創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)與綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)聯(lián)效應(yīng)研究

劉金全 魏 闕

1（吉林大學(xué)商學(xué)院，長(zhǎng)春 130012） 2（之江實(shí)驗(yàn)室，杭州 311100）

引 言

當(dāng)前我國(guó)經(jīng)濟(jì)正處于 “增長(zhǎng)速度換擋期、結(jié)構(gòu)調(diào)整陣痛期、前期刺激政策消化期”三期疊加的關(guān)鍵時(shí)期，升級(jí)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、促進(jìn)綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展既是社會(huì)發(fā)展的必然趨勢(shì)，也是滿足人民群眾日益增長(zhǎng)物質(zhì)需要的客觀要求。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)離不開創(chuàng)新，經(jīng)濟(jì)的綠色可持續(xù)發(fā)展也離不開創(chuàng)新，在我國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型發(fā)展過(guò)程中，創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)升級(jí)和綠色發(fā)展都具有至關(guān)重要的作用。

傳統(tǒng)理論認(rèn)為，創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)和綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間是互為因果關(guān)系，創(chuàng)新將帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)，產(chǎn)業(yè)升級(jí)會(huì)推動(dòng)經(jīng)濟(jì)的綠色發(fā)展。但是我國(guó)部分地區(qū)的情況與該理論并不相符，創(chuàng)新強(qiáng)省未必服務(wù)業(yè)占比就一定高，綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平高的省份創(chuàng)新水平也并不一定強(qiáng)。這說(shuō)明我國(guó)各省的創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)和綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間并不是完全的因果關(guān)系。本文通過(guò)分析全國(guó)30個(gè)省份表征創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)、綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的面板數(shù)據(jù)，旨在深入研究以上三者之間的關(guān)聯(lián)，從理論上為各省根據(jù)實(shí)際情況鼓勵(lì)創(chuàng)新、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)、實(shí)現(xiàn)綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供了理論依據(jù)。

1 研究基礎(chǔ)與研究假設(shè)

1.1 創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)之間的關(guān)聯(lián)

對(duì)于創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)之間關(guān)系的研究較為豐富，而問(wèn)題研究首先要清楚我國(guó)目前的經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段及現(xiàn)階段的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)特征。黃群慧和李曉華（2015）[1]通過(guò)研究指出，以前我國(guó)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)是由農(nóng)業(yè)大國(guó)轉(zhuǎn)型成為工業(yè)大國(guó)，下一步將是由工業(yè)大國(guó)轉(zhuǎn)型成為工業(yè)強(qiáng)國(guó)。勞動(dòng)效率的進(jìn)一步提升需要依靠技術(shù)創(chuàng)新和商業(yè)模式創(chuàng)新，因此現(xiàn)階段產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)需要依靠創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)。李昊和范德成（2019）[2]在研究中按照時(shí)期不同對(duì)我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)驅(qū)動(dòng)因子進(jìn)行了分類，研究表明，從第三階段（2011～2012年）起，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)因子對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的推動(dòng)作用日益顯現(xiàn)，到第四階段（2013年至今）已成為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)中最重要的驅(qū)動(dòng)因子。葛秋萍和李梅（2013）[3]回顧了我國(guó)改革開放以來(lái)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的路徑，得出在新時(shí)代創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)型產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)將是我國(guó)今后發(fā)展的目標(biāo)和重心的結(jié)論。除了以上這些宏觀層面的研究外，趙玉林和高裕（2019）[4]通過(guò)對(duì)湖北省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的研究發(fā)現(xiàn)基礎(chǔ)創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新和創(chuàng)新績(jī)效對(duì)于提升高技術(shù)產(chǎn)業(yè)在全球價(jià)值鏈的分工地位具有重要作用。綜上所述，在我國(guó)經(jīng)濟(jì)當(dāng)前發(fā)展階段，創(chuàng)新是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的主要推動(dòng)力之一。

