淺談專利審查程序中的事實認定

劉仁華

摘要：事實認定是專利審查過程中的基礎(chǔ)、關(guān)鍵。本文介紹了事實的相關(guān)概念、分類及認定，并通過一件案例介紹認清技術(shù)方實質(zhì)對事實認定的重要性。

關(guān)鍵詞：專利審查;事實認定;技術(shù)實質(zhì);數(shù)值范圍

1.? 事實認定的相關(guān)概念

事實是指事物的真實情況。專利審查程序中所稱事實，是指審查員從申請文件和/或?qū)Ρ任募茸C據(jù)中篩選出的與結(jié)論（即不符合專利法及其實施細則的有關(guān)規(guī)定）相關(guān)的事實，并非申請文件和/或?qū)Ρ任募涊d的全部信息。事實應(yīng)當(dāng)是依據(jù)申請文件、對比文件等證據(jù)和/或本領(lǐng)域技術(shù)人員的公知常識提出的與理由相關(guān)的事實，并不是僅指審查員所認定的申請文件中的缺陷。事實認定便是指從申請文件和/或?qū)Ρ任募茸C據(jù)中篩選相關(guān)事實的過程。

2.? 事實的分類及認定

從事實的來源角度，專利審查程序中的事實可以分為申請文件事實、對比文件事實以及對比文件與申請文件關(guān)系事實。從事實的內(nèi)容角度，專利審查程序中的事實可以分為時間事實、技術(shù)事實。

專利文獻的時間事實認定相對較為明確，少有分歧，這是由于專利文獻的來源權(quán)威、時間記載明確;而非專利文獻的事實認定可能存在一些爭議，比如網(wǎng)絡(luò)公開內(nèi)容的時間事實認定需要考慮來源是否權(quán)威、是否與當(dāng)事人存在利益關(guān)系、是否存在篡改可能等等因素，又比如期刊文獻的公開日期與本申請的申請日較為接近而申請人提出質(zhì)疑如何處理等等。由于篇幅原因，此處不再展開討論。

技術(shù)事實認定往往會遇到一些較難處理的情形，原因主要在于：一、對比文件的撰寫是從申請人角度根據(jù)技術(shù)問題對技術(shù)方案、技術(shù)效果的描述，不會也不可能考慮到本申請的考慮角度;二、語言文字本身具有局限性，圖像特別是二維圖像所表現(xiàn)的內(nèi)容較為局限;三、審查員的專業(yè)背景與本申請、對比文件并不能完全吻合。一種較為難以處理的情形是隱含公開;對比文件隱含公開的技術(shù)內(nèi)容是指對于所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員來說，隱含的且可以直接地、毫無疑義確定的技術(shù)內(nèi)容。隱含公開對技術(shù)知識背景的要求較高，而且隱含公開是采用“絕對論”的方式還是“極大概率論”還存在一定的爭議。

3.? 技術(shù)事實認定舉例

雖然技術(shù)事實認定有時較為困難，但也不是完全無章可循，認清技術(shù)實質(zhì)便是技術(shù)事實認定的基礎(chǔ)與關(guān)鍵。下面舉例說明。

案例：本申請涉及一種旱鴨養(yǎng)殖方法，權(quán)利要求1涉及一步驟“保溫處理：養(yǎng)殖溫度為，1-3天32-30℃，4-7天30-26℃，8-15天26-23℃，16-25天23-20℃，25天后保持溫度18-20℃”。

審查員進行的相關(guān)評述如下：對比文件1公開了……肉鴨育雛期環(huán)境最適溫為1-2日齡35℃，3-7日齡30-34℃（與4-7天30-26℃具有共同的端點），8-14日齡24-29℃（與8-15天26-23℃部分重疊），15-21日齡21-24℃（公開了：保溫處理，4-7天30-26℃，8-15天26-23℃，16-25天23-20℃）……權(quán)利要求1所請求保護的技術(shù)方案與對比文件1相比，區(qū)別在于：……養(yǎng)殖溫度為，1-3天32-30℃，25天后保持溫度18-20℃

……

根據(jù)《專利審查指南（2010）》的規(guī)定“如果要求保護的發(fā)明或者實用新型中存在以數(shù)值或者連續(xù)變化的數(shù)值范圍限定的技術(shù)特征……其余技術(shù)特征與對比文件相同……（1）對比文件公開的數(shù)值或者數(shù)值范圍落在上述限定的技術(shù)特征的數(shù)值范圍內(nèi)，將破壞要求保護的發(fā)明或者實用新型的新穎性?！?）對比文件公開的數(shù)值范圍與上述限定的技術(shù)特征的數(shù)值范圍部分重疊或者有一個共同的端點，將破壞要求保護的發(fā)明或者實用新型的新穎性”[1]，審查員的評述過程似乎沒有問題。那么我們深入分析一下：首先，我們分析下為什么專利審查指南規(guī)定如果對比文件公開的數(shù)值范圍與本申請的數(shù)值范圍有一個共同的端點，將破壞本申請的新穎性：以申請文件特征“30-26℃”、對比文件特征“30-24℃”為例：通常情況下，對比文件公開了兩個并列的技術(shù)方案——端點值30℃、24℃（而位于30℃、24℃之間的其他數(shù)值則需要本領(lǐng)域技術(shù)人員付出勞動——創(chuàng)造性或非創(chuàng)造性勞動才能獲得），而本申請請求保護多個并列的技術(shù)方案30℃、26℃以及位于30℃、26℃之間的其他并列技術(shù)方案，可見對比文件公開了申請方案的技術(shù)方案30℃，因此對比文件破壞本申請的創(chuàng)造性;其次，對于本案例，必須準確理解技術(shù)實質(zhì)。從本領(lǐng)域技術(shù)人員角度出發(fā)，特征“保溫處理：養(yǎng)殖溫度為，1-3天32-30℃，4-7天30-26℃，8-15天26-23℃，16-25天23-20℃，25天后保持溫度18-20℃”實際上是指“保溫處理：養(yǎng)殖溫度為，第1-3天32-30℃，第4-7天30-26℃，第8-15天

26-23℃，第16-25天23-20℃，第25天后保持溫度18-20℃”，以“第1-3天32-30℃”為例，其含義為“第1-3天這三天的溫度均維持在32-30℃”而不是“第1天或第1-2天這兩天或第1-3天這三天溫度維持在32-30℃”。準確認定技術(shù)實質(zhì)，審查過程的不妥之處就較為明了。

4.? 總結(jié)

專利審查審查程序中的事實變化萬千，無法采用一成不變的方法進行，我們只能準確認定技術(shù)實質(zhì)，以不變應(yīng)萬變，確保技術(shù)事實認定準確、客觀。

參考文獻：

[1]國家知識產(chǎn)權(quán)局.專利審查指南（2010）[M].第158-159頁.北京：知識產(chǎn)權(quán)出版社，2009.9