非整個(gè)單位整體喪失，即消滅社員權(quán)，非社員人或其他社員人可以通過(guò)繼承的方式取得。

一個(gè)權(quán)利的取得，不僅具有人身屬性，還有財(cái)產(chǎn)屬性，社員權(quán)也不例外。通過(guò)繼承成功人社的非本集體經(jīng)濟(jì)組織社員，自動(dòng)享有社員權(quán)。但結(jié)合中國(guó)實(shí)際來(lái)看，有些地區(qū)的股份合作社對(duì)繼承人財(cái)產(chǎn)上的繼承予以承認(rèn)，而否認(rèn)人身權(quán)的繼承。而有些地區(qū)對(duì)繼承權(quán)的取得采取自動(dòng)取得的形式，但有些地區(qū)對(duì)自動(dòng)取得予以限制，采用依申請(qǐng)取得。不過(guò)，股份合作社畢竟是一種自治組織，每個(gè)股份合作社發(fā)展情況是不同的，立法上不能采取一刀切的方式，若股份合作社章程中對(duì)繼承人取得方式有特殊規(guī)定，則立法一般應(yīng)當(dāng)予以尊重。

3 農(nóng)村集體經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)股份合作社社員資格的消滅

個(gè)體社員的社員權(quán)的消滅有主動(dòng)消滅和被動(dòng)消滅兩種形式，主動(dòng)消滅也即個(gè)體社員自愿主動(dòng)退出股份合作社，退社權(quán)是社員基于自己的主觀意愿積極主動(dòng)地行使。被動(dòng)消滅分為社員被迫退社或事實(shí)出社兩種形式。個(gè)體社員身份的喪失，即股權(quán)消滅，也意味著社員出社。值得注意的是，雖然合作社有關(guān)法律規(guī)定社員出社后應(yīng)到相關(guān)行政部門辦理出社登記手續(xù)，但結(jié)合實(shí)際發(fā)展情況來(lái)看，出社手續(xù)是否辦理，不影響社員權(quán)的消滅與否，進(jìn)行注銷登記只是對(duì)權(quán)利消滅事實(shí)的確認(rèn)。

3.1 社員資格的主動(dòng)消滅

社員基于自己的意思表示，自愿退出股份合作社，社員權(quán)自動(dòng)消失。既然是主動(dòng)退社，其意思表示不能被強(qiáng)迫或變相強(qiáng)迫其行使。一般來(lái)說(shuō)，主動(dòng)消滅的方式表現(xiàn)為社員單方向股份合作社提出退出申請(qǐng)，作為一種行為權(quán)，股份合作社是沒(méi)有權(quán)利對(duì)其退社與否進(jìn)行限制的。只要社員滿足了法律上或合作社章程中的退社條件，便可以申請(qǐng)退社;在沒(méi)有規(guī)定的情況下，社員是可以隨時(shí)申請(qǐng)退社的。但是，這樣容易導(dǎo)致權(quán)利的任意行使，出于保護(hù)義務(wù)人和第三人的合法權(quán)益，應(yīng)該從立法上加以規(guī)范。

其一，不能損害農(nóng)村集體經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)股份合作社其他成員的權(quán)利。一個(gè)股份合作社基于參與個(gè)體自愿聯(lián)合、共同出資、規(guī)范管理才組成的。由于股份合作社的性質(zhì)，社員在股份合作社中不是暫時(shí)性的參與，而是持續(xù)性參與管理。為了股份合作社的長(zhǎng)期良性發(fā)展，需要對(duì)轉(zhuǎn)股人員數(shù)和資本在立法章程上加以規(guī)范。社員提出退出申請(qǐng)的時(shí)間，應(yīng)以提前通知為主，給予股份合作社充足的時(shí)間進(jìn)行調(diào)整和補(bǔ)救。對(duì)此，我們可以借鑒《公司法》的有關(guān)規(guī)定，股份合作社的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)向股份合作社申報(bào)所持有的本股份合作社的股份及其變動(dòng)情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)其所持有本股份合作社股份總數(shù)的一定比例，例如25%。上述人員離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本股份合作社股份。此外，股份合作社章程還可以對(duì)公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員轉(zhuǎn)讓其所持有的本股份合作社股份做出其他限制性規(guī)定。根據(jù)農(nóng)村集體經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)股份改革情況來(lái)看，因?yàn)樯鲜鋈藛T身為股份合作社管理層人員，其權(quán)利相對(duì)較大，容易導(dǎo)致權(quán)利的任意行使，出于保護(hù)義務(wù)人和第三人的合法權(quán)益，應(yīng)該從立法上加以規(guī)范。