研究創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)之間的關(guān)聯(lián)，還需要研究創(chuàng)新推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)作用機(jī)制。程強(qiáng)和武笛（2015）[5]研究指出，創(chuàng)新會(huì)通過(guò)豐富傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的表現(xiàn)形式、提高傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)含量、拓展傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展方向等方式促進(jìn)產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)。黃彬等（2015）[6]論證了科技創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的基本路徑——?jiǎng)?chuàng)新將帶來(lái)技術(shù)升級(jí)，技術(shù)升級(jí)會(huì)影響市場(chǎng)供求從而帶來(lái)市場(chǎng)升級(jí)，市場(chǎng)升級(jí)倒逼全產(chǎn)業(yè)鏈升級(jí)，進(jìn)而帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。除了以上定性分析的研究之外，紀(jì)玉俊和李超（2015）[7]利用省級(jí)數(shù)據(jù)考查了創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)之間的關(guān)聯(lián)，研究表明區(qū)域創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的促進(jìn)作用不但顯著而且具有較強(qiáng)的穩(wěn)健性，這種作用效果在不同省份之間還具有溢出效應(yīng)。李彥和屠年松（2015）[8]同樣利用省級(jí)面板數(shù)據(jù)對(duì)科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的內(nèi)在聯(lián)系進(jìn)行了實(shí)證分析。研究結(jié)果表明，科技創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)具有持續(xù)的、動(dòng)態(tài)的正向影響。以上研究從定性和定量?jī)蓚€(gè)角度分析了科技創(chuàng)新影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的路徑和模式，總結(jié)以上研究不難發(fā)現(xiàn)，創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)并非是單純的因果關(guān)系，創(chuàng)新因產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)不同會(huì)沿著不同的路徑作用于區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)過(guò)程。但如果單純依靠創(chuàng)新來(lái)促使產(chǎn)業(yè)升級(jí)會(huì)產(chǎn)生兩個(gè)新問(wèn)題，（1）企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的利潤(rùn)導(dǎo)向和地方產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的目標(biāo)未必一致，技術(shù)創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的方向和效果會(huì)呈現(xiàn)出一定的隨機(jī)性； （2）不同地區(qū)的產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)不同，因此創(chuàng)新對(duì)不同地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響也不盡相同，盲目鼓勵(lì)創(chuàng)新會(huì)帶來(lái)旨在 “鉆制度漏洞”和 “騙取制度紅利”的虛假創(chuàng)新行為，浪費(fèi)創(chuàng)新資源、錯(cuò)失發(fā)展機(jī)遇。

1.2 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)與綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間的關(guān)聯(lián)

環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的促進(jìn)作用較為明顯。楊騫等（2019）[9]的研究指出，環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)具有顯著促進(jìn)作用。李林漢和田衛(wèi)民（2019）[10]運(yùn)用門限面板模型研究了環(huán)境規(guī)制、金融發(fā)展對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響，結(jié)果表明：環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)有促進(jìn)作用，但并非環(huán)境規(guī)制越嚴(yán)格，對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)效果越明顯。王峰等（2018）[11]對(duì)環(huán)境規(guī)制與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)之間關(guān)聯(lián)的異質(zhì)性進(jìn)行了研究，結(jié)果表明環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的作用具有明顯的區(qū)域異質(zhì)性。綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展的內(nèi)涵除了環(huán)境規(guī)制之外還需要考慮經(jīng)濟(jì)發(fā)展問(wèn)題，關(guān)于綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)影響目前尚無(wú)定論。

在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)對(duì)綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展影響的研究上，劉贏時(shí)等（2018）[12]的研究結(jié)果顯示，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)、能源效率以及兩者的交互作用對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率具有正向推動(dòng)作用，這種作用在東部地區(qū)和西部地區(qū)結(jié)果更為顯著，而中部地區(qū)部分不顯著。馮志軍等（2016）[13]考察了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)對(duì)廣東省綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響，結(jié)果表明：產(chǎn)業(yè)升級(jí)顯著促進(jìn)了廣東省工業(yè)綠色經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。在該研究的基礎(chǔ)上，武建新與胡建輝（2018）[14]分析了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)對(duì)綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用路徑，結(jié)果表明綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的相互作用主要通過(guò)影響生產(chǎn)要素的配置來(lái)實(shí)現(xiàn)。

