試論中亞五國(guó)科技創(chuàng)新能力狀況及同中國(guó)的科技合作前景

岳 萍

1 中亞五國(guó)科技創(chuàng)新能力比較分析

1.1 科研經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度比較

2017 年，中亞五國(guó)的科研經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度（即科研投入占國(guó)家GDP 的比重）在0.10%～0.20%內(nèi)（缺少土庫(kù)曼斯坦的數(shù)據(jù)），從世界范圍看，處于較低的水平。2013～2017 年，烏茲別克斯坦的科研經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度高于其他3 個(gè)國(guó)家，2015 年和2016 年超過0.20%，2017 年有所滑落，約為0.19%；哈薩克斯坦據(jù)第二，2014 年和2015 年科研投入強(qiáng)度略超0.16%，2016 年和2017 逐年下降為0.14%、0.13%；吉爾吉斯斯坦和塔吉克斯坦科研經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度差距不大，基本在0.10%～0.11%附近浮動(dòng)（如圖1）。

圖1 2013—2017年中亞五國(guó)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度（%）[1]

但從各國(guó)這幾年的GDP 總量來看，如圖2，哈薩克斯坦遙遙領(lǐng)先。2017 年哈GDP 約1 629 億美元，烏茲別克斯坦592 億美元，土庫(kù)曼斯坦379 億美元，吉爾吉斯斯坦77 億美元，塔吉克斯坦72 億美元。所以，結(jié)合研發(fā)支出占GDP 比例，中亞國(guó)家中哈薩克斯坦的研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入最高，2017 年超過2 億美元；其次是烏茲別克斯坦，約1.12 億美元；吉爾吉斯斯坦和塔吉克斯坦的研發(fā)投入最少，不足1 000 萬美元。

圖2 2014—2018年中亞五國(guó)GDP（億美元）[1]

1.2 研發(fā)機(jī)構(gòu)和科研人員數(shù)量情況

2016 年，中亞五國(guó)從事科研活動(dòng)的機(jī)構(gòu)數(shù)量共有1 035 家[2]。其中，烏茲別克斯坦的科研機(jī)構(gòu)最多，為437 家，哈薩克斯坦次之，383 家。吉爾吉斯斯坦、塔吉克斯坦、土庫(kù)曼斯坦的科研機(jī)構(gòu)較少，不足百家，分別為94、78 和43 家，三個(gè)國(guó)家的科研機(jī)構(gòu)總量甚至不及哈薩克斯坦。在從事科研活動(dòng)的工作人員數(shù)量這一指標(biāo)方面，中亞五國(guó)總體上處于一個(gè)世界較低的水平。其中，除土庫(kù)曼斯坦沒有數(shù)據(jù)外，烏茲別克斯坦科研人員近3.2 萬人，數(shù)量居中亞五國(guó)第一。而吉爾吉斯斯坦最少，不足4 500 人。同時(shí)，在每百萬人口中擁有研究人員這一指標(biāo)方面，哈薩克斯坦居第一位，有1 300 人；塔吉克斯坦居第二，1 178 人；接著是烏茲別克斯坦和吉爾吉斯斯坦，分別為1 031 人和732 人。

1.3 居民專利申請(qǐng)量對(duì)比

從居民專利申請(qǐng)量看，見圖3，哈薩克斯塔的居民專利申請(qǐng)量遠(yuǎn)超過中亞其他幾個(gè)國(guó)家，但是近幾年專利申請(qǐng)量有下降趨勢(shì)。其他中亞國(guó)家的專利申請(qǐng)量都很少，例如，烏茲別克斯坦2017 年專利申請(qǐng)量是357 項(xiàng)，同年吉爾吉斯斯坦專利申請(qǐng)量137 項(xiàng)，而土庫(kù)曼斯坦和塔吉克斯坦缺少相關(guān)數(shù)據(jù)。

圖3 2013—2017年中亞五國(guó)居民專利申請(qǐng)量（件）①

1.4 科研期刊及論文發(fā)表數(shù)量

中亞國(guó)家的科技期刊數(shù)量普遍不多，而且呈現(xiàn)出兩級(jí)分化的狀態(tài)。例如，2016 年，哈薩克斯坦科技期刊的數(shù)量達(dá)到1 564 種，這一指標(biāo)在中亞五國(guó)中為最高，其他4 個(gè)國(guó)家的科技期刊數(shù)量之和都不及哈薩克斯坦的1/3，其中，土庫(kù)曼斯坦僅有3.5種科技期刊，見表2。

表2 2016年中亞五國(guó)科技期刊數(shù)量（種）[1]