其二，退社不能損害公共利益和非社員成員的合法權(quán)益。如果社員退社是為了逃避債務(wù)或者其他非法勾當(dāng)，進(jìn)而損害股份合作社或其他社員合法權(quán)益，法律需要對(duì)這種社員的資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓請(qǐng)求加以嚴(yán)格審批進(jìn)行嚴(yán)格限制。

為了防止股份合作社社員退社帶來(lái)的消極影響，需要從法律上對(duì)濫用股權(quán)轉(zhuǎn)讓的限制條件加以規(guī)范。當(dāng)然，限制條件的設(shè)置必須合理，不能變相剝奪社員的合法的股權(quán)轉(zhuǎn)讓權(quán)。

3.2 社員資格的被動(dòng)消滅

社員權(quán)的被動(dòng)消滅，也即違背社員的意愿被迫退出。常見(jiàn)形式有開(kāi)除出社、因債務(wù)糾紛債權(quán)人代為退社、因反對(duì)特定決議而退社等。開(kāi)除出社作為最常見(jiàn)的形式，即社員不再具有前述的“社員資格”，股份合作社根據(jù)相關(guān)的法律規(guī)定和章程，剝奪其社員身份。股份合作社對(duì)社員身份的剝奪與否享有決定權(quán)，即使開(kāi)除是基于合作社章程的規(guī)定，也可能存在濫用的情況。基于此，需要從立法層面對(duì)權(quán)利的剝奪予以限制。一般要求股份合作社對(duì)社員除名的決定，需要召開(kāi)董事會(huì)進(jìn)行投票表決，遵循少數(shù)服從多數(shù)，結(jié)果需要進(jìn)行公布和書面送達(dá)被除名人。只有特定主體遵循特定程序做出的決定，才可以被采納。

社員權(quán)不僅包括人身權(quán)，還包括財(cái)產(chǎn)權(quán)。社員的財(cái)產(chǎn)權(quán)包括獲得資本報(bào)酬、惠顧盈余和合作社剩余財(cái)產(chǎn)索取權(quán)等。在社員的資本不足以償還債務(wù)時(shí)，債權(quán)人一般會(huì)采取手段支取股份合作社中債務(wù)人的資本用于償還。但是社員權(quán)的人身屬性，債權(quán)人一般不能直接取代社員行使其財(cái)產(chǎn)性權(quán)益，并且法律方面對(duì)其也有一定的限制。這樣其實(shí)不利于股份合作社的良性發(fā)展。為了更好的盤活資產(chǎn)，激發(fā)資產(chǎn)活力，維護(hù)債權(quán)人的利益，筆者認(rèn)為應(yīng)該從立法上予以放寬，準(zhǔn)許債務(wù)人代社員退社，然后獲得股份合作社給予的相應(yīng)資產(chǎn)作為補(bǔ)償。

股份合作社是基于自愿聯(lián)合、民主管理而組建的。雖然，股份合作社采取民主管理的形式，作為民主管理的總機(jī)構(gòu)一社員大會(huì)，往往采取民主投票的方式進(jìn)行重大事項(xiàng)的決定。即使做出的決定符合股份合作社整體的利益，但并非符合每一個(gè)社員的利益。如果社員對(duì)股份合作社做出的決議持有異議，決議損害了社員的合法權(quán)益，而又不能被動(dòng)接受，可以通過(guò)以立法的形式給予社員出社選擇的權(quán)利。盡管這種選擇并非是社員主動(dòng)的意思表示，而是被動(dòng)做出的一種選擇。這樣一來(lái)，可以緩解社員間的利益沖突和矛盾，減輕社員因被動(dòng)接受而造成的利益損害，也利于股份合作社長(zhǎng)期良性的發(fā)展。

此外，因自然人社員的死亡等事實(shí)原因會(huì)導(dǎo)致社員身份自動(dòng)終止。事實(shí)原因的出現(xiàn)非因本人的意思表示，也不存在任何被動(dòng)的情況，立法上需要對(duì)此種情況加以規(guī)范。

總之，維護(hù)股份合作社社員的合法權(quán)益是農(nóng)村集體經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)的股份合作制改革的立足點(diǎn)和重要依歸。而合理界定社員資格條件，規(guī)范社員資格的取得、消滅程序是維護(hù)農(nóng)村集體成員利益的重要方面，需要繼續(xù)深化研究和探索。（指導(dǎo)老師：歐陽(yáng)仁根）

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[作者簡(jiǎn)介]趙欣（1998-），女，河北唐山人，本科生。