綜上所述，創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)、綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間存在相互聯(lián)系，這已經(jīng)是學(xué)界的共識(shí)，但目前的研究對(duì)于這三者之間的關(guān)聯(lián)還沒(méi)有定論。創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)、綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展相互關(guān)聯(lián)效果很大程度上取決于區(qū)域產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)，因此在研究其關(guān)聯(lián)的過(guò)程中，應(yīng)該考慮到地域因素。

2 理論分析和模型的建立

2.1 理論分析

根據(jù)內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論，技術(shù)、資本、勞動(dòng)是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的三大主要因素。在經(jīng)典柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)中加入資源要素建立模型：

其中，A代表社會(huì)知識(shí)儲(chǔ)備帶來(lái)的 “勞動(dòng)效率”提升，這里可以認(rèn)為是創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)水平，α、β、γ分別為資本、勞動(dòng)力和資源所帶來(lái)的產(chǎn)出彈性系數(shù)，（α、β、γ）∈[0，1]， 資源要素可以依據(jù)資源投入種類不同進(jìn)一步分解為：

綜合式（1）和式（2） 并求全微分得：

令：

式（4）可轉(zhuǎn)寫為某種資源投入的彈性系數(shù)形式：

由式（5）可知，在自然資源投入不變的情況下提升產(chǎn)出水平可以通過(guò)兩種途徑實(shí)現(xiàn)： （1）通過(guò)創(chuàng)新提高能源消費(fèi)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率；（2）通過(guò)調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)提高除自然資源外的其他要素等對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)程度。當(dāng)自然資源受限時(shí)，資源價(jià)格會(huì)發(fā)生變化，這會(huì)導(dǎo)致全社會(huì)節(jié)能環(huán)保意識(shí)增強(qiáng)，也會(huì)導(dǎo)致生產(chǎn)要素自發(fā)地向更少消耗這種資源的方面傾斜，引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向高級(jí)化、環(huán)?；姆矫姘l(fā)展，對(duì)資源、能源耗費(fèi)多、污染嚴(yán)重的原材料工業(yè)進(jìn)行限制，對(duì)資源、能源耗費(fèi)少、需要高度技術(shù)知識(shí)、能夠形成高附加值的技術(shù)和知識(shí)密集型產(chǎn)業(yè)在稅收上給予扶持。為了擺脫資源受限對(duì)生產(chǎn)造成的影響，社會(huì)會(huì)通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新和商業(yè)模式創(chuàng)新等手段高效利用資源，這就會(huì)使得資源的使用結(jié)構(gòu)發(fā)生變化。這些舉措和行動(dòng)共同促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)和全社會(huì)綠色經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)、綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)聯(lián)如圖1所示。可見(jiàn)，創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)、綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間的關(guān)聯(lián)并非是簡(jiǎn)單的因果，而是在共同誘因沖擊下的綜合作用。

圖1 創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)、綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間的關(guān)聯(lián)機(jī)理

2.2 模型的建立

由于創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)之間存在較為復(fù)雜的交互作用，為了更為全面地反映創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)、綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間的內(nèi)生依存關(guān)系，本文選擇面板向量自回歸模型（PVAR）進(jìn)行分析，該模型是包含固定效應(yīng)的動(dòng)態(tài)面板模型，無(wú)需區(qū)分內(nèi)生變量和外生變量，而是將所有的變量都視為內(nèi)生變量。可以說(shuō)，PVAR模型集成了面板數(shù)據(jù)估計(jì)方法與向量自回歸模型兩種方法的優(yōu)點(diǎn)，并在一定程度上降低了向量自回歸（VAR）方法對(duì)時(shí)間序列長(zhǎng)度的限制性要求，可以較好地捕捉到樣本單元個(gè)體差異性對(duì)模型參數(shù)的影響。

