基于有效存量的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)溢出效應(yīng)分析

王麗君，王益誼，趙文慧，3

（1.中國標(biāo)準(zhǔn)化研究院，北京 100191；2.清華大學(xué)，北京 100084；3.西安交通大學(xué)，陜西西安 710049）

十九大后召開的首次中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議上認(rèn)為我國經(jīng)濟(jì)已由高速增長階段轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段，要求研究標(biāo)準(zhǔn)體系對高質(zhì)量發(fā)展的積極推動(dòng)作用?，F(xiàn)階段有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)濟(jì)效益的研究［1-2］，以及各國標(biāo)準(zhǔn)組織關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)對經(jīng)濟(jì)增長貢獻(xiàn)率的測算(德國標(biāo)準(zhǔn)協(xié)會(huì)（DIN）、英國貿(mào)易與工業(yè)部（DTI）、英國標(biāo)準(zhǔn)協(xié)會(huì)（BSI）、法國標(biāo)準(zhǔn)協(xié)會(huì)（AFNOR）等)［3-6］，往往都直接使用截至當(dāng)年年底有效的國家標(biāo)準(zhǔn)總量作為標(biāo)準(zhǔn)存量的代表性指標(biāo)，但這忽視了不同年度發(fā)布的標(biāo)準(zhǔn)隨著存續(xù)時(shí)間的延續(xù)，標(biāo)準(zhǔn)的作用會(huì)發(fā)生變化，因而，僅僅把標(biāo)準(zhǔn)總量作為指標(biāo)會(huì)有失公允，有必要從理論角度探索建立有利于反映年度新增標(biāo)準(zhǔn)變動(dòng)的標(biāo)準(zhǔn)有效存量的測算方法。

1 我國國家標(biāo)準(zhǔn)有效存量

程惠芳（等）［7］對知識資本概念的緣起和演化進(jìn)行了系統(tǒng)闡述，認(rèn)為知識資本是創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的重要驅(qū)動(dòng)力量?？紤]到經(jīng)合組織（OECD）將知識資本（knowledge-based capital）定義為包括數(shù)據(jù)和專利以及特有技術(shù)的無形資產(chǎn)［8］，從這個(gè)角度說可以把標(biāo)準(zhǔn)視為一種知識資本。

《中華人民共和國標(biāo)準(zhǔn)化法（2017修訂）》（以下簡稱《標(biāo)準(zhǔn)化法》）將標(biāo)準(zhǔn)分為國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、地方標(biāo)準(zhǔn)、團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)和企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，其中國家標(biāo)準(zhǔn)又分為強(qiáng)制性國家標(biāo)準(zhǔn)和推薦性國家標(biāo)準(zhǔn)。各類標(biāo)準(zhǔn)的分類及定位見表1?？紤]到各類標(biāo)準(zhǔn)影響范圍的大小，以及數(shù)據(jù)的可得性，本文研究的標(biāo)準(zhǔn)指的是其中的國家標(biāo)準(zhǔn)。

表1 我國標(biāo)準(zhǔn)的分類

根據(jù)《標(biāo)準(zhǔn)化法》的規(guī)定，標(biāo)準(zhǔn)發(fā)布后，不超過5年進(jìn)行復(fù)審，對于過時(shí)的標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)進(jìn)行修訂或者廢止。按照標(biāo)準(zhǔn)制修訂程序來說，如果認(rèn)為標(biāo)準(zhǔn)不過時(shí)，則標(biāo)準(zhǔn)不需要進(jìn)行修訂，更不會(huì)被廢止，則該標(biāo)準(zhǔn)可以一直作為現(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施。即使在國際標(biāo)準(zhǔn)化組織（ISO），也仍然存在20世紀(jì)七八十年代的發(fā)布的標(biāo)準(zhǔn)是現(xiàn)行有效的。參照ISO在組織各國開展衡量標(biāo)準(zhǔn)的經(jīng)濟(jì)效益研究時(shí)的觀點(diǎn)，這些標(biāo)齡很長的標(biāo)準(zhǔn)，因?yàn)闃?biāo)準(zhǔn)的作用已經(jīng)與經(jīng)濟(jì)社會(huì)的慣例同化，那么與新發(fā)布的標(biāo)準(zhǔn)相比，所具有的價(jià)值是不可以同等對待的?，F(xiàn)有研究中關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)存量的數(shù)據(jù)，使用截至年底現(xiàn)行有效標(biāo)準(zhǔn)的總量，因?yàn)闆]有考慮標(biāo)準(zhǔn)的異質(zhì)性，就會(huì)高估標(biāo)準(zhǔn)的存量。從這個(gè)角度來說，標(biāo)準(zhǔn)可以視為一種知識資本，分析其價(jià)值隨著存續(xù)時(shí)間的發(fā)展而不斷折舊的現(xiàn)象。通過研究探索測算標(biāo)準(zhǔn)的有效存量，能夠?qū)M(jìn)行強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)整合精簡，構(gòu)建協(xié)調(diào)配套的推薦性標(biāo)準(zhǔn)體系提供借鑒，從而幫助推進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)化工作改革的深化。