2019 年Webof Science 數(shù)據(jù)庫(kù)收錄的各國(guó)SCI科技論文總量約227 萬篇，其中，中亞五國(guó)共發(fā)表2 550 篇，在世界科技論文總量中所占比重較低。其中，哈薩克斯坦發(fā)表SCI 科技論文1 679 篇，占2019 年論文總量的0.075%；烏茲別克斯坦發(fā)表569篇，占0.025%；吉爾吉斯斯坦共發(fā)表科技論文152篇，占0.011%；塔吉克斯坦發(fā)表145 篇，占0.004%；土庫(kù)曼斯坦發(fā)表5 篇，所占比例不到0.001%②。

1.5 科技創(chuàng)新能力比較結(jié)論

綜合中亞各國(guó)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入、科研機(jī)構(gòu)和人員數(shù)量、居民專利申請(qǐng)量以及科技期刊和論文發(fā)表數(shù)量4 個(gè)指標(biāo)，中亞五國(guó)中科技創(chuàng)新能力最強(qiáng)的是哈薩克斯坦。依據(jù)2017 年全球競(jìng)爭(zhēng)力指數(shù)，哈薩克斯坦在“創(chuàng)新潛力”這一指標(biāo)方面，其排位從72位前進(jìn)至59 位；“技術(shù)準(zhǔn)備度”指標(biāo)的排位從61位升至56 位③。取得這一成績(jī)的原因主要是哈薩克斯坦全力推進(jìn)落實(shí)國(guó)家工業(yè)化政策，許多新項(xiàng)目的實(shí)施不斷催生出新技術(shù)。但是，哈薩克斯坦在全球創(chuàng)新指數(shù)中的排名這兩年有所下降，2019 年居第79 位，與2018 年相比，排位下降了5 個(gè)名次。

其次是烏茲別克斯坦，其科研經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度是中亞五國(guó)中最高的，居民專利申請(qǐng)量、科研機(jī)構(gòu)和人員數(shù)量、科技期刊數(shù)量也高于吉爾吉斯斯坦和塔吉克斯坦。由于烏茲別克斯坦的數(shù)據(jù)不足，沒有參加全球創(chuàng)新指數(shù)的排名。

表1 2016年中亞五國(guó)科研機(jī)構(gòu)與科研人員數(shù)量（人）[2]

吉爾吉斯斯坦和塔吉克斯坦科技創(chuàng)新能力在中亞五國(guó)處在中等水平。根據(jù)“全球創(chuàng)新指數(shù)2019”報(bào)告，吉爾吉斯斯坦排在90 位，與2018 年相比排名提升了4 位；塔吉克斯坦排名100 位，比2018年前進(jìn)1 位③。

2 中國(guó)與中亞五國(guó)科技合作的前景

中亞五國(guó)獨(dú)立后，開始以新的經(jīng)濟(jì)體姿態(tài)進(jìn)入世界體系，在開發(fā)利用優(yōu)勢(shì)自然資源、豐富消費(fèi)品市場(chǎng)、吸引和利用外資、優(yōu)化經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、促進(jìn)本國(guó)經(jīng)濟(jì)與世界經(jīng)濟(jì)接軌等方面迫切需要發(fā)揮科技的支撐作用，都希望利用全球科技資源促進(jìn)本國(guó)科技發(fā)展。中亞五國(guó)都將依靠科技進(jìn)步振興經(jīng)濟(jì)確立為國(guó)家戰(zhàn)略，通過對(duì)外科技合作獲取技術(shù)和資金的愿望強(qiáng)烈。中國(guó)與中亞五國(guó)區(qū)位相鄰、地理相近，經(jīng)濟(jì)具有較強(qiáng)的互補(bǔ)性，科技互有所需，中亞各國(guó)都希望利用地緣優(yōu)勢(shì)和資源優(yōu)勢(shì)，擴(kuò)大同中國(guó)的科技合作，在技術(shù)創(chuàng)新、高新技術(shù)研發(fā)與應(yīng)用等方面不斷取得新進(jìn)展，并加強(qiáng)技經(jīng)結(jié)合、技貿(mào)結(jié)合，將科技合作向產(chǎn)業(yè)化方向延伸。

中國(guó)發(fā)展與中亞的科技合作不但有利于發(fā)展傳統(tǒng)友誼，而且對(duì)于各方促進(jìn)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型、提高優(yōu)勢(shì)資源轉(zhuǎn)換規(guī)模和水平、加快消除貧困和擴(kuò)大就業(yè)、預(yù)防抵御重大自然災(zāi)害等具有重要的意義。隨著“一帶一路”建設(shè)的不斷深入，中亞地區(qū)在中國(guó)對(duì)外合作布局中的地位越來越重要。中亞地區(qū)是“一帶一路”建設(shè)取得成果最多的區(qū)域，長(zhǎng)遠(yuǎn)來看，其經(jīng)濟(jì)一體化程度的提高將為全球化提供更堅(jiān)實(shí)的區(qū)域支持，從而使中國(guó)與中亞地區(qū)的合作更加充滿希望。