由式（1）兩邊取對(duì)數(shù)得：

基于式（6）建立PVAR模型：

式（7）中，αi是固定效應(yīng)向量，ηt是時(shí)間效應(yīng)向量，γ0為截距項(xiàng)，εi，t為白噪音，βj是待估參數(shù)。yi，t為包含創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)、綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展3個(gè)內(nèi)生變量的列向量（PA，IU，GD）T。考慮到數(shù)據(jù)的可獲得性和分析的有效性，本文通過(guò)利用國(guó)內(nèi)除西藏及港澳臺(tái)地區(qū)外30個(gè)?。ㄊ校?002～2018年國(guó)內(nèi)專利申請(qǐng)受理量（PA）、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)指數(shù)（IU）和綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平（GD）的省級(jí)面板數(shù)據(jù)來(lái)指代創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)、綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展變量，并對(duì)其關(guān)聯(lián)進(jìn)行進(jìn)一步考察。

2.3 數(shù)據(jù)來(lái)源

測(cè)算地區(qū)創(chuàng)新水平所需的國(guó)內(nèi)專利申請(qǐng)受理量數(shù)據(jù)來(lái)源是中國(guó)統(tǒng)計(jì)局官方數(shù)據(jù)平臺(tái) “國(guó)家數(shù)據(jù)”。使用專利受理量而不是授權(quán)量主要是考慮到 “創(chuàng)新”是一種發(fā)展方式而不是一種發(fā)展結(jié)果，專利授權(quán)與否既與創(chuàng)新的質(zhì)量有關(guān)，也與專利申請(qǐng)過(guò)程中的權(quán)利聲明項(xiàng)數(shù)、申請(qǐng)書寫法、查新情況、專利審查員的主觀判斷等有關(guān)，而這些要素和創(chuàng)新水平并無(wú)直接的關(guān)聯(lián)，也并不影響區(qū)域創(chuàng)新的發(fā)展方式。采用 “每萬(wàn)人專利申請(qǐng)量”就可以有效剔除這些無(wú)關(guān)因素，充分地反映地區(qū)的發(fā)展方式是否主要通過(guò)創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)。

衡量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的指標(biāo)有很多，比較常見(jiàn)的做法是基于克拉克定律，采用農(nóng)業(yè)與非農(nóng)業(yè)產(chǎn)值比例來(lái)衡量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)情況?？紤]到本文主要是關(guān)于科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新和商業(yè)模式創(chuàng)新的研究，在描述產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的時(shí)候理應(yīng)加大第二產(chǎn)業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)在指標(biāo)中的權(quán)重，同時(shí)該操作不應(yīng)該影響本文的結(jié)論，因此，本文參考徐德云（2008）[15]研究中使用的 “產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)指數(shù)”構(gòu)建 “產(chǎn)業(yè)升級(jí)指數(shù)”，具體過(guò)程如下：

第一步，計(jì)算 “產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)指數(shù)”。對(duì)一二三產(chǎn)業(yè)賦予不同的權(quán)重，基于各產(chǎn)業(yè)占GDP的比重通過(guò)式（8）計(jì)算得出：

其中，IUi為i省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)指數(shù)的數(shù)值，In表示第n產(chǎn)業(yè)占GDP的比重。由指標(biāo)構(gòu)造易知n＝1，2，3，IUi數(shù)值越大就表明產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中第二、三產(chǎn)業(yè)所占比例越高。

第二步，根據(jù) “產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)指數(shù)”計(jì)算 “產(chǎn)業(yè)升級(jí)指數(shù)”。產(chǎn)業(yè)升級(jí)可以理解成本期產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與上一期產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的差別，因此 “產(chǎn)業(yè)升級(jí)指數(shù)”可以通過(guò)對(duì) “產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)指數(shù)”差分得到。

綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平通過(guò)碳排放值與地區(qū)GDP相除得到。數(shù)據(jù)來(lái)源于 “國(guó)家數(shù)據(jù)”平臺(tái)和 “中國(guó)碳排放數(shù)據(jù)庫(kù)”（www.ceads.net）。

3 實(shí)證分析

3.1 穩(wěn)定性檢驗(yàn)和最優(yōu)滯后階數(shù)的確定

本模型樣本選取了30個(gè)省份17年的數(shù)據(jù)，屬于典型的寬截面、短時(shí)間數(shù)據(jù)，采用一般單位根檢驗(yàn)方法效果均不佳，本文采用H-T檢驗(yàn)（Har?ris-Tzavalis）方法對(duì)原序列進(jìn)行穩(wěn)定性檢驗(yàn)，檢驗(yàn)結(jié)果如表1所示?？梢?jiàn)，每萬(wàn)人專利申請(qǐng)?jiān)隽浚≒A）、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)指數(shù)（IU）和綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平（GD）的HT檢驗(yàn)結(jié)果均拒絕原假設(shè)，說(shuō)明這3個(gè)序列均為平穩(wěn)序列，可以用于實(shí)證分析。

表1 主要變量單位根檢驗(yàn)結(jié)果

3.2 GMM估計(jì)

PVAR模型的優(yōu)勢(shì)在于能夠在其他變量不變的情況下通過(guò)正交化響應(yīng)，分解出每個(gè)沖擊對(duì)內(nèi)生變量的影響。但是由于模型中存在固定效應(yīng)，古典線性回歸中的嚴(yán)格外生性假定不再成立。因此需要進(jìn)行系統(tǒng)廣義矩估計(jì)（GMM）。將每萬(wàn)人專利申請(qǐng)?jiān)隽?、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)指數(shù)變化量、綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平作為PVAR模型的內(nèi)生變量，利用GMM方法進(jìn)行有效性估計(jì)，結(jié)果如表2所示。根據(jù)MAIC、MBIC和MQIC最小化原則，本文將模型最優(yōu)滯后階數(shù)確定為3。

表2 PVAR模型最優(yōu)滯后階數(shù)的確定

利用系統(tǒng)GMM方法，對(duì)每萬(wàn)人專利申請(qǐng)?jiān)隽浚≒A）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)指數(shù)（IU）、綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平（GD）三者之間PVAR模型估計(jì)結(jié)果，如表3所示。結(jié)果顯示，發(fā)明專利增量對(duì)其他變量的影響較小，創(chuàng)新本身對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)和綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實(shí)現(xiàn)并不具有顯著的促進(jìn)作用。對(duì)于這一現(xiàn)象的解釋是：無(wú)論是技術(shù)創(chuàng)新還是商業(yè)模式創(chuàng)新都是受利潤(rùn)驅(qū)動(dòng)的市場(chǎng)行為，創(chuàng)新本身并不能帶來(lái)直接的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)或是降級(jí)，更不會(huì)必然地促進(jìn)全社會(huì)的綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展。因此，有必要通過(guò)行政、稅收、輿論等手段對(duì)創(chuàng)新加以引導(dǎo)，從而發(fā)揮創(chuàng)新對(duì)全社會(huì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)和綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展的促進(jìn)作用。分析結(jié)果還表明，綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)社會(huì)創(chuàng)新水平具有顯著的促進(jìn)作用。這主要是因?yàn)殡S著全社會(huì)生產(chǎn)方式的節(jié)能化、綠色化，產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的形成越發(fā)依賴于技術(shù)創(chuàng)新和商業(yè)模式創(chuàng)新，并且這種依賴性會(huì)隨著綠色經(jīng)濟(jì)的不斷升級(jí)而越發(fā)明顯。

需要特別注意的是，僅從分析結(jié)果來(lái)說(shuō)，綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)具有相互促進(jìn)作用。這一結(jié)論與傳統(tǒng)理論有所不同。一般認(rèn)為，通過(guò)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，社會(huì)的發(fā)展方式會(huì)逐漸趨向于節(jié)能、環(huán)保，因此，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)是因，綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展是果。但是，本文中PVAR模型分析的結(jié)果表明，以上過(guò)程是相互的。隨著綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的不斷提高，環(huán)保訴求逐漸成為了全社會(huì)的共識(shí)，全社會(huì)都不得不通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新和商業(yè)模式創(chuàng)新來(lái)迎合這一市場(chǎng)需求。在商品和服務(wù)不斷高級(jí)化、環(huán)保化的過(guò)程中，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)也就完成了升級(jí)。

表3 對(duì)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)與綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展相互影響的分析結(jié)果