1.1 標(biāo)準(zhǔn)有效存量的測算方法

OECD從2001年開始將Godsmith在1951年提出的永續(xù)盤存法（PIM）廣泛用于資本存量的測算，認(rèn)為隨著時(shí)間的發(fā)展，資本按照使用年限進(jìn)行折舊［9］。其基本理念是以某個(gè)基準(zhǔn)年為基礎(chǔ)，按照不變價(jià)格，運(yùn)用一定的折舊率計(jì)算資本存量。在幾何效率模式下，資本存量的折舊率和重置率相等。

本文借鑒永續(xù)盤存法測算國家（地區(qū)）的標(biāo)準(zhǔn)存量，而不直接使用截至年底現(xiàn)行有效的標(biāo)準(zhǔn)的總量。

期初國家標(biāo)準(zhǔn)的有效存量是：

1.2 我國國家標(biāo)準(zhǔn)發(fā)展?fàn)顩r分析

從1995—2018年，年度發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量和截至年底的標(biāo)準(zhǔn)總量見表2所示。按照標(biāo)準(zhǔn)化相關(guān)法規(guī)，標(biāo)準(zhǔn)不超過5年進(jìn)行修訂，可按照折舊率20%測算標(biāo)準(zhǔn)有效存量。從1995—2018年我國國家標(biāo)準(zhǔn)發(fā)展趨勢圖見圖1所示。由于截至年底的標(biāo)準(zhǔn)總數(shù)包含了上一年度的標(biāo)準(zhǔn)總數(shù)，當(dāng)年發(fā)布的標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量和當(dāng)年撤銷的標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量的變化，所以無法反映標(biāo)準(zhǔn)的有效存量的變動(dòng)。從圖1可以看出，將標(biāo)準(zhǔn)作為一種知識資本，按照特定的折舊率和重置率計(jì)算有效存量，將是一種能夠體現(xiàn)年度標(biāo)準(zhǔn)發(fā)布數(shù)量這一時(shí)序數(shù)據(jù)變動(dòng)的有效改進(jìn)。

表2 1995—2018年國家標(biāo)準(zhǔn)發(fā)展?fàn)顩r 單位：項(xiàng)

圖1 1995—2018年我國國家標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量增長趨勢

2 標(biāo)準(zhǔn)的溢出效應(yīng)機(jī)理

溢出效應(yīng)最初源于人們對外部性的關(guān)注。通常所說的溢出效應(yīng)，是指某項(xiàng)活動(dòng)的存在對其所涉及的相關(guān)方之外的范圍產(chǎn)生了影響，例如知識、技術(shù)、外商直接投資都會(huì)產(chǎn)生溢出效應(yīng)。標(biāo)準(zhǔn)也有溢出效應(yīng)。標(biāo)準(zhǔn)制修訂過程，以及標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施過程，在技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)部和技術(shù)領(lǐng)域之間存在溢出效應(yīng)。技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)溢出效應(yīng)的來源包括示范效應(yīng)、競爭效應(yīng)等；技術(shù)領(lǐng)域之間溢出效應(yīng)的來源主要包括示范效應(yīng)。