3 中國(guó)與中亞五國(guó)科技合作的重點(diǎn)領(lǐng)域

3.1 石油天然氣領(lǐng)域

中亞國(guó)家是世界油氣資源富集區(qū)，具有較完備的油氣生產(chǎn)和輸送網(wǎng)絡(luò)，是穩(wěn)定的油氣來源。中國(guó)擁有巨大的油氣需求市場(chǎng)，而且在油氣勘探開發(fā)加工和成套設(shè)備等方面具備較強(qiáng)的技術(shù)優(yōu)勢(shì)和資金優(yōu)勢(shì)[2]。這種戰(zhàn)略互補(bǔ)性有助于加強(qiáng)中國(guó)和中亞國(guó)家的科技合作，提升雙方油氣領(lǐng)域的貿(mào)易、投資與工程合作，對(duì)于中亞國(guó)家擴(kuò)大能源出口和實(shí)施油氣輸出多元化戰(zhàn)略、建設(shè)中國(guó)陸路能源安全通道和保障能源供給具有重要意義。

3.2 農(nóng)業(yè)領(lǐng)域

中國(guó)與中亞五國(guó)在農(nóng)業(yè)形態(tài)、種質(zhì)資源和農(nóng)業(yè)技術(shù)方面各自具有特色和優(yōu)勢(shì)，互補(bǔ)性強(qiáng)，非常有利于拓展雙邊農(nóng)業(yè)科技合作的空間和潛力。中亞五國(guó)地廣人稀，在生產(chǎn)土地密集型農(nóng)產(chǎn)品方面有優(yōu)勢(shì)，比如棉花、羊毛、畜產(chǎn)品等。而中國(guó)擁有大量資金、勞動(dòng)力與先進(jìn)技術(shù)，在生產(chǎn)勞動(dòng)密集型和資本密集型農(nóng)產(chǎn)品方面具有明顯優(yōu)勢(shì)，比如瓜果蔬菜、油料作物等[3]。另外，中亞五國(guó)在農(nóng)產(chǎn)品加工領(lǐng)域發(fā)展相對(duì)滯后，因而與中國(guó)之間具有一定的技術(shù)合作空間。雙方在種質(zhì)資源和品種交流、農(nóng)產(chǎn)品深加工技術(shù)、節(jié)水灌溉和土壤改良技術(shù)開發(fā)與應(yīng)用、農(nóng)業(yè)機(jī)械研制與推廣、設(shè)施農(nóng)業(yè)綜合技術(shù)組裝配套及應(yīng)用等領(lǐng)域進(jìn)行科技合作的空間巨大。

3.3 高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域

中國(guó)和中亞國(guó)家都有以高新技術(shù)為重點(diǎn)加快產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的迫切愿望，雙方在新能源、新材料、生物、先進(jìn)裝備制造、電子信息等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域合作與交流前景廣闊。當(dāng)前，中亞國(guó)家正在著重推動(dòng)通訊產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，在這一背景下，中國(guó)應(yīng)當(dāng)抓住機(jī)會(huì)使中國(guó)通訊產(chǎn)業(yè)及其技術(shù)走進(jìn)中亞地區(qū)，鼓勵(lì)中國(guó)相關(guān)企業(yè)到當(dāng)?shù)赝顿Y建設(shè)、拓展和運(yùn)營(yíng)各種通訊網(wǎng)絡(luò)，并提供相應(yīng)的服務(wù)，從而帶動(dòng)我國(guó)高科技電子信息產(chǎn)品的出口。

3.4 礦產(chǎn)資源領(lǐng)域

中亞地區(qū)礦產(chǎn)資源豐富，有不少大型礦產(chǎn)基地和有色金屬生產(chǎn)基地，取得了一系列重要的研究和開發(fā)成果。中國(guó)在基礎(chǔ)地質(zhì)和礦產(chǎn)地質(zhì)研究、礦產(chǎn)勘查技術(shù)開發(fā)、地質(zhì)礦產(chǎn)科技成果產(chǎn)業(yè)化方面開展了富有成效的工作，為礦產(chǎn)資源開發(fā)和加工基地建設(shè)提供了有力支撐。而且，中國(guó)的新疆地區(qū)與中亞大部分地區(qū)同屬中亞成礦域，礦帶相連，地質(zhì)的構(gòu)造和演化歷史相似。因此，雙方在地質(zhì)研究、地質(zhì)調(diào)查、礦產(chǎn)勘查、區(qū)域成礦規(guī)律和成礦預(yù)測(cè)研究、礦產(chǎn)資源潛力評(píng)估等方面合作的潛力巨大。