為了進(jìn)一步確認(rèn)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)和綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間因果關(guān)系的真實(shí)存在，還需要對(duì)各變量進(jìn)行格蘭杰（Granger）因果檢驗(yàn)。不難看出，在區(qū)域內(nèi)發(fā)展綠色經(jīng)濟(jì)或者促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)都不能直接提升區(qū)域創(chuàng)新水平；綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)之間互為格蘭杰因果。綜合表3和表4的結(jié)果可以得出結(jié)論，我國(guó)各省綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)之間普遍存在著互相促進(jìn)、互為因果的動(dòng)態(tài)關(guān)系。

表4 對(duì)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)與綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展相互影響的格蘭杰檢驗(yàn)

3.3 脈沖響應(yīng)與方差分解

在PVAR模型估計(jì)中，為了明確每一個(gè)內(nèi)生變量的變化對(duì)模型的影響，需要對(duì)變量進(jìn)行脈沖響應(yīng)和方差分解。脈沖響應(yīng)函數(shù)能夠分析隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)誤的沖擊對(duì)PVAR系統(tǒng)中各變量當(dāng)前和未來(lái)一定時(shí)期內(nèi)的影響，這種方法可以很好地反映各個(gè)變量之間的動(dòng)態(tài)關(guān)系與影響程度。通過(guò)前面的研究難以判斷創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)、綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間的關(guān)系，因此，本節(jié)的脈沖響應(yīng)和方差分解只考慮產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)和綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展兩個(gè)變量。

從圖2的4個(gè)子圖來(lái)看，所有變量的脈沖響應(yīng)經(jīng)過(guò)10期后都呈現(xiàn)出收斂的態(tài)勢(shì)，說(shuō)明本文所構(gòu)建的PVAR模型是穩(wěn)健的。觀察圖2中上面的兩個(gè)脈沖響應(yīng)子圖可知，當(dāng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)出現(xiàn)高級(jí)化（即 “產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)”）的變動(dòng)時(shí)，該沖擊對(duì)自身的影響將在3期后基本消失，但單位GDP的能耗水平將很快出現(xiàn)響應(yīng)而下降，綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平將很快得到提高。隨后綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平又在第2期、第4期出現(xiàn)一些小幅波動(dòng)，在第5期后逐漸趨向于收斂到穩(wěn)態(tài)，穩(wěn)態(tài)值的能耗將比初始值稍低。說(shuō)明產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)后社會(huì)綜合能耗會(huì)有一個(gè)大幅的減少，實(shí)際上是通過(guò)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)使得創(chuàng)造每一單位GDP的能耗減少了。能耗減少有可能導(dǎo)致能源價(jià)格下降，進(jìn)而又增加了社會(huì)對(duì)能源的消耗。從長(zhǎng)期來(lái)看產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)對(duì)綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展仍然有一定的益處。觀察圖2中下面的兩個(gè)脈沖響應(yīng)子圖可知，如果出現(xiàn)通過(guò)規(guī)制等手段強(qiáng)制影響能耗的沖擊，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)需要較長(zhǎng)時(shí)間調(diào)整，這種調(diào)整在第5期前幾乎是隨機(jī)的，但在第5期后基本呈現(xiàn)出穩(wěn)態(tài)。該穩(wěn)態(tài)比初始值要高，也就意味著綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展的沖擊會(huì)帶來(lái)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)。