2.1 關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)領(lǐng)域的界定

標(biāo)準(zhǔn)組織基于技術(shù)領(lǐng)域設(shè)立技術(shù)部門進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)制修訂活動(dòng)。以國際標(biāo)準(zhǔn)化組織（ISO）為例，截至2017年底，ISO共有243個(gè)技術(shù)部門，其中，包括最早成立于1947年的TC 1螺紋技術(shù)委員會(huì)，成立于2017年底的 TC 314老齡化社會(huì)技術(shù)委員會(huì)。按照建立時(shí)間的先后，ISO的技術(shù)委員會(huì)可以大致分為標(biāo)準(zhǔn)化傳統(tǒng)部門和標(biāo)準(zhǔn)化新興部門。例如，ISO/TC 1螺紋技術(shù)委員會(huì)是典型的標(biāo)準(zhǔn)化傳統(tǒng)領(lǐng)域的技術(shù)委員會(huì)。TC 249傳統(tǒng)中醫(yī)藥技術(shù)委員會(huì)成立于2009年，屬于新興的標(biāo)準(zhǔn)化領(lǐng)域的技術(shù)委員會(huì)。用TC(t)表示的截至第t年底的技術(shù)部門總量，用以下公式計(jì)算：

表3 ISO歷年技術(shù)部門的發(fā)展 單位：個(gè)

圖2 ISO技術(shù)部門的增長

從圖2可以看出，1996—2018年，ISO技術(shù)部門的數(shù)量是不斷增加的過程，然而，技術(shù)部門的年度增長率的變化很大，這是因?yàn)槭艿侥甓刃陆═C數(shù)量，撤銷TC數(shù)量的綜合影響。截至2017年底，技術(shù)部門編號已到314，然而技術(shù)部門總數(shù)只有243個(gè)。ISO根據(jù)是否有需要制定的標(biāo)準(zhǔn)項(xiàng)目，決定成立新的技術(shù)部門，或者對技術(shù)部門進(jìn)行撤銷，或者合并。

通常情況下，參加標(biāo)準(zhǔn)制定過程的相關(guān)方能夠獲得的效益（包括經(jīng)濟(jì)效益和非經(jīng)濟(jì)效益）都是正的，而溢出效應(yīng)可以是正的，或者負(fù)的，可以是經(jīng)濟(jì)效益，也可以是非經(jīng)濟(jì)效益（見圖3）。

圖3 標(biāo)準(zhǔn)化過程的溢出效應(yīng)分析圖

2.2 在技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)的溢出效應(yīng)

在標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)部門內(nèi)的溢出效應(yīng)包括在參與方之外形成的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益的溢出，包括正的效益和負(fù)的效益。溢出效應(yīng)的來源包括示范效應(yīng)、競爭效應(yīng)。

2.2.1 經(jīng)濟(jì)效益

國際標(biāo)準(zhǔn)都是自愿性標(biāo)準(zhǔn)，不強(qiáng)制使用，相關(guān)方自愿加入標(biāo)準(zhǔn)的制定過程。對于標(biāo)準(zhǔn)的使用往往能夠帶來經(jīng)濟(jì)效益。如果國家通過積極參與標(biāo)準(zhǔn)制定過程，獲得了制定國際標(biāo)準(zhǔn)的話語權(quán)，推動(dòng)將本國技術(shù)納入國際標(biāo)準(zhǔn)，就能夠提高本國技術(shù)的國際競爭力，獲取更大的市場和經(jīng)濟(jì)利潤；反之，則會(huì)喪失相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)利益。例如，歐洲國家通過推動(dòng)將GSM技術(shù)制定為國際標(biāo)準(zhǔn)，獲得了大范圍的國際市場，而日本同期同類技術(shù)由于沒有成為國際標(biāo)準(zhǔn)只能在很小范圍內(nèi)使用。這是典型的通過將技術(shù)制定為國際標(biāo)準(zhǔn)獲得國際市場和經(jīng)濟(jì)效益，而未將技術(shù)制定為國際標(biāo)準(zhǔn)就失去了國際市場和經(jīng)濟(jì)效益的一個(gè)案例。諸如上述競爭和示范效應(yīng)帶動(dòng)了各國各地區(qū)對國際標(biāo)準(zhǔn)制定過程參與的積極性。

我國一些企業(yè)也有極強(qiáng)的標(biāo)準(zhǔn)意識。例如，ISO近年來發(fā)布的國際標(biāo)準(zhǔn)ISO 19699-1:2017《高吸水性聚合物吸血用聚丙烯酸鈉樹脂第1部分：測試方法》和ISO 19699-2:2017《高吸水性聚合物吸血用聚丙烯酸鈉樹脂第2部分：規(guī)范》是以中國山東省小微企業(yè)昊月新材料股份公司的具有自主專利的核心技術(shù)為基礎(chǔ)制定。這一核心技術(shù)成為標(biāo)準(zhǔn)中的必要專利，這使得必要專利的擁有者昊月公司不僅可以擴(kuò)大產(chǎn)品的國際市場，也可以借助標(biāo)準(zhǔn)在國際更大范圍的使用獲得專利收入。制定標(biāo)準(zhǔn)的經(jīng)濟(jì)效益是非常顯著的。

2.2.2 社會(huì)效益

標(biāo)準(zhǔn)能夠幫助建立消費(fèi)者對產(chǎn)品安全和可靠性的信心，幫助企業(yè)以較低的成本滿足法規(guī)的要求，幫助企業(yè)的各個(gè)方面降低成本，進(jìn)入全球市場等。從標(biāo)準(zhǔn)的溢出效應(yīng)來說，如果參與制定并應(yīng)用標(biāo)準(zhǔn)，其帶來的直接效應(yīng)包括促進(jìn)我國的產(chǎn)業(yè)升級，打破了國際大企業(yè)對原材料、技術(shù)的壟斷，提高了我國原材料和技術(shù)的國際競爭力；間接效應(yīng)包括提高了企業(yè)，尤其是中小企業(yè)，參與國際標(biāo)準(zhǔn)化活動(dòng)的積極性，能夠推動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)化事業(yè)的發(fā)展。但是，即使中小企業(yè)意識到標(biāo)準(zhǔn)能夠帶來的好處，鑒于獲取標(biāo)準(zhǔn)的成本較低（僅需支付購買標(biāo)準(zhǔn)文本的價(jià)格），同時(shí)由于參與標(biāo)準(zhǔn)制定過程需要投入大量的時(shí)間、人力和物力，這使得中小企業(yè)，尤其是小微企業(yè)一般沒有很大的動(dòng)力參與到標(biāo)準(zhǔn)制定中，這需要在政策層面上予以支持。

2.3 在技術(shù)領(lǐng)域間的溢出效應(yīng)

標(biāo)準(zhǔn)在技術(shù)領(lǐng)域之間的溢出效應(yīng)，主要是示范效應(yīng)。標(biāo)準(zhǔn)化傳統(tǒng)技術(shù)部門對新興技術(shù)部門具有正的溢出效應(yīng)。以中醫(yī)藥行業(yè)為例，我國科技部在“十一五”期間設(shè)立了國家科技支撐計(jì)劃項(xiàng)目“中醫(yī)藥標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范技術(shù)體系研究”，其中包括“中醫(yī)標(biāo)準(zhǔn)制定方法與共性技術(shù)的示范研究”等課題，研究了在中醫(yī)藥這一我國的傳統(tǒng)領(lǐng)域進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化活動(dòng)的可行性和戰(zhàn)略措施。隨后，財(cái)政部設(shè)立公益性行業(yè)科研專項(xiàng)項(xiàng)目“我國優(yōu)勢和特色領(lǐng)域參與國際標(biāo)準(zhǔn)化活動(dòng)和國際標(biāo)準(zhǔn)研制示范研究”，研究了我國的優(yōu)勢和特色領(lǐng)域（中醫(yī)藥、煙花爆竹、電工）進(jìn)行國際標(biāo)準(zhǔn)化活動(dòng)的技術(shù)路線和方法路徑。相關(guān)項(xiàng)目的研究成果直接推動(dòng)了ISO/TC 249傳統(tǒng)中醫(yī)藥技術(shù)委員會(huì)在2009年成立，這是ISO歷史上第一個(gè)由中國提案，并由中國承擔(dān)秘書處工作的技術(shù)委員會(huì)，其示范效應(yīng)是極其顯著的，帶動(dòng)了TC 264煙花爆竹技術(shù)委員會(huì)在2011年的成立。

3 標(biāo)準(zhǔn)的溢出效應(yīng)模型

3.1 知識溢出效應(yīng)模型分析

知識因?yàn)榫哂泄参锲返姆歉偁幮院头桥潘詫傩?，而能夠產(chǎn)生溢出效應(yīng)。以Romer［10］的內(nèi)生增長理論和Jones［11］的理論為基礎(chǔ)，可以形成一般意義上的知識生產(chǎn)函數(shù)，即新知識受到知識生產(chǎn)部門投入的勞動(dòng)力和知識存量的影響：

知識的增長速度表示為：

Romer和Jones理論設(shè)定的不同在于，作為知識生產(chǎn)的外部性指標(biāo)也可稱之為溢出效應(yīng)指標(biāo)的，前者認(rèn)為即知識的增長速度與知識生產(chǎn)部門的勞動(dòng)力投入正相關(guān)。Jones放寬了對的限制，表示已有的知識存量推動(dòng)新知識的生產(chǎn)，即存在正的外部性（表示規(guī)模報(bào)酬遞增，表示規(guī)模報(bào)酬遞減）；表示已有的知識存量對新知識的生產(chǎn)沒有影響，即不存在外部性；表示已有的知識存量限制了新知識的生產(chǎn)，即由于研究者更加難于獲取知識，知識存量對新知識存在擠出效應(yīng)，導(dǎo)致出現(xiàn)負(fù)的外部性。

前述知識生產(chǎn)函數(shù)是最基礎(chǔ)的模型，國內(nèi)外學(xué)者在研究過程中通過納入不同的指標(biāo)對基礎(chǔ)模型進(jìn)行了擴(kuò)展，并進(jìn)一步分析知識投入對經(jīng)濟(jì)增長的影響。Jones等［12］認(rèn)為R&D投入和知識存量推動(dòng)新知識的產(chǎn)生，R&D投入的生產(chǎn)率隨著R&D支出的總量和知識存量而變動(dòng)。呂忠偉［13］分析了空間溢出和區(qū)域吸收能力對知識生產(chǎn)的影響。嚴(yán)成樑等［14］認(rèn)為R&D投入、知識生產(chǎn)部門的勞動(dòng)力、本地的知識存量、其他區(qū)域的知識存量等指標(biāo)共同推動(dòng)新知識的產(chǎn)生，從而擴(kuò)展了知識生產(chǎn)函數(shù)，并基于1998年至2007年我國的省際數(shù)據(jù)，對知識生產(chǎn)函數(shù)進(jìn)行測算，分析R&D投資的最優(yōu)規(guī)模。嚴(yán)成樑等［15］認(rèn)為知識存量體現(xiàn)技術(shù)水平，建立包含知識存量的生產(chǎn)函數(shù)，基于1988—2009年的省際數(shù)據(jù)，測算知識投入對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)。劉和東［16］從產(chǎn)學(xué)研合作、外商直接投資等知識溢出指標(biāo)，以及研發(fā)資本和人力資本指標(biāo)構(gòu)建知識生產(chǎn)函數(shù)，分析1998—2008年省際創(chuàng)新的技術(shù)溢出效應(yīng)。張靜等［17］基于1996—2014年我國30個(gè)省份的數(shù)據(jù)測算了知識資本生產(chǎn)函數(shù)，用參數(shù)和半?yún)⒒貧w方法，分析了以專利為代表的知識資本如何在不同增速下對經(jīng)濟(jì)增長產(chǎn)生影響。

3.2 標(biāo)準(zhǔn)的溢出效應(yīng)模型分析

OECD在2018年發(fā)布的Oslo手冊中肯定了McLaughlin等關(guān)于創(chuàng)新的邏輯模型，創(chuàng)新投入（包括資源和能力）通過創(chuàng)新活動(dòng)產(chǎn)生了創(chuàng)新產(chǎn)出，最終幫助實(shí)現(xiàn)了與創(chuàng)新相關(guān)的其他目標(biāo)［18］?？梢钥闯?，研發(fā)支出屬于創(chuàng)新投入，技術(shù)進(jìn)步水平體現(xiàn)創(chuàng)新產(chǎn)出，二者都是與知識存量密切相關(guān)的指標(biāo)。聯(lián)合國等發(fā)布的《國民經(jīng)濟(jì)核算體系（2008）》將研發(fā)支出定義為，為了增加知識儲(chǔ)備并利用這種知識儲(chǔ)備開發(fā)新的應(yīng)用，系統(tǒng)性地從事創(chuàng)造性工作而支出的價(jià)值。并將R&D作為資本形成的一部分［19］。OECD在2015年發(fā)布的Frascati Manual中將研發(fā)定義為，以提高知識存量和設(shè)計(jì)現(xiàn)有知識的新應(yīng)用為目的，采取的創(chuàng)造性和系統(tǒng)性的工作［20］。與研發(fā)相關(guān)的投入包括R&D經(jīng)費(fèi)支出和研發(fā)人員全時(shí)當(dāng)量?？紤]到R&D經(jīng)費(fèi)支出具有溢出效應(yīng)，一般體現(xiàn)為R&D資本。那么，年度新增知識受知識存量（R&D資本、技術(shù)水平）、研發(fā)人員的綜合影響。再納入知識存量的擴(kuò)散程度指標(biāo)對模型進(jìn)行擴(kuò)展，在公式（4）的基礎(chǔ)上，可以建立如下的知識生產(chǎn)函數(shù)：

4 我國標(biāo)準(zhǔn)化溢出效應(yīng)實(shí)證分析

4.1 變量選取與數(shù)據(jù)來源

從溢出效應(yīng)模型的設(shè)定可以看出，需要選取的變量包括，年度新增知識、研發(fā)人員全時(shí)當(dāng)量、知識存量和擴(kuò)散程度。本論文選取數(shù)據(jù)主要源自官方的年鑒材料，包括《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》等。

4.1.1 年度新增知識和研發(fā)人員全時(shí)當(dāng)量

年度新增知識選自《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》中的“發(fā)明專利申請受理量”指標(biāo)。研發(fā)人員全時(shí)當(dāng)量選取歷年《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》中的“R&D人員全時(shí)當(dāng)量（萬人年）”指標(biāo)。

4.1.2 知識存量

OECD在OSLO手冊中認(rèn)可了與創(chuàng)新相關(guān)的文獻(xiàn)中對創(chuàng)新過程的不同階段的劃分，即資源、活動(dòng)、產(chǎn)出和結(jié)果之間存在邏輯關(guān)系。本文對于創(chuàng)新知識的存量的測算，分為投入指標(biāo)和產(chǎn)出指標(biāo)兩種。投入指標(biāo)用R&D資本代表，產(chǎn)出指標(biāo)用發(fā)明專利申請授權(quán)量代表。

（1）R&D資本。由于R&D在國民經(jīng)濟(jì)核算中屬于資本形成的一部分，具有溢出效應(yīng)，屬于知識生產(chǎn)的投入指標(biāo)，國際慣例使用永續(xù)盤存法計(jì)算R&D資本存量。例如，陳宇峰等［21］對R&D資本測算的已有研究進(jìn)行了綜述，采用永續(xù)盤存法測算了1998—2012年省際R&D資本存量。孫靜等［22］使用永續(xù)盤存法，基于中國1995—2014年數(shù)據(jù)測算了中國的R&D資本。本文基于《2018中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》中的“R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出（億元）”指標(biāo)測算R&D資本存量。

考慮到年鑒中僅提供了1995—2017年的數(shù)據(jù)，以1995年為基期，首先通過GDP平減指數(shù)將名義的研發(fā)經(jīng)費(fèi)折算為按照1995年不變價(jià)格計(jì)算的研發(fā)經(jīng)費(fèi)，然后通過永續(xù)盤存法測算R&D資本存量。按照國際慣例，將R&D資本存量的折舊率取15%。GDP平減指數(shù)是一個(gè)衍生指標(biāo)，表現(xiàn)為名義GDP和不變價(jià)GDP之比。通過《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》中的名義GDP和歷年GDP指數(shù)，可以得出以1995年為基年的不變價(jià)GDP。

（2）發(fā)明專利申請授權(quán)量?？紤]到專利申請受理量可能包含不合規(guī)的專利數(shù)量，現(xiàn)有文獻(xiàn)常用的方法是用發(fā)明專利申請授權(quán)量指標(biāo)代表技術(shù)的發(fā)展。隨著技術(shù)的發(fā)展，不斷申請新的專利，而使得舊的專利的價(jià)值下降，或者舊的專利被撤銷。為了不高估專利的存量，有效專利存量的核算需要以一定的比例進(jìn)行折舊。這里參考OECD關(guān)于資本存量的測算方法，使用永續(xù)盤存法測算各地區(qū)的有效專利存量。年度新增專利的數(shù)量選取歷年《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》中“發(fā)明專利申請授權(quán)數(shù)”指標(biāo)，設(shè)定10%作為專利存量的折舊率。

4.1.3 擴(kuò)散程度

各國標(biāo)準(zhǔn)組織在關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)對經(jīng)濟(jì)增長貢獻(xiàn)的研究中，認(rèn)為標(biāo)準(zhǔn)推動(dòng)知識擴(kuò)散，本文借鑒這一觀點(diǎn)，將標(biāo)準(zhǔn)存量作為擴(kuò)散程度指標(biāo)?？紤]到標(biāo)準(zhǔn)的異質(zhì)性，本文不直接使用標(biāo)準(zhǔn)的年末數(shù)量，而且采用標(biāo)準(zhǔn)的有效存量。標(biāo)準(zhǔn)的有效存量的測算方法具體見本文第一部分，不再贅述。

4.1.4 實(shí)證假設(shè)

考慮到數(shù)據(jù)獲取年限的限制，選取1995—2017年的年度新增知識（Y）、研發(fā)人員全時(shí)當(dāng)量（L）、以1995年為期初的知識存量（A）和以1995年為期初的標(biāo)準(zhǔn)有效存量（S）進(jìn)行實(shí)證驗(yàn)證。從R&D資本存量（R）和發(fā)明專利存量（P）分兩類模型測算知識存量（A）和標(biāo)準(zhǔn)存量（S）的溢出效應(yīng)。

4.2 實(shí)證結(jié)果分析

本文使用Eviews10對模型參數(shù)進(jìn)行估計(jì)。溢出效應(yīng)模型的研究區(qū)間為1995—2017年，每個(gè)變量有23個(gè)樣本數(shù)據(jù)，對樣本數(shù)據(jù)用KPSS進(jìn)行單位根檢驗(yàn)。檢驗(yàn)結(jié)果顯示：LnY、LnL、LnR、LnP、LnS都是平穩(wěn)序列（見表4）。各變量的簡單相關(guān)系數(shù)矩陣見表5。

表4 溢出效應(yīng)模型變量的單位根檢驗(yàn)

表5 簡單相關(guān)系數(shù)矩陣

本文實(shí)證分析基于R&D資本存量和發(fā)明專利存量，分別測算知識溢出模型?；赗&D資本的知識溢出模型以LnY為自變量，以LnL、LnR、LnS為因變量；基于發(fā)明專利申請授權(quán)量的知識溢出模型以LnY為自變量，以LnL、LnP、LnS為因變量。從表5可以看出，這些變量之間都具有高度的相關(guān)性。在EVIEWS 10中分別進(jìn)行逐步回歸，選擇P值1%作為終止條件，得到相應(yīng)回歸結(jié)果如表6。

表6 溢出效應(yīng)模型的回歸方程結(jié)果

在基于R&D資本存量測算知識存量的回歸模型中，研發(fā)人員全時(shí)當(dāng)量的產(chǎn)出彈性為0.552 1，R&D資本存量對年度新增知識存在正的溢出效應(yīng)，且規(guī)模報(bào)酬遞增。標(biāo)準(zhǔn)存量對年度新增知識存在負(fù)的溢出效應(yīng)。

在基于專利存量測算知識存量的回歸模型中，研發(fā)人員全時(shí)當(dāng)量的產(chǎn)出彈性為0.937 2，專利存量對年度新增知識存在正的溢出效應(yīng)，且規(guī)模報(bào)酬遞減。標(biāo)準(zhǔn)存量對年度新增知識存在負(fù)的溢出效應(yīng)。

《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)深化標(biāo)準(zhǔn)化工作改革方案的通知》（國發(fā)〔2015〕13號）所說：“標(biāo)準(zhǔn)缺失老化滯后，難以滿足經(jīng)濟(jì)提質(zhì)增效升級的需求?！睆哪Ｐ偷姆治鼋Y(jié)果來看，截至2017年仍然存在標(biāo)準(zhǔn)對年度新增知識的負(fù)的溢出效應(yīng)。這就要求圍繞使市場在資源配置中起決定性作用和更好發(fā)揮政府作用，通過深化標(biāo)準(zhǔn)化工作改革，有效解決標(biāo)準(zhǔn)缺失滯后老化問題，更好發(fā)揮標(biāo)準(zhǔn)化在推進(jìn)國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化中的基礎(chǔ)性、戰(zhàn)略性作用，促進(jìn)技術(shù)發(fā)展和社會(huì)進(jìn)步。

5 結(jié)論

本文根據(jù)1995—2017年我國國家標(biāo)準(zhǔn)數(shù)據(jù)，計(jì)算國家標(biāo)準(zhǔn)有效存量，研究了標(biāo)準(zhǔn)在標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)部門內(nèi)部和標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)部門之間的溢出效應(yīng)，在此基礎(chǔ)上建立溢出效應(yīng)模型，并測算了國家標(biāo)準(zhǔn)存量、知識存量（R&D資本存量、發(fā)明專利存量）對年度新增知識的溢出效應(yīng)。

本文的實(shí)證分析結(jié)果顯示：（1）研發(fā)人員全時(shí)當(dāng)量的增長對年增知識的影響是正向的；（2）R&D資本存量對年度新增知識存在正的溢出效應(yīng)，且規(guī)模報(bào)酬遞增；（3）發(fā)明專利存量對年度新增知識存在正的溢出效應(yīng)，且規(guī)模報(bào)酬遞減；（4）由于標(biāo)準(zhǔn)缺失滯后老化現(xiàn)象，導(dǎo)致標(biāo)準(zhǔn)存量對年度新增知識存在負(fù)的溢出效應(yīng)。

由于數(shù)據(jù)的代表性和可得性，本文中標(biāo)準(zhǔn)溢出效應(yīng)模型選取國家標(biāo)準(zhǔn)作為研究對象，基于理論模型和實(shí)踐驗(yàn)證，得出如下結(jié)論：（1）準(zhǔn)確測算標(biāo)準(zhǔn)的存量是進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化工作改革的前提，建議探索建立有利于反映年度新增標(biāo)準(zhǔn)變動(dòng)的標(biāo)準(zhǔn)存量的測算方法，嚴(yán)格按照《標(biāo)準(zhǔn)化法》的規(guī)定進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)的復(fù)審。（2）R&D資本存量、發(fā)明專利存量都對年度新增知識具有正的溢出效應(yīng)，建議通過增加研發(fā)經(jīng)費(fèi)、鼓勵(lì)發(fā)明專利的措施推動(dòng)新知識的生產(chǎn)。（3）通過鼓勵(lì)人才成長和發(fā)揮作用的機(jī)制，促進(jìn)新知識的生產(chǎn)。（4）通過深化標(biāo)準(zhǔn)化工作改革，解決標(biāo)準(zhǔn)老化缺失滯后問題，推動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)存量對新知識產(chǎn)生正的溢出效應(yīng)。