4 中國(guó)與中亞五國(guó)科技合作的主要途徑

4.1 發(fā)揮上合組織科技合作機(jī)制作用，加強(qiáng)多雙邊科技合作

加強(qiáng)上海合作組織科技合作機(jī)制框架下的多雙邊科技合作，促進(jìn)中國(guó)與中亞五國(guó)之間的科技合作，加快打造“三個(gè)平臺(tái)”：設(shè)立上合組織科技合作基金、定期舉辦上合組織科技洽談會(huì)、簽訂上合組織多邊知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)協(xié)定；建立“三大基地”：科技合作基地、技術(shù)轉(zhuǎn)移基地、信息交流與戰(zhàn)略研究基地；實(shí)施“三大工程”：科技合作工程、科技人才培養(yǎng)工程、科技創(chuàng)新培育工程。中國(guó)與中亞國(guó)家的科技合作符合各方利益，有助于推動(dòng)各國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

4.2 加大科技合作資金投入力度，優(yōu)化投資結(jié)構(gòu)

中國(guó)相應(yīng)提高對(duì)中亞五國(guó)科技合作的資金投入力度，形成多元化的投入機(jī)制，為與中亞國(guó)家開展科技合作與交流提供資金保障。同時(shí)，中國(guó)的資金和技術(shù)投入結(jié)構(gòu)和規(guī)模應(yīng)當(dāng)根據(jù)當(dāng)前中亞五國(guó)的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和水平不斷調(diào)整和優(yōu)化。例如，中亞五國(guó)在農(nóng)業(yè)、加工業(yè)、機(jī)械制造方面比較落后，急需資金投入和技術(shù)革新，中國(guó)應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注這幾個(gè)領(lǐng)域的科技合作、產(chǎn)能合作。這不僅有助于中亞國(guó)家開辟發(fā)展多項(xiàng)產(chǎn)業(yè)、幫助其建立現(xiàn)代化的工業(yè)體系、改善產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)并降低其進(jìn)口依存度，同時(shí)還推動(dòng)中國(guó)企業(yè)不斷進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，提高技術(shù)水平、產(chǎn)品質(zhì)量和服務(wù)能力。

4.3 加快科技合作基地建設(shè)，提升科技合作實(shí)力

加快建設(shè)多形式、多層次的國(guó)際科技合作基地，繼續(xù)支持已建立的重點(diǎn)國(guó)際科技合作基地，如中亞地質(zhì)礦產(chǎn)科技合作交流工作站、中亞電力設(shè)備科技合作基地等。支持國(guó)內(nèi)科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)與中亞國(guó)家共建合作研究站點(diǎn)、農(nóng)業(yè)科技示范基地，鼓勵(lì)科技型企業(yè)開拓國(guó)際資源和市場(chǎng)。把中亞國(guó)家一些競(jìng)爭(zhēng)力強(qiáng)、發(fā)展?jié)摿Υ蟮目萍紙@區(qū)、產(chǎn)業(yè)園區(qū)納入“一帶一路”建設(shè)范圍，推動(dòng)園區(qū)建設(shè)。這將為中國(guó)同中亞五國(guó)開展科技合作打造堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)和服務(wù)平臺(tái)，提升雙方科技合作的效率和水平。

4.4 推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研結(jié)合，加強(qiáng)技術(shù)轉(zhuǎn)移和產(chǎn)業(yè)合作

產(chǎn)學(xué)研結(jié)合是中國(guó)與中亞國(guó)家科技合作的重要發(fā)展趨勢(shì)。以產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的方式，深入推進(jìn)中國(guó)與中亞五國(guó)的科技合作，向中亞國(guó)家轉(zhuǎn)移先進(jìn)適用技術(shù)，帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)合作和工程合作。同時(shí)引進(jìn)、消化、吸收中亞國(guó)家的先進(jìn)技術(shù)，提升中國(guó)科技創(chuàng)新能力。另外，以項(xiàng)目為中心，配合中國(guó)對(duì)中亞五國(guó)實(shí)施的經(jīng)濟(jì)援助項(xiàng)目，組織落實(shí)一批科技合作項(xiàng)目，以科技合作帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)合作，并創(chuàng)建多形式的產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟，不斷創(chuàng)新產(chǎn)學(xué)研合作模式。

注釋

①世界銀行數(shù)據(jù)庫(kù)官網(wǎng).https://www.shihang.org/.

②Web of science數(shù)據(jù)庫(kù)官網(wǎng).http://wokinfo.com/.

③商務(wù)部對(duì)外投資合作國(guó)別（地區(qū)）指南（吉爾吉斯斯坦2018年版、烏茲別克斯坦2018年版、哈薩克斯坦2018年版、土庫(kù)曼斯坦2018年版、塔吉克斯坦2018年版).