4 研究結(jié)論及政策建議

圖2 PVAR模型脈沖響應(yīng)函數(shù)圖

本文利用全國(guó)30個(gè)省份2002～2018年間反映創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)、綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的面板數(shù)據(jù)，深入研究了不同省份以上三者之間的內(nèi)在關(guān)聯(lián)。分析結(jié)果表明：（1）創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)、綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平之間的直接相互影響并不明顯，從創(chuàng)新的內(nèi)涵來(lái)說(shuō)，無(wú)論是技術(shù)創(chuàng)新還是商業(yè)模式創(chuàng)新都是利潤(rùn)驅(qū)動(dòng)的市場(chǎng)行為，創(chuàng)新過(guò)程是沒(méi)有方向的，其本身并不能帶來(lái)直接的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)或是降級(jí)，更無(wú)法直接促進(jìn)全社會(huì)的綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展；（2）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)和綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間存在著互為因果的關(guān)系，這有可能是因?yàn)殡S著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)，社會(huì)主要產(chǎn)品由工業(yè)品、農(nóng)業(yè)品逐漸轉(zhuǎn)向各類服務(wù)產(chǎn)品，因此單位產(chǎn)值的能耗也不斷降低，綠色經(jīng)濟(jì)得到發(fā)展。隨著綠色經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，環(huán)保訴求逐漸成為全社會(huì)的共識(shí)，全社會(huì)都不得不通過(guò)不斷創(chuàng)新來(lái)迎合市場(chǎng)的這一需求。在商品和服務(wù)的不斷高級(jí)化、環(huán)?；^(guò)程中，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)也就完成了升級(jí)；（3）綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)社會(huì)創(chuàng)新水平具有顯著的促進(jìn)作用。這主要是因?yàn)殡S著全社會(huì)生產(chǎn)方式的節(jié)能化、綠色化，產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的形成越發(fā)依賴于技術(shù)創(chuàng)新和商業(yè)模式創(chuàng)新，并且這種依賴性會(huì)隨著綠色經(jīng)濟(jì)的不斷升級(jí)而越發(fā)明顯。

基于以上研究結(jié)論，為促進(jìn)我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)進(jìn)一步升級(jí)、綠色經(jīng)濟(jì)進(jìn)一步發(fā)展，提出如下政策建議：（1）要進(jìn)一步完善對(duì)創(chuàng)新的引導(dǎo)，著力提升創(chuàng)新質(zhì)量。創(chuàng)新本身是一種中性的市場(chǎng)行為，其本質(zhì)還是逐利的。如果不加以正確引導(dǎo)，創(chuàng)新將只有 “數(shù)量”而沒(méi)有 “質(zhì)量”，創(chuàng)新活動(dòng)只會(huì)浪費(fèi)寶貴的創(chuàng)新資源而并不會(huì)帶來(lái)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)和綠色經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。因此，創(chuàng)新不應(yīng)該是創(chuàng)新數(shù)量而應(yīng)該是創(chuàng)新質(zhì)量。對(duì)創(chuàng)新的引導(dǎo)和科學(xué)評(píng)價(jià)將更有助于社會(huì)的發(fā)展；（2）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展的變化并不一定會(huì)帶來(lái)創(chuàng)新水平的提升。傳統(tǒng)理論認(rèn)為通過(guò)優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和強(qiáng)化環(huán)境規(guī)制可以倒逼全社會(huì)增強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新和商業(yè)模式創(chuàng)新，從本文的研究結(jié)果來(lái)看是難以實(shí)現(xiàn)的。因此，提升創(chuàng)新的數(shù)量和質(zhì)量仍然需要從完善鼓勵(lì)創(chuàng)新的體制機(jī)制和科學(xué)合理引導(dǎo)創(chuàng)新行為入手；（3）通過(guò)本文的研究可知，綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展可以促進(jìn)環(huán)境規(guī)制的完善，而環(huán)境規(guī)制會(huì)帶來(lái)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)。促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)也是加快實(shí)現(xiàn)綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要手段，綠色經(jīng)濟(jì)的發(fā)展并非只能依靠農(nóng)林牧漁業(yè)，第一產(chǎn)業(yè)比重過(guò)大反而不利于地區(qū)實(shí)現(xiàn)綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展。要根據(jù)區(qū)域?qū)嶋H情況，適時(shí)調(diào)整產(chǎn)業(yè)政策，合理調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)才能從根本上實(shí)現(xiàn)地區(qū)綠色經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。而綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展本身也會(huì)對(duì)地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)產(chǎn)生促進(jìn)作用?？茖W(xué)地設(shè)定地區(qū)綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展目標(biāo)，預(yù)先提出階段性的環(huán)境規(guī)制規(guī)劃都將有助于實(shí)現(xiàn)地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)。全面、綜合地制定產(chǎn)業(yè)促進(jìn)政策和綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展目標(biāo)將有助于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)和綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展協(xié)同發(fā